證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱

1、PAGE PAGE 77證券公司合規(guī)管管理人員勝任任能力測(cè)試大綱（20012）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)2012年8月月證券公司合規(guī)規(guī)管理人員勝勝任能力測(cè)試試大綱（20012）（以以下簡(jiǎn)稱大大綱），根根據(jù)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)證券公公司合規(guī)管理理試行規(guī)定（以以下簡(jiǎn)稱規(guī)規(guī)定）的有有關(guān)要求制定定，用于指導(dǎo)導(dǎo)證券公司合合規(guī)管理人員員勝任能力測(cè)測(cè)試工作。中中國(guó)證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)將根據(jù)證證券市場(chǎng)法律律法規(guī)和市場(chǎng)場(chǎng)發(fā)展變化情情況定期修訂訂大綱。一、測(cè)試性質(zhì)根據(jù)規(guī)定第第九條，合規(guī)規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具具備的任職條條件包括：“（三）從事事證券工作55年以上，并并且通過有關(guān)關(guān)專業(yè)考試或或具有8年以上法律律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專專業(yè)監(jiān)管崗

2、位位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專專業(yè)考試，是是指中國(guó)證券券業(yè)協(xié)會(huì)組織織的證券公司司合規(guī)管理人人員勝任能力力考試、國(guó)家家司法考試或或律師資格考考試”。因此，通通過證券公司司合規(guī)管理人人員勝任能力力測(cè)試是擔(dān)任任證券公司合合規(guī)總監(jiān)的重重要條件之一一。開展證券公司合合規(guī)管理人員員勝任能力測(cè)測(cè)試，不只是是為了滿足有有關(guān)人員獲取取規(guī)定要要求的證券公公司合規(guī)總監(jiān)監(jiān)任職資格條條件，更主要要的是統(tǒng)一證券券公司合規(guī)管管理人員的勝勝任能力標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)儲(chǔ)備合格的行行業(yè)合規(guī)管理理人員，保證證證券公司合合規(guī)管理人員員的專業(yè)素質(zhì)質(zhì)。二、測(cè)試范圍1、與證券公司司合規(guī)管理有有關(guān)的法律、法法規(guī)、規(guī)章及及規(guī)范性文件

3、件；2、證券公司合合規(guī)管理理論論知識(shí)；3、履行證券公公司合規(guī)管理理職責(zé)需要具備的合合規(guī)管理能力力；4、證券公司合合規(guī)管理人員員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價(jià)值值觀、職業(yè)道道德與態(tài)度。三、報(bào)名條件1、從事證券工工作二年以上上；2、具有大學(xué)本本科及以上學(xué)歷或或取得學(xué)士及及以上學(xué)位。四、測(cè)試方式測(cè)試采取培訓(xùn)與與筆試相結(jié)合合的方式。參參加測(cè)試人員員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。培訓(xùn)主要是明確確和解讀勝任任證券公司合合規(guī)管理工作作所需的法律法法規(guī)，總結(jié)和和交流境內(nèi)外外證券公司合合規(guī)管理的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，分分析和研判證證券公司合規(guī)規(guī)管理的發(fā)展展形勢(shì)。筆試主要測(cè)試參參測(cè)人員是否否具備證券公公司合規(guī)管理理所需的法律律法規(guī)知識(shí)、

4、合合規(guī)管理知識(shí)識(shí)和技能，是是否掌握證券券公司合規(guī)管管理人員執(zhí)業(yè)業(yè)必須保持的的職業(yè)道德規(guī)規(guī)范。筆試采用閉卷方方式，滿分為為100分，題題型為單選題題、多選題和和問答題。筆試試使用中文。筆筆試時(shí)間為1180分鐘。五、測(cè)試合格標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)筆試成績(jī)達(dá)到660分及60分以上視視為測(cè)試合格格。六、測(cè)試成績(jī)有有效期測(cè)試合格的，可可取得成績(jī)合合格證書，測(cè)測(cè)試成績(jī)有效效期為三年。七、測(cè)試主要內(nèi)內(nèi)容證券公司合規(guī)管管理人員勝任任能力測(cè)試筆筆試范圍包括括但不限于以以下第一部分合規(guī)管理理理論與實(shí)務(wù)務(wù)、第二部分分法律法規(guī)和和第三部分證券公司司管理與業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二二部分法律法法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考考生可以自行行學(xué)習(xí)

5、，不納納入測(cè)試范圍。測(cè)試內(nèi)容目錄第一部分 合合規(guī)管理理論論與實(shí)務(wù) 6第一章 合規(guī)規(guī)管理基礎(chǔ)理理論66一、基本概念6二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)6第二章 合規(guī)規(guī)管理體系建建設(shè)7一、合規(guī)管理責(zé)責(zé)任主體7二、合規(guī)總監(jiān)與與合規(guī)部門設(shè)設(shè)立7三、合規(guī)管理制制度建設(shè)7四、合規(guī)文化建建設(shè)8第三章 合規(guī)規(guī)管理職能的的履行88一、基本職能8二、專項(xiàng)職能10三、考核、問責(zé)責(zé)及有效性評(píng)評(píng)估11第二部分 法法律法規(guī)13第一章 法理理基礎(chǔ)113第二章 公法法114一、刑法14二、行政法15第三章 民商商經(jīng)濟(jì)法166一、民法16二、商法19三、經(jīng)濟(jì)法24第四章 程序法法226一、*刑事訴訟訟法26二、*民事訴訟訟法26三、*仲裁法26四、

6、行政訴訟法法27第三部分 證證券公司管理理與業(yè)務(wù)規(guī)則則28第一章 證券券公司管理規(guī)規(guī)則228一、法人治理28二、人員管理29三、風(fēng)險(xiǎn)控制29四、內(nèi)部控制30五、財(cái)務(wù)管理31六、IT治理32七、其他33第二章 證券券公司業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則335一、證券經(jīng)紀(jì)35二、證券投資咨咨詢37三、與證券交易易、證券投資資活動(dòng)有關(guān)的的財(cái)務(wù)顧問37四、證券承銷與與保薦38五、證券自營(yíng)41六、證券資產(chǎn)管管理42七、其他證券業(yè)業(yè)務(wù)43附件：參考書目目及相關(guān)法律律、法規(guī)和規(guī)規(guī)范性文件目目錄47第一部分 合合規(guī)管理理論論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)規(guī)管理基礎(chǔ)理理論一、基本概念熟悉合規(guī)的定義義；掌握合規(guī)規(guī)管理的定義義；了解境外外金融行業(yè)合

7、合規(guī)管理現(xiàn)狀狀；了解境內(nèi)內(nèi)金融行業(yè)合合規(guī)管理的產(chǎn)產(chǎn)生發(fā)展情況況；掌握證券券公司合規(guī)管管理的必要性性和意義。熟悉合規(guī)管理的的理念；熟悉悉合規(guī)管理與公司治治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理理與內(nèi)部控制制的關(guān)系。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)產(chǎn)生發(fā)展情況況；掌握金融融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注注的內(nèi)容；熟熟悉金融機(jī)構(gòu)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信信用風(fēng)險(xiǎn)的基基本概念及其其主要關(guān)注的的內(nèi)容；掌握握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與與企業(yè)的運(yùn)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)區(qū)別；掌握合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法法律風(fēng)險(xiǎn)之間間的聯(lián)系與區(qū)區(qū)別；熟悉公公司全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體系的的基本概念；掌握公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系系中合規(guī)

8、管理理的作用。了解證券公司、基基金管理公司司、期貨公司司、商業(yè)銀行行、保險(xiǎn)公司司、信托公司司等不同類型型的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)內(nèi)容方面的共共同點(diǎn)與區(qū)別別；掌握不同同業(yè)務(wù)模式下下證券公司合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特特點(diǎn)。第二章 合規(guī)規(guī)管理體系建設(shè)設(shè)一、合規(guī)管理責(zé)責(zé)任主體掌握公司董事會(huì)會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層層、各部門負(fù)責(zé)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)人對(duì)公司司的合規(guī)管理理所承擔(dān)的責(zé)任任；掌握公司司員工對(duì)自身身的執(zhí)業(yè)行為為的合規(guī)性承承擔(dān)責(zé)任；掌掌握子公司的的合規(guī)管理責(zé)責(zé)任。二、合規(guī)總監(jiān)與與合規(guī)部門設(shè)設(shè)立熟悉合規(guī)總監(jiān)的的法律定位；了解設(shè)立合合規(guī)總監(jiān)的意意義；掌握合合規(guī)總監(jiān)的任任職條件及任任免規(guī)定；熟熟悉對(duì)合規(guī)總監(jiān)兼兼職的

9、限制；掌握握合規(guī)總監(jiān)的的法定職責(zé)；了解合規(guī)總總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的關(guān)系。掌握合規(guī)部門的的法定職責(zé)；了解合規(guī)部部門的組織形形式和二級(jí)單單元設(shè)置；掌掌握合規(guī)部門門人員所應(yīng)具具備的基本素素質(zhì)以及選任任合規(guī)管理人人員的基本要要求；熟悉合合規(guī)管理人員員的培訓(xùn)要求求；掌握合規(guī)規(guī)總監(jiān)與合規(guī)規(guī)部門的獨(dú)立立性和履職保保障；掌握分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部部門、法律部部門、風(fēng)險(xiǎn)控控制部門和稽稽核部門的相相互關(guān)系與分分工協(xié)作機(jī)制制。三、合規(guī)管理制制度建設(shè)掌握合規(guī)管理制制度的覆蓋面面；掌握合規(guī)規(guī)管理制度體體系的主要組組成形式；掌掌握公司章程程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)規(guī)管理制度建建設(shè)做出的規(guī)規(guī)定；掌握董董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層層制定合

10、規(guī)管管理制度的義義務(wù)；掌握合合規(guī)制度建設(shè)設(shè)過程中的分分工；掌握合合規(guī)手冊(cè)的概概念；掌握合合規(guī)基本制度度與實(shí)施細(xì)則則的關(guān)系；掌掌握業(yè)務(wù)流程程與合規(guī)管理理制度的關(guān)系系；掌握合規(guī)規(guī)管理信息系系統(tǒng)的主要功功能；了解合合規(guī)管理信息息系統(tǒng)的安全全性需求。四、合規(guī)文化建建設(shè)熟悉合規(guī)文化的的概念；了解解企業(yè)建設(shè)合合規(guī)文化的涵涵義；了解合合規(guī)文化的主主要要素；掌掌握企業(yè)建設(shè)設(shè)合規(guī)文化的的主要方式、方方法。第三章 合規(guī)規(guī)管理職能的履履行一、基本職能（一）制定和實(shí)實(shí)施合規(guī)政策策與程序掌握證券公司制制定和實(shí)施合合規(guī)政策與程程序的目的和和意義；了解解負(fù)責(zé)制定合合規(guī)政策與程程序的主體；了解合規(guī)政政策與程序通通常采用的形形

11、式和需要包包括的內(nèi)容。熟悉法律法規(guī)發(fā)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公公司應(yīng)當(dāng)隨之之完善有關(guān)管管理制度的需需求和流程；掌握對(duì)制度度流程修訂情情況的跟蹤檢檢查方式。（二）組織合規(guī)規(guī)培訓(xùn)了解證券公司進(jìn)進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)的目的和意意義；掌握合合規(guī)培訓(xùn)的種種類、通常采采用的形式以以及應(yīng)包括的的內(nèi)容；熟悉悉證券公司的的常規(guī)合規(guī)培培訓(xùn)項(xiàng)目以及及不同業(yè)務(wù)部部門合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)的重點(diǎn)；了了解合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)的對(duì)象、頻頻率以及效果果評(píng)估方式。（三）提供合規(guī)規(guī)咨詢了解合規(guī)咨詢的的對(duì)象和意義義；熟悉在證證券公司需要要合規(guī)咨詢的的事項(xiàng)和情形形; 掌握合合規(guī)總監(jiān)與合合規(guī)部門向公公司經(jīng)營(yíng)管理理層、各部門門和分支機(jī)構(gòu)構(gòu)提供合規(guī)咨咨詢的方式和和程序；掌握握合規(guī)

12、總監(jiān)向向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或或自律組織提提出咨詢的權(quán)權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢?cè)兊膮⑴c方式式。（四）進(jìn)行合規(guī)規(guī)審查掌握對(duì)于公司內(nèi)內(nèi)部管理制度度、重大決策策、新產(chǎn)品和和新業(yè)務(wù)方案案及向監(jiān)管部部門提交的材材料等的合規(guī)規(guī)審查權(quán)利和和義務(wù)；了解解合規(guī)審查和和法律審查的的區(qū)別；掌握握合規(guī)審查意意見的出具方方式；掌握各各部門和分支支機(jī)構(gòu)對(duì)于自自身需審查文文件的合規(guī)審審查責(zé)任。（五）組織合規(guī)規(guī)檢查了解合規(guī)檢查與與稽核檢查的的區(qū)別和聯(lián)系系；熟悉與其其他檢查部門門之間的分工工協(xié)作；掌握握檢查計(jì)劃的的制定；掌握握合規(guī)檢查的的基本方法；熟悉合規(guī)檢檢查的重點(diǎn)內(nèi)內(nèi)容。（六）實(shí)施合規(guī)規(guī)監(jiān)測(cè)掌握合規(guī)監(jiān)測(cè)的的范圍和手段段；了解

13、合規(guī)規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制監(jiān)控的的區(qū)別；熟悉悉敏感信息的的概念；熟悉悉敏感信息知知情人的概念念；掌握對(duì)敏敏感信息和敏敏感信息知情情人的監(jiān)測(cè)方方式；熟悉證證券從業(yè)人員員買賣股票的的限制；熟悉悉證券從業(yè)人人員股票賬戶戶開立的限制制性要求；了了解對(duì)電話、電子子郵件、即時(shí)時(shí)通訊工具及及其他信息交交流工具的監(jiān)監(jiān)控方式。（七）處理投訴訴與舉報(bào)掌握投訴與舉報(bào)報(bào)的概念；了了解投訴與舉舉報(bào)的處理機(jī)機(jī)關(guān)；掌握投投訴與舉報(bào)的的留痕原則；熟悉投訴與與舉報(bào)渠道的的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)規(guī)管理有關(guān)的的投訴與舉報(bào)的識(shí)別別和處理流程程。（八）實(shí)施合規(guī)規(guī)報(bào)告了解合規(guī)報(bào)告的的目的和意義義；熟悉合規(guī)規(guī)報(bào)告的基本本路徑；熟悉悉董事、高級(jí)級(jí)

14、管理人員簽簽署定期合規(guī)規(guī)報(bào)告的要求求；掌握定期期合規(guī)報(bào)告的的報(bào)送時(shí)間和和主要內(nèi)容；熟悉臨時(shí)合合規(guī)報(bào)告的觸觸發(fā)條件；熟熟悉臨時(shí)合規(guī)規(guī)報(bào)告的基本本內(nèi)容。（九）處置合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置的主主要內(nèi)容；熟熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)處置的基本本流程；掌握握通過合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公公司制度和流流程漏洞以及及執(zhí)行力問題題的解決方式式。（十）實(shí)施監(jiān)管管配合了解監(jiān)管配合的的目的和意義義；熟悉監(jiān)管管配合的主要要內(nèi)容和一般般形式；熟悉悉監(jiān)管配合中中應(yīng)注意的問問題。二、專項(xiàng)職能（一）信息隔離離墻掌握信息隔離墻墻的概念；了了解信息隔離離墻的意義；熟悉物理隔隔離的概念；熟悉公司員員工的保密義義務(wù)；熟悉高

15、高級(jí)管理人員員分管利益沖沖突業(yè)務(wù)的限限制；掌握觀觀察名單、限限制名單的概概念；熟悉名名單互相轉(zhuǎn)化化的觸發(fā)條件件；掌握跨墻墻的概念；了了解跨墻審批批流程；掌握握靜默期的概概念；熟悉聯(lián)聯(lián)合調(diào)研、互互相委托調(diào)研研的限制。（二）反洗錢掌握我國(guó)反洗錢錢的概念和意義義；了解構(gòu)成成洗錢罪的上上游犯罪; 熟悉通過金金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行行洗錢的常見見形式; 掌掌握證券公司司反洗錢的基基本流程和主主要控制環(huán)節(jié)節(jié)；了解證券券公司反洗錢錢內(nèi)部控制體體系應(yīng)包括的的要素；掌握握證券公司開開戶環(huán)節(jié)的盡盡職調(diào)查要求求和對(duì)客戶身身份資料、交交易記錄保存存的要求；掌掌握證券公司司大額和可疑疑交易的報(bào)告告義務(wù)、監(jiān)測(cè)測(cè)機(jī)制和保密密要求; 熟

16、熟悉證券公司司協(xié)助反洗錢錢調(diào)查的義務(wù)務(wù)；了解證券券公司進(jìn)行反反洗錢培訓(xùn)和和宣傳的要求求。三、考核、問責(zé)責(zé)及有效性評(píng)評(píng)估（一）考核掌握合規(guī)管理考考核的含義；熟悉合規(guī)管管理考核的對(duì)對(duì)象；掌握合合規(guī)管理考核核的主要內(nèi)容容；了解合規(guī)總監(jiān)監(jiān)在合規(guī)管理理考核中的地地位和作用；熟悉公司對(duì)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和和合規(guī)部門的的考核方式。（二）問責(zé)掌握合規(guī)管理問問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管管理問責(zé)的對(duì)對(duì)象；掌握合合規(guī)管理問責(zé)責(zé)的基本方式式；了解合規(guī)規(guī)管理問責(zé)的的基本程序；了解不同情情形/原因下下證券公司和和/或其人員員違反法律法法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管管理部門需要要承擔(dān)責(zé)任的的情形和承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的界限限；掌握證券券公司的

17、合規(guī)規(guī)管理責(zé)任減減免機(jī)制。（三）有效性評(píng)評(píng)估掌握合規(guī)管理有有效性評(píng)估的的概念；了解解合規(guī)管理有有效性評(píng)估的的作用；掌握握合規(guī)管理有有效性評(píng)估的的主體、對(duì)象象和主要內(nèi)容容；掌握合規(guī)規(guī)管理有效性性評(píng)估的程序序和主要方法法；熟悉合規(guī)規(guī)管理有效性性評(píng)估報(bào)告的的主要格式；熟悉合規(guī)管管理有效性評(píng)評(píng)估報(bào)告的報(bào)報(bào)送時(shí)間。第二部分 法法律法規(guī)法理基礎(chǔ)了解法、法的作作用的概念；熟悉法律規(guī)規(guī)則、法律原原則的概念；了解法的淵淵源、法律部部門和法律體體系的概念；熟悉法的效效力、法律關(guān)關(guān)系的概念；了解法律責(zé)責(zé)任和法律制制裁的概念。了解法的強(qiáng)制性性與其他社會(huì)會(huì)規(guī)范的強(qiáng)制制性的區(qū)別；了解法的規(guī)規(guī)范作用與社社會(huì)作用的區(qū)區(qū)別；了

18、解法法的價(jià)值判斷斷與事實(shí)判斷斷的區(qū)別；熟熟悉法律規(guī)則則和法律原則則的區(qū)別；了了解法律義務(wù)務(wù)、法律責(zé)任任和法律制裁裁的區(qū)別。了了解正式的法法的淵源與非非正式的法的的淵源的區(qū)別；了解解正式的法的的淵源和法律律部門的區(qū)別別；了解成文文法與不成文文法的區(qū)別；了解一般法法與特別法的的區(qū)別。熟悉悉法律權(quán)利、權(quán)權(quán)利能力和行行為能力的區(qū)區(qū)別與聯(lián)系。了了解規(guī)范性法法律文件與非非規(guī)范性法律律文件的區(qū)別別；了解法律律體系與法系系的區(qū)別。了解立法、立法法體制、立法法原則、立法法程序的概念念；了解法的的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的含義與方方式；了解法法的實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；了解執(zhí)法法、司法、守守法、違法的的含義和種類類；了解法律律監(jiān)督的含義

19、義；了解法律律解釋、法律律推理的含義義和特點(diǎn)。了解立法、執(zhí)法法、司法和守守法以及法律律監(jiān)督的聯(lián)系系與區(qū)別；熟熟悉法的實(shí)施施和法的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的區(qū)別；熟熟悉法律案與與法律草案的的區(qū)別；熟悉悉守法與違法法的區(qū)別；了了解國(guó)家法律律監(jiān)督與社會(huì)會(huì)法律監(jiān)督的的聯(lián)系與區(qū)別別。第二章 公法一、 刑法了解罪刑法定原原則、平等適適用刑法原則則、罪刑相適適應(yīng)原則的含含義與地位；掌握犯罪和和刑事責(zé)任的的概念；了解解犯罪的預(yù)備備、未遂和中中止、共同犯犯罪、單位犯犯罪的基本概概念。掌握妨妨害對(duì)公司、企企業(yè)的管理秩秩序罪的概念念及犯罪構(gòu)成成；掌握破壞壞金融管理秩秩序罪、貪污污賄賂罪的基基本概念及犯犯罪構(gòu)成；了了解虛報(bào)注冊(cè)冊(cè)資本罪

20、、 虛假出資、抽抽逃出資罪的的概念與犯罪罪構(gòu)成；熟悉悉違規(guī)披露、不不披露重要信信息罪的犯罪罪構(gòu)成；了解解妨害清算罪罪、虛假破產(chǎn)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)構(gòu)成；了解非非法經(jīng)營(yíng)同類類營(yíng)業(yè)罪、為為親友非法牟牟利罪的犯罪罪構(gòu)成；了解解徇私舞弊低低價(jià)折股、出出售國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)構(gòu)成；了解欺欺詐發(fā)行股票票債券罪、提提供虛假財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪罪的犯罪構(gòu)成成；熟悉擅自自設(shè)立金融機(jī)機(jī)構(gòu)、偽造、變變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許許可證罪的犯犯罪構(gòu)成；了了解偽造變?cè)煸旃善眰镒铩⑸米园l(fā)行行股票債券罪罪的犯罪構(gòu)成成；掌握內(nèi)幕交交易、泄露內(nèi)內(nèi)幕信息罪的的概念與犯罪罪構(gòu)成；熟悉悉編造并傳播播影響證券交交易虛假信息息、誘騙他人人買賣證券罪罪

21、的犯罪構(gòu)成成；掌握操縱縱證券、期貨貨市場(chǎng)罪、擅擅自運(yùn)用客戶戶資金或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)構(gòu)成與法律責(zé)責(zé)任；掌握洗洗錢罪的犯罪罪構(gòu)成與法律律責(zé)任；了解解逃稅罪、非非國(guó)家工作人人員受賄罪的的犯罪構(gòu)成；了解對(duì)非國(guó)國(guó)家工作人員員行賄罪的概概念；了解簽簽訂、履行合合同失職被騙騙罪的犯罪構(gòu)成。二、行政法（一）行政許可可法了解行政許可的的概念；熟悉悉行政許可的的基本原則；熟悉行政許許可的設(shè)定原原則；了解行行政許可的設(shè)設(shè)定權(quán)限和形形式；熟悉行行政許可的設(shè)設(shè)定程序；了了解行政許可可法定的實(shí)施行政機(jī)機(jī)關(guān)；了解受受委托的實(shí)施施行政機(jī)關(guān)；了解行使集集中許可權(quán)的的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與與辦理行政許許可的行政機(jī)機(jī)關(guān)以及法律律、法

22、規(guī)授權(quán)權(quán)的組織；熟熟悉行政許可可的申請(qǐng)與受受理程序；熟悉行政許許可的審查與與決定程序；熟悉行政許許可的期限；熟悉行政許許可的聽證程程序、變更與延續(xù)續(xù)程序；了解解行政許可的的特別程序；了解行政許許可的禁止收收費(fèi)原則；了了解行政許可可法定收費(fèi)例例外原則；了了解對(duì)行政許許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)監(jiān)督檢查；了了解對(duì)被許可可人的監(jiān)督檢檢查；了解被被許可人的法法定義務(wù)；了了解對(duì)行政許許可的撤銷和和注銷。（二）行政處罰罰法熟悉行政處罰的的概念和原則則；熟悉行政政處罰的種類類與設(shè)定；掌掌握行政處罰罰的實(shí)施機(jī)關(guān)關(guān)、管轄與適適用；了解行行政處罰的程程序；了解行行政處罰的決決定程序；了了解行政處罰罰的執(zhí)行程序序。（三）行政復(fù)議議

23、法了解行政復(fù)議的的概念和原則則；了解行政政復(fù)議范圍，包包括行政復(fù)議議的受案范圍圍、行政復(fù)議的的排除事項(xiàng)；了解行政復(fù)復(fù)議申請(qǐng)人、行行政復(fù)議被申申請(qǐng)人、行政政復(fù)議第三人人以及行政復(fù)復(fù)議機(jī)關(guān)的含含義；熟悉行行政復(fù)議的申申請(qǐng)時(shí)間和方方式；熟悉行行政復(fù)議申請(qǐng)請(qǐng)的審查和處處理；了解行行政復(fù)議與行行政訴訟的關(guān)關(guān)系；了解具具體行政行為為在行政復(fù)議議期間的執(zhí)行行力；了解行行政復(fù)議的審審查方式、舉舉證責(zé)任、查查閱材料；了了解行政復(fù)議議的證據(jù)收集集、復(fù)議申請(qǐng)請(qǐng)的撤回；了了解對(duì)行政規(guī)規(guī)定和行政依依據(jù)爭(zhēng)議的審審查和處理、行行政復(fù)議決定定以及行政復(fù)議議決定的執(zhí)行行。（四）行政強(qiáng)制制法了解行政強(qiáng)制的的種類和設(shè)定定；了解行政

24、政強(qiáng)制措施實(shí)實(shí)施程序的一一般規(guī)定；熟熟悉查封、扣扣押、凍結(jié)的的概念與程序序；了解行政政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中中止執(zhí)行與終終結(jié)執(zhí)行的情情形；熟悉金金錢給付義務(wù)務(wù)的執(zhí)行；了了解代履行的的概念與內(nèi)容容；了解申請(qǐng)請(qǐng)人民法院執(zhí)執(zhí)行的程序與與內(nèi)容。第三章 民商商經(jīng)濟(jì)法一、民法（一）民法通則則掌握民法基本原原則及其含義義；掌握民事事權(quán)利、民事事義務(wù)、民事事法律事實(shí)的的概念；掌握握民事權(quán)利能能力、民事行行為能力的含義；了解宣告失失蹤與宣告死死亡制度；掌掌握民事法律律行為的成立立與生效；熟悉附條件件與附期限的的民事法律行行為；掌握無效民民事行為、可可變更、可撤撤銷的民事行行為、效力未未定的民事行行為；熟悉代代理的概念和和特

25、征；掌握代理的的法律要件；掌握無權(quán)代代理和表見代代理的構(gòu)成要要件；掌握訴訴訟時(shí)效與期期限的概念和和特征；熟悉訴訟時(shí)時(shí)效與除斥期期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)發(fā)生原因、債債的分類；掌握不當(dāng)?shù)玫美蜔o因管管理的概念和和構(gòu)成要件；熟悉債的履履行、債的保保全和擔(dān)保；熟悉債的移移轉(zhuǎn)和消滅制制度；掌握各各種人格權(quán)、身身份權(quán)的法律律特征及其保保護(hù)規(guī)則。 （二）合同法熟悉合同的概念念和特征；熟熟悉雙務(wù)合同同與單務(wù)合同同的概念與區(qū)區(qū)別；熟悉有償合合同與無償合合同的概念與與區(qū)別；熟悉諾成合合同與實(shí)踐合合同的概念與與區(qū)別；了解要式合合同與不要式式合同的概念念與區(qū)別；了解有名合合同與無名合合同的概念與與區(qū)別；了解主合同同與從

26、合同的的概念與區(qū)別別；了解束己合合同與涉他合合同的概念；掌握要約的的概念、構(gòu)成成要件；熟悉要約邀邀請(qǐng)的含義；熟悉要約的的效力；熟悉要約的的撤回和撤銷銷；熟悉要約的的失效；掌握承諾的的概念和要件件；熟悉承諾的的效力、承諾諾的撤回和遲遲延；掌握合合同的特殊訂訂立方式；掌握合同成成立的時(shí)間和和地點(diǎn)；熟悉格式條條款合同；掌掌握合同的內(nèi)內(nèi)容、合同的的解釋；掌握握同時(shí)履行抗抗辯權(quán)、不安安抗辯權(quán)、順順序履行抗辯辯權(quán)的內(nèi)涵及及其成立條件件和效力；熟熟悉合同的變變更和解除；掌握合同責(zé)責(zé)任、違約責(zé)責(zé)任的歸責(zé)原原則和免責(zé)事事由；掌握各種違違約責(zé)任形式式的適用條件件；熟悉違約責(zé)責(zé)任與侵權(quán)責(zé)責(zé)任的競(jìng)合規(guī)規(guī)則；掌握締約過

27、過失責(zé)任的構(gòu)構(gòu)成要件和賠賠償范圍。（三）物權(quán)法掌握物權(quán)的概念念和特征；掌掌握物權(quán)的效效力；了解物物權(quán)變動(dòng)的概概念；了解物物權(quán)法定主義義原則；了解民法上上物權(quán)的種類類；掌握物權(quán)權(quán)變動(dòng)的原則則；了解物權(quán)變變動(dòng)的原因、物物權(quán)行為；掌握物權(quán)的的公示、公信信原則；了解解物權(quán)的保護(hù)護(hù)的概念、保保護(hù)方法。（四）擔(dān)保法了解擔(dān)保物權(quán)以以及抵押權(quán)、質(zhì)質(zhì)權(quán)、留置權(quán)權(quán)的概念和特特征；掌握抵抵押權(quán)的概念念和特征；熟悉抵押權(quán)權(quán)的設(shè)立、抵抵押權(quán)當(dāng)事人人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵抵押權(quán)的終止止、特殊抵押押權(quán)；熟悉質(zhì)質(zhì)權(quán)的概念和和特征；熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)質(zhì)權(quán)的概念和和特征；了解解留置權(quán)的概概念和特征；熟悉留置權(quán)權(quán)的取得

28、、效效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合合的概念和成成立條件；了解抵押權(quán)權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)競(jìng)合；了解抵押權(quán)權(quán)與留置權(quán)的的競(jìng)合；了解留置權(quán)權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)競(jìng)合；熟悉保保證的概念和和種類；熟悉保證的的設(shè)立、保證證期間、保證證的效力、無無效保證及其其法律后果；了解保證責(zé)責(zé)任的免除；熟悉定金的的概念和種類類；掌握定金罰罰則；了解定金的的成立；熟悉定金的的效力。（五）侵權(quán)責(zé)任任法了解侵權(quán)責(zé)任法法的立法目的的、民事權(quán)益益；熟悉侵權(quán)權(quán)行為責(zé)任的的構(gòu)成；熟悉悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)責(zé)任的方式；熟悉侵害他他人造成人身身?yè)p害的賠償償責(zé)任；熟悉侵害他他人財(cái)產(chǎn)的賠賠償責(zé)任；熟悉侵害他他人人身權(quán)益益的賠償責(zé)任任；熟悉侵權(quán)行行為危及他人人人身、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)

29、安全的侵權(quán)權(quán)責(zé)任；熟悉悉不承擔(dān)責(zé)任任和減輕責(zé)任任的情形；熟熟悉關(guān)于責(zé)任任主體的特殊殊規(guī)定；熟悉悉產(chǎn)品責(zé)任的的構(gòu)成要件與與歸責(zé)；了解解機(jī)動(dòng)車交通通事故責(zé)任的的構(gòu)成要件與與歸責(zé)；了解解醫(yī)療損害責(zé)責(zé)任的構(gòu)成要要件與歸責(zé)；了解環(huán)境污污染責(zé)任的構(gòu)構(gòu)成要件與歸歸責(zé)；了解高度危危險(xiǎn)責(zé)任的構(gòu)構(gòu)成要件與歸歸責(zé)；熟悉飼養(yǎng)動(dòng)動(dòng)物損害責(zé)任任的構(gòu)成要件件與歸責(zé)；熟悉物件損損害責(zé)任的構(gòu)構(gòu)成要件與歸歸責(zé)。二、商法（一）證券法掌握證券的概念念、特征及種種類；熟悉證券法法的適用范圍圍及基本原則則；掌握證券券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)發(fā)行中介機(jī)構(gòu)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承承銷業(yè)務(wù)的種種類、承銷協(xié)協(xié)議的主要內(nèi)內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)團(tuán)及主承銷人人；

30、熟悉證券的的銷售期限；熟悉代銷制制度；熟悉發(fā)行失失敗的情形；掌握證券交交易的條件及及方式；熟悉證券交交易的暫停和和終止；掌握握有關(guān)限制和禁禁止的證券交交易行為的一一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交交易行為；熟悉操縱證證券市場(chǎng)行為為；熟悉虛假陳陳述和信息誤誤導(dǎo)行為、欺欺詐客戶行為為；掌握股票上上市的申請(qǐng)、條條件和公告；掌握握債券上市的的條件、債券券上市的申請(qǐng)請(qǐng)；熟悉信息息公開制度及及信息公開不不實(shí)的法律后后果；掌握上上市公司收購(gòu)購(gòu)的概念和方方式；熟悉上市公公司收購(gòu)的程程序和規(guī)則；掌握上市公公司收購(gòu)的法法律后果；熟熟悉證券交易易所的概念及及其職能；掌掌握證券公司司的設(shè)立、證證券公司的組組織形式及業(yè)業(yè)務(wù)范圍；掌掌

31、握對(duì)證券公公司監(jiān)管的規(guī)規(guī)定；掌握證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)的概念念；掌握證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)立、職職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)置；掌握握證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)的性性質(zhì)及其職責(zé)；熟熟悉違反證券券發(fā)行規(guī)定的的法律責(zé)任；熟悉違反證證券交易規(guī)定定的法律責(zé)任任；熟悉違反證證券機(jī)構(gòu)管理理、人員管理理的法律責(zé)任任及證券機(jī)構(gòu)構(gòu)的法律責(zé)任任。（二）公司法熟悉公司法基本本原則的內(nèi)容容；掌握公司司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任任及其與法人人人格否認(rèn)制制度之間的內(nèi)內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代代表人的代表表行為和非代代表行為的區(qū)區(qū)別；掌握公公司行為能力力限制的內(nèi)容容；熟悉母公司司與子公司關(guān)關(guān)系、本公司司與分公司關(guān)關(guān)系

32、的原理；掌握公司設(shè)設(shè)立的概念；了解公司設(shè)設(shè)立的立法例例；了解公司設(shè)設(shè)立的方式；了解公司設(shè)設(shè)立的登記；了解公司的的名稱和住所所的概念；了解公司章章程的內(nèi)容；熟悉公司的的資本、股東東的出資；掌掌握股東的概概念；熟悉股東權(quán)權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的的義務(wù)；熟悉股東代代表訴訟制度度；掌握公司司董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員的任職職資格；了解董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員的義義務(wù)；了解董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員的責(zé)責(zé)任；掌握公公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)制度的基本本要求和內(nèi)容容；掌握公司司的變更；了解公司合合并的種類；了解公司合合并的程序；了解公司合合并的后果；了解公司分分立的種類；了解公司分分立的程序；了解公司分分立的后

33、果；掌握公司終終止的概念和和原因；熟悉公司的的解散的內(nèi)容容；了解公司的的清算制度；掌握外國(guó)公公司分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的概念；熟悉外國(guó)公公司分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)立條件件；熟悉外國(guó)公公司分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)立程序序；掌握外國(guó)公公司分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的解散與清清算；掌握股股份有限公司司的設(shè)立；掌握股份有有限公司的設(shè)設(shè)立方式與程程序；熟悉股份有有限公司的組組織機(jī)構(gòu)；掌掌握股份有限限公司的股份份發(fā)行；熟悉股份有有限公司的股股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)對(duì)上市公司組組織機(jī)構(gòu)的特特別規(guī)定。（三）合伙企業(yè)業(yè)法掌握普通合伙企企業(yè)、有限合合伙企業(yè)的基基本內(nèi)容；了了解合伙企業(yè)業(yè)解散、清算算以及合伙企企業(yè)法律責(zé)任任的相關(guān)內(nèi)容容。（四）外商投資資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)

34、經(jīng)營(yíng)企業(yè)法熟悉中外合資企企業(yè)的概念和和形式；熟悉對(duì)中外合資企企業(yè)外國(guó)投資資者投資比例例的要求；掌握中外合合資企業(yè)分享享利潤(rùn)和分擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損損的原則；掌握中外合合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合合資企業(yè)董事事會(huì)組成的原原則和職權(quán)；掌握正副總總經(jīng)理的產(chǎn)生生；了解中外合合資企業(yè)稅收收優(yōu)惠、合營(yíng)營(yíng)企業(yè)的期限限。2、外資企業(yè)法法熟悉外資企業(yè)的的概念及其法律形式式；熟悉設(shè)立外外資企業(yè)的申申請(qǐng)和審批；了解外資企企業(yè)的主要權(quán)權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。（五）證券投資資基金法了解證券投資基基金的特征及及其分類；掌握握基金管理人人的設(shè)立條件件；熟悉基金金管理人的職責(zé)責(zé)、禁止性行行為及其職責(zé)終止的的情形；了解解擔(dān)任基金托托

35、管人的條件件；了解基金托托管人的職責(zé)責(zé)、禁止性行行為及其職責(zé)終止的的情形；掌握握基金募集的的基本要求；熟悉基金份份額申購(gòu)和贖贖回的基本要要求；熟悉基基金合同的主主要內(nèi)容以及及合同變更和和終止的條件件；熟悉基金金份額持有人人大會(huì)的召集集和決議規(guī)則則；了解基金份份額持有人的的權(quán)利；了解解基金設(shè)立的的審查、基金金財(cái)產(chǎn)投資的的范圍以及基基金信息披露露；了解基金金份額上市交交易以及終止止上市交易的的條件。（六）信托法熟悉信托的基本本概念和原理理；掌握信托托設(shè)立的條件件、無效信托托的若干情形形；熟悉信托托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、信信托財(cái)產(chǎn)的范范圍；熟悉信信托法律關(guān)系系中委托人、受受托人、受益益人的條件和和各自的權(quán)利

36、利、義務(wù)；了了解信托投資資公司的設(shè)立立、解散和經(jīng)經(jīng)營(yíng)規(guī)范。（七）期貨法規(guī)規(guī)掌握期貨的概念念、特征及其其種類；熟悉期貨交交易所、期貨貨公司、期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)以及及期貨交易的的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)監(jiān)督管理和期期貨法律責(zé)任任的基本內(nèi)容容。*（八）銀行法法了解商業(yè)銀行的的業(yè)務(wù)、商業(yè)業(yè)銀行的接管管、清算和終終止；了解商業(yè)銀銀行監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管管職責(zé)、監(jiān)管管措施；了解解違反銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管理法法的法律責(zé)任。*（九）保保險(xiǎn)法了解保險(xiǎn)的的相關(guān)概念，包包括保險(xiǎn)的要要素、危險(xiǎn)的的不確定、社社會(huì)互助、保保險(xiǎn)輔助人；了解保險(xiǎn)法法的基本原則則；了解保險(xiǎn)險(xiǎn)合同的概念念、分類；熟悉保保險(xiǎn)合同成立立與生效的條條件；了解保險(xiǎn)合合

37、同的當(dāng)事人人與關(guān)系人；了解保險(xiǎn)人人與投保人各各自在訂立合合同時(shí)的義務(wù)務(wù)；了解保險(xiǎn)合合同變更與解解除的方式與與效力；了解保險(xiǎn)合合同的履行規(guī)規(guī)則；了解保保險(xiǎn)人的代位位求償權(quán)。了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合合同的特征及及其種類；熟熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)險(xiǎn)合同當(dāng)事人人的權(quán)利與義義務(wù)；熟悉保險(xiǎn)事事故的處理；了解保險(xiǎn)人人的代位求償償權(quán)；了解人人身保險(xiǎn)合同同的概念和特征；了解人身保保險(xiǎn)合同的種種類；了解人人身保險(xiǎn)合同同當(dāng)事人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)、人人身保險(xiǎn)合同同中的受益人人；了解人身保保險(xiǎn)合同中保保險(xiǎn)金的計(jì)算算與支付以及及人身保險(xiǎn)合合同的解除。了解保險(xiǎn)業(yè)的主主要監(jiān)管制度度；了解保險(xiǎn)公公司的設(shè)立條條件及對(duì)保險(xiǎn)險(xiǎn)公司的整頓頓與接管制度度；了解

38、各項(xiàng)保保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)則則的內(nèi)涵；了解保險(xiǎn)代代理人與保險(xiǎn)險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)區(qū)別。 *（十）票票據(jù)法了解票據(jù)的概念念、種類和特征；了解解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)關(guān)系、票據(jù)法法律關(guān)系當(dāng)事事人；了解票票據(jù)權(quán)利的各各種取得方法法以及票據(jù)權(quán)權(quán)利消滅的若若干原因；了了解票據(jù)權(quán)利利的行使方式式；了解票據(jù)據(jù)權(quán)利的瑕疵疵若干情形；熟悉票據(jù)行行為；了解票據(jù)抗辯辯的種類、各種具體的的票據(jù)抗辯以以及票據(jù)抗辯辯的限制；了了解票據(jù)喪失失與補(bǔ)救。（十一）企業(yè)破破產(chǎn)法熟悉破產(chǎn)的概念念；熟悉破產(chǎn)案案件管轄的原原則和外國(guó)法院判判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件件的受理、破破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申申請(qǐng)人、債務(wù)務(wù)人等有關(guān)人人員在破產(chǎn)程程序進(jìn)行期間間的義務(wù)；熟熟悉法院受理理

39、破產(chǎn)申請(qǐng)的的效力；了解解破產(chǎn)管理人人的任職資格格、產(chǎn)生、職職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可可撤銷的轉(zhuǎn)讓讓行為和無效效的轉(zhuǎn)讓行為為、取回權(quán)、抵抵銷權(quán)的規(guī)定定；熟悉有關(guān)關(guān)破產(chǎn)費(fèi)用、共共益?zhèn)鶆?wù)、債債權(quán)申報(bào)的規(guī)規(guī)定；熟悉債債權(quán)人會(huì)議的的組成和職權(quán)權(quán)以及債權(quán)人會(huì)會(huì)議決議的通通過和效力；了解債權(quán)人人委員會(huì)的組組成和職權(quán)；熟悉管理人人向債權(quán)人委委員會(huì)的報(bào)告告義務(wù)；熟悉悉破產(chǎn)重整申申請(qǐng)和重整期期間的有關(guān)規(guī)規(guī)定；熟悉重重整計(jì)劃的制制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉悉和解申請(qǐng)的的提出和生效效；了解有關(guān)關(guān)破產(chǎn)宣告、破破產(chǎn)人、破產(chǎn)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定定；熟悉破產(chǎn)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的的終結(jié)；熟悉悉違反破產(chǎn)法法的

40、法律責(zé)任任；了解破產(chǎn)法法的適用范圍圍。三、經(jīng)濟(jì)法（一）競(jìng)爭(zhēng)法1、反不正當(dāng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)法了解反不正當(dāng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)法的立法法目的；了解市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)原則；了解限制競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型型和不正當(dāng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型型；了解違反反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)法的法律責(zé)責(zé)任。2、反壟斷法了解反壟斷法的的立法目的、立立法基本原則則；了解壟斷行行為的各種情情形以及各種種行為的認(rèn)定定規(guī)則；了解對(duì)涉嫌嫌壟斷行為的的調(diào)查程序；了解違反反反壟斷法的法法律責(zé)任。（二）稅法1、個(gè)人所得稅稅法掌握個(gè)人所得稅稅的納稅人、應(yīng)應(yīng)納稅所得、個(gè)個(gè)人所得稅率率和扣繳義務(wù)務(wù)人等基本概概念和制度；掌握應(yīng)納稅稅所得額的計(jì)計(jì)算。2、企業(yè)所得稅稅法掌握企業(yè)所得稅稅的納稅人、居居民企業(yè)

41、和非非居民企業(yè)的的劃分；掌握握企業(yè)所得稅稅率、扣除和和源泉扣繳等等基本概念和和制度；掌握握應(yīng)納稅所得得的計(jì)算。（三）會(huì)計(jì)與審審計(jì)法掌握會(huì)計(jì)核算、公公司、企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)核算的特特別規(guī)定；熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)監(jiān)督的內(nèi)容；了解會(huì)計(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人人員基本職責(zé)責(zé)以及會(huì)計(jì)法法律責(zé)任的基基本內(nèi)容。掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和和審計(jì)人員的的概念與職責(zé)責(zé)；了解審計(jì)機(jī)機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計(jì)程程序和審計(jì)法法律責(zé)任的基基本內(nèi)容。（四）勞動(dòng)法與與勞動(dòng)合同法法了解勞動(dòng)法的概概念和調(diào)整對(duì)對(duì)象；熟悉我國(guó)勞勞動(dòng)法的適用用范圍；熟悉勞動(dòng)法法律關(guān)系；掌掌握勞動(dòng)合同同的概念和種種類；掌握勞動(dòng)合合同的訂立；熟悉勞動(dòng)合合同的條款；熟悉勞動(dòng)合合同的效力；掌握勞動(dòng)合合同

42、的履行和和變更；熟悉解除勞勞動(dòng)合同的條條件、程序和經(jīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動(dòng)合合同終止的法法定情形；掌握集體合合同的概念；熟悉集體合合同的成立和和生效；熟悉集體合合同的爭(zhēng)議處理；了解勞務(wù)派派遣單位的概概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派派遣協(xié)議；了解用工單單位的義務(wù)；了解被派遣遣勞動(dòng)者的權(quán)權(quán)利；了解非全日日制用工的制制度；了解違反勞勞動(dòng)合同法的的法律責(zé)任；掌握工作時(shí)時(shí)間的概念和和種類；熟悉休息、休假的概念念和種類；熟悉有關(guān)加加班的法律規(guī)規(guī)定；掌握工資的的概念、特征和分配原則；熟悉工資支支付保障、最最低工資保障障制度的內(nèi)容容；了解勞動(dòng)動(dòng)爭(zhēng)議的概念念和分類；熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議議仲裁機(jī)構(gòu)的的職責(zé)；熟悉勞

43、動(dòng)爭(zhēng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)調(diào)解、仲裁、訴訴訟程序。第四章 程序法法*一、刑事訴訟訟法了解刑事訴訟法法的任務(wù)；了解公安機(jī)機(jī)關(guān)、檢察機(jī)機(jī)關(guān)和司法機(jī)機(jī)關(guān)的分工制制度；了解兩審終終審制度；熟悉被告人人獲得辯護(hù)的的權(quán)利；了解公開審審判概念與制制度；了解管轄、回回避制度；了解證據(jù)制制度；了解附帶民民事訴訟概念念；了解送達(dá)、搜搜查制度；了解提起公公訴和免于起起訴制度；了解審判組組織制度；了解死刑復(fù)復(fù)核制度。*二、民事訴訟訟法熟悉當(dāng)事人的權(quán)權(quán)利；了解獨(dú)立審審判制度；了解合議、回回避制度；了解公開審審判、兩審終終審制制度；了解審判監(jiān)監(jiān)督、訴訟代代理制度；了解證據(jù)制制度；了解財(cái)產(chǎn)保保全制度；了解對(duì)妨害害民事訴訟的的強(qiáng)制措

44、施制制度；了解缺席判判決制度；了解判決的的執(zhí)行制度；了解管轄、送送達(dá)制度。*三、仲裁法了解仲裁的主體體；了解不能仲仲裁的糾紛；了解受理仲仲裁的條件；了解一裁終終局制度；了解仲裁協(xié)協(xié)議的必備條條款；了解無效的的仲裁協(xié)議；了解申請(qǐng)仲仲裁的條件；了解仲裁申申請(qǐng)的受理、財(cái)財(cái)產(chǎn)保全制度度；了解仲裁庭庭的組成和產(chǎn)產(chǎn)生；熟悉回避、開開庭和裁決制制度；了解撤銷裁裁決的申請(qǐng)；了解仲裁裁裁決的執(zhí)行制制度；了解涉外仲仲裁。四、行政訴訟法法熟悉行政訴訟案案件的受理范范圍；了解合議、回回避、公開審審判、兩審終終審制；了解管轄權(quán)權(quán)的劃分；了解訴訟參參加人、證據(jù)據(jù)、提起訴訟訟的條件；了解缺席判判決制度；了解判決的的執(zhí)行；了

45、解侵權(quán)賠賠償責(zé)任。第三部分 證證券公司管理理與業(yè)務(wù)規(guī)則則第一章 證券券公司管理規(guī)規(guī)則一、法人治理掌握設(shè)立證券公公司的條件和和程序；掌握握證券公司持持股資格認(rèn)定定的條件和程程序；掌握對(duì)對(duì)主要股東、實(shí)實(shí)際控制人的的特別要求；掌握證券公公司與股東之之間關(guān)系的特特別規(guī)定；掌掌握證券公司司與客戶關(guān)系系的基本原則則；掌握證券券公司變更和和終止的有關(guān)關(guān)規(guī)定。熟悉悉對(duì)上市證券券公司監(jiān)管的的特別規(guī)定。了了解證券公司司分類監(jiān)管的的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司設(shè)設(shè)立專業(yè)子公公司、境外子子公司的有關(guān)關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公公司的有關(guān)規(guī)規(guī)定；掌握證證券公司授權(quán)權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定定。掌握證券公司申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券券

46、營(yíng)業(yè)部的有有關(guān)規(guī)定；熟熟悉證券營(yíng)業(yè)業(yè)部不得異地地遷址的規(guī)定定。掌握外資參股證證券公司的業(yè)業(yè)務(wù)范圍；掌掌握外資參股股證券公司及及境內(nèi)外股東東的條件；掌掌握在外資參參股證券公司司股權(quán)比例和和出資方式上上的有關(guān)規(guī)定定；掌握申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參參股證券公司司的程序；掌掌握內(nèi)資證券券公司申請(qǐng)變變更為外資參參股證券公司司的程序；了了解關(guān)于中外外合資投資銀銀行類機(jī)構(gòu)的的有關(guān)規(guī)定。 掌握關(guān)于證券公公司股東和股股東會(huì)、董事事和董事會(huì)、獨(dú)獨(dú)立董事、監(jiān)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)會(huì)、高級(jí)管理理人員及其激激勵(lì)約束機(jī)制制的有關(guān)規(guī)定定；掌握證券券公司設(shè)立合合規(guī)總監(jiān)、建建立合規(guī)管理理制度的有關(guān)關(guān)規(guī)定。二、人員管理掌握證券業(yè)從業(yè)業(yè)人員的范圍圍；

47、掌握申請(qǐng)請(qǐng)證券從業(yè)資資格證書的條條件和程序；掌握證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則。掌握證券公司高高級(jí)管理人員員的范圍；掌掌握證券公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員任職資資格的條件；掌握證券公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員任職職資格的申請(qǐng)請(qǐng)與核準(zhǔn)程序序；掌握對(duì)證證券公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員進(jìn)行監(jiān)督管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定；掌握證證券公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員的法律責(zé)任任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員員執(zhí)業(yè)資格管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定；掌握證證券經(jīng)紀(jì)人與與證券公司之之間的委托關(guān)關(guān)系；掌握證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為范圍圍；掌握證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)營(yíng)銷人員的禁禁止性行為；掌握證券公公司對(duì)證券

48、經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷銷人員管理的的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資基基金銷售人員員從業(yè)資質(zhì)管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定；掌握證證券投資基金金銷售業(yè)務(wù)的的行為規(guī)范和和法律責(zé)任。掌握證券投資咨咨詢?nèi)藛T分類類及其從業(yè)資資格管理的有有關(guān)規(guī)定；掌掌握投資顧問問的注冊(cè)登記記要求；掌握握證券分析師師的注冊(cè)登記記要求；掌握握證券投資咨咨詢?nèi)藛T的禁禁止性行為規(guī)規(guī)定和法律責(zé)責(zé)任；掌握發(fā)發(fā)布證券研究究報(bào)告相關(guān)人人員應(yīng)遵循的的執(zhí)業(yè)規(guī)范。熟悉保薦代表人人的資格管理理規(guī)定；掌握握監(jiān)管部門對(duì)對(duì)保薦代表人人的監(jiān)管措施施；掌握保薦薦代表人違反反有關(guān)規(guī)定的的法律責(zé)任。 掌握證證券市場(chǎng)禁入入措施的實(shí)施施對(duì)象；掌握握證券市場(chǎng)禁禁入措施的內(nèi)內(nèi)容、期限及程序序。

49、三、風(fēng)險(xiǎn)控制掌握證券公司應(yīng)應(yīng)計(jì)算凈資本本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備的規(guī)定；掌掌握證券公司司應(yīng)編制凈資資本計(jì)算表和和風(fēng)險(xiǎn)控制指指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表表并進(jìn)行年度度審計(jì)的規(guī)定定；掌握證券券公司應(yīng)確保保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控控制指標(biāo)在任任一時(shí)點(diǎn)都符符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定；掌握凈凈資本的概念念和計(jì)算公式式；熟悉計(jì)算算凈資本應(yīng)充充分計(jì)提資產(chǎn)產(chǎn)減值準(zhǔn)備的的規(guī)定；熟悉悉關(guān)于證券公公司從事一項(xiàng)項(xiàng)或多項(xiàng)證券券業(yè)務(wù)的凈資資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定；掌握證證券公司必須須持續(xù)符合的的風(fēng)險(xiǎn)控制指指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌掌握計(jì)算營(yíng)運(yùn)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的的規(guī)定；熟悉悉證券公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系系統(tǒng)的功能；熟悉中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在在凈資本計(jì)算算表和風(fēng)險(xiǎn)控

50、控制指標(biāo)監(jiān)管管報(bào)表上簽字字的人員及其其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證證券公司應(yīng)報(bào)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制制指標(biāo)的規(guī)定定。掌握證券公司凈凈資本計(jì)算標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目目的具體分類類；熟悉應(yīng)1100%扣減減的項(xiàng)目；熟熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)扣減的具體體項(xiàng)目的構(gòu)成成；了解凈資資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)項(xiàng)目的扣減比比例；了解應(yīng)應(yīng)加項(xiàng)目的范范圍。四、內(nèi)部控制掌握證券公司內(nèi)內(nèi)部控制的基基本要素及目目標(biāo)；熟悉證證券公司內(nèi)部部控制的基本本原則及基本本要求；掌握握證券公司內(nèi)內(nèi)部三道業(yè)務(wù)務(wù)監(jiān)控防線的的內(nèi)容及其要要求。掌握證券公司確確?？蛻糍Y產(chǎn)產(chǎn)安全完整的的禁止性行為為；熟悉證券券公司法人統(tǒng)統(tǒng)一管理及業(yè)業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)運(yùn)作要求。熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的的內(nèi)部控制要要求

51、；熟悉證證券公司財(cái)務(wù)務(wù)管理及會(huì)計(jì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部部控制要求；熟悉變更會(huì)會(huì)計(jì)政策的批批準(zhǔn)程序；熟熟悉證券公司司信息技術(shù)系系統(tǒng)的內(nèi)部控控制要求；了了解證券公司司信息技術(shù)系系統(tǒng)的基本規(guī)規(guī)范；熟悉證證券公司人力力資源管理的的內(nèi)部控制制制度；熟悉證證券公司對(duì)關(guān)關(guān)鍵崗位人員員的管理制度度。熟悉證券公司內(nèi)內(nèi)部控制監(jiān)督督、評(píng)價(jià)的相相關(guān)要求；熟熟悉內(nèi)部監(jiān)督督檢查部門的的主要職責(zé)及及工作權(quán)限；熟悉證券公公司內(nèi)部控制制持續(xù)評(píng)價(jià)和和處理糾正的的相關(guān)要求；熟悉證券公公司股東、董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)和經(jīng)理人人員的內(nèi)部控控制職責(zé)。掌握證券公司內(nèi)內(nèi)部控制外部部評(píng)價(jià)的相關(guān)關(guān)要求；熟悉悉證券公司內(nèi)內(nèi)部控制評(píng)審審的內(nèi)容；熟熟悉內(nèi)部控制制評(píng)

52、審報(bào)告的的內(nèi)容；了解解內(nèi)部控制評(píng)評(píng)審工作小組組的組成和成成員；了解內(nèi)內(nèi)部控制評(píng)審審的方式、種種類。五、財(cái)務(wù)管理熟悉證券公司信信息報(bào)送及披披露的義務(wù)和和責(zé)任；掌握握有關(guān)證券公司司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信信息報(bào)送種類類、報(bào)送對(duì)象象、報(bào)送期限限、報(bào)送途徑徑的規(guī)定；了了解證券公司司年度報(bào)告內(nèi)內(nèi)容與格式準(zhǔn)準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)規(guī)定；掌握應(yīng)應(yīng)當(dāng)采用追溯溯調(diào)整法進(jìn)行行處理的規(guī)定定；熟悉上市市證券公司追追溯調(diào)整的限限制；熟悉新新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)對(duì)證券公司會(huì)會(huì)計(jì)政策選擇擇的相關(guān)要求求;了解會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的的列示依據(jù)及及其相關(guān)調(diào)整整事項(xiàng)。掌握證券公司債債券發(fā)行基本本條件；熟悉悉證券公司債債券發(fā)行申請(qǐng)請(qǐng)、核準(zhǔn)與承承銷的程序；熟悉對(duì)證券券公司債券

53、的的利率、期限限及托管和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公公司債券信用用評(píng)級(jí)和擔(dān)保保的相關(guān)規(guī)定定；熟悉證券券公司債券的的債權(quán)代理人人、專項(xiàng)償債債賬戶、其他償債措措施以及債券券持有人會(huì)議議的相關(guān)規(guī)定定。掌握證券券公司債券上上市的條件；掌握證券公公司債券募集集資金投向的的限制性規(guī)定定；熟悉證券券公司債券轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公公司發(fā)行債券券相關(guān)的信息息披露要求；掌握證券公公司違反債券券發(fā)行上市規(guī)規(guī)定的法律責(zé)責(zé)任。熟悉證券公司短短期融資券的的發(fā)行與交易易的規(guī)定；熟熟悉證券公司司短期融資券券的托管、結(jié)結(jié)算與兌付的的規(guī)定；熟悉悉證券公司發(fā)發(fā)行短期融資資券信息披露露的要求；掌掌握監(jiān)管部門門對(duì)證券公司司發(fā)行短期融融資

54、券的監(jiān)管管規(guī)定。掌握次級(jí)債務(wù)與與符合條件的的次級(jí)債務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)投資者的的定義；掌握握證券公司借借入次級(jí)債務(wù)務(wù)專項(xiàng)決議制制定的主體及及內(nèi)容；熟悉悉次級(jí)債務(wù)合合同應(yīng)約定的的事項(xiàng)；掌握握證券公司設(shè)設(shè)立專項(xiàng)償債債賬戶的有關(guān)關(guān)規(guī)定；熟悉悉證券公司次次級(jí)債務(wù)計(jì)入入凈資本的有有關(guān)規(guī)定。掌握關(guān)于股票質(zhì)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)務(wù)質(zhì)物的保管管和處分的規(guī)規(guī)定；熟悉股股票質(zhì)押貸款款業(yè)務(wù)的貸款款期限、利率率、質(zhì)押率的的規(guī)定；了解解證券公司股股票質(zhì)押貸款款業(yè)務(wù)的貸款款人、借款人人的資格條件件；了解股票票質(zhì)押貸款的的貸款程序；了解股票質(zhì)質(zhì)押貸款的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施施；掌握違反股股票質(zhì)押貸款款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)規(guī)定的處罰措措施。掌握證券公司進(jìn)進(jìn)入銀行間

55、同同業(yè)市場(chǎng)的規(guī)規(guī)定；熟悉全全國(guó)銀行間同同業(yè)市場(chǎng)成員員證券公司拆拆入、拆出資資金以及債券券回購(gòu)的規(guī)定定。六、IT治理掌握IT治理的的含義和主要要內(nèi)容；掌握握證券公司IIT治理原則則及目標(biāo)；掌掌握證券公司司IT治理組組織和工作機(jī)機(jī)制的內(nèi)容及及其要求。熟悉證券公司IIT治理相關(guān)關(guān)規(guī)范和管理理制度；熟悉悉證券公司IIT治理機(jī)制制中關(guān)鍵崗位位人員的職責(zé)責(zé)；熟悉ITT架構(gòu)與ITT基礎(chǔ)設(shè)施的的內(nèi)容和要求求；熟悉ITT應(yīng)用、投入入及人力資源源的要求。了解證券IT治治理與公司治治理的關(guān)系；了解證券公公司IT治理理技術(shù)服務(wù)與與支持的相關(guān)關(guān)管理制度；掌握信息安安全和風(fēng)險(xiǎn)控控制的內(nèi)容及及其要求；了了解對(duì)證券公公司IT

56、治理理的內(nèi)外部監(jiān)監(jiān)督部門的主主要職責(zé)與工工作權(quán)限。七、其他（一）客戶適當(dāng)當(dāng)性管理了解證券公司規(guī)規(guī)范賬戶開立、使用用和管理的基基本要求; 掌握了解客客戶原則及客客戶風(fēng)險(xiǎn)承受受能力分類方方法；掌握專專業(yè)投資者和和普通投資者者的概念；掌掌握了解產(chǎn)品品原則；掌握握產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃劃分的方法；掌握金融產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)與與客戶的匹配配；掌握風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書的基基本內(nèi)容、形形式和簽署要要求；掌握客客戶信息的保保存；了解客客戶適當(dāng)性管管理的培訓(xùn)要要求。（二）投資者教教育了解證券公司投投資者教育的的意義及其主主要內(nèi)容; 熟悉“買者者自負(fù)”原則則和“賣者有有責(zé)”原則的的關(guān)系；熟悉悉價(jià)值投資、理理性投資的投投資理念；

57、熟熟悉證券公司司進(jìn)行投資者者教育的組織織體系；掌握握證券公司及及其分支機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行投資者者教育需承擔(dān)擔(dān)的主要職責(zé)責(zé)；熟悉證券公公司建設(shè)投資資者教育園地地的要求；了解證券公公司投資者教教育考核和問問責(zé)機(jī)制。 （三）其他掌握關(guān)于證券公公司信息公示示的含義和范范圍；掌握證證券公司信息息公示的方式式和程序；熟熟悉證券公司司信息公示的持持續(xù)更新要求求。了解證券投資者者保護(hù)基金公公司的職責(zé)；熟悉證券投投資者保護(hù)基基金的來源和和用途；掌握握證券公司繳繳納證券投資資者保護(hù)基金金的有關(guān)規(guī)定定；熟悉證券券公司申報(bào)匯匯算清繳時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資資料；了解發(fā)發(fā)行股票、可可轉(zhuǎn)債等證券券時(shí)，申購(gòu)凍凍結(jié)資金的利利息收入應(yīng)納納入保

58、護(hù)基金金的規(guī)定；熟悉證券市市場(chǎng)交易結(jié)算算資金監(jiān)控系系統(tǒng)的建設(shè)和和數(shù)據(jù)報(bào)送工工作的要求。第二章 證券券公司業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則一、證券經(jīng)紀(jì)掌握證券公司經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基基本流程；掌掌握證券公司司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的內(nèi)部控制規(guī)規(guī)定；掌握證證券公司分支支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)與其他業(yè)業(yè)務(wù)隔離的相相關(guān)規(guī)定；掌掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的禁止性規(guī)規(guī)定；熟悉證證券公司經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶戶管理、三方方存管、交易易委托、交易易清算、指定定交易及托管管、查詢及咨咨詢等環(huán)節(jié)的的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措措施。掌握證券公司開開立資金賬戶戶、證券賬戶戶的有關(guān)規(guī)定定；掌握辦理理終止代理關(guān)關(guān)系手續(xù)的規(guī)規(guī)范要求；掌

59、掌握證券公司司建立健全客客戶適當(dāng)性管管理制度的規(guī)規(guī)定；掌握有有關(guān)投資者賬賬戶安全保護(hù)護(hù)的規(guī)定；掌掌握中登公司司關(guān)于對(duì)新增增休眠賬戶的的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部部門規(guī)范證券券公司客戶交交易結(jié)算資金金第三方存管管有關(guān)賬戶的的要求。掌握客戶交易結(jié)結(jié)算資金的定定義及其法律律性質(zhì)；掌握握客戶交易結(jié)結(jié)算資金第三三方存管的規(guī)規(guī)定；掌握客客戶交易結(jié)算算資金第三方方存管業(yè)務(wù)流流程；掌握證證券公司、銀銀行及客戶在在客戶交易結(jié)結(jié)算資金第三三方存管業(yè)務(wù)務(wù)中的權(quán)利與與義務(wù)；掌握握證券公司客客戶交易結(jié)算算資金存管專專用賬戶類型型；熟悉證券券公司客戶交交易結(jié)算資金金和自有資金金開戶的規(guī)定定；熟悉客戶戶交易結(jié)算資資金劃轉(zhuǎn)的有有關(guān)

60、規(guī)定。熟悉證券營(yíng)業(yè)部部關(guān)鍵崗位人人員強(qiáng)制離崗崗制度；熟悉悉證券營(yíng)業(yè)部部負(fù)責(zé)人和財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離離任審計(jì)的主主要內(nèi)容；了了解證券營(yíng)業(yè)業(yè)部關(guān)鍵崗位位的雙人負(fù)責(zé)責(zé)制度；熟悉悉監(jiān)管部門對(duì)對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)管理的有有關(guān)規(guī)定；了了解證券公司司總部對(duì)營(yíng)業(yè)業(yè)部的稽核制制度；掌握證證券經(jīng)紀(jì)人管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定；熟悉證證券經(jīng)紀(jì)人委委托合同的必必備條款的內(nèi)內(nèi)容；掌握創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投投資者適當(dāng)性性管理的有關(guān)關(guān)規(guī)定；熟悉悉投資者開通通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)場(chǎng)交易的條件件、流程和要要求。掌握證券交易傭傭金收取的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及傭金管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定；熟悉證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)從事B股業(yè)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)規(guī)定；熟悉境境內(nèi)居民投資資境內(nèi)上市外外資股的有關(guān)關(guān)規(guī)定。