金融市場基礎(chǔ)知識(shí)二章證券市場主體

1、二章 證券市場主體PPT模板下載： 行業(yè)PPT模板： 節(jié)日PPT模板： PPT素材下載： PPT背景圖片： PPT圖表下載： 優(yōu)秀PPT下載： PPT教程： Word教程： Excel教程： 資料下載： PPT課件下載： 范文下載： 試卷下載： 教案下載： 中介機(jī)構(gòu)證券發(fā)行人證券投資者自律性組織1234監(jiān)管機(jī)構(gòu)5第一節(jié)的相關(guān)概念直接融資間接融資的種類提高直接融資的意義沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。銀行信用 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券影響貨幣供應(yīng)量有利于提高負(fù)債管理能力，化解風(fēng)險(xiǎn)有利于拓寬直接融資渠道有利于豐富市場信用層次直接融資和簡介融資比例反映金融體系

2、風(fēng)險(xiǎn)分布情況直接融資和間接融資比例反映金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配直接間接消費(fèi)信用金融機(jī)構(gòu)直接融資特點(diǎn)真題舉例15年11月考試資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于（ ）。A直接融資 B間接融資 C發(fā)債融資 D上市融資答案 A資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于間接融資。14325籌資風(fēng)險(xiǎn)小可以提高企業(yè)知名度資金具有永久性無到期日沒有固定的利息負(fù)擔(dān)有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度股票融資的優(yōu)點(diǎn)真題舉例15年11月考試以下屬于股票融資優(yōu)點(diǎn)的是（ ）。、由于普通股票沒有固定的到期日，不用支付固定的利息，不存在不能還本付息的風(fēng)險(xiǎn)。

3、 、發(fā)行股票籌資既可以提高公司的信用程度，又可為使用更多的債務(wù)資金提供有力的支持。 、股票融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還。、沒有固定的利息負(fù)擔(dān)A 、B 、C 、 D 、答案C以上選項(xiàng)內(nèi)容都屬于股票融資的優(yōu)點(diǎn)。股票融資的缺點(diǎn)一資本成本高融資上市時(shí)間跨度長容易分散控制權(quán)新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余二三四三 資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化二 財(cái)務(wù)杠桿作用一 稅盾作用財(cái)務(wù)費(fèi)用抵扣企業(yè)所得稅負(fù)債對(duì)經(jīng)營成果具有放大作用企業(yè)的價(jià)值與負(fù)債率正相關(guān)，越是高質(zhì)量的企業(yè)，負(fù)債率越高。債券融資的優(yōu)點(diǎn)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 互保容易引起連鎖反應(yīng)債券融資的缺點(diǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 利潤率與利率的比較資金鏈安全問題真題舉例15年10月預(yù)約考試債券

4、融資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、市場風(fēng)險(xiǎn) 、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A 、B 、 C 、 D、答案 B債券融資的主要風(fēng)險(xiǎn)是擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。投資者的目的就是為了獲得利息、股息或者資本收益。證券交易在一定程度上并不是實(shí)物交易，很多就是一種權(quán)利的交換。分散性流動(dòng)性市場的支撐性投資的目的性證券投資者的特點(diǎn)分布的地理范圍和年齡范圍較廣根據(jù)自己的喜好和需要變換證券種類有助于儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資、促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展； 有助于促進(jìn)不同金融市場的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制；有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的委定運(yùn)行；有助于社保體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。機(jī)構(gòu)投資者的作用政府機(jī)構(gòu)基金類合格

5、境外機(jī)構(gòu)投資者企業(yè)和事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者及其作用金融機(jī)構(gòu)2011年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布基金管理公司、證券公司人民幣合格及國外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法，開啟了（ ）的試點(diǎn)。 A RQFII B QDIIC ETF D QFII答案 A真題舉例15年8月預(yù)約考試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券公司主要業(yè)務(wù)投資咨詢財(cái)務(wù)顧問承銷保薦自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理融資融券 IB業(yè)務(wù)直投業(yè)務(wù)提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)。1991年8月28日成立的。保護(hù)基金設(shè)立的意義：券商破產(chǎn)時(shí)對(duì)中小投資者予以保護(hù)；有助于穩(wěn)定金融體系；對(duì)現(xiàn)有監(jiān)管體系的補(bǔ)充；成熟市場經(jīng)驗(yàn)。交易所職能：提供證券交易場所、形成與公告價(jià)格、集中各類社會(huì)資金參與投資、引導(dǎo)投資的合