機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)指南

1、機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)指南第一部分：賬戶類業(yè)務(wù)（開戶）您需要填寫的表單有： HYPERLINK /upload/820/File/jgzhsq.pdf 填寫合格并且加蓋單位公章的開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書（機(jī)構(gòu)） HYPERLINK /upload/820/File/20060322171822sqwts.pdf 加蓋單位公章和法定代表人簽章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書； HYPERLINK /upload/820/File/20050725132814yjk.pdf 預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、法定代表人章、經(jīng)辦人簽章或簽名，如需回寄，請?zhí)峁┮皇饺荩?HYPERLINK /upload/829/File/w

2、shzhixiao/czxyd20130705.pdf 加蓋單位公章的傳真協(xié)議（如需回寄，請?zhí)峁﹥煞荩?HYPERLINK /upload/820/File/wsjy-jgxy.pdf 加蓋單位公章的網(wǎng)上交易（機(jī)構(gòu)版）服務(wù)協(xié)議（如需回寄，請?zhí)峁﹥煞荩?HYPERLINK /upload/820/File/jgwj.pdf 加蓋預(yù)留印鑒章的機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險承受力調(diào)查問卷； HYPERLINK /upload/829/File/Jigoukehu/yijianxiazaikaihucailiaodabaowenjian20140227.rar一鍵下載開戶材料打包文件 HYPERLINK /upl

3、oad/829/File/Jigoukehu/yijianxiazaibiaodantianxieshili20140227.pdf一鍵下載表單填寫示例 一般機(jī)構(gòu)投資者開戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；加蓋單位公章的稅務(wù)登記證復(fù)印件；加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復(fù)印件；加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）；加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件（身

4、份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）；其他機(jī)構(gòu)投資者：企業(yè)年金客戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；加蓋單位公章的稅務(wù)登記證復(fù)印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復(fù)印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）； 加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）； 加蓋單位公章的“企業(yè)年金

5、計劃確認(rèn)函”；加蓋托管人公章的托管合同復(fù)印件；加蓋投資管理人公章的投管合同復(fù)印件；加蓋公章的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書復(fù)印件。QFII客戶須提供的材料托管行提供：1、填寫合格并且加蓋單位公章的開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書（機(jī)構(gòu)）（請注明控股股東、經(jīng)營范圍及實際受益人）；2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復(fù)印件；3、加蓋單位公章和法定代表人簽章的經(jīng)辦人基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；4、預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、法定代表人章、經(jīng)辦人簽章或簽名，如需回寄，請?zhí)峁┮皇饺荩?、證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人QF資格批復(fù)的復(fù)印件；6、 托管協(xié)議、加蓋單位公章的QFII

6、客戶對國內(nèi)托管代理人托管授權(quán)委托書復(fù)印件；QFII客戶提供：1、加蓋單位公章的中華人民共和國合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件； 2、加蓋單位公章的合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明。銀行、券商、信托公司的理財產(chǎn)品、理財計劃須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）； 加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；加蓋單位公章的稅務(wù)登記證復(fù)印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復(fù)印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份

7、證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）； 加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）；此理財產(chǎn)品或計劃的批文/備案文件的復(fù)印件并加蓋公章。專戶理財客戶須提供的材料加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）； 加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；加蓋單位公章的稅務(wù)登記證復(fù)印件； 加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開立銀行賬戶申報表復(fù)印件； 加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身

8、份證需復(fù)印正反面）； 加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件（身份證、軍人證、護(hù)照等）復(fù)印件（二代身份證需復(fù)印正反面）； 加蓋單位公章的中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的“特定資產(chǎn)管理合同備案的確認(rèn)函”復(fù)印件；第二部分：交易類業(yè)務(wù)（認(rèn)/申購、贖回）基金認(rèn)購、申購流程：1、T日通過工銀瑞信網(wǎng)上交易機(jī)構(gòu)版提交基金認(rèn)/申購申請；2、T日15點（認(rèn)購期為16點）前將資金劃入工銀瑞信直銷清算賬戶，并通知直銷中心核實交易有效性；3、工銀瑞信基金直銷中心在15點（認(rèn)購期為16點）審核資金是否入賬，如資金未到賬或與交易申請金額不符，與機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系人電話確認(rèn)；4、T+1個工作日交易確認(rèn)，T+2個工作日機(jī)構(gòu)投資者可登錄網(wǎng)上交易機(jī)構(gòu)

9、版查看交易確認(rèn)結(jié)果。工銀瑞信直銷清算賬戶：戶名：工銀瑞信基金管理有限公司賬號：0200004129027311455開戶行：中國工商銀行北京東四支行大額支付號：102100000415注意事項：1、機(jī)構(gòu)投資者通過網(wǎng)上交易方式提交認(rèn)/申購申請后，應(yīng)主動將資金從該交易賬戶預(yù)留的銀行賬戶匯款至“工銀瑞信直銷清算賬戶”。為保證資金安全，工銀瑞信直銷清算賬戶只支持轉(zhuǎn)賬匯款，不接受現(xiàn)金、支票、現(xiàn)金匯款、非預(yù)留銀行賬戶等其他來款。2、由于從銀行轉(zhuǎn)賬匯款至工銀瑞信基金公司會有時間延遲，請預(yù)留足夠的匯款時間，并實時關(guān)注資金到賬情況。申購資金于申請日15點（認(rèn)購期為16點）后足額到達(dá)工銀瑞信直銷清算賬戶的，需投資者于當(dāng)日提供該筆申購款項在當(dāng)日15點（認(rèn)購期為16點）前劃出的有效憑證，才能視為當(dāng)日有效申請。贖回流程：1、T日通過工銀瑞信網(wǎng)上交易機(jī)構(gòu)版提交基金贖回申請；2、T+1個工作日交易確認(rèn)，T+2個工作日機(jī)構(gòu)投資者可登錄網(wǎng)上交易