byegiba期貨-法律法規(guī) 預(yù)測試卷六

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期貨法律法規(guī)標標準預(yù)測試卷卷（六）一、單項選擇題題(本題共660個小題，每每題0.5分，共330分。在每每題給出的

2、44個選項中，只只有1項最符符合題目要求求，請將正確確選項的代碼碼填入括號內(nèi)內(nèi))1.期貨公司司金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)試行行辦法所稱稱期貨公司金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)，是指指期貨公司作作為實行（ ）的金金融期貨交易易所的結(jié)算會會員，依其規(guī)規(guī)定從事的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)活動動。A.會員統(tǒng)一結(jié)結(jié)算制度B.會員分級結(jié)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算算制度D.每日無負債債結(jié)算制度2.期貨公司司風(fēng)險監(jiān)管指指標管理試行行辦法所稱稱凈資本是在在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)3.期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照賬齡齡及其核算的的具體內(nèi)容，采

3、采取不同比例例對應(yīng)收項目目進行風(fēng)險調(diào)調(diào)整，分類中中同時符合兩兩個或者兩個個以上標準的的，應(yīng)當采用用（ ）進行行風(fēng)險調(diào)整。A.最高的比例例B.最低的比例例C.中間比例D.自行制定比比例4.未足額追加加的客戶保證證金應(yīng)當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A.期貨公司規(guī)規(guī)定的保證金金B(yǎng).期貨交易所所規(guī)定的保證證金C.期貨業(yè)協(xié)會會規(guī)定的保證證金D.期貨交易所所規(guī)定的結(jié)算算準備金5.期貨公司凈凈資本按營業(yè)業(yè)部數(shù)量平均均折算額(凈凈資本，營業(yè)業(yè)部家數(shù))不不得低于人民民幣（ ）。A.200萬元元B.300萬元元C.500萬元元D.800萬元元6.中國證

4、監(jiān)會會規(guī)定“不得高于”一定標準的的風(fēng)險監(jiān)管指指標，其預(yù)警警標準是規(guī)定定標準的（ ）。A.50B.80C.100DD.1207.期貨公司應(yīng)應(yīng)當每半年向向公司全體董董事提交書面面報告，說明明凈資本等各各項風(fēng)險監(jiān)管管指標的具體體情況，該書書面報告應(yīng)當當經(jīng)期貨公司司（ ）簽字確確認。A.法定代表人人 B.結(jié)算負責(zé)人人C.財務(wù)負責(zé)人人 D.經(jīng)營管理主主要負責(zé)人8.重大業(yè)務(wù)是是指可能導(dǎo)致致期貨公司凈凈資本等風(fēng)險險監(jiān)管指標發(fā)發(fā)生（ ）以上變變化的業(yè)務(wù)。A.8B.110C.12D.159.期貨從業(yè)人人員違反有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、政策規(guī)定定向投資者承承諾或者保證證，情節(jié)嚴重重的，由協(xié)會會撤銷其期貨貨從業(yè)人員資資格

5、并在（ ）拒絕受受理從業(yè)人員員資格申請。A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)CC.3年內(nèi)或永永久性D.永久性10.期貨從業(yè)業(yè)人員有違反反有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章或或期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行行為準則行行為的，任何何人都可以向向（ ）進行行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會會 B.期貨公司C.證監(jiān)會派出出機構(gòu)D.證監(jiān)會11.推薦人簽簽署的意見有有虛假陳述的的，自中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)作出出認定之日起起（ ）年內(nèi)內(nèi)不再受理該該推薦人的推推薦意見和簽簽署意見的年年檢登記表，并并記入該推薦薦人的誠信檔檔案。A.2B.3CC.5D.712.申請人或或者擬任人以以欺騙、賄賂賂等不正當手手段取得任職職資格的，應(yīng)應(yīng)當予以撤銷銷，對負有責(zé)責(zé)任

6、的公司和和人員予以警警告，并處以以（ ）元以下下罰款。A.3萬B.55萬C.10萬D.20萬13.期貨從業(yè)業(yè)人員違反有有關(guān)從業(yè)機構(gòu)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理理規(guī)定導(dǎo)致重重大經(jīng)濟損失失，情節(jié)嚴重重的，由協(xié)會會撤銷其期貨貨從業(yè)人員資資格并在（ ）拒絕絕受理從業(yè)人人員資格申請請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久久14.期貨從業(yè)業(yè)機構(gòu)對違反反期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行行為準則規(guī)規(guī)定的期貨業(yè)業(yè)務(wù)輔助人員員或其他人員員進行處理的的，應(yīng)當在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5CC.7D.1015.期貨交易易內(nèi)幕信息的的知情人員在在涉及期貨交交易的信息尚尚未公開前，從從事與該內(nèi)幕幕信息有關(guān)的的期貨交易，情情節(jié)嚴重的，

7、（ ）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金16.標準倉單單充抵保證金金的，期貨交交易所以充抵抵日（ ）該標準倉倉單對應(yīng)品種種最近交割月月份期貨合約約的結(jié)算價為為基準計算價價值。A.前一交易日日B.當日C.下一交易日日D.次日17.某經(jīng)營機機構(gòu)于20008年3月220日與客戶戶王某簽定了了一份期貨經(jīng)

8、經(jīng)紀合同。經(jīng)經(jīng)查，該機構(gòu)構(gòu)不具有從事事期貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務(wù)的主體資資格。則以下下說法正確的的是（ ）。A.如果該機構(gòu)構(gòu)沒有按客戶戶的交易指令令入市交易，則則該機構(gòu)應(yīng)當當返還客戶的的保證金但無無須賠償客戶戶的損失B.如果該機構(gòu)構(gòu)沒有按客戶戶的交易指令令入市交易，客客戶沒有過錯錯的，則該機機構(gòu)應(yīng)當返還還客戶的保證證金但無須賠賠償客戶的損損失C.如果該機構(gòu)構(gòu)沒有按客戶戶的交易指令令入市交易，則則該機構(gòu)應(yīng)當當返還客戶的的保證金并賠賠償客戶的損損失D.如果該機構(gòu)構(gòu)沒有按客戶戶的交易指令令入市交易，客客戶沒有過錯錯的，則該機機構(gòu)應(yīng)當返還還客戶的保證證金并賠償客客戶的損失18.在運營過過程中，期貨貨公司應(yīng)當遵遵循

9、（ ）結(jié)算制度度。A.每日無負債債B.每周無負債債C.每月無負債債D.每年度無負負債19.期貨從業(yè)業(yè)人員為了個個人或投資者者的不正當利利益而嚴重損損害國家利益益、所在期貨貨經(jīng)營機構(gòu)或或者他人的合合法權(quán)益，情情節(jié)嚴重的，由由協(xié)會撤銷其其期貨從業(yè)人人員資格并在在（ ）拒絕受受理從業(yè)人員員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久久20.期貨從業(yè)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中遇到到自身利益或或相關(guān)方利益益與投資者的的利益發(fā)生沖沖突或可能發(fā)發(fā)生沖突時，必必須及時向投投資者披露發(fā)發(fā)生沖突的可可能性及有關(guān)關(guān)情況，當無無法避免時，應(yīng)應(yīng)當（ ）。A.自身利益優(yōu)優(yōu)先B.公司利益優(yōu)優(yōu)先C.投資者利益益優(yōu)先D.確保投

10、資者者的利益得到到公平的對待待21.編造并且且傳播影響期期貨交易的虛虛假信息，擾擾亂期貨交易易市場，造成成嚴重后果的的，（ ）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上五萬元以下下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上五萬元以下下罰金22.未經(jīng)國家家有關(guān)主管部部門批準，非非法經(jīng)營期貨貨業(yè)務(wù)，擾亂亂市場秩序，情情節(jié)嚴重的，（ ）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法

11、所得一一倍以上五倍倍以下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得二二倍以上十倍倍以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得二二倍以上十倍倍以下罰金23.國有期貨貨公司委派到到非國有期貨貨公司從事公公務(wù)的人員，索索取他人財物物，為他人謀謀取利益，個個人受賄數(shù)額額在五萬元以以上不滿十萬萬元的，處（ ）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A.3B.5CC.7D.1024.期貨公司司設(shè)立的取得得營業(yè)執(zhí)照和和經(jīng)營許可證證的分支機構(gòu)構(gòu)因超出經(jīng)營營范圍開展經(jīng)經(jīng)營活動而產(chǎn)產(chǎn)生的民

12、事責(zé)責(zé)任的案件中中，在確定客客戶的民事責(zé)責(zé)任時，應(yīng)當當遵循（ ）原則。A.過錯責(zé)任BB.無過錯責(zé)任任C.過錯推定D.嚴格責(zé)任25.甲期貨公公司與客戶乙乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合合同。某日，乙乙向甲下達了了一份交易指指令，該交易易指令數(shù)量和和買賣方向明明確，但沒有有成交價格，則則甲（ ）。A.應(yīng)當視為按按市價交易B.可以視為按按市價交易C.因指令不明明，無法執(zhí)行行該指令D.可以拒絕執(zhí)執(zhí)行26.期貨交易易所負有按交交易規(guī)則規(guī)定定的期限、方方式，將交易易的結(jié)算結(jié)果果通知期貨公公司的義務(wù)。如如果期貨交易易所怠于履行行該義務(wù)造成成期貨公司損損失的，應(yīng)當當（ ）。A.由證監(jiān)會對對期貨交易所所進行處罰B.由期

13、貨交易易所承擔賠償償責(zé)任C.由期貨交易易所根據(jù)過錯錯程度承擔賠賠償責(zé)任D.由期貨交易易所和期貨公公司共同承擔擔該損失27.某期貨公公司工作人員員乙利用職務(wù)務(wù)上的便利，非非法收受他人人財物，為他他人謀取利益益，數(shù)額較大大，根據(jù)刑刑法的規(guī)定定，乙將被處處（ ）年以下下有期徒刑或或者拘役。A.3B.5CC.7D.1028.銀行或者者其他金融機機構(gòu)的工作人人員吸收客戶戶資金不入賬賬，數(shù)額巨大大或者造成重重大損失的，處處年以下有期期徒刑或者拘拘役，并處罰罰金。（ ）A.五；一萬元元以上十萬元元以下B.五；二萬元元以上二十萬萬元以下C.三；二萬元元以上二十萬萬元以下D.三；一萬元元以上十萬元元以下29.天

14、馬期貨貨公司與客戶戶楊某簽訂了了一份期貨經(jīng)經(jīng)紀合同。某某日，楊某向向天馬公司下下達了一份交交易指令，指指令要求天馬馬公司于當日日買進十個單單位的大豆合合約。天馬公公司買進了二二十個單位。則則對于該超出出的部分，應(yīng)應(yīng)由（ ）承擔。A.天馬公司承承擔 B.楊某承擔C.天馬與楊某某同時承擔DD.該交易無效效30.客戶的交交易保證金不不足，期貨公公司怠于履行行通知追加義義務(wù)，由于行行情向持倉不不利的方向變變化導(dǎo)致客戶戶透支發(fā)生擴擴大損失。對對該擴大的損損失說法正確確的是（ ）。A.期貨公司不不承擔責(zé)任B.期貨公司應(yīng)應(yīng)當承擔次要要賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)應(yīng)當承擔主要要賠償責(zé)任D.期貨公司的的賠償額不超超過

15、損失的百百分之六十31.期貨合同同當事人可以以根據(jù)雙方的的自由意志約約定雙方的違違約責(zé)任，但但是該約定不不得違反（ ）。A.法律和行政政法規(guī)的強制制性規(guī)定B.部門規(guī)章的的強制性規(guī)定定C.地方性法規(guī)規(guī)的強制性規(guī)規(guī)定D.司法解釋的的強制性規(guī)定定32.因期貨交交易所信息發(fā)發(fā)布錯誤，造造成期貨公司司直接經(jīng)濟損損失的，期貨貨交易所可以以以（ ）抗辯。A.期貨公司也也有過錯B.期貨交易所所已采取補救救措施C.不可抗力D.相關(guān)責(zé)任人人已經(jīng)受到行行政或刑事處處罰33.期貨交易易所宣布進入入異常情況并并決定暫停交交易時，除非非經(jīng)過中國證證監(jiān)會的批準準，暫停交易易的時間不得得超過（ ）交易日。A.1個B.22個C

16、.3個D.5個34.以下（ ）情況發(fā)發(fā)生時，可以以減輕期貨公公司因進行混混碼交易所應(yīng)應(yīng)承擔的責(zé)任任。A.客戶存在過過錯B.客戶交易指指令未指明有有效期限C.期貨公司能能夠舉證證明明其已按照客客戶交易指令令入市交易D.客戶交易指指令未指明成成交價格和開開倉方向35.證券公司司從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當接接受（ ）的監(jiān)督管管理。A.中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會會C.證券交易所所 D.期貨交易所所36.為謀取不不正當利益，給給予某期貨經(jīng)經(jīng)紀公司的工工作人員以財財物，數(shù)額較較大的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5CC.10D.1537.當期貨價價格出現(xiàn)同方方向連續(xù)漲跌跌停板時，期期貨

17、交易所可可采取的措施施是( )。A.暫停交易 B.調(diào)整漲跌停停板幅度C.降低保證金金比例 D.按一定原則則平倉38.證券公司司申請介紹業(yè)業(yè)務(wù)資格，申申請日前6個個月各項風(fēng)險險控制指標符符合規(guī)定標準準，其中對外外擔保及其他他形式的或有有負債之和不不高于凈資產(chǎn)產(chǎn)的（ ），但因因證券公司發(fā)發(fā)債提供的反反擔保除外。A.5B.110C.30D.7039.證券公司司與期貨公司司簽訂、變更更或者終止委委托協(xié)議的，雙雙方應(yīng)當在（ ）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5CC.10D.2040.期貨公司司從事金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準準，取得金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院

18、 B.期貨交易所所C.期貨業(yè)協(xié)會會D.中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會41.期貨公司司申請金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，要求求高級管理人人員近（ ）年內(nèi)未未受過刑事處處罰。A.1B.2CC.3D.542.期貨公司司申請金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，要求求控股股東和和實際控制人人近（ ）年內(nèi)未受受過刑事處罰罰。A.1B.2CC.3D.543.下列關(guān)于于期貨交易所所的說法錯誤誤的是( )。A.期貨交易所所的注冊資本本劃分為均等等份額，由會會員出資認繳繳B.中國證監(jiān)會會依法對期貨貨交易所實行行集中統(tǒng)一的的監(jiān)督管理C.期貨交易依依照其章程實實行自律性管管理D.期貨交易所所是非法人性性組織44.證券公司司申請介紹業(yè)業(yè)

19、務(wù)資格，申申請日前6個個月各項風(fēng)險險控制指標應(yīng)應(yīng)符合規(guī)定標標準，其中流流動資產(chǎn)余額額不低于流動動負債余額(不包括客戶戶交易結(jié)算資資金和客戶委委托管理資金金)的（ ）。A.50B.100CC.150DD.20045.期貨公司司申請金融期期貨全面結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，申申請日前（ ）的風(fēng)險險監(jiān)管指標應(yīng)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)規(guī)定的標準。A.1個月B.2個月C.6個月D.1年46.非結(jié)算會會員向客戶收收取的保證金金屬于（ ）所有。A.會員B.客客戶C.期貨公司D.期貨交易所所47.全面結(jié)算算會員期貨公公司與非結(jié)算算會員簽訂、變變更或者終止止結(jié)算協(xié)議的的，應(yīng)當在簽簽訂，變更或或者終止結(jié)算算協(xié)議之日起起（ ）個工工作日內(nèi)

20、向協(xié)協(xié)議雙方住所所地的中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)、期貨交交易所和期貨貨保證金安全全存管監(jiān)控機機構(gòu)報告。A.3B.5CC.7D.1548.期貨公司司在經(jīng)營過程程中，根據(jù)風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標標準，流動動資產(chǎn)與流動動負債的比例例不得低于（ ）。A.30B.50C.100DD.15049.期貨公司司沒有代客戶戶履行申請交交割義務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當承擔（ ）。A.侵權(quán)責(zé)任 B.違約責(zé)任C.侵權(quán)責(zé)任和和違約責(zé)任DD.不承擔責(zé)任任50.期貨從業(yè)業(yè)人員獲取不不正當利益的的，可以暫停停其期貨從業(yè)業(yè)人員資格（ ）。A.3個月至66個月 B.6個月至112個月C.1年 D.2年51.A期貨公公司取得金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格后一一直

21、未取得期期貨交易結(jié)算算會員資格，根根據(jù)期貨公公司金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)試試行辦法的的規(guī)定，從該該公司獲得期期貨交易結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起（ ）內(nèi)，如果果還未取得期期貨交易所結(jié)結(jié)算會員資格格的，該期貨貨公司的金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格便自自動失效。A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月52.下列不能能構(gòu)成貪污罪罪的主體是（ ）。A.甲為某國有有期貨公司工工作人員B.乙為某國有有期貨經(jīng)紀公公司派到民營營期貨經(jīng)紀公公司從事公務(wù)務(wù)的人員C.丙為某國有有期貨經(jīng)紀公公司里面的臨臨時工D.丁為期貨業(yè)業(yè)監(jiān)管人員53.作為一種種新興的違法法犯罪行為，洗洗錢活動日益益猖獗，近年年來我國一直直把洗錢行為為作為重點打打擊

22、對象，向向洗錢行為全全面開戰(zhàn)。根根據(jù)刑法的的規(guī)定，下列列行為中不屬屬于洗錢罪的的表現(xiàn)形式的的是（ ）。A.提供資金賬賬戶的B.協(xié)助將資金金匯往境外的的C.協(xié)助將財產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金金融支票、有有價證券的D.不知是犯罪罪所得而幫助助其轉(zhuǎn)移資金金的54.期貨公司司擴大業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)?；蛘咦鞒龀鱿蚬蓶|分配配利潤等可能能對凈資本產(chǎn)產(chǎn)生重大影響響的決定前，應(yīng)應(yīng)當對相應(yīng)的的風(fēng)險監(jiān)管指指標進行（ ）測試試。A.流動性B.可行性C.實用性D.敏感性55.期貨公司司計算凈資本本時，應(yīng)當按按照企業(yè)會計計準則的規(guī)定定對相關(guān)項目目充分計提（ ）。A.資產(chǎn)減值準準備 B.凈資產(chǎn)減值值準備C.期貨風(fēng)險準準備金D.期貨保證金金減值

23、準備56.期貨公司司應(yīng)當按照分分類、（ ）、賬齡齡和可回收性性等不同情況況采取不同比比例對資產(chǎn)進進行風(fēng)險調(diào)整整。A.流動性B.收益率C.凈資本D.折舊率57.李某是AA期貨公司的的客戶。某日日，李某收到到A期貨公司司的通知，告告訴李某由于于近段時間期期貨價格大跌跌，其期貨保保證金已經(jīng)不不足，應(yīng)當在在通知時間內(nèi)內(nèi)追加保證金金，李某未加加以理睬。根根據(jù)此情況，AA期貨公司應(yīng)應(yīng)當相應(yīng)（ ）。A.調(diào)減注冊資資本B.增加凈資本本C.調(diào)減凈資本本D.增加流動負負債58.根據(jù)期期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標管管理試行辦法法的規(guī)定，期期貨公司的凈凈資本不得低低于客戶權(quán)益益總額的（ ）。A.3B.55C.6D.759.

24、期貨公司司因（ ）提供虛假假信息誤導(dǎo)客客戶下單，造造成客戶經(jīng)濟濟損失的，應(yīng)應(yīng)當承擔賠償償責(zé)任。A.過失B.重重大過失C.故意D.故故意或者重大大過失60.人民法院院審理無效的的期貨交易合合同糾紛案件件時，依據(jù)（ ）原則確定當事人的民事責(zé)任。A.無過錯責(zé)任任B.過錯責(zé)任C.嚴格責(zé)任D.公平責(zé)任二、多項選擇題題(本題共660個小題，每每題0.5分，共330分。在每每題給出的44個選項中，至至少有2項符符合題目要求求，請將符合合題目要求選選項的代碼填填入括號內(nèi))61.期貨公司司實際控制人人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。A

25、.質(zhì)押所持有有的期貨公司司股權(quán)B.被撤銷C.變更名稱D.涉嫌嚴重違違法違規(guī)經(jīng)營營，被有關(guān)機機關(guān)調(diào)查、采采取強制措施施62.期貨公司司發(fā)生下列（ ）事項，應(yīng)應(yīng)當在中國證證監(jiān)會指定的的報刊或者媒媒體上公告。A.破產(chǎn)B.解解散C.營業(yè)部終止止D.營業(yè)部虧損損63.投資者下下達交易指令令的方式包括括（ ）。A.電話B.計計算機C.網(wǎng)上委托D.書面委托64.期貨公司司應(yīng)當在期貨貨經(jīng)紀合同中中約定風(fēng)險管管理的（ ）。A.標準B.條條件C.處置措施D.行政責(zé)任65.期貨公司司與其控股股股東在（ ）等方面應(yīng)應(yīng)當嚴格分開開，獨立經(jīng)營營，獨立核算算。A.人員B.業(yè)業(yè)務(wù)C.財務(wù)D.資產(chǎn)66.下列關(guān)于于期貨業(yè)協(xié)會會的

26、說法錯誤誤的是（ ）。A.期貨業(yè)協(xié)會會是期貨業(yè)的的自律性組織織B.期貨業(yè)協(xié)會會屬于社會團團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會會的會員采取取自愿加入原原則D.期貨業(yè)協(xié)會會的會員無需需繳納會員費費67.期貨交易易所實施下列列（ ）行為為，應(yīng)當經(jīng)過過中國證監(jiān)會會的批準。A.制定或者修修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止止、取消或者者恢復(fù)交易品品種C.對違反期貨貨交易所交易易規(guī)則及其實實施細則的行行為制定查處處辦法D.期貨交易所所制定或者修修改交易規(guī)則則的實施細則則68.設(shè)立期貨貨交易所可以以采用（ ）的組織形形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制制69.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，下列列屬于期貨

27、交交易所的職責(zé)責(zé)的是（ ）。A.制定并實施施期貨交易所所的交易規(guī)則則及其實施細細則B.發(fā)布市場信信息C.監(jiān)管會員及及其客戶、指指定交割倉庫庫、期貨保證證金存管銀行行及期貨市場場其他參與者者的期貨業(yè)務(wù)務(wù)D.查處違規(guī)行行為70.在下列（ ）情況下下，會員制期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當召開臨時時會員大會。A.會員理事不不足期貨交易易所章程規(guī)定定人數(shù)的23B.14以上上會員聯(lián)名提提議C.理事會認為為必要D.理事長認為為必要71.在審理期期貨侵權(quán)糾紛紛案件時，人人民法院應(yīng)當當考慮以下（ ）因素確定當事人的民事責(zé)任。A.各方當事人人是否有過錯錯B.各方當事人人過錯的性質(zhì)質(zhì)與大小C.過錯和損失失之間的因果果關(guān)系D.過

28、錯方是否否采取了補救救措施72.期貨侵權(quán)權(quán)糾紛可由下下列（ ）法院管轄轄。A.侵權(quán)行為實實施地人民法法院B.原告住所地地人民法院C.被告住所地地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)發(fā)生地人民法法院73.A市B區(qū)區(qū)的甲是F市市C區(qū)的順發(fā)發(fā)期貨公司的的客戶。某日日，甲被臨時時委派出國，便便委托順發(fā)期期貨公司的從從業(yè)人員田某某將其10月月份的合約在在下跌10時賣出，并并和田某簽訂訂了書面委托托協(xié)議。甲出出國后，行情情開始下跌。田田某判斷行情情不久將強勢勢反彈，因此此在合約下跌跌10時并并沒有賣出。行行情繼續(xù)下跌跌，至合約下下跌50時時仍沒有反彈彈的跡象，田田某只好將合合約忍痛賣出出止損，但此此時已虧損了了15萬元

29、。甲甲回國知道此此事后非常氣氣憤，欲通過過司法途徑維維護自己的合合法權(quán)益，則則下列說法正正確的是（ ）。A.若甲以違約約為由，則可可以向F市中中級人民法院院起訴B.若甲以違約約為由，則可可以向A市中中級人民法院院起訴C.若甲以侵權(quán)權(quán)為由，則可可以向F市中中級人民法院院起訴D.若甲以侵權(quán)權(quán)為由，則可可以向A市中中級人民法院院起訴74.某大學(xué)金金融系教授甲甲接受某期貨貨公司乙的委委托，作為居居間人為乙提提供訂立期貨貨合約的機會會，但最終沒沒有促成合同同的成立，則則（ ）。A.甲可以要求求乙支付約定定的報酬B.甲不能要求求乙支付約定定的報酬C.甲可以要求求乙支付從事事居間活動支支出的必要費費用D.甲

30、無權(quán)要求求乙支付從事事居間活動支支出的必要費費用75.以下期貨貨經(jīng)紀合同無無效的是（ ）。A.15周歲的的高中生李某某利用暑假從從事期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)時所簽簽訂的期貨經(jīng)經(jīng)紀合同B.大學(xué)生王某某利用暑假從從事期貨交易易時與江某簽簽訂了期貨經(jīng)經(jīng)紀合同；經(jīng)經(jīng)查，王某不不具備從事期期貨交易的主主體資格C.永勝期貨公公司從業(yè)人員員侯某簽訂的的期貨經(jīng)紀合合同D.違反期貨貨交易管理條條例禁止性性規(guī)定的期貨貨經(jīng)紀合同76.對于因期期貨經(jīng)紀合同同無效而造成成客戶經(jīng)濟損損失的，在確確定責(zé)任的承承擔時，應(yīng)當當遵循（）原原則。A.因果聯(lián)系原原則B.過錯責(zé)任原原則C.責(zé)任自負原原則D.公平責(zé)任原原則77.期貨經(jīng)紀紀合同對下

31、達達交易指令的的方式未作約約定或者約定定不明確的，期期貨公司進行行期貨交易造造成損失，除除下列（ ）情況外外，期貨公司司應(yīng)當賠償客客戶的損失。A.期貨公司能能證明其所進進行的交易是是依據(jù)客戶交交易指令進行行的B.期貨公司已已經(jīng)竭盡全力力去幫助客戶戶避免損失，但但仍然沒能避避免C.客戶已經(jīng)對對該交易行為為予以追認D.期貨公司已已盡謹慎勤勉勉義務(wù)78.對于約定定不明確的交交易指令，應(yīng)應(yīng)當按照下列列（ ）規(guī)則則來確定指令令的內(nèi)容。A.沒有有效期期限的，應(yīng)當當視為當日有有效B.沒有有效期期限的，應(yīng)當當視為次日有有效C.沒有成交價價格的，應(yīng)當當視為按市價價交易D.沒有開倉方方向的，應(yīng)當當視為開倉交交易7

32、9.大展宏圖圖期貨公司與與客戶趙某簽簽訂了一份期期貨經(jīng)紀合同同，但雙方未未在合同中約約定交易結(jié)算算結(jié)果的通知知方式，事后后也未達成補補充規(guī)定。某某交易日，市市場行情突變變，趙某因不不知交易結(jié)算算結(jié)果而繼續(xù)續(xù)持倉，多造造成損失一萬萬元。下列說說法正確的是是（ ）。A.如果大展宏宏圖期貨公司司能提供證據(jù)據(jù)證明已經(jīng)發(fā)發(fā)出交易結(jié)算算結(jié)果通知的的，則對該一一萬元不承擔擔賠償責(zé)任B.如果大展宏宏圖期貨公司司不能提供證證據(jù)證明已經(jīng)經(jīng)發(fā)出交易結(jié)結(jié)算結(jié)果通知知的，則對該該一萬元應(yīng)承承擔次要賠償償責(zé)任C.如果大展宏宏圖期貨公司司不能提供證證據(jù)證明已經(jīng)經(jīng)發(fā)出交易結(jié)結(jié)算結(jié)果通知知的，則對該該一萬元應(yīng)承承擔主要賠償償責(zé)

33、任D.如果大展宏宏圖期貨公司司不能提供證證據(jù)證明已經(jīng)經(jīng)發(fā)出交易結(jié)結(jié)算結(jié)果通知知的，則對該該一萬元最高高承擔八千元元的賠償責(zé)任任80.期貨公司司的下列（ ）行為無無效。A.私下對沖行行為B.透支交易行行為C.超量平倉行行為D.與客戶對賭賭行為81.會員制期期貨交易所會會員大會行使使下列（ ）職權(quán)。A.審定期貨交交易所章程、交交易規(guī)則及其其修改草案B.選舉和更換換會員理事C.撰寫理事會會和總經(jīng)理的的工作報告D.審議批準期期貨交易所的的財務(wù)預(yù)算方方案、決算報報告82.期貨交易易實行下列( )制度度。A.限倉制度BB.套期保值審審批制度C.大戶持倉報報告制度D.以上都是83.期貨交易易所的工作人人員履

34、行職務(wù)務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A.本人B.親親屬C.配偶D.子女84.在洗錢犯犯罪活動中，有有下列（ ）行為之之一的，處五五年以下有期期徒刑或者拘拘役，并處或或者單處洗錢錢數(shù)額百分之之五以上百分分之二十以下下罰金。A.提供資金賬賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金金、金融票據(jù)據(jù)、有價證券券的C.通過轉(zhuǎn)賬或或者其他結(jié)算算方式協(xié)助資資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金金匯往境外的的85.依期貨貨交易所管理理辦法規(guī)定定，結(jié)算擔保保金包括( )。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔擔保金C.初級結(jié)算擔擔保金D.高級結(jié)算擔保保金86.甲期貨公公司與客戶乙乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合合同。合同約約定，對于

35、交交易結(jié)算結(jié)果果有異議的，乙乙應(yīng)當在三個個工作日內(nèi)提提出。某日，乙乙收到甲期貨貨公司發(fā)出的的交易結(jié)算結(jié)結(jié)果通知，由由于乙正忙于于籌備一大型型會議，未對對該通知作出出任何表示。一一周之后，會會議結(jié)束，乙乙發(fā)現(xiàn)該交易易結(jié)算結(jié)果與與實際交易發(fā)發(fā)生額不符，遂遂向甲期貨公公司提出異議議。則（ ）。A.甲期貨公司司可以置之不不理B.甲期貨公司司應(yīng)及時處理理C.乙在約定時時間內(nèi)未提出出異議，視為為對交易結(jié)算算結(jié)果已予以以確認D.乙因正當事事由耽擱，異異議期可以延延長87.下列說法法正確的是（ ）。A.期貨交易所所接納的會員員必須具有良良好的資信B.期貨交易所所制定或修改改交易規(guī)則實實施細則應(yīng)當當報中國證監(jiān)監(jiān)

36、會備案C.期貨交易所所涉及對其經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險有較較大影響的訴訴訟應(yīng)當及時時向中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告D.期貨交易所所理事會設(shè)理理事長1名，副副理事長若干干名88.期貨交易易所對于未能能履行義務(wù)或或者因其過錯錯行為造成相相關(guān)機構(gòu)或個個人的損失，應(yīng)應(yīng)承擔賠償責(zé)責(zé)任，以下情情形中，期貨貨交易所應(yīng)承承擔賠償額不不超過損失的的60的是是（ ）。A.期貨交易所所未按交易規(guī)規(guī)則規(guī)定的期期限、方式將將交易或者持持倉頭寸的結(jié)結(jié)算結(jié)果通知知期貨公司，造造成期貨公司司損失的B.期貨公司的的交易保證金金不足，交易易所未按規(guī)定定通知期貨公公司追加保證證金的，由于于行情向持倉倉不利的方向向變化致使期期貨公司透支支發(fā)生的擴大

37、大損失C.期貨公司未未按照每日無無負債結(jié)算制制度的要求履履行相應(yīng)的金金錢給付義務(wù)務(wù)，期貨交易易所亦未代期期貨公司履行行，造成交易易對方損失的的D.期貨交易所所允許期貨公公司開倉透支支交易的，對對透支交易所所造成的損失失89.A市B區(qū)區(qū)的陳某與CC市D區(qū)的周周某于20008年1月220號簽定了了一份期貨合合同，約定五五個工作日后后于A市C區(qū)區(qū)履行合同。到到期后周某不不履行合同，陳陳某欲通過法法律途徑維護護自己的合法法權(quán)益，下列列（ ）法院院具有管轄權(quán)權(quán)。A.A市B區(qū)人人民法院B.A市C區(qū)人人民法院C.C市中級人人民法院D.A市中級人人民法院90.下列（ ）情況況下，非期貨貨公司人員從從事的期貨交

38、交易行為所產(chǎn)產(chǎn)生的民事責(zé)責(zé)任應(yīng)由期貨貨公司承擔。A.以期貨公司司名義B.有期貨公司司的表面授權(quán)權(quán)C.交易方在客客觀上有理由由相信該表面面授權(quán)的真實實有效性D.交易方在主主觀上是善意意的且無過錯錯91.下列關(guān)于于中國證監(jiān)會會的表述中正正確的是（ ）。A.有權(quán)依法對對期貨公司進進行監(jiān)督管理理B.有權(quán)依法對對期貨公司分分支機構(gòu)進行行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)無無權(quán)監(jiān)督管理理期貨公司D.中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)有有權(quán)對期貨公公司的分支機機構(gòu)進行監(jiān)督督管理92.申請設(shè)立立期貨交易所所，不需要向向中國證監(jiān)會會提交下列()文件和材材料。A.理事會成員員候選人或者者董事會和監(jiān)監(jiān)事會成員名名單及簡歷B.擬任用

39、高級級管理人員及及其親屬的名名單及簡歷C.場地、設(shè)備備、資金證明明文件及情況況說明D.擬加入會員員或者股東出出資證明93.期貨從業(yè)業(yè)人員自律管管理的具體辦辦法，包括（ ）。A.從業(yè)資格考考試B.從業(yè)資格注注冊和公示C.執(zhí)業(yè)行為準準則D.后續(xù)職業(yè)培培訓(xùn)94.可以作為為隱匿、銷毀毀財會憑證罪罪的主體的是是（ ）。A.自然人B.單位C.公司、企業(yè)業(yè)的直接負責(zé)責(zé)的主管人員員D.其他工作人人員95.期貨公司司風(fēng)險監(jiān)管指指標達到預(yù)警警標準的，期期貨公司應(yīng)當當于當日向公公司依據(jù)地中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)書面面報告，詳細細說明（ ）。A.對公司的影影響B(tài).解決問題的的具體措施C.原因D.解決問題的的期限96.甲

40、期貨公公司與客戶乙乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合合同。某日，乙乙向甲下達了了一份交易指指令，但該交交易指令沒有有品種、數(shù)量量和買賣方向向。則下列說說法正確的是是（ ）。A.甲可以拒絕絕執(zhí)行該交易易指令B.甲不可以拒拒絕執(zhí)行該交交易指令C.若甲未拒絕絕執(zhí)行，則因因此進行交易易造成乙損失失的，應(yīng)由甲甲承擔賠償責(zé)責(zé)任D.若甲未拒絕絕執(zhí)行，則因因此進行交易易造成乙損失失的，應(yīng)由乙乙自行承擔97.A期貨公公司與客戶高高某簽訂了一一份期貨經(jīng)紀紀合同。某日日，高某向AA公司下達了了一份交易指指令，指令要要求A公司于于當日以人民民幣一千元的的價格買進十十手的大豆合合約。A公司司違背該指令令一以人民幣幣一千五百元元買

41、進了十手手，則（ ）。A.超出的五千千元部分由AA公司承擔B.超出的五千千元部分由高高某承擔C.超出的五千千元部分由AA公司和高某某共同承擔D.高某可以拒拒絕接受該交交易結(jié)果，由由A公司承擔擔該交易結(jié)果果98.未經(jīng)國家家有關(guān)主管部部門批準，擅擅自設(shè)立以下下（ ）金融機機構(gòu)，將被處處以三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處二萬元以上上二十萬元以以下罰金。A.證券交易所所B.期貨交易所所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公公司99.下列（ ）情形屬于于透支交易。A.期貨交易所所在期貨公司司沒有保證金金的情況下，允允許期貨公司司開倉交易B.期貨交易所所在期貨公司司保證金不足足的情況下，允允許期貨公司司

42、繼續(xù)持倉C.期貨公司在在客戶沒有保保證金的情況況下，允許客客戶開倉交易易D.期貨公司在在客戶保證金金不足的情況況下，允許客客戶繼續(xù)持倉倉100.下列說說法錯誤的是是（ ）。A.期貨交易所所對期貨交易易、結(jié)算、交交割資料應(yīng)至至少保存155年B.期貨交易所所理事會負責(zé)責(zé)召集會員大大會C.期貨交易所所的注冊資本本劃分為均等等份額，由會會員出資認繳繳D.期貨交易所所中層管理人人員的任免不不用報中國證證監(jiān)會批準101.期貨合合同雙方當事事人可以在合合同中約定，一一方當事人不不履行合同義義務(wù)時，另一一方可以向下下列（ ）法院起起訴。A.被告住所地地B.合同履行地地C.合同簽訂地地D.原告住所地地102.下

43、列關(guān)關(guān)于期貨從業(yè)業(yè)人員在職業(yè)業(yè)過程中獲利利的說法錯誤誤的有（ ）。A.在執(zhí)業(yè)過程程中不得以獲獲取利益為目目的B.在執(zhí)業(yè)過程程中獲取利益益的，應(yīng)當退退還C.在執(zhí)業(yè)過程程中獲取不正正當利益的，應(yīng)應(yīng)當退還D.在執(zhí)業(yè)過程程中應(yīng)嚴格自自律，不為違違法違規(guī)行為為103.國務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)對期期貨市場實施施監(jiān)督管理，下下列不屬于該該機構(gòu)職責(zé)的的是()。A.對證券期貨貨業(yè)協(xié)會的活活動進行指導(dǎo)導(dǎo)和監(jiān)督B.開展與期貨貨市場有關(guān)的的國際投資和和交流活動C.制定期貨從從業(yè)人員的資資格標準和管管理辦法，并并監(jiān)督實施D.對品種的上上市、交易、結(jié)結(jié)算、交割等等期貨交易及及其相關(guān)活動動，進行監(jiān)督督管理104.下列關(guān)關(guān)

44、于期貨公司司的表述正確確的有（ ）。A.期貨公司應(yīng)應(yīng)當建立與風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標相適應(yīng)的內(nèi)內(nèi)部控制制度度B.期貨公司擴擴大業(yè)務(wù)規(guī)模模或者作出向向股東分配利利潤等可能對對凈資本產(chǎn)生生重大影響的的決定前，應(yīng)應(yīng)當對相應(yīng)的的風(fēng)險監(jiān)管指指標進行敏感感性測試C.期貨公司應(yīng)應(yīng)當聘請具備備證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會計師師事務(wù)所對期期貨公司年度度風(fēng)險監(jiān)管報報表進行審計計D.期貨公司應(yīng)應(yīng)當按照企業(yè)業(yè)會計準則的的規(guī)定編制、報報送風(fēng)險監(jiān)管管報表105.關(guān)于侵侵權(quán)行為責(zé)任任的表述正確確的是（ ）。A.期貨交易所所、期貨公司司故意提供虛虛假信息誤導(dǎo)導(dǎo)客戶下單的的，客戶由些些造成的經(jīng)濟濟損失由期貨貨交易所、期期貨公司承擔擔

45、B.期貨公司私私下對沖、與與客戶對賭等等不將客戶指指令入市交易易的行為，應(yīng)應(yīng)當認定為無無效，期貨公公司賠償由此此給客戶造成成的經(jīng)濟損失失C.期貨公司擅擅自以客戶的的名義進行交交易，客戶對對交易結(jié)果不不予追認的，所所造成的損失失由期貨公司司最多承擔880%D.期貨公司挪挪用客戶保證證金，或者違違反有關(guān)規(guī)定定劃轉(zhuǎn)客戶保保證金造成客客戶損失的，應(yīng)應(yīng)當承擔賠償償責(zé)任106.因期貨貨經(jīng)紀合同無無效給客戶造造成經(jīng)濟損失失的，應(yīng)當（ ）。A.根據(jù)無效行行為與損失之之間的因果關(guān)關(guān)系確定責(zé)任任的承擔B.由客戶自行行承擔C.雙方有過錯錯的，根據(jù)過過錯大小各自自承擔相應(yīng)的的民事責(zé)任D.由該經(jīng)營機機構(gòu)賠償損失失107

46、.在期貨貨交易中，期期貨公司對基基于自己的過過錯造成的客客戶損失應(yīng)承承擔賠償責(zé)任任。以下選項項中，期貨公公司應(yīng)承擔的的賠償額不超超過損失的880的是（ ）。A.期貨公司接接受客戶全權(quán)權(quán)委托進行期期貨交易所造造成的客戶的的損失B.期貨公司與與客戶對交易易結(jié)算結(jié)果的的通知方式未未作約定或者者約定不明確確，并且期貨貨公司未能提提供證據(jù)證明明已經(jīng)發(fā)出上上述通知的，對對客戶因繼續(xù)續(xù)持倉而造成成擴大的損失失C.期貨公司沒沒有代客戶履履行申請交割割義務(wù)而造成成的客戶的損損失D.期貨公司允允許客戶開倉倉透支交易的的，對透支交交易所造成的的損失108.交割倉倉庫的法定義義務(wù)包括（ ）。A.貨物驗收義義務(wù)B.妥善

47、保管義義務(wù)C.申請交割義義務(wù)D.貨物交付義義務(wù)109.期貨從從業(yè)人員出現(xiàn)現(xiàn)以下（ ）情況時，機機構(gòu)應(yīng)在100個工作日內(nèi)內(nèi)向中國期貨貨業(yè)協(xié)會報告告。A.期貨從業(yè)人人員被解聘B.期貨從業(yè)人人員死亡C.期貨從業(yè)人人員辭職、退退休D.期貨從業(yè)人人員在執(zhí)行職職務(wù)中有違反反法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章以及及中國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)定的的行為110.未經(jīng)國國家有關(guān)主管管部門批準，擅擅自設(shè)立（ ），處三三年以下有期期徒刑或者拘拘役，并處或或者單處二萬萬元以上二十十萬以下罰金金；情節(jié)嚴重重的，處三年年以上十年以以下有期徒刑刑，并處五萬萬元以上五十十萬元以下罰罰金。A.商業(yè)銀行BB.期貨交易所所C.期貨經(jīng)紀公公司D.期貨業(yè)協(xié)會會

48、111.期貨公公司持有的金金融資產(chǎn)，按按照（ ）情況采取取不同比例進進行風(fēng)險調(diào)整整，分類中同同時符合兩個個或者兩個以以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A.流動性B.可回收性C.賬齡D.分類112.甲期貨貨公司編制了了一份凈資本本計算表，根根據(jù)規(guī)定，其其還應(yīng)該制定定一附注，并并在附注中充充分披露期末末未決訴訟、未未決仲裁等或或有負債的（ ）。A.性質(zhì)B.涉涉及金額C.進展情況D.形成原因113.下列關(guān)關(guān)于期貨公司司的次級債務(wù)務(wù)的說法錯誤誤的有（ ）。A.期貨公司借借入次級債務(wù)務(wù)的，可以將將所借入的次次級債務(wù)按照照中國證監(jiān)會會規(guī)定的比例例計入凈資本本B.期貨公司借借入次級債務(wù)務(wù)的，不可以

49、以將所借入的的次級債務(wù)按按照中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的比比例計入凈資資本C.期貨公司向向股東或者其其關(guān)聯(lián)企業(yè)借借入的具有次次級債務(wù)性質(zhì)質(zhì)的長期借款款，可以在計計算凈資本時時將所借入的的長期借款按按照中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的比比例計入凈資資本D.期貨公司向向股東或者其其關(guān)聯(lián)企業(yè)借借入的具有次次級債務(wù)性質(zhì)質(zhì)的長期借款款，可以在計計算凈資本時時將所借入的的長期借款按按照中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的比比例計入流動動負債114.下列關(guān)關(guān)于期貨公司司委托業(yè)務(wù)的的表述正確的的有（ ）。A.期貨公司委委托其他機構(gòu)構(gòu)提供中間介介紹業(yè)務(wù)的，凈凈資本不得低低于人民幣11500萬元元B.期貨公司委委托其他機構(gòu)構(gòu)提供中間介介紹業(yè)務(wù)的，凈凈資本

50、不得低低于人民幣33000萬元元C.從事交易結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)的期期貨公司，凈凈資本不得低低于人民幣44500萬元元D.從事交易結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)的期期貨公司，凈凈資本不得低低于人民幣66000萬元元115.某證券券公司董事會會通過一項決決議，決定申申請介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格，根據(jù)據(jù)規(guī)定，該證證券公司的下下列情況符合合申請業(yè)務(wù)條條件的是（ ）。A.該證券公司司全資擁有一一家期貨公司司B.公司總部有有6名具有期期貨從業(yè)人員員資格的業(yè)務(wù)務(wù)人員C.已按規(guī)定建建立健全與介介紹業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則則、內(nèi)部控制制、風(fēng)險隔離離及合規(guī)檢查查等制度D.被一家期貨貨公司控股116.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員在任任職期間出現(xiàn)現(xiàn)

51、下列（ ）情形之之一的，中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)可可以將其認定定為不適當人人選。A.向中國證監(jiān)監(jiān)會提供虛假假信息或者隱隱瞞重大事項項，造成嚴重重后果B.拒絕配合中中國證監(jiān)會依依法履行監(jiān)管管職責(zé)，造成成嚴重后果C.一年內(nèi)累計計兩次被中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)進進行監(jiān)管談話話D.對期貨公司司出現(xiàn)違法違違規(guī)行為或者者重大風(fēng)險負負有責(zé)任117.證券公公司應(yīng)當建立立完備的協(xié)助助開戶制度，并并履行如下職職責(zé)（ ）。A.對客戶的開開戶資料和身身份真實性等等進行審查B.向客戶充分分揭示期貨交交易風(fēng)險C.告知期貨保保證金安全存存管要求D.解釋期貨公公司、客戶、證證券公司三者者之間的權(quán)利利義務(wù)關(guān)系118.全面結(jié)

52、結(jié)算會員期貨貨公司不得劃劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會會員保證金，但但以下情形例例外（）。A.依據(jù)非結(jié)算算會員的要求求支付可用資資金B(yǎng).收取非結(jié)算算會員應(yīng)當交交存的保證金金C.收取非結(jié)算算會員應(yīng)當支支付的手續(xù)費費、稅款及其其他費用D.雙方約定且且不違反法律律、行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他情形119.期貨公公司被期貨交交易所（ ），應(yīng)當在在收到期貨交交易所的通知知文件之日起起3個工作日日內(nèi)向期貨公公司住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)報報告。A.接納為會員員 B.要求追加保保證金C.暫停會員資資格D.終止會員資資格120.全面結(jié)結(jié)算會員期貨貨公司應(yīng)當在在定期報告中中向中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告下列（）事事項。A.非結(jié)算會員

53、員名單及其變變化情況B.金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)所涉涉及的內(nèi)部控控制制度的執(zhí)執(zhí)行情況C.金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)所涉涉及的風(fēng)險管管理制度的執(zhí)執(zhí)行情況D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他事項三、判斷是非題題(本題共440個小題，每每題0.5分，共220分。正確確的用A表示示，錯誤的用用B表示)121.期貨交交易的交割，由由期貨交易所所統(tǒng)一組織進進行，期貨交交易所應(yīng)該限限制實物交割割總量，以防防大量實物擠擠占交割庫。（ ）122.期貨經(jīng)經(jīng)紀合同雙方方當事人是從從事中間介紹紹業(yè)務(wù)的證券券公司和客戶戶。（）123.證券公公司應(yīng)當配備備足夠的具有有期貨從業(yè)人人員資格的業(yè)業(yè)務(wù)人員，也也可以任用不不具有期貨從從業(yè)人員資格格的業(yè)

54、務(wù)人員員從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)，但是僅僅限于業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展初期階段段。（）124.證券公公司申請介紹紹業(yè)務(wù)資格，凈凈資本不低于于10億元。（）125.凈資本本是在期貨公公司總資產(chǎn)的的基礎(chǔ)上，按按照變現(xiàn)能力力對資產(chǎn)負債債項目及其他他項目進行風(fēng)風(fēng)險調(diào)整后得得出的綜合性性風(fēng)險監(jiān)管指指標。（）126.全面結(jié)結(jié)算會員期貨貨公司的期貨貨保證金賬戶戶應(yīng)當與其自自有資金賬戶戶相互獨立、分分別管理。（）127.中國期期貨業(yè)協(xié)會可可以要求期貨貨公司對資產(chǎn)產(chǎn)減值準備計計提的充足性性和合理性進進行專項說明明。（）128.期貨經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)的期期貨業(yè)務(wù)輔助助人員及其他他人員的業(yè)務(wù)務(wù)行為參照適適用期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準則。（）129

55、.從事全全面結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)的期貨公司司，凈資本不不得低于客戶戶權(quán)益總額與與其代理結(jié)算算的非結(jié)算會會員權(quán)益或者者非結(jié)算會員員客戶權(quán)益之之和10。（）130.期貨公公司擅自以客客戶的名義進進行交易，該該交易結(jié)果無無效。（ ）131.人民法法院在審理無無效的期貨交交易合同糾紛紛案件時，應(yīng)應(yīng)當依據(jù)公平平原則確定當當事人的民事事責(zé)任。（ ）132.期貨糾糾紛案件只能能由中級人民民法院管轄。（ ）133.某大學(xué)學(xué)計算機專業(yè)業(yè)的大三學(xué)生生李某(已成成年)可以從從事期貨居間間服務(wù)。（ ）134.期貨經(jīng)經(jīng)紀合同對下下達交易指令令的方式未作作約定或者約約定不明確，期期貨公司進行行期貨交易造造成損失的，期期貨公司應(yīng)當當

56、一律承擔賠賠償責(zé)任。（ ）135.客戶對對交易結(jié)算結(jié)結(jié)果提出異議議，期貨公司司未及時采取取措施導(dǎo)致?lián)p損失的，期貨貨公司對客戶戶的損失應(yīng)當當承擔完全賠賠償責(zé)任。（ ）136.期貨交交易所未代期期貨公司履行行期貨合約的的，客戶可直直接起訴期貨貨交易所，期期貨公司作為為第三人參加加訴訟。（ ）137.期貨經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)的管管理人員不得得以不正當手手段招來其他他期貨經(jīng)營機機構(gòu)在職期貨貨從業(yè)人員，不不得以不正當當手段辭退本本機構(gòu)期貨從從業(yè)人員。（ ）138.不具有有主體資格的的經(jīng)營機構(gòu)因因從事期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀紀合同無效的的，該機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當賠償客戶戶因此造成的的損失。（ ）139.期貨從從業(yè)人員不

57、得得迎合投資者者的不合理要要求，不得為為了投資者利利益而損害國國家利益、所所在期貨經(jīng)營營機構(gòu)利益或或者他人的合合法權(quán)益。（ ）140.非期貨貨公司人員以以期貨公司名名義從事期貨貨交易行為的的，由該人員員承擔由此產(chǎn)產(chǎn)生的民事責(zé)責(zé)任。（ ）141.期貨從從業(yè)人員在從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)經(jīng)過專門的崗崗位學(xué)習(xí)和培培訓(xùn)，具備相相應(yīng)的專業(yè)知知識、技能和和職業(yè)道德。（ ）142.侵權(quán)與與違約競合的的期貨糾紛案案件，當事人人既以違約又又以侵權(quán)起訴訴的，既可以以依侵權(quán)之由由確定管轄，也也可以依違約約之由確定管管轄。（ ）143.期貨公公司每半年向向公司全體股股東提交的書書面報告應(yīng)當當經(jīng)期貨公司司法定代表人人

58、簽字確認，并并應(yīng)當取得股股東的簽收確確認、證明。（ ）144.期貨從從業(yè)人員應(yīng)當當加強業(yè)務(wù)知知識更新，接接受后續(xù)職業(yè)業(yè)培訓(xùn)，保持持并不斷提高高專業(yè)勝任能能力。（ ）145.期貨從從業(yè)人員可以以拒絕投資者者另外委托其其他期貨經(jīng)營營機構(gòu)或者期期貨從業(yè)人員員提供服務(wù)。（ ）146.期貨交交易所依據(jù)有有關(guān)規(guī)定對期期貨市場出現(xiàn)現(xiàn)的異常情況況采取合理的的緊急措施造造成客戶損失失的，期貨交交易所仍要承承擔賠償責(zé)任任。（ ）147.期貨公公司為債務(wù)人人的，人民法法院不得凍結(jié)結(jié)、劃撥專用用結(jié)算賬戶中中用于擔保期期貨合約履行行的結(jié)算準備備金。（ ）148.期貨交交易所因重大大過失提供虛虛假信息誤導(dǎo)導(dǎo)客戶下單的的，

59、由此造成成客戶的經(jīng)濟濟損失由期貨貨交易所承擔擔。（ ）149.期貨糾糾紛案件是指指期貨合同當當事人不履行行期貨合同而而引發(fā)的糾紛紛案件。（ ）150.期貨公公司任用境外外人士擔任經(jīng)經(jīng)理層人員職職務(wù)的比例違違反本辦法規(guī)規(guī)定的，中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)可可以責(zé)令公司司更換或調(diào)整整經(jīng)理層人員員。（ ）151.期貨交交易所實行強強行平倉所發(fā)發(fā)生的費用，由由被平倉的期期貨公司承擔擔。（ ）152.期貨公公司劃轉(zhuǎn)客戶戶保證金造成成客戶損失的的，應(yīng)當承擔擔賠償責(zé)任。（ ）153.取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格的的期貨公司在在終止金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)結(jié)清相關(guān)期貨貨業(yè)務(wù)，并依依法返還客戶戶的保證金和和

60、其他資產(chǎn)。（ ）154.客戶對對當日交易結(jié)結(jié)算結(jié)果的確確認，應(yīng)當視視為對該日所所有持倉和交交易結(jié)算結(jié)果果的確認，所所產(chǎn)生的交易易后果由客戶戶自行承擔。（ ）155.某甲在在某單位任職職，近日其單單位所入股的的期貨公司擬擬聘請他作為為獨立董事。該該單位在這家家期貨公司占占有10的的股份。依據(jù)據(jù)法律規(guī)定，某某甲不得擔任任該期貨公司司的獨立董事事。（ ）156.推薦人人應(yīng)當是任職職1年以上的的期貨公司現(xiàn)現(xiàn)任董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席或或者經(jīng)理層人人員。（ ）157.申請獨獨立董事任職職資格的，還還應(yīng)當提供擬擬任人關(guān)于獨獨立性的聲明明。（ ）158.期貨公公司無故拖延延或者拒不審審計的，中國國證監(jiān)會及其其派