(廢止)上交所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法

1、（廢止上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法第一章總 則第一條為進(jìn)一步規(guī)矩上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代 表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，根據(jù)公司法、證券法、上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引、上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)上市規(guī)則等相關(guān)法律規(guī)矩性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則制訂本辦法。第二條在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的公會(huì)秘書資格證書。第三條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、行職責(zé)。負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。第二章資格培訓(xùn)第五條 參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡(jiǎn)稱“參考人員”），應(yīng)基本契合上市規(guī)則規(guī)則的董

2、事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份表明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。推薦函內(nèi)容囊括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。第七條 參考人員參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少36第八條 參考人員經(jīng)過董事會(huì)秘書資格考試，本所給予資格考試成績(jī)合格表明。第三章資格考試第九條本所經(jīng)過本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書資格考試的名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。第十條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍囊括公司法、資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)則；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)矩性文件。第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并

3、且根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)矩化、專業(yè)化的原則關(guān)于董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題。第十三條參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且永久不得參加該類資格考試。司誠(chéng)信檔案。第十四條董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。第四章后續(xù)培訓(xùn)第十五條參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已經(jīng)過資格培訓(xùn)的任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表。第十六條本所每年根據(jù)具體情況，經(jīng)過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻?、專題講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)第十七條后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容囊括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部專業(yè)人員）；第十八條在任上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)兩年至少參加一次由本所舉辦的董

4、事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第十九條年度考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書，以及本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第二十條在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表完后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。第五章資格管理第二十一條本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫(kù)，記錄資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。第二十二條上市公司年度報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書離任前董事會(huì)秘書應(yīng)向本所提交年度履職報(bào)告或離任職報(bào)告，說明自前次年度申報(bào)或任職至今的工作情況。第二十三條本所以上市公司信息披露和規(guī)矩運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)關(guān)于董事會(huì)秘書的年度履職情況或離任履職情況進(jìn)行核。考核不合格的董事會(huì)秘書將計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案。第二十四條上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表具有列情形之一的，本所將注銷其董事會(huì)秘書資格證書：（一）不契合上市規(guī)則規(guī)則的任職條件；（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)的；（五）本所認(rèn)定的其他情形。第五章附 則第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 本辦法自二九年一月一