項目管理復習提綱戚安邦版

1、課程內容次序：1. 項目治理概論2.項目過程和治理過程 3.項目范疇治理4.項目時間治理5. 項目成本治理6.項目質量治理7.項目集成治理8.項目風險治理 9.項目溝通治理 10.項目組織治理 11.項目人力資源治理 12.項目選購治理第一章緒論第一節(jié) 項目的基本概念一. 項目的定義與概念一般認為：項目是一個組織為實現自己既定的目標,在確定的時間,人員和資源約束條件下,所開展的一種具有確定特別性的一次性工作；二,項目的特性1. 目的性- 任何項目都是為實現特定的組織目標服務的；2. 特別性- 項目的產品或服務都具有確定的特別之處；項目有自己明確的時間起點和終點,是3. 一次性- 有始有終的,而

2、不是不斷重復,周而復始的；指每個項目都在確定程度上受客觀條件的制約；最主要的制約是資源的制約；4. 制約性- 5. 其它特性- 包括項目的不確定性,項目的風險性,項目的漸進性,項目成果的不行挽回性,項目組織的暫時性和開放性等等；三,項目的分類1. 封閉性項目和開放式項目 2. 業(yè)務項目和自我開發(fā)項目 3. 企業(yè)項目,政府項目和非盈利機構的項目 4. 盈利性項目和非盈利性項目 5. 項目組合,項目群,項目和子項目Project Portfolio ,Program,Project 和Sub-project ；其次節(jié) 項目治理的基本概念一,項目治理的定義1. 項目治理是使用各種治理方法,技術和學問

3、為實現項目目標而對項目各項活動所開展的治理工作；2. 項目治理涉及到對于項目或項目階段的起始,方案,組織,把握和終止這樣五個具體的治理過程（或內容）；二,項目治理的基本特性1. 普遍性- 我們現有各種文明成果最初先是通過項目實現的,一般都是先有項目后又日常運營；2. 目的性- 項目治理活動都是為“中意或超越項目有關各方對項目的要求與期望”這一目的服務的；3. 特別性- 它不同于一般的生產運營治理,不同于常規(guī)的行政治理,是一種完全不同的治理活動；4. 集成性- 它要求充分強調集成治理,對項目各要素和項目各階段的集成治理等；5. 創(chuàng)新性它是對于創(chuàng)新的治理,項目治理本省需要創(chuàng)新,沒有一成不變的模式和

4、方法；- 第三節(jié)現代項目治理學問體系一. 現代項目治理學問體系定義1. 它是在現代項目治理中所使用的各種理論,方法和工具等的總稱；2. 它是項目治理的圣經；PMI 從1984 年開頭推出,1996 年出版正式版本,2022 年和2022 年新版修訂的；PMI 和IPMA 都是國際性的項目治理協會；二,構成PMBOK 可劃分為九個主要的方1. 項目集成治理 面；2. 項目范疇治理3. 項目時間治理4. 項目成本治理5. 項目質量治理6. 項目人力資源治理7. 項目溝通治理8. 項目風險治理9. 項目選購治理第 1 頁,共 55 頁第四節(jié) 現代與傳統項目治理一. 現代項目治理階段現代項目治理是近年

5、來進展起來的一個治理學科的新領域,它與傳統的項目治理具有很大的不同,而且進展十分快速；項目治理的進展基本可以劃分為兩個階段：80 歲月之前被稱為傳統的項目治理階段,80 歲月之后被稱為現代項目治理階段；二,項目治理快速進展的緣由1. 在學問經濟中制造社會財寶和福利的途徑已經逐步轉向以創(chuàng)新為主的項目活動模式；2. 隨著社會的進展,組織和經營環(huán)境顯現了大量的例外,例外需要接受項目治理方法；3. 技術進步使得人們可以依據具體事情具體對待開展工作（項目）,所以需要項目治理；4. 社會的轉型帶來經濟和治理范式的轉變；項目期 運營期以運營期為主的項目全生命周期項目期 運營期以項目期為主的項目全生命周期（二

6、）治理范式的轉換（三）項目治理范式的轉換學問體系的轉化第 2 頁,共 55 頁2. 應用范疇的轉化二基于項目的治理和企業(yè)級項目治理 1. 基于項目的治理 組織利用項目治理方法治理組織的事物：依據組織使命分解組織的戰(zhàn)略目標,依據戰(zhàn)略目標擬定實現戰(zhàn)略的項目,項目群和項目組合；2. 企業(yè)級項目治理建立項目治理程序,標 準和體系建立項目治理辦公室,戰(zhàn)略項目治理辦公室三項目群治理和項目組合治理（一）項目群治理（program management 項目群中每個項目之間存在著直接和緊密的聯系,每個單獨的項目都不能離開項目群而獨立存在；項目群每個項目之間有確定的相像性2. 項目組合治理（project po

7、rtfolios management 獨立項目的治理 相像項目的治理 戰(zhàn)略項目和項目群的組合治理；四項目導向型組織與導向型社會（一）項目導向型組織項目導向型組織的主要要素：具有很強的創(chuàng)新活動才能,具有基于項目治理的全新治理模式,具有項目導向型的組織結構,具有項目導向型的組織文化,組織中項目團隊和個人都有較高的項目治理才能；（二）項目導向型社會項目導向型社會的基本特點：一是項目導向型組織是這種社會的基本單元；二是社會化項目治理服務是這種社會的關鍵；五組織項目治理成熟度模型第 3 頁,共 55 頁水平五：組織績效優(yōu)化的使用OPM3 的項目治理項目治理層次方法和才能水平四：按整個組織開展項目治理層

8、次引進組織組合治理的方法和才能 水平三：按組織標準開展 項目治理層次引進企業(yè)級項目治理 水平二：可重復性的多個 的方法和才能 項目治理層次水平一：單個項目治理的其次章目引進單個項目治理的導入層次方法和才能項目治理過程與項目生命周期一. 項目的治理過程 包括）第一節(jié)項目工作階段劃分1. 項目的實現過程2. 項目的治理過程的實現過程項目項目的治理過程項生命周期二. 一般項目工作階段的劃分 一個項目可以劃分為四個主要工作階段：1. 項目的定義與決策階段（見附圖1）2. 項目的方案和設計階段（見附圖2）3. 項目的實施與把握階段（見附圖3）4. 項目的完工與交付階段（見附圖4）項目定義與決策階段工作圖

9、項目定義與決策階段開頭發(fā)覺問題和機遇并提出建議分析條件和解決問題的可能性與必要性提出項目提案或項目建議書爭論和批準項目提案或項目建議書并完成項目立項開展項目的具體可行性爭論（必要性和可行性）審批項目可行性報告 作出項目決策終止項目方案與設計階段工作流程圖第 4 頁,共 55 頁項目方案與設計階段開頭明確項目的限制條件設計項目專項方案目標與主要指標 初步編制項目的集成方案 全面編制項目的專項方案和集成方案 設計和規(guī)定項目產出物和項目工作 項目方案和項目設計的確認項目工作的對外發(fā)包及其合同訂立終止項目實施與把握階段的工作流程圖 項目實施與把握階段開頭項目任務,范疇,方案,要求的確認項目把握標準的制

10、訂按方案開展項目實施工作定期和不定期度量與報告項目工作績效開展項目實施的指揮,組織和和諧工作依據項目實際績效和項目標準的差距實行糾偏措施終止項目完工與交付階段的工作流程圖項目完工與交付階段開頭 項目已完成工作的初步確認 項目完工工作的自我驗收各外包合同和對外選購合同的終結和驗收工作 整個項目的全面驗收工作 項目產出物的實物交付工作各種文件及產權或全部權交付工作項目存在問題與善后處理工作終止其次節(jié) 項目治理過程 一. 項目治理過程項目和項目階段都需要有一個相應的項目治理過程；這由五個不同的治理具體工作過程構成；（中間三項屬日常運營,但項目治理是一個不斷更新的過程）各治理工作過程之間的相互聯系第

11、5 頁,共 55 頁起始過程方案過程執(zhí)行過程 把握過程終止過程項目設計階段 項目實施階段起始過程 起始過程執(zhí)行過程方案過程把握過程執(zhí)行過程方案過程把握過程終止過程終止過程項目階段之間的治理工作過程間的相互作用由于每個階段都許要重新決策支配方案是否需要進行第三節(jié) 項目的生命周期一. 項目生命周期的定義- 項目從始到終的過程構成了一個項目的生命周期；二. 項目生命周期的內容1. 項目的階段- 項目的階段劃分和各階段之間的接續(xù)關系；2. 項目的時限- 項目或項目各個階段的起點與終點；3. 項目的任務- 項目各階段的主要任務和主要任務中的活動；4. 項目的成果- 項目各階段的成果項目階段里程碑；1.

12、最簡潔的項目生命周期描述下圖給出的是最簡潔的四階段項目生命周期描述模型；項目資需制實施時結源求定階段束投識方階入別案段量階階段段終起點間點典型的項目生命周期示意圖2. 美國國防部兵器項目的生命周期描述美國防部1993 年修訂的兵器開發(fā)項目生命周期模型第 6 頁,共 55 頁美國防部的項目生命周期示意圖 3. 一般工程建設項目生命周期描述完成程度完成設施的建設全面投入使用100% 主要承包合同已簽署做出建設項目的決策階段1階段2階段3 階段4可行性爭論方案與設計實施交付使用項目建議書技術設計構件制運最終試車完畢可行性爭論造價預算土建工程進入使用階段初步設計方案支配安裝工程項目批準合同訂立試車具體

13、方案第 7 頁,共 55 頁藥物發(fā)覺4. 美國新藥開發(fā)項目生命周期描述臨床3遞交審批過程批爭論過程開發(fā)過程搜尋臨床前開發(fā)注冊試驗后期審驗臨床前遞交與形成穩(wěn)固性查找試驗和審批新后期階和識別新藥爭論藥爭論新藥段審驗探源調查申請調查申請臨床臨床申請活動試驗1 試驗2試驗準藥理爭論發(fā)覺專利形成過程臨床前毒理爭論后期活動搜尋注冊工作至少十年第四節(jié) 項目決策及治理一. 項目決策的定義 項目決策就是為實現組織的既定目標而提出的實現組織目標的各種項目可行方案,依據項目評估標準對多個備選方案進行分析,評判和判定,最終挑選中意的項目方案并實施的過程；二. 項目決策的過程和內容（一）項目決策的過程（二）項目決策過程

14、中的步驟（三）項目的跟蹤決策（四）項目決策過程中的學習曲線（五）項目決策的信息和學問積存 1. 項目決策的過程項目決策是由一系列的項目決策步驟所構 成的完整過程；2. 項目決策過程中的學習曲線 項目決策是由一系列的項目決策步驟所構成的完整過程；第 8 頁,共 55 頁三. 項目決策中的分析和評估（一）項目分析與評估的基本特性1. 決策支持特性2. 分析比較特性3. 假設與估計特性4. 項目分析與評估的時效性5. 項目分析與評估的主觀性6. 項目分析與評估的目的性（二）項目全過程的分析和評估工作1 項目定義階段的初步可行性爭論2 項目決策階段的具體可行性爭論3 項目設計與方案階段的方案分析與評估

15、4項目實施與把握階段項目跟蹤評估5 項目完工與交付階段的項目審計與評估6 項目運營階段的全面或專項后評估（三）項目決策與項目評估的相互關系（四）項目分析與評估的內容項目經濟評估項目技術評估項目運行條件評估項目環(huán)境影響評估項目風險評估項目綜合評估（五）項目全生命周期中的評估1. 項目前評估2. 項目跟蹤評估3. 項目后評估1. 項目前評估組織戰(zhàn)略的制度項目想法的提出項目機會爭論項目提案或項目建議書提出項目初步可行性分析項目批第 9 頁,共 55 頁準立項項目可替代備選方案的提出項目具體可行性分析項目具體可行性報告的批閱項目可行性報告批復與項目投資決策2. 項目跟蹤評估項目實施的統計數據項目實施情

16、形的評估項目及項目環(huán)境變化數據項目及項目環(huán)境變化的評估項目將來進展的估計數據項目將來進展的估計評估項目可變更方案的提出項目變更方案的全面評估變更后的新項目必要性評估變更后的新項目可行性評估3. 項目全生命周期評估項目實際實施數據的統計分析 項目實際運行數據的統計分析 項目將來進展的估計數據分析 項目及實施與運行情形的全面評估 項目前評估的檢驗和評判 項目初始和跟蹤決策的檢驗評判 項目將來可連續(xù)進展方案的評估 項目對社會環(huán)境的影響評估 項目對自然環(huán)境的影響評估 項目綜合性的后評估第三章 項目范疇治理第一節(jié) 項目范疇治理的概述一,項目范疇治理的概念；（一）項目范疇治理的涵義（圖示）1.項目范疇治理

17、的定義項目范疇治理就是指對于項目產出物范疇和項目工作范疇的全面規(guī)劃,定義,確認和控制等方面的項目治理工作；2.項目范疇治理的內涵指項目的“產品范疇”和項目的“工作范疇”,二者的集成是保證項目目標的實現；（二）項目范疇治理的主要工作項目治理的理論和學問要求的項目范疇治理工作包括項目范疇的規(guī)劃,定義,分解,確認和把握五個方面的具體工作,它們之間的關系如以下圖：第 10 頁,共 55 頁1.項目起始-指在項目開頭初期依據項目章程,項目初步范疇說明書,項目的要求等做的項目范疇治理的方案支配,內容包括對將來開展項目范疇治理的方法和具體內容與要求等方面的規(guī)定；2.項目范疇的界定-指依據項目章程和項目范疇治

18、理方案及項目初步范疇說明書等文件的要求,識別和界定項目產出物和項目工作并給出項目范疇說明書,將一個項目范疇予以規(guī)定和說明的項目范疇治理工作；3.項目工作的分解-指對于經過項目范疇界定的項目進行全面分解的項目范疇治理工作,這一工作主要內容是對于項目的產出物范疇和項目工作范疇進行分解,件；給出項目工作分解結構和項目工作分解結構字典等項目范疇分解的文4.項目范疇的確認-指由項目相關利益主體確認和接受項目分解和項目完成范疇的治理工作；包括（1）對于項目范疇界定和方案的確認,（2）最終對于已完成項目范疇的確認5.項目范疇的把握指由項目相關利益主體提出的主觀項目范疇變更和在項目實施中因顯現偏差而發(fā)生的客觀

19、 項目范疇變更所做的各種把握工作；這是一項貫穿整個項目全過程的項目范疇主觀和客觀偏差的治理與把握工作；以上項目范疇治理的各項工作相互之間有著前后接續(xù)的關系,同時它們之間仍存在相互交叉和相互作用的關系；以上各環(huán)節(jié)項目范疇治理工作仍與項目其它的專項治理工作存在有前后接續(xù)與相互交叉和相互作用的關系；二,項目范疇治理的作用（一）為項目實施供應產出物和工作范疇的框架（二）為項目實施的有效把握供應依據和標準（三）為項目的治理終結和最終成果交付供應清單其次節(jié) 項目范疇規(guī)劃/ 項目啟動一,項目范疇規(guī)劃的內容包括（一）項目范疇治理方案的制定1.項目范疇治理方案的定義項目范疇治理方案是項目治理者規(guī)劃,定義,確認,

20、治理和把握項目范疇的一種計劃文件或規(guī)劃和指南2.項目范疇治理方案的內容項目范疇治理方案的主要內容包括：依據項目章程和項目治理方案以及初步項目范圍說明書編制具體項目范疇說明書；依據具體項目范疇說明書制定項目工作分解結構；確認和驗收項目產出物和項目可交付物的過程和方法,把握項目范疇變更的過程和方法等；3.項目范疇治理方案的編制（二）項目范疇治理方法的規(guī)定二,項目范疇治理方案的依據和方法（一）項目范疇治理方案編制的依據第 11 頁,共 55 頁1.初始項目范疇決策的結果（1）項目章程（2）項目初步范疇說明書（3）項目的其他治理方案2.其他有關項目范疇治理的信息（二）項目范疇治理方案的編制方法1.專家

21、法2 樣板法第三節(jié)項目范疇界定一,項目范疇定義的內容和依據（一）項目范疇定義工作的內容1.項目產出物范疇的定義 2.項目工作范疇的定義（二）項目范疇定義工作的依據1.項目至此時已有的各種文件 2.項目范疇定義中搜集的信息二,項目范疇定義的方法（一）項目產出物范疇的定義方法1.產出物分解法2.專家法（二）項目工作范疇的定義方法1.項目工作備選方案法 2.專家法三,項目范疇定義的成果（一）具體的項目范疇說明書1.項目目標和項目范疇指標2.項目產出物范疇的描述3.項目可交付物的規(guī)定4.項目條件和項目假定條件5.項目各方面配置關系及其治理要求6.項目批準的規(guī)定（二）項目范疇治理方案更新第四節(jié) 項目工作

22、分解一,項目工作分解的內容和依據（一）項目工作分解的內容1.分析和生成一份項目工作分解結構2.生成一分項目工作分解結構字典3.項目集成方案的（再次）更新4. 項目工作分解結構的相關文件（1）項目合同工作分解結構（2 ）項目組織分解結構（3）項目資源分解結構（4）項目風險分解結構（5）項目物料清單（6）項目活動清單（二）項目工作分解的主要依據1.各種項目文件 2.各種項目信息二,項目工作分解的方法和工具（一）項目工作分解的過程方法項目工作分解過程模型和方法項目工作分解的過程模型和方法有如下三個具體分解步驟：1依據項目指標或要求分解給出項目產出物 2.依據項目產出物分解和設計項目可交付物 3.依據

23、項目可交付物分解出項目工作分解結構 4.分析和檢驗項目工作分解結構的正確性第 12 頁,共 55 頁（二）項目工作分解的模板法 1.項目工作分解模板的確定 2.具體項目的工作增加和刪減（三）項目工作分解方法的拓展 1.自上而下的項目工作分解方法 2.自下而上的項目工作分解方法-從項目工作包或項目可交付物入手逐層向上得出項目工作分解結構的方法；（見 申請開辦EMBA 訓練的項目工作分解示意圖）3.自左至右的項目工作分解方法（可參照前信息系統開發(fā)的工作分解結構圖）4.自右至左的項目工作分解方法（某新產品研發(fā)項目工作分解結構圖示意）第 13 頁,共 55 頁申請開辦EMBA 訓練的項目工作分解示意圖

24、某新產品開發(fā)項目的工作分解示意圖第五節(jié) 項目范疇確認一,項目范疇確認的概念和依據（一）項目范疇確認的概念-指項目相關利益者對于界定的項目工作范疇,和實施結果的項目范疇的正式認可和接受的工作過程；1.項目范疇確認的內容 2.項目范疇確認的成果（二）項目范疇確認的依據1.項目的各種文件2.項目的各種信息3. 項目范疇界定的結果4.項目實施工作的結果二,項目范疇確認的方法和技術（一）項目范疇界定結果的核檢清單法1.項目范疇定義文件的核檢清單 2. 項目工作分解結構文件的核檢清單第 14 頁,共 55 頁（二）項目范疇實施結果的檢驗單法1.項目產出物的檢驗方法 2.項目可交付物的檢驗方法 第六節(jié)項目范

25、疇把握 一,項目范疇把握的內容和依據（一）項目范疇把握的內容（二）項目范疇把握的主要依據1.項目文件方面的依據 2.項目信息方面的依據 二,項目范疇把握的方法和成果（一）項目范疇把握的方法1.項目范疇把握系統的方法2.項目配置治理系統的方法3.項目偏差的分析方法4.再編項目方案的方法（二）項目范疇把握的主要成果1.項目范疇實施的結果2.項目范疇把握的文件3.從中學到的體會與教訓結論：勝兵先勝而后求戰(zhàn)（范疇治理作好方可實施）敗兵先戰(zhàn)而后求勝（范疇沒做好就實施）第四章 項目時間治理第一節(jié) 項目時間治理的概念 一,項目時間治理的概念 項目時間治理又被叫做項目工期或項目進度治理,是為實現按時完成項目工

26、作所開展的項目專項治理；二,項目時間治理的主要內容1.項目活動分解與界定2.項目活動排序3.項目活動工期估算4.項目活動資源估算5.項目進度方案制定6.項目進度方案把握其次節(jié) 項目活動定義 一,項目活動定義的概念和依據項目活動定義：是指為實現項目目標所開展的對已確認項目工作的進一步定義,從而識別和定義出項目所必需的各種活動的一種項目時間治理工作；在項目活動定義中最為重要的是如何科學地懂得和區(qū)分項目工作包,項目活動和項目活動步驟（或叫項目活動工步）；三者的關系由下圖表示；第 15 頁,共 55 頁項目工作包,項目活動和項目活動步驟關系的示意圖項目活動定義的依據：1. 2.具體的項目范疇說明書3.

27、項目的約束條件4.項目的假設條件5.其他方面的信息二,項目活動定義的方法和結果（一）項目活動定義的方法1. 項目活動分解法-是依據項目工作分解結構,通過進一步分解和細化每個項目工作包中的各項活動,從而得到項目活動定義的一種結構化和層次化的項目活動定義方法；項目全過程的工作分解與活動分解示意圖第 16 頁,共 55 頁使用項目分解結構進行項目活動分解的示意圖使用項目分解結構進行項目活動分解的示意圖2.項目活動分解平臺法-項目活動分解平臺法（又叫原型法或模板法）它使用一個項目活動清單標準模板或原型作為新項目活動定義的平臺（一個已完成項目的活動清單也可以作平臺）,然后依據新項目的具體限制條件與假設條

28、件以及要求通過在選定平臺上增減項目活動的方法,最終定義出一個項目的全部活動并得到新項目的活動清單；該方法優(yōu)點是簡潔快捷和簡便易行且具有較高的結構化水平,動定義帶來不良影響；3.其他的定義方法：專家法,滾動方案方法；（二）項目活動定義的結果但是有時可供使用的平臺或原型中的缺陷會對新項目活項目活動定義的結果是給出一系列文件和信息,項目活動定義的主要信息和文件如下；1. 2.項目活動清單的支持細節(jié)3.其他項目活動定義的結果第三節(jié)項目活動排序第 17 頁,共 55 頁一,項目活動排序的概念和依據 一項目活動排序的概念：這是指識別項目活動清單中各項活動的相互關聯與依靠關系,并據此對項目各項活動 的先后次

29、序的支配和確定工作；（二）項目活動排序的依據：2.項目范疇說明書3.項目活動的約束條件4.項目活動的假設條件1.項目活動清單及其細節(jié)文件二,項目活動排序的方法和結果（一）項目活動排序的方法：1.項目活動之間依存關系分析方法（三種具體方法）（1）項目活動之間必定依存關系的分析方法（2）項目活動之間人為依存關系的分析方法（3）項目活動的外部依存關系分析方法 2.次序圖法（叫節(jié)點圖法）通過編制項目網絡圖而給出項目活動次序支配的方法；3.箭線圖法-箭線圖法（Arrow Diagramming Method ）也是一種支配和描述項目活動次序的網絡圖方法,只是這種 方法使用箭線代表項目活動而使用節(jié)點代表項

30、目活動之間的相互關系；用箭線圖法繪制的項目網絡圖增加虛活動以后的箭線圖示意（二）項目活動排序的結果1 ,項目網絡圖2. 更新后的項目活動清單及其細節(jié)說明3. 其他方面的更新結果第四節(jié) 項目活動資源估算一,項目活動資源估算的概念和依據第 18 頁,共 55 頁（一）概念所謂項目活動資源的估算是指依據項目活動定義和排序所獲得信息,為了中意項目活動工期估算,項目成本估算和項目進度方案支配等方面工作的需要,由人們對每項活動所需資源作出的大致估量和測算；（二）項目活動資源估算的依據：1.項目活動清單及其細節(jié)2.項目的各種相關信息3.項目所需資源的可行情形4.其他方面的依據二,項目活動資源估算的方法和結果

31、（一）項目活動資源估算的方法：1.專家法2.統一標準定額法3.工程測量法4.資料統計法5 項目估算軟件法6.基于活動的自下而上估算法（二）項目活動資源估算的結果：1.項目活動資源需要及其細節(jié)說明2. 更新后的項目活動清單及其細節(jié)說明3.項目資源分解結構和項目資源日歷時間要求 第五節(jié) 項目活動工期估算 一,項目活動工期估算的概念和依據（一）項目活動工期估算的概念是對已確定出的項目活動所需的工期（Duration ）可能長度的估算工作,（包括對每項獨立的項目活動工期的估算和對整個項目工期的估算）；（二）項目活動工期估算的主要依據：3.項目活動的約束條件和假設條件4. 項目所需1,項目活動清單及其細

32、節(jié)說明2. 項目所需資源的需求及其細節(jié)說明資源的供應情形5.其他依據和信息二,項目活動工期估算的方法和結果（一）項目活動工期估算的方法：4.三點估算法（PERT）5.仿真模擬法6. 時間儲備和最大活動工期1. 專家法2. 類比法3.定量分析法（二）項目活動工期估算的結果：1,估算出的項目活動工期2.項目工期估算的支持細節(jié)3.更新后的項目活動清單及其細節(jié)4.更新后的其他項目文件第六節(jié)項目進度方案制定一,項目進度方案制定的概念和依據 項目進度方案制定的概念項目進度方案制定就是方案和支配項目活動的起始和終止日期的工作,這是一件反復 不斷具體和精確的項目時間方案工作；（二）項目進度方案制定的依據：,項

33、目資源要求與供應情形,項1.項目活動及其估算的文件（包括：項目活動清單及其細節(jié)說明,項目網絡圖目活動工期估算文件）2.其他方面的相關信息（最重要是項目風險方面的信息和項目范疇方案方面的信息二,項目進度方案制定的方法和結果（一）項目進度方案制定的方法：7.其1.關鍵路徑法2.情境分析法3.資源水平法4.關鍵鏈的方法5.進度壓縮技術6.項目治理軟件技術他技術和方法如：代碼結構方法（Coding Structure ）,應用日歷（Applying Calendars ）技術（二）項目進度方案制定的結果：1,項目進度方案書（常用甘特圖法美國學者甘特制造的一種使用條形圖編制項目工期方案的方法,是簡便的

34、工期方案和進度支配工具）甘特圖的示意圖2. 項目進度方案書的支持細節(jié)3. 項目進度治理方案書4. 更新后的項目資源要求5. 其他文件的更新結果第七節(jié)項目進度方案的把握第 19 頁,共 55 頁一,項目進度方案把握的概念和依據（一）項目進度方案把握的概念項目進度方案把握就是指對項目進度方案的實施與項目進度方案的變更所 進行的治理把握工作；（二）項目進度方案把握的依據1.項目進度方案及其支持細節(jié)2. 項目進度方案實施情形報告3.獲準的項目進度變更懇求4.項目進度治理方案書二,項目進度方案把握的方法和結果（一）項目進度方案把握的方法1.項目進度方案變更把握系統的方法2.項目進度方案實施情形的度量方法

35、3.追加方案法4.項目進度治理軟件技術5. 偏差分析方法（二）項目進度方案把握的結果1.項目進度方案的全面更新2.把握中所實行的糾偏措施3.項目學習到的體會教訓4.項目把握工作的改進5.其他的更新工作第五章 項目成本與價值治理第一節(jié) 項目成本及其治理 一,項目成本的內涵（一）項目成本的定義狹義的項目成本是指在為實現項目目標而開展的各種項目活動中所消耗資源而形成各種 費用,廣義的成本仍包括項目中說涉及的稅金與承包商利潤等內容；（二）項目成本的內涵從價值工程的角度上講,項目成本的內涵并不只是花費,而是只能夠買到確定“功能” 或“價值”的“花費”；因此項目成本的內涵可用以下公式描述；二,項目成本治理

36、定義和內涵（一）項目成本治理的定義狹義的項目成本治理是指為保證項目實際發(fā)生的成本不超過項目預算而開展的項目成本估算,項目預算編制和項目預算把握等方面的治理活動,開展的各種項治理活動和工作；廣義的項目成本治理是指為實現項目價值的最大化所（二）項目成本治理的內涵項目成本治理內涵主要表現在兩個方面：一是現代項目成本治理包括各種項目的成本治理（建設項目造價治理只是其一個組成部分）,二是現代項目成本治理的主要內涵是項目價值的治理（其理念和方法與傳統項目成本治理有很大不同）；項目成本治理的主要內涵包括三個方面和多種途徑,以下公式給出示意；通過公式可以看出項目價值最大化才是項目成本治理的真正目標和根本內涵；

37、三,項目成本治理的內容（一）項目治理的主要內容以最低成本去完成項目全部活動,同時強調必需努力實現項目價值的最大化,以及努力防止項目成本問題對于項目產出物質量和項目工期的影響；（二）項目治理的具體內容項目成本治理具體工作內容示意圖第 20 頁,共 55 頁1.項目成本估算項目成本估算是指依據項目活動資源估算以及各種資源的市場價格或預期價格等信息,估算和確定項目各種活動的成本和整個項目全部成本這樣一項項目成本治理的工作；2.項目成本預算項目成本預算是一項制訂項目成本把握基線或項目成本方案的治理工作；3.項目成本把握項目成本把握是指在項目實施過程中依據項目成本預算,范疇之內的治理工作；四,現代項目成

38、本治理方法的進展（一）現代項目成本治理的理論與方法努力將項目實際成本把握在項目預算1.全過程項目成本治理的理論與方法該理論與方法是自 20 世紀80 歲月中期開頭,由中國及其他一些國家的項目成本治理理論工作者和實際工作者提出的,思想與方法它是一種從整個項目活動全過程的角度去分析確定和治理項目成本的2.全生命周期項目成本治理的理論與方法該理論由英美的一些學者和實際工作者于 20 世紀70 歲月末和80 年代初提出的；主要考慮項目建設期,運營期和拆除期全部成本的治理方法；3.全面項目成本治理的理論與方法依據國際全面成本治理促進會（AACE-I）前主席R. 先生的說法；認為“全面成本治理就是通過有效

39、地使用專業(yè)學問和特地技術去方案和把握項目資源,成本與盈利和風險；” （二）現代項目成本治理學問體系模型項目成本治理有獨自的學問體系；（見圖示）項目成本治理的學問體系又被稱為項目成本治理的方法論；現代項目成本治理方法論的集成模型示意圖從圖可見,項目工作與活動分解方法是現代項目成本治理的基礎,模型中間的項目成本的確定和把握方法是這個學問體系中主導內容,模型外圍的項目全要素成本治理,全風險成本治理和全團隊成本治理是現代項目成本治理理論體系的重要組成部分；（主要內容分述如下）1.項目全要素成本治理方法項目全要素成本治理的方法是借助于美國國防部提出的項目“成本 / 工期把握系統規(guī)范”或叫“掙值治理系統”

40、的原理進展而來的；2.項目全風險成本治理方法項目全風險成本治理是對項目確定性成本和不確定性成本進行全面治理的一種方法第 21 頁,共 55 頁3.項目全團隊成本治理方法項目全團隊成本治理的方法就是通過將項目全體相關利益主體一起參加和共同做好項目成本治理的方法；（見169 頁圖）RICS）給出的定義來說明,RICS 認 為：4.項目全生命周期成本治理方法該方法可用英國皇家特許測量師協會（“項目全生命周期包括整個項目建造,使用以及最終清理的全過程”；用公式表示如下：其中：為項目的建造成本,為項目的運營疼惜成本,為項目的拆除成本；項目全團隊造價治理中的各種關系示意圖其次節(jié) 項目成本估算一,項目成本估

41、算的概念項目成本估算是指依據項目的資源要求或方案以及各種資源的價格信息,通過估算和估量的方法而得到項目各種活動成本和項目總成本的工作；（一）項目成本估算精度的分類項目成本估算可以依據估算精確度的不同可分為多種項目估算；如建設項目成本估算就可分為：初步成本估算,項目設計概算和具體成本估算（施工圖預算）三種不同精確度的項目成本估算；第 22 頁,共 55 頁（二）項目成本估算的主要工作 項目成本估算包括識別各種項目成本的構成科目,同時包括估量和確定各種項目成本科目的數額大小；例如,在大多數項目中人工費,設備費,治理費,詢問費,物料費,開辦費等都屬于項目成本的構成科目,甚至在這些科 目下面仍可以進一

42、步細分出二級科目甚至三級科目；（三）項目成本估算的細節(jié) 二,項目成本構成及影響因素（一）項目成本的構成1.項目定義與決策工作的成本2.項目設計與方案工作的成本3.項目選購與獲得工作的成本4.項目實施與作業(yè)工作的成本（二）項目成本的影響因素1.資源數量和價格2.項目活動時間3.項目要求質量4.項目范疇大小三,現有項目成本估算方法的問題我國工程項目成本估算的方法很多地方仍沿用方案經濟體制下從前蘇聯（該種項目成本的估算方法存在以下幾方面的問題；（一）資源消耗的成本估算問題（二）各種取費的成本估算問題（資質高 算依據方面的問題四,項目成本估算的依據和方法1956 年）引進的“標準定額法”,勞動生產力高

43、應收費低）（三）成本估（一）項目成本估算的主要依據項目成本估算的依據很多,但是最主要的是兩個方面；（下圖給出示意）項目成本估算的其他依據仍包括：1.項目已有的各種文件 2.估算所需的各種信息（二）項目成本估算的主要方法1.自上而下項目成本估算方法1）類比估算法 2）參數估量法 2.自下而上項目成本估算方法 1）工料清單法該方法給出項目工作所需的工料清單,再用項目工料清單進行項目活動成本的估算,最終向上 滾動加總得到項目總成本；優(yōu)點：使用工料清單成本估算更為精確,缺點是要求有具體的工料消耗和占用量信息,這種信息本身就需要大量的時間和經費的支持；2）標準定額法該方法在一節(jié)（項目成本估算方法現存問題

44、）中做了較詳盡的爭論,指出了標準定額法的問題 和不足；假如使用企業(yè)自己的“標準定額”去估算項目成本也是比較科學的方法；3）統計資料法該法是最接近實際情形和最適合市場經濟使用的項目成本估算方法,它也是國際上使用最多的 項目成本估算的方法；4）軟件工具法是運用運算機成本估算軟件去確定項目成本的現代化技術；五,項目成本估算的結果（一）項目成本估算書（二）相關支持細節(jié)文件（三）項目成本治理方案（四）成本變更的懇求第三節(jié) 項目成本預算第 23 頁,共 55 頁一,項目成本預算概念和依據（一）項目成本預算的概念項目成本預算就是項目成本的多少和投入時間的方案支配；（二）項目成本預算的依據1.項目成本估算文件

45、或項目合同造價2.項目工作結構分解和項目活動清單3.項目進度方案和項目時間治理方案4. 其他項目方案文件和資源日歷5.其他方面的信息二,項目成本預算的內容和方法（一）項目成本預算的內容項目成本預算編制結果是呈“ S”曲線的項目成本基線；（見圖）4.確定項目各活動的預算5.確定各項活動預1.確定項目預算的風險儲備2.確定項目總預算3.確定項目工作包的預算算投入時間6.確定出項目預算的“ S”曲線（二）項目成本預算的方法 1常規(guī)的項目預算方法項目預算的方法中最常用的是常規(guī)財務成本預算的方法；該方法適合于有承發(fā)包的業(yè) 務項目預算,使用企業(yè)財務預算的科目作為項目成本預算的科目,使用項目成本估算的信息作

46、為基本信息,依據項 目預算成本科目匯總項目估算信息和項目不行預見費以后,編制出項目成本預算書；2.特地的項目預算方法項目預算的方法包括各種項目成本預算的專用方法,甚至可以直接使用項目成本估算的方法；項目成本預算的不同方法適用于不同的項目和項目情形；下面是利用甘特圖進行項目預算方案編制的方法,甘特圖原本是一種項目進度方案的方法,但是它也可用來編制項目預算；甘特圖簡潔明白,直觀和易編制,常用它作綜合性的項目成本和進度方案方法；（見下表）第 24 頁,共 55 頁帶預算的消費者市場爭論項目甘特圖 3.項目成本預算中的其他方法1）項目治理儲備的運算方法2）項目成本聚合法3）項目費用平穩(wěn)法三,項目成本預

47、算的結果1,項目預算文件2.相關的支持細節(jié)3.項目籌資方案與支配4. 項目預算治理方案規(guī)定有關項目預算治理的各種規(guī)定和要求,包括有關項目預算中的治理,儲備（項目不 可預見費）的治理和使用規(guī)定等；5.項目估算等文件的更新項目成本預算過程會發(fā)覺以前項目成本估算和項目進度,范疇以及集成方案等存在一 些問題需要更新或修訂,就會產生出更新后的項目成本估算書等文件；第四節(jié) 項目成本把握 一,項目成本把握的概念和依據（一）項目成本把握的概念是在項目實施過程中,圍內的一項治理工作；（二）項目成本把握的依據通過開展項目成本治理將項目的實際成本把握在項目預算范1,項目成本實際情形報告2.項目各種變更懇求3.項目成

48、本治理方案二,項目成本把握的方法和結果（一）項目成本把握的理論1.項目不確定性成本的把握1）項目活動本身的不確定性 2.項目活動及其方法的改進2）項目活動耗資和占用資源價格的不確定性（二）項目成本把握的方法1.項目變更把握體系的方法是指通過建立和使用項目變更把握體系對項目成本進行有效把握的方法,這包括從提出項目變更懇求到變更懇求獲得批準,始終到最終修訂項目成本預算的項目變更全過程把握體系；2.項目成本實際情形度量的方法是指項目實際成本完成情形的度量方法,在現代項目成本治理中引入的“掙值” 度量方法是特別有價值的一種項目成本和工期績效集成把握的方法；3.估計和附加方案法是指依據已知項目信息和學問

49、對項目將來的成本狀況作出估算和估計,依據項目實施的績效信息估計項目成本,項目進度,項目完工時的成本估算等；4.運算機軟件工具法是一種使用項目成本把握軟件來把握項目成本的方法；（三）項目成本把握的結果第 25 頁,共 55 頁1.項目成本估算文件的更新是對項目原有成本估算的修訂和更新的結果文件；2.項目成本預算文件的更新是對項目原有成本預算的修訂和更新的結果文件,是項目后續(xù)階段成本把握的主要依據；3.項目活動方法改進文件是有關項目活動方法改進與完善方面的文件；4.項目成本的估計文件是指在項目實施中不斷依據項目成本實際情形和將來的進展趨勢對項目成本作出必要 的估計和方案支配；5.應吸取的體會教訓

50、第五節(jié) 掙值分析方法該方法的基本思想是運用統計學的原理,通過引進一個中間變量即“掙值”來幫忙項目治理者分析項目成本的變動情形并給出項目成本與工期相關變化的信息及對項目成本進展趨勢作出估計與決策；一,項目掙值的定義及原理定義掙值是一個表示已完成作業(yè)量的方案價值變量,實際作業(yè)量的一個變量；掙值運算公式：（EV）（WP） （BC）是一個使用方案價格或預算成本表示在給定時間內已完成（EV） 掙值（WP） 實際完成的作業(yè)量（BC） 已完成作業(yè)的預算成本掙值治理的基本原理是借用統計學中指數分析或因素分析的中間變量（量（Q）和成本（P）的變動所造成的項目成本的相對與確定差異進行分析了；P0Q1）就可以分別對

51、由于項目作業(yè)二,項目掙值分析方法的內涵項目掙值方法的內涵主要包括：三個變量,三個確定差異分析和兩個相對差異分析；1.項目掙值的三個關鍵變量項目方案價值（Budgeted Cost of Work Scheduled ,BCWS）；2 項目的掙值（Budgeted Cost of Work Performed ,BCWP）3 項目實際成本（Actual Cost of Work Performed ,ACWP）以上指標都是項目掙值分析方法中依據不同的項目成本與工期（作業(yè)量）指標運算獲得的數值,這些指標數值分別反映了項目成本和工期的方案和實際水平；2.項目掙值的差異分析變量依據項目掙值中的三個關鍵

52、變量,可以運算出四個差異分析變量指標；1項目成本/ 進度確定差異（Cost Schedule Variance,CSV CSV = PV-AC = BCWS-ACWP 該指標值為正表示好,反之就說明項目治理顯現了問題；2 ）項目成本確定差異（Cost Variance,CV CV = EV-AC = BCWP-ACWP WP 不變,BC 變?yōu)锳C 所造成的成本差異；該指標值為正就好,反之就說明項目成本治理顯現了問題；3項目進度確定差異（Schedule Variance,SV SV = EV-PV = BCWP BCWS BC 不變,WS 變成WP 所造成的進度差異；指標值正為好,反之說明項目

53、工期治理顯現了問題；4項目成本績效指數（Cost Performance Index ,CPI CPI = EV/AC = BCWP/ACWP 指標值大于1 就好,反之就說明項目成本治理顯現了問題；5項目方案完工指數（Schedule Completion Index ,SCI）；其運算公式如下SCI = EV/PV = BCWP/BCWS 項目掙值與項目方案作業(yè)的預算成本（或造價）的相對數,該標排除了項目成本變動因素的影響反映的是項目實際作業(yè)量變動對項目成本的相對影響程度,它是前面項目進度差異指標的相對數形狀；第 26 頁,共 55 頁三,項目成本變化的估計分析 掙值分析仍可以估計將來項目成

54、本的進展變化趨勢；下圖依據項目成本和工期集成治理結果估計項目成本進展 變化的示意；（見下頁圖示）由圖可以看出,在項目進行到 2 年時要估計項目完工時的成本和工期情形可以有三種方法；這三種項目成本預1.第一種情形的項目完工成本估計EACACBACEV CPI 其中：CPI 為項目累 CPI 計 2.其次種情形的項目完工成本估計 EAC=AC+BACEV 3.第三種情形的項目完工成本估計 EAC=AC+ETC 其中：ETC-全面重新估算項目剩余工作的成本第六章 項目質量治理第一節(jié) 項目質量治理的概念項目質量治理是指為確保項目質量要求而開展的項目治理活動,其根本目的是保證最終交付的項目產出物能 夠符

55、合項目質量要求；一,質量的基本概念質量的定義有多種,其中美國聞名質量治理專家朱蘭的定義和國際標準化組織（ISO）的定義最具權威性；1.朱蘭關于質量的定義質量就是產品的適用性,即產品在使用時能夠中意用戶需要的程度；2.國際標準化組織關于質量的定義“質量是反映實體（產品,過程或活動等）中意明確和隱含的需要才能和特 性總和；” 1.內在質量特性（功能/ 用途）2.外在質量特性（顏色/ 包裝）3. 經濟質量特性（壽命/ 4.商業(yè)質量特性（保修/ 服務）5.環(huán)保質量特性（環(huán)境疼惜的奉獻或環(huán)境污染特性）二,質量治理的基本概念質量治理的定義也有很多,其中日本質量治理學家谷津進和國際標準化組織（ISO）對于質

56、量治理的定義從不同第 27 頁,共 55 頁角度給出了質量治理的詮釋；1.谷津進的定義認為質量治理“就是向消費者或顧客供應高質量產品與服務的一項活動；這種產品和服務必需 保證中意需求,價格廉價和供應準時；2.國際標準化組織的定義國際標準化組織認為：“質量治理是確定質量方針,目標和職責并在質量體系中通過諸如質量策劃,質量把握和質量改進使質量得以實現的全部治理活動”；ISO 有關質量治理的定義和標準中的相關術語的基本內涵和說明如下；1.質量方針 2. 3.質量策劃 4.質量把握 5. 6.質量改進三,項目質量的概念（一）項目質量的雙重性是指項目質量既具有產品質量的特性,又具有服務質量的特性；由于多

57、數項目既有許多產品性成果,也有很多服務性成果；（二）項目質量的過程特性是指一個項目的質量是由整個項目活動的全過程形成的,是受項目全過程的工作質量直接和綜合影響的四,項目質量治理的概念項目質量治理是為了保證項目產出物能夠中意項目業(yè)主/ 顧客以及項目其他相關利益者的需要所開展的對于項目產出物質量和項目工作質量的全面治理工作；全面質量治理 “是一個組織以質量為中心,以全員參加為基礎,目的在于通過讓顧客中意和本組織全部成員及社會受益而達到長期勝利的一種質量治理模式”；其核心思想就是質量治理的全員性,全過程性和全要素性集成治理；1.使業(yè)主/ 顧客中意是項目質量治理的目的 2.項目質量是干出來的而不是檢驗

58、出來的 3.項目質量治理的責任是全體團隊成員的 4.項目質量治理的關鍵是不斷監(jiān)控和改 5. 6.項目質量等級與項目質量（三）項目質量治理的主要內容五,ISO10006 國際項目質量治理標準ISO10006 是參考美國PMI 的項目治理學問體系指南（PMBOK）編制的,它特地用于保證和提高項目質量治理的標準；（一）ISO10006 ISO 10006 是由ISO/TC176/SC2 國際標準化組織質量治理和質量保證技術委員會質量體系分委員會制定的,1997 年12 月發(fā)布的,文件全稱為質量治理-項目質量治理指南；第 28 頁,共 55 頁質量治理-項目質量治理指南主要內容示意圖（二）ISO100

59、06 ISO10006 中沒有關于項目質量治理工作的標準程序,沒有項目實施過程中的質量把握標準程序,而只給出一 大堆項目方案與實施治理過程的要求和說明,并不能給項目質量治理帶來太多幫忙；（三）ISO10006 1. 2. 3. 4. 5. 6. 總結項目體會其次節(jié) 項目質量方案一,項目質量方案的概念和依據（一）項目質量方案的概念（二）編制項目質量方案的依據1.企業(yè)環(huán)境因素2.組織流程資料3.項目范疇描述4.項目集成方案5. 二,制定項目質量方案的方法和結果（一）項目質量方案的編制方法1成本/ 收益分析法 經濟質量法2 3流程圖法4試驗設計法經濟質量方法的示意圖（二）項目質量方案工作的成果12項

60、目質量治理工作說明3. 項目質量衡量標準45. 項目過程第 29 頁,共 55 頁改進方案6. 項目質量基線7.更新后的各種項目方案8. 第三節(jié)項目質量保證一,項目質量保證的概念與依據（一）項目質量保證的概念項目質量保證是在執(zhí)行項目質量方案過程中所開展的一系列常常性的項目質量評估,質量核查與質量改進等方面的工作；（一）項目質量保證的主要內容1. 5. 2. 6. 3.建設完善的項目質量體系4. 配備合格和必要的資（二）項目質量保證的依據1項目質量治理方案2.項目質量衡量標準3.項目過程改進方案4項目質量的度量結果5.認可的變更懇求6. 各種預防,訂正和補救措施7. 8.項目質量核檢清單二,項目