水利工程建設(shè)管理概述課件

水利工程建設(shè)管理概述湖北省水利廳建設(shè)處副處長季慶輝主要內(nèi)容一、水利建設(shè)項目分類二、水利工程建設(shè)程序三、水利工程建設(shè)“四制”管理四、水利工程建設(shè)項目驗收

五、水利工程質(zhì)量管理

六、關(guān)于項目建設(shè)中應注意的幾個問題

一、水利建設(shè)項目分類

水利建設(shè)項目是指通過固定資產(chǎn)投資形成水利固定資產(chǎn)并發(fā)揮社會和經(jīng)濟效益的水利項目。一、水利建設(shè)項目分類

1、公益性項目：指具有防洪、排澇、抗旱和水資源管理等社會公益性管理和服務功能，自身無法得到相應經(jīng)濟回報的水利項目，如堤防工程、河道整治工程、蓄滯洪區(qū)安全建設(shè)、除澇、水土保持、生態(tài)建設(shè)、水資源保護、貧困地區(qū)人畜飲水、防汛通訊、水文等設(shè)施等。2、準公益性項目：指既有社會效益，又有經(jīng)濟效益的水利項目其中大部分是以社會效益為主。如綜合利用的水利樞紐（水庫）工程、大型灌區(qū)節(jié)水改造工程等。3、經(jīng)營性項目：指以經(jīng)濟效益為主的水利項目。如城市供水、水力發(fā)電、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等。（一）按工程的作用和功能分類一、水利建設(shè)項目分類

1、中央項目：指跨?。ㄗ灾诬?、直轄市）的大江大河的骨干治理工程項目和跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、跨流域的引水及水資源綜合利用等對國民經(jīng)濟全面有重大影響的項目，如正在組織建設(shè)的南水北調(diào)工程。2、地方項目：指局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水河道整治、供水、水土保持、水資源保護、中小型水電建設(shè)項目。地方項目又分為：中央?yún)⑴c投資的地方項目、中央補助投資地方項目和一般地方項目。如長江干堤加固工程項目、分蓄洪區(qū)工程建設(shè)項目等屬于中央?yún)⑴c投資的地方項目；重點病險水庫除險加固工程、大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、大型排澇泵站更新改造工程、農(nóng)村飲水安全工程、水利血防工程等屬于中央補助投資地方項目。一般地方項目又分為三類：省級全額投資或投資為主的項目、省級補助投資項目和市、縣自籌資金建設(shè)項目。（二）根據(jù)對社會和國民經(jīng)濟發(fā)展的影響分類一、水利建設(shè)項目分類1、大型項目：一級堤防和重要的二級堤防工程、總庫容1億立方米及以上水庫工程、總裝機容量25萬千瓦及以上水電工程、灌溉面積50萬畝及以上灌溉工程、過閘流量1000m3/s及以上水閘工程、裝機流量50m3/s及以上或總裝機功率為1萬kw及以上泵站工程、總投資額超過國家有關(guān)規(guī)定的水利工程等。2、中型項目：一般二級堤防工程、總庫容1億立方米以下1000萬立方米及以上水庫工程、總裝機容量25萬千瓦以下5萬千瓦及以上水電工程、灌溉面積50萬畝以下5萬畝及以上灌溉工程、過閘流量1000m3/s以下100m3/s及以上水閘工程、裝機流量50m3/s以下10m3/s及以上或總裝機功率為1萬kw以下1000kw及以上泵站工程、總投資額3000萬元及以上水利工程等。3、小型項目：大中型項目以外的項目。（三）按工程規(guī)模和投資額分類一、水利建設(shè)項目分類

為合理劃分水利水電工程建設(shè)管理事權(quán)，明確在招標投標、開工報告?zhèn)浒?、政府驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的分級管理職責，加強和規(guī)范水利水電工程建設(shè)管理，省水利廳出臺了《關(guān)于水利水電工程建設(shè)管理分級管理的實施意見》(鄂水利發(fā)〔2007〕6號)，并于2013年底進行了修訂，省水利廳主要負責大型和重要中型項目的直接監(jiān)管，其他項目由市、縣水行政主管部門負責監(jiān)管。其中市級負責一般中型和重點小型項目監(jiān)管，縣級負責一般小型項目的監(jiān)管。

建設(shè)項目的日常監(jiān)管，包括參建單位的主要管理人員駐現(xiàn)場情況、工程轉(zhuǎn)包和違法分包的查處等由負責組建項目法人的水行政主管部門負責。（四）我省分級管理規(guī)定二、水利工程建設(shè)程序建設(shè)程序是指法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的進行工程建設(shè)各項工作的先后次序，反映了基本建設(shè)活動的客觀規(guī)律。水利項目基建程序一般分為８個階段，即項目建議書、可行性研究、設(shè)計（初步設(shè)計）、施工準備、建設(shè)實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價階段。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，中小型項目一般減化了相關(guān)程序，比如小型水庫加固項目建議書以規(guī)劃代替，同時減化了可研階段，進入規(guī)劃內(nèi)的項目直接進行初步設(shè)計。目前我省水利工程建設(shè)實際工作程序見下面框圖。二、水利工程建設(shè)程序領(lǐng)導協(xié)調(diào)小組組建項目法人施工前的準備分部工程驗收簽證階段驗收專項驗收、決算審計與審核竣工驗收單位工程驗收安全鑒定或可行性研究審批初設(shè)報告或?qū)嵤┓桨笇徟闪C構(gòu)監(jiān)督指導組織領(lǐng)導落實資金施工環(huán)境落實技施設(shè)計供圖計劃完成施工用水、電、通信征地拆遷辦理主體工程開工報告手續(xù)年度實施計劃報批組織或委托招標辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)建立質(zhì)量管理體系組織建設(shè)實施工程驗收完成臨建工程（如不發(fā)包招標）落實資金（包括配套資金）三、水利工程建設(shè)“四制”管理1、項目法人的基本概念水利工程建設(shè)項目法人是指作為水利工程建設(shè)項目的責任主體，具有與水利工程項目建設(shè)管理或全過程管理有關(guān)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，能在建設(shè)管理活動中獨立享有有關(guān)民事權(quán)利和承擔民事義務的組織。簡而言之，水利工程建設(shè)項目法人是專門從事水利工程建設(shè)項目建設(shè)管理（公益性水利項目）或全過程管理（經(jīng)營性水利項目）的法人。它是按照法定條件和程序組建，具備民事主體資格。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理2、規(guī)范組建項目法人按照建設(shè)管理相關(guān)法規(guī)規(guī)章規(guī)定、省廳《貫徹落實中央和省委兩個1號文件加強水利建設(shè)管理工作的意見的通知》和分級管理原則，小型水利建設(shè)項目由縣級水行政主管部門提出組建方案報縣級人民政府批準，縣級水行政主管部門主要負責人不得擔任項目法人代表。項目法人應具備的基本條件：1、法人代表應為專職人員。法人代表應熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)的方針、政策和法規(guī)，有豐富的建設(shè)管理經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力；2、技術(shù)負責人應具有中高級專業(yè)技術(shù)職稱，有豐富的技術(shù)管理經(jīng)驗和扎實的專業(yè)理論知識，能獨立處理建設(shè)中的重大技術(shù)問題；3、人員結(jié)構(gòu)合理，應包括滿足工程建設(shè)需要的技術(shù)、經(jīng)濟、財務、招標、合同管理等方面的管理人員。4、有適應工程需要的組織機構(gòu)，并建立完善的規(guī)章制度。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理鑒于縣級建設(shè)任務重、建管人才相對缺乏的特點，應積極推行集中建設(shè)管理，以縣（市）為單元組建一個項目法人，承擔本地區(qū)各類中小型水利工程的建設(shè)管理職責，不同類型的多個小型項目可按類別組建多個項目部，分別承擔不同類型中小型水利工程的建設(shè)管理職責。項目法人不具備項目建設(shè)管理能力的，可以實行代建制，按照《湖北省水利工程建設(shè)項目實施代建制暫行辦法》的要求，選擇具備資格的單位實施代建。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理3、項目法人組建的一般原則新建項目，根據(jù)工程建設(shè)的需要，可按照建管一體的模式或建管分離的模式組建項目法人。按照建管一體模式建設(shè)的項目，項目法人在工程竣工驗收后則成為工程管理單位；按照建管分離模式建設(shè)的項目，工程竣工驗收后由項目法人移交給工程管理單位。除險加固、續(xù)建配套、改建擴建等建設(shè)項目，一般由原工程管理單位作為項目法人，如原工程管理單位不具備項目法人條件的，可以其為基礎(chǔ)充實力量組建項目法人或重新組建項目法人。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

4、項目法人職責項目法人是項目建設(shè)的責任主體，對項目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)安全負總責，并對項目主管部門負責。其主要職責是：1、組織項目前期工作；2、按照批準的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標準組織工程建設(shè)；3、負責辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、工程報建和主體工程開工報告報批手續(xù)；4、負責與項目所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)及有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決好工程建設(shè)外部條件；5、依法對工程項目的監(jiān)理、施工和材料及設(shè)備等組織招標，并簽訂有關(guān)合同；6、組織編制、審核、上報項目年度建設(shè)計劃，落實年度工程建設(shè)資金，嚴格按照概算控制工程投資，用好、管好建設(shè)資金；7、負責監(jiān)督檢查工程建設(shè)管理情況，包括工程工期、質(zhì)量、生產(chǎn)安全情況等；8、負責組織制訂、上報在建工程度汛計劃、相應的安全度汛措施，并對在建工程安全度汛負責；9、負責組織編制竣工決算；10、負責按照有關(guān)驗收規(guī)程組織或參與驗收工作；11、負責工程檔案資料的管理，包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理5、項目法人與參建各方的關(guān)系（1）項目法人與勘察設(shè)計單位的關(guān)系是通過雙方簽訂的委托合同體現(xiàn)的。設(shè)計委托合同確定了項目法人與勘察設(shè)計單位之間的民事法律關(guān)系，雙方作為合同主體，在法律上是平等的。雙方應按約定的權(quán)利義務履行合同。（2）項目法人與承包人（施工單位、設(shè)備材料供應單位等）的關(guān)系也是平等主體之間的民事法律關(guān)系，雙方的權(quán)利義務通過承包合同約定。在實行建設(shè)監(jiān)理制的情況下，形成了項目法人、承包人、監(jiān)理人“三方”管理體制，監(jiān)理作為第三方，其管理行為更加有力和客觀。在建設(shè)過程中發(fā)生問題，項目法人不再直接找承包人，而是通過監(jiān)理與承包人聯(lián)系解決。項目法人與承包人之間相互提出的工作要求，均應由監(jiān)理負責送達，不得繞開監(jiān)理由雙方直接處置。（3）項目法人與監(jiān)理單位的關(guān)系也是平等主體之間的民事法律關(guān)系。項目法人將合同約定的一些事項委托給監(jiān)理單位，監(jiān)理單位必須按照“公正、獨立、自主”的原則開展工作，不受項目法人意志支配。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理6、對項目法人的考核管理（1）項目主管部門負責對項目法人及其法定代表人和技術(shù)、經(jīng)濟負責人的考核管理工作。（2）項目主管部門要根據(jù)項目法定代表人、技術(shù)負責人和經(jīng)濟負責人等崗位的特點，確定考核內(nèi)容、考核指標和考察標準，對其實行年度考核和任期考核，重點考核工作業(yè)績，并建立業(yè)績檔案。（3）考核的主要內(nèi)容。（4）建立獎懲制度。根據(jù)項目建設(shè)的考核情況，項目主管部門可在工程造價、工期和生產(chǎn)安全得到有效控制，工程質(zhì)量優(yōu)良或合格的前提下，對為建設(shè)項目做出突出成績的項目法定代表人及有關(guān)人員進行獎勵，資金可在工程建設(shè)結(jié)余中列支；對在項目建設(shè)中出現(xiàn)較大工程質(zhì)量和生產(chǎn)安全事故的項目法定代表人及有關(guān)人員進行處罰。(一)項目法人制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

1、依據(jù)的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度（1）法律法規(guī)《招標投標法》；《關(guān)于國務院有關(guān)部門實施招標投標活動行政監(jiān)督的職責分工的意見》（國辦發(fā)〔2000〕34號）。（2）部門規(guī)章《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（2001年）

《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》（2003年）《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標投標辦法》（2003年）《工程建設(shè)項目招標投標活動投訴處理辦法》（2004年）

《〈標準施工招標資格預審文件〉和〈標準施工招標文件〉試行規(guī)定》（九部委56號令，2007年）《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》（2001年）

《水利工程建設(shè)項目勘察（測）設(shè)計招標投標管理辦法》（2004年）

《水利工程建設(shè)項目重要設(shè)備材料采購招標投標管理辦法》（2002年）《水利工程建設(shè)項目監(jiān)理招標投標管理辦法》（2002年）(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

（3）省政府文件《省人民政府關(guān)于進一步規(guī)范省級招標投標工作的通知》（2005年）《湖北省招標投標管理辦法》（省政府306號令，2007年）（4）省水利廳的規(guī)范性文件《湖北省水利工程建設(shè)項目招標投標管理辦法（修訂稿》（2009年）

《湖北省水利水電工程招標代理機構(gòu)遴選實施辦法》（2010年）《湖北省重點水利工程建設(shè)項目招標評標辦法》（2010年）《湖北省水利工程評標專家管理實施辦法》（2004年）《湖北省水利工程建設(shè)項目招標代理管理辦法（試行）》（2006年）(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理2、依法要求招標的具體范圍和標準（1）具體范圍：——關(guān)系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設(shè)項目；——使用國有資金投資或者國家融資的水利工程建設(shè)項目；——使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項目。（2）規(guī)模標準——施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；——重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;——勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；——單項合同估算價低于上述規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

3、招標方式《招標投標法》規(guī)定，招標分公開招標和邀請招標兩種方式。

(二)招標投標制

指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。招標公告必須在國家有關(guān)部門指定的媒體上發(fā)布。招標方式公開招標邀請招標指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。采用邀請招標的應向三個以上具備資格條件、資信良好的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。采用邀請招標，必須符合有關(guān)條件并按規(guī)定報批。

三、水利工程建設(shè)“四制”管理4、招標組織形式分為自行招標和委托招標。項目法人具備編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜，自行招標須經(jīng)有關(guān)部門批準。委托招標指項目法人將項目的招標工作委托給社會中介組織—招標代理機構(gòu)負責。根據(jù)《湖北省水利水電工程招標代理機構(gòu)遴選實施辦法》，招標代理機構(gòu)的選擇可以由項目法人直接委托，也可以通過競爭性遴選。采用遴選方式的，負責組建項目法人的水行政主管部門可將具備招標條件的項目相對集中打捆遴選招標代理機構(gòu)。原則上一個縣級行政區(qū)域項目選擇一個招標代理機構(gòu)。(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理5、招投標活動的行政監(jiān)督（1）行政管理依據(jù)國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于國務院有關(guān)部門實施招標投標活動行政監(jiān)督的職責分工的意見》（國辦發(fā)〔2000〕34號）以及省政府有關(guān)規(guī)定，水利工程建設(shè)項目的招標投標活動的行政監(jiān)督執(zhí)法，由水行政主管部門和公共資源交易監(jiān)管部門負責。（2）行政監(jiān)督分級管理規(guī)定水利部印發(fā)的《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)項目行政監(jiān)督暫行規(guī)定》、《水利工程建設(shè)項目行政監(jiān)察暫行規(guī)定》明確了水利部、流域機構(gòu)和省水行政部門的行政監(jiān)督職責。省水利廳印發(fā)的《湖北省水利工程建設(shè)項目招標投標管理辦法》、《關(guān)于水利水電工程建設(shè)管理分級管理的實施意見》，進一步明確了省、市（州）水行政主管部門的行政監(jiān)督職責。(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

（3）行政監(jiān)督的方式：事前報告、事中監(jiān)督、事后備案。（4）行政監(jiān)督的主管內(nèi)容——接受并審核招標人招標前提交備案的招標報告；——組建和管理評標專家?guī)?，監(jiān)督評標專家的抽取并派員監(jiān)督資格審查、開標、評標和定標活動；——接受并審核招標人提交備案的招投標情況書面總結(jié)報告；——受理招投標活動的投訴，并依法查處違法違規(guī)行為。(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理6、湖北省水利建設(shè)工程招標投標流程圖需要說明的是，依據(jù)《湖北省重點水利工程建設(shè)項目招標評標辦法》中的資格審查規(guī)定，由省水利廳負責招標投標監(jiān)督管理的水利工程建設(shè)項目，一般情況下，資格審查采取資格后審的方式；特殊情況經(jīng)廳招標辦同意，可采取資格預審方式。資格審查標準分為合格制和有限數(shù)量制，采用有限數(shù)量制時，可用綜合評估法或隨機抽取法確定投標人。各市州監(jiān)管的小型水利工程建設(shè)項目可參照執(zhí)行。根據(jù)《湖北省招標投標管理辦法》，所有水利建設(shè)項目按照分級管理的原則進入各級綜合招投標中心進行開標評標，接受各級招標辦的綜合監(jiān)督和管理。(二)招標投標制向合格投標申請人發(fā)放資格預審合格通知書合格的投標申請人獲得資格預審通知書，并提交書面回執(zhí)確定合格的投標申請人審查資格預審文件并備案招標人按規(guī)定向水行政主管部門申請招標。按照招標備案要求確定招標方式實行公開招標，應在相關(guān)媒體發(fā)布招標公告；邀請招標應以投標邀請書的方式邀請三個以上符合資質(zhì)條件的投標人獲取招標項目信息采用資格預審的，編制資格預審文件獲取資格預審文件接收資格預審申請書投標人按資格預審文件要求填報資格預審申請書（如是聯(lián)營體投標應分別填報每個成員的情況）并遞交水行政主管部門受理并辦理招標方案備案表發(fā)售資格預審文件組建資格預審小組，審查，分析投標申請人所報資格預審申請書的內(nèi)容。水行政主管部門現(xiàn)場監(jiān)督2、招標備案3、發(fā)布招標公告或投標邀請書4、編制發(fā)放資格預審文件和遞交資格預審申請書5、資格預審，確定合格的投標申請人項目法人直接委托或通過遴選確定代理機構(gòu)1、代理機構(gòu)遴選工作階段招標人（或代理機構(gòu)）投標人監(jiān)管部門招標人組織并主持開標唱標行政主管部門現(xiàn)場監(jiān)督投標人法人代表（或委托人）參加開標會，并接受身份驗證組建評標委員會評標，完成評標，編寫評標報告招標人確定擬中標人并在媒體上公示無異議后，編寫招標投標書面情況報告上報行政主管部門接收招標投標書面情況報告招標人向中標人發(fā)出中標通知書，并同時向未中標人發(fā)出中標結(jié)果通知中標人接受中標通知書，未中標接受中標結(jié)果通知書招標人與中標人簽署合同協(xié)議辦理、提交履約擔保退回中標人及未中標人投標保證金編制招標文件，并報水行政主管部門審查備案將招標文件發(fā)售給合格的申請人購買招標文件，編制投標文件組織投標人踏勘現(xiàn)場審查招標文件合格后備案踏勘現(xiàn)場接受解答問題，澄清招標文件，并書面答復獲取問題解答、澄清，出具書面回執(zhí)招標人接受投標文件，記錄接受時間遞交投標文件和投標擔保，獲取回執(zhí)提出問題6、發(fā)售招標文件7、踏勘現(xiàn)場8、組織答疑9、投標文件的編制與遞交10、開標11、組建評標委員會評標12、招標情況書面報告及備案13、發(fā)出中標通知書14、簽署合同或協(xié)議三、水利工程建設(shè)“四制”管理

7、招標工作中應注意的幾個問題一是要根據(jù)項目特點合理劃分標段，標段不宜劃分太小，小型工程宜采用打捆招標；二是根據(jù)項目特點確定投標的資格條件，不得限制潛在的投標人；三是評標辦法應結(jié)合工程特點制訂。(二)招標投標制三、水利工程建設(shè)“四制”管理1、監(jiān)理的法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準水利部頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（部令第28號）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》（部令第29號）《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》《水利工程施工監(jiān)理招標文件示范文本》中水協(xié)：《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員資格管理辦法》(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

2、監(jiān)理單位資質(zhì)條件及業(yè)務范圍

水利工程建設(shè)監(jiān)理分為水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理和水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理4個專業(yè)，水利工程施工監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲、乙、丙三個等級。監(jiān)理單位必須取得水利部頒發(fā)的監(jiān)理資質(zhì)后方可承擔相應的水利工程建設(shè)項目監(jiān)理工作，監(jiān)理單位資質(zhì)由省水利廳負責初審和上報，水利部認定。(三)建設(shè)監(jiān)理制人員條件：監(jiān)理工程師人數(shù)≥50人；其中高級職稱專業(yè)技術(shù)人員≥10人，總監(jiān)≥8人；業(yè)績條件：5年以上監(jiān)理經(jīng)歷注冊資金：不少于200萬元。人員條件：監(jiān)理工程師人數(shù)≥30人；其中高級職稱專業(yè)技術(shù)人員≥6人，總監(jiān)≥3人；業(yè)績條件：3年以上監(jiān)理經(jīng)歷注冊資金：不少于100萬元。人員條件：監(jiān)理工程師人數(shù)≥10人；其中高級職稱專業(yè)技術(shù)人員≥3人，總監(jiān)≥1人；注冊資金：不少于50萬元。三、水利工程建設(shè)“四制”管理(三)建設(shè)監(jiān)理制可承擔各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務?？沙袚鶬I等（堤防2級）及以下水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務?？沙袚鶬II等（堤防3級）及以下水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務。三、水利工程建設(shè)“四制”管理

3、監(jiān)理人員資格及管理監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員，總監(jiān)和監(jiān)理工程師原由水利部建管司負責組織或委托組織培訓，由水利部頒發(fā)資格證書，現(xiàn)改革為中國水利工程協(xié)會負責（或委托）培訓和頒發(fā)資格證書。監(jiān)理工程師考試、注冊仍由水利部建管司負責（委托中國水利工程協(xié)會承辦），水利廳初審。監(jiān)理員資格：目前，省水利廳建設(shè)監(jiān)督中心負責省內(nèi)監(jiān)理員資格審批工作，并報中國水利工程協(xié)會備案。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理4、監(jiān)理單位選擇及工作原則監(jiān)理單位應通過招標方式選擇。監(jiān)理單位受項目法人委托對建設(shè)工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則。1、公正、獨立、自主原則；2、權(quán)責一致的原則；3、總監(jiān)理工程師負責制的原則；4、嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則。5、監(jiān)理工作內(nèi)容。監(jiān)理單位應根據(jù)工程施工的具體情況，制定詳細、切實可行的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，建立健全質(zhì)量控制體系和各項規(guī)章制度，針對水利工程不能跨汛施工的特點，做好“三控制”工作，即質(zhì)量控制、進度控制、投資控制，嚴格按照基建程序和監(jiān)理程序進行監(jiān)督和檢查，確保工程按質(zhì)按量如期完成，使有限的資金發(fā)揮更大的作用。

(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

（1）質(zhì)量控制。質(zhì)量控制是監(jiān)理控制的前提，也是監(jiān)理工作的重點。質(zhì)量控制是對為達到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動的控制。質(zhì)量控制主要管理目標是在施工過程中通過各種方法來控制并提高施工質(zhì)量；（2）進度控制。進度控制作為工程建設(shè)項目監(jiān)理中的三大控制目標之一，是十分重要的。進度控制就是監(jiān)理工程師以周密、合理的進度計劃為指導，對工程施工進度跟蹤檢查、分析、調(diào)整與控制；（3）投資控制。投資控制作為監(jiān)理控制質(zhì)量和進度的手段，督促施工單位確保工程質(zhì)量并按施工進度計劃施工。投資控制應以合同價款為目標，以工程承包合同及月工程量為依據(jù)，通過計量和支付手段進行費用控制。投資控制一方面要與進度控制相結(jié)合，按月進度付款，防止超前支付；另一方面要與質(zhì)量控制相結(jié)合，單元工程不合格或沒有現(xiàn)場監(jiān)理簽字認可的工程不進行計量和支付。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

6、監(jiān)理措施監(jiān)理工作通過三個措施來完成。（1）合同管理。合同管理是建設(shè)監(jiān)理的重要內(nèi)容之一，它貫穿于項目建設(shè)的全過程，是確保合同正常履行、維護合同雙方正當權(quán)益，全面實現(xiàn)工程項目建設(shè)目標的關(guān)鍵性工作。監(jiān)理工程師在對項目實施監(jiān)理過程中，是以合同管理為中心，加強投資、進度、質(zhì)量三大目標的控制，建立健全信息管理系統(tǒng)，協(xié)調(diào)好各方的關(guān)系，維護國家和合同雙方的利益；使項目法人（建設(shè)單位）在合同的投資條件下，按期、保質(zhì)、保量和安全地得到合格工程，施工單位按照合同規(guī)定得到效益。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

（2）信息管理。信息的收集和整理的監(jiān)理工程師，應對現(xiàn)場的施工進行監(jiān)督管理。一方面是當天施工出現(xiàn)的各種情況，主要有當天天氣情況、施工內(nèi)容、人力投入、機械投入、完成情況等；另一方面是當天監(jiān)理工程師對出現(xiàn)問題的描述和處理。（3）組織協(xié)調(diào)。項目的成敗很大程度上取決于參建各方是否協(xié)調(diào)一致。協(xié)調(diào)工作貫穿于工程項目建設(shè)的全過程，滲透到項目建設(shè)的每一個環(huán)節(jié)。協(xié)調(diào)工作的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：①協(xié)調(diào)日常施工干擾和相關(guān)單位或?qū)哟蔚膮f(xié)作配合；②平衡調(diào)配資源供給；③協(xié)調(diào)由設(shè)計變更引起的施工組織、施工方案的調(diào)整；④協(xié)調(diào)工程建設(shè)的外部條件及其他重大問題。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理

7、監(jiān)理單位應按下列程序?qū)嵤┍O(jiān)理（1）按照監(jiān)理合同，選派滿足監(jiān)理工作要求的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組建項目監(jiān)理機構(gòu)，進駐現(xiàn)場；（2）編制監(jiān)理規(guī)劃，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作范圍、內(nèi)容、目標和依據(jù)，確定監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并報項目法人備案；（3）按照工程建設(shè)進度計劃，分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則；（4）按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則開展監(jiān)理工作，編制并提交監(jiān)理報告；（5）監(jiān)理業(yè)務完成后，按照監(jiān)理合同向項目法人提交監(jiān)理工作報告、移交檔案資料。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理8、項目法人對監(jiān)理工作的管理一是監(jiān)理單位是受項目法人委托按照相關(guān)規(guī)定獨立開展監(jiān)理工作，項目法人不得干涉監(jiān)理的正常工作；二是項目法人享有如下權(quán)利：

（1）項目法人應當依據(jù)監(jiān)理合同對監(jiān)理工作進行監(jiān)督、檢查，并提出撤換不能勝任監(jiān)理工作人員的建議或要求；

（2）對工程建設(shè)中質(zhì)量、安全、投資、進度方面的重大問題的決策權(quán)；

（3）核定監(jiān)理人簽發(fā)的工程計量、付款憑證；

（4）要求監(jiān)理人提交監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告、監(jiān)理工作報告和監(jiān)理工作總結(jié)報告；

（5）當監(jiān)理人發(fā)生合同專用條款約定的違約情形時，有權(quán)解除本合同。(三)建設(shè)監(jiān)理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理1、合同管理的依據(jù)（1）法律法規(guī)及標準合同范本《中華人民共和國合同法》《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》等（2）項目法人與參建單位以及參建單位之間簽訂的合同（或協(xié)議）文件2、建設(shè)項目合同的分類（1）勘測設(shè)計合同（2）施工承包合同（3）工程監(jiān)理合同（4）設(shè)備及材料采購合同(四)合同管理制三、水利工程建設(shè)“四制”管理3、合同管理工作的主要內(nèi)容及基本要求建設(shè)工程合同管理，是控制工程質(zhì)量、進度和投資（造價）的重要依據(jù)。建設(shè)工程合同管理，是對工程建設(shè)項目有關(guān)的各類合同，從條件的擬定、協(xié)商、簽署、履行情況的檢查和分析等諸多環(huán)節(jié)進行的科學管理工作，以期通過合同管理來實現(xiàn)工程項目“三個控制目標”的任務要求，維護當事人雙方的合法權(quán)益。工程建設(shè)項目的“三個控制目標”，強調(diào)由工程師依據(jù)合同實施管理，即依據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量進行監(jiān)督與控制；根據(jù)合同條款，制定工程計量與支付程序，使工程費用監(jiān)督與管理科學化、規(guī)范化；按照工程建設(shè)項目的合同工期規(guī)定進行工程進度控制。4、施工合同的組成文件①合同協(xié)議書；②中標通知書；③投標文件；④專用條款；⑤通用合同條款；⑥技術(shù)條款；⑦設(shè)計圖紙；⑧已標價的工程量清單；⑨經(jīng)雙方確認進入合同的其它文件。(四)合同管理制四、水利工程建設(shè)項目驗收

（一）建設(shè)項目驗收分類參照水利部驗收管理規(guī)定和現(xiàn)行驗收規(guī)程，中小型水利工程建設(shè)項目驗收，一般分為分部工程驗收、單位工程驗收或單項合同驗收、竣工驗收；按驗收主持單位可分為法人驗收和政府驗收。法人驗收應包括分部工程驗收、單位工程驗收、合同工程完工驗收等，法人驗收是政府驗收的基礎(chǔ)。政府驗收是指由市（州）水行政主管部門、項目所在縣人民政府組織進行的驗收，包括專項驗收和竣工驗收。（一）建設(shè)項目驗收分類四、水利工程建設(shè)項目驗收項目驗收的主要內(nèi)容：1、檢查工程是否按照批準的設(shè)計進行建設(shè)；2、檢查已完工程在設(shè)計、施工、設(shè)備制造安裝等方面的質(zhì)量及相關(guān)資料的收集整理和歸檔情況；3、檢查工程是否具備運行或進行下一階段建設(shè)的條件；4、檢查工程投資控制和資金使用情況；5、對驗收遺留問題提出處理意見；6、對工程建設(shè)作出評價和結(jié)論。項目驗收的主要依據(jù)：1、國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準；2、有關(guān)主管部門的規(guī)定；3、經(jīng)批準的工程立項文件、初步設(shè)計文件、調(diào)整概算文件；4、經(jīng)批準的設(shè)計文件及相應的工程變更文件；5、施工圖紙及主要設(shè)備技術(shù)說明書等；6、法人驗收還應當以施工合同為驗收依據(jù)。（二）項目驗收的主要內(nèi)容和依據(jù)四、水利工程建設(shè)項目驗收

分部工程驗收應具備的條件：1、所有單元工程已完成。2、已完單元工程施工質(zhì)量經(jīng)評定全部合格，有關(guān)質(zhì)量缺陷已處理完畢或有監(jiān)理機構(gòu)批準的處理意見。3、合同約定的其他條件。單位工程驗收應具備的條件：1、所有分部工程已完建并驗收合格。2、分部工程驗收遺留總是已處理完畢并通過驗收，未處理的遺留問題不影響單位工程質(zhì)量評定并有處理意見。3、合同中約定的其他條件。4、工程投入使用后，不影響其他工程正常施工，肯其他工程施工不影響該單位工程安全運行。5、已經(jīng)初步具備運行管理條件，需移交運行管理單位的，項目法人與運行管理單位已經(jīng)簽訂提前使用協(xié)議書。（三）驗收應具備的條件四、水利工程建設(shè)項目驗收

合同工程完工驗收應具備的條件：1、合同范圍內(nèi)的工程項目和工作已經(jīng)按合同約定完成。2、工程已經(jīng)按規(guī)定進行了有關(guān)驗收。3、觀測儀器和設(shè)備已經(jīng)測得初始值及施工期各項觀測值。4、工程質(zhì)量缺陷已按要求進行處理。5、工程完工結(jié)算完成。6、施工現(xiàn)場已經(jīng)進行清理。7、需移交項目法人的有關(guān)檔案已按始資料已經(jīng)整理完畢。8、合同約定的其他條件。當合同工程僅為一個單位工程（分部工程）時，宜將單位工程（分部工程）驗收與合同工程完工驗收一并進行，但應同時滿足相應的驗收條件。（三）驗收應具備的條件四、水利工程建設(shè)項目驗收竣工驗收應具備的條件：1、工程已按批準設(shè)計全部完成。若工程有少量建設(shè)內(nèi)容未完成，但不影響工程正常運行，且能符合財務有關(guān)規(guī)定，項目法人已對尾工作出安排的，經(jīng)竣工驗收主持單位同意，可進行竣工驗收。2、工程重大設(shè)計變更已經(jīng)有審批權(quán)的單位批準。3、各單位工程能正常運行。4、歷次驗收所發(fā)現(xiàn)的問題已基本處理完畢。5、各專項驗收已通過。6、工程投資已全部到位。7、竣工財務決算已通過竣工審計，審計意見中提出的問題已整改并提交了整改報告。8、運行管理單位已明確，管理養(yǎng)護經(jīng)費已基本落實。9、質(zhì)量和安全監(jiān)督工程報告已提交，工程質(zhì)量達到合格標準。10、竣工驗收資料已準備就緒。（三）驗收應具備的條件五、水利工程質(zhì)量管理

水利水電工程質(zhì)量是工程滿足國家和水利行業(yè)相關(guān)標準及合同約定要求的程度，在安全、功能、適用、外觀及環(huán)境保護等方面的特性總和。它是一個綜合性的指標，包括：1、水利建設(shè)工程結(jié)構(gòu)設(shè)計與施工的安全性和可靠性；2、所使用的材料、設(shè)備、工藝、結(jié)構(gòu)的質(zhì)量以及它們的耐久性和整個水利建設(shè)工程的壽命；3、水利建設(shè)工程的其他方面，如外觀造型、與環(huán)境的協(xié)調(diào)，項目運行費用的高低以及可維護性和可檢查性等；4、水利建設(shè)工程投產(chǎn)運行后，所生產(chǎn)的產(chǎn)品（或服務）的質(zhì)量，該工程的可用性、使用效果和產(chǎn)出效益，運行的安全度和穩(wěn)定性。（一）水利工程建設(shè)項目質(zhì)量概念五、水利工程質(zhì)量管理

水利建設(shè)工程質(zhì)量管理法規(guī)確認的質(zhì)量管理制度主要有：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)督制度；《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定的監(jiān)理制度、開工報告審批制度、竣工驗收制度、建筑材料使用許可制度、質(zhì)量保修制度；《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》規(guī)定的質(zhì)量檢測制度；《水利水電工程質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》規(guī)定的質(zhì)量驗評制度；有關(guān)行政主管部門規(guī)范性文件規(guī)定的質(zhì)量獎勵制度等。（二）水利建設(shè)工程質(zhì)量管理制度五、水利工程質(zhì)量管理根據(jù)水利部《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號），水利工程質(zhì)量實行：項目法人（建設(shè)單位）負責、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。

（三）水利工程質(zhì)量管理體制五、水利工程質(zhì)量管理水利工程質(zhì)量由項目法人（建設(shè)單位）負全面責任。監(jiān)理、施工、設(shè)計單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對各自承擔的工作負責。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)履行政府部門監(jiān)督職能，不代表項目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理、設(shè)計、施工單位的質(zhì)量管理工作。水利工程項目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位的負責人，對本單位的質(zhì)量工作負領(lǐng)導責任。各單位在工程現(xiàn)場的項目負責人對本單位在工程現(xiàn)場的質(zhì)量工作負直接責任。各單位的工程技術(shù)負責人對質(zhì)量工作負技術(shù)責任。具體工作人負直接責任。（四）參建單位的主要質(zhì)量責任五、水利工程質(zhì)量管理項目法人(建設(shè)單位)質(zhì)量責任：招標方式選定有關(guān)參建單位提供真實、準確、齊全與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料不得任意壓縮合理工期不得明示或者暗示降低建設(shè)工程質(zhì)量組織設(shè)計交底開工前辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理項目劃分審批不得明示或者暗示使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得擅自進行設(shè)計變更要對參建各方質(zhì)量管理體系的建立和運行情況進行監(jiān)督檢查要及時組織有關(guān)參建單位對質(zhì)量問題進行整改要及時進行法人驗收，不合格工程要及時組織處理。收集、整理文件資料，建立、健全建設(shè)項目檔案（四）參建單位的主要質(zhì)量責任五、水利工程質(zhì)量管理施工安裝單位質(zhì)量責任：在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程，禁止超越資質(zhì)等級許可承攬工程，禁止允許他人以本單位的名義承攬工程。不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。應當建立質(zhì)量責任制，主要管理人員項目經(jīng)理、技術(shù)負責人等和五大員要持證上崗，不得隨意更換。實行總承包的總承包單位應當對全部工程質(zhì)量負責，對其采購的設(shè)備的質(zhì)量負責，對分包工程的質(zhì)量承擔連帶責任。必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準（要求）施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料。在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議。試塊、試件以及有關(guān)材料，應當在項目法人（建設(shè)單位）或者監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進行檢測。未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的原材料，不得使用。必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，嚴格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應當通知項目法人（建設(shè)單位）和工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。對出現(xiàn)的質(zhì)量問題或者驗收不合格的工程，應當負責返工或處理。收集、整理文件資料，建立、健全建設(shè)項目檔案（四）參建單位的主要質(zhì)量責任五、水利工程質(zhì)量管理建設(shè)監(jiān)理單位質(zhì)量責任：監(jiān)理單位應當依法取得相應資質(zhì)等級在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務，不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務。監(jiān)理單位應當依照法律、法