遼寧企業(yè)安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制建設基本規(guī)范

1、文檔編碼 : CG10K7A10V2E10 HM5V10F4C5O4 ZE9L9W5G1F8企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理 工作指南遼寧省安全生產委員會辦公室2022 年 12 月I / 29 目 次 1 總 就. . 1 2 規(guī)范性引用文件 . . 1 3 術語和定義 . . 2 4 基本規(guī)定 . . 3 5 工作程序和內容 . . 5 5.1 基本程序 . . 5 5.2 策劃和預備 . . 5 5.3 安全風險辨識與評估 . 7 5.4 安全風險分級管控 . 9 5.5 安全風險公告警示 . 12 5.6 隱患排查治理 . . 13 6 連續(xù)改進 . . 16 附錄 A 雙重預防機制

2、建設基本程序 . 17 附錄 B 常見的能量源、能量載體及事故類型 . 18 附錄 C 常見事故緣由 . 20 附錄 D 常見反常和緊急狀態(tài). 21 附錄 E 常用風險評估方法 . 22 附錄 F 安全風險判別指標. 23 附錄 G 風險矩陣 . 24 附錄 H 風險分布四色圖圖例. 25 附錄 I 安全風險管控清單 . 27I / 29 1 總 就1.1 為深化貫徹中共中心國務院關于推動安全生產領域改革進展的看法,落實國務院安委會辦公室標本兼治遏制重特大 事故工作指南 和關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的看法 以及遼寧省人民政府關于推動安全生產風險預防把握體系建設的看法,制定本

3、指南；1.2 本指南規(guī)定了全省企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理（簡稱 “ 雙重預防 ” ）的基本要求；1.3 全省各行業(yè)領域應依據本指南制定行業(yè)安全風險分級管控 和隱患排查治理規(guī)范；2 規(guī)范性引用文件 以下文件對于本指南的應用是必不行少的；凡是注日期的引用文件, 僅注日期的版本適用于本指南；凡是不注明日期的引用文件,其最新版本（包括全部的修改單）適用于本指南；GB 2893 安全色 GB 2894 安全標志及其使用導就 GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類 GB/T 13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼 GB 18218 危險化學品重大危險源辨識GB/T 20222.4 標準中特定內

4、容的起草及安全的內容 GB/T 23694 風險治理 術語 GB/T 24353 風險治理 原就與實施指南 GB/T 27921 風險治理 風險評估技術1 / 29 第 4 部分：標準中涉GB/T 28001 職業(yè)安全健康治理體系 要求GB/T 33000 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范GBZ 158 工作場所職業(yè)并危害警示標識 GBZ/T 203 高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范AQ/T 3046 化工企業(yè)定量風險評判導就 3 術語和定義以下術語和定義適用于本指南；3.1 安全風險發(fā)生危險大事或有害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害、健康缺失或財產缺失的嚴肅性的組合；3.2 危險源可能導致人身

5、損害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或其組合；3.3 危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程；3.4 安全風險評估以實現系統(tǒng)安全為目的,運用系統(tǒng)安全工程原理和方法,對系統(tǒng)中存在的已辨識的風險類別進行分析,判定系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴肅程度,從而為制定防范措施和治理決策供應科學 依據；3.5 固有風險 在實施降低風險措施前存在的安全風險；3.6 殘余風險 在實施降低風險措施后仍然存在的安全風險；2 / 29 3.7 安全風險分級管控依據安全風險不同級別、所需治理把握資源、治理把握才能及治理把握措施復雜和難易程度等因素確定不同治理把握層級的風險治理把握方式；3.8 事故隱患生產經營單位

6、違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產治理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的擔憂全行為、物的危險狀態(tài)、 場所的擔憂全因素和治理上的缺陷；3.9 三種時態(tài)過去時態(tài)、 現在時態(tài)和將來時態(tài)；過去時態(tài)主要是評估以往殘余風險的影響程度,并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現在時態(tài)是主要是評估現有的風險把握措施是否可以使風險降低到可接受的范疇；將來時態(tài)主要是指預備方案實施的生產活動可能帶來的風險程度是否在可接受的范疇；3.10 三種狀態(tài)常規(guī)活動下的正常狀態(tài)、特殊規(guī)活動下的反常狀態(tài)和緊急狀態(tài)；常規(guī)活動下的正常狀態(tài)即正常生產活動；特殊規(guī)活動下的異常狀態(tài),即設備

7、、系統(tǒng)故障或參數發(fā)生偏離的情形；緊急狀態(tài),即將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險,事故；4 基本規(guī)定如設備被迫停運、 火災爆炸4.1 企業(yè)是雙重預防機制建設和運行的責任主體,應依據本單位 實際開展雙重預防工作,構建主要負責人組織、各部門實施、全3 / 29 員參與的工作機制, 形成安全風險自辨、 自評、自控和隱患自查、自改、自報的工作格局；4.2 企業(yè)負有組織、指揮或者治理職權的實際把握人、投資人是本單位雙重預防機制建設和運行的第一責任人,應保證雙重預防機制建設和運行所必需的投入；企業(yè)應依據 企業(yè)安全生產費用提取和使用治理方法規(guī)定標準提取安全生產費用,保證雙重預防機制建設和運行專項資金落實；4.3 企

8、業(yè)雙重預防工作應貫穿于規(guī)劃、設計、施工、運行 /愛護及廢棄處置的整個生命周期；4.4 企業(yè)雙重預防機制建設應至少實現以下工作成果： 建立安全風險分級管控和隱患排查治理制度； 建立安全風險清單和數據庫； 繪制安全風險四色分布圖和作業(yè)安全風險比較圖； 制定重大安全風險管控措施； 設置重大安全風險公告欄和制作崗位安全風險告知卡； 建立隱患排查治理臺帳或數據庫； 制定重大隱患治理實施方案； 建立完善安全風險和隱患排查信息治理系統(tǒng)并實現與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接；4.5 雙重預防機制是企業(yè)安全生產標準化的重要組成部分,應通過雙重預防機制的有效運行不斷夯實安全生產標準化基礎,通過安全生產標準化體系的規(guī)范運行,

9、促進雙重預防機制有效實施,實現雙重預防機制和企業(yè)現有安全治理體系的融合和一體化；4 / 29 5 工作程序和內容 5.1 基本程序企業(yè)雙重預防機制建設基本程序包括策劃和預備、安全風險辨識與評估、 安全風險分級管控、治理等,詳細流程見附錄 A ；5.2 策劃和預備 5.2.1 工作機構安全風險公告警示及隱患排查5.2.1.1 企業(yè)應成立由主要負責人牽頭的雙重預防機制建設工作 機構,負責制定完善本企業(yè)雙重預防機制建設相關工作制度和工 作方案；5.2.1.2 雙重預防機制建設工作機構的組成人員應至少包括企業(yè) 主要負責人、 主要技術負責人、 各部門負責人和一名熟識安全風 險評估工作的人員； 企業(yè)也可以

10、聘請安全技術詢問服務機構或注 冊安全工程師幫忙開展雙重預防機制的建設工作；5.2.1.3 雙重預防機制建設工作制度應明確目標、責任人員及其 責任范疇、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等； 考核標準應將各部門、納入安全績效獎懲；各崗位雙重預防機制建設落實情形5.2.1.4 雙重預防機制建設工作方案應明確工作目標、實施內容、責任部門、保證措施、工作進度和工作要求等相關內容；企業(yè)各 部門應依據雙重預防機制建設工作方案,制定本部門的工作計 劃,層層分解、落實責任；5.2.2 人員培訓 5.2.2.1 企業(yè)應對雙重預防機制建設所需的相關學問開展分層5 / 29 次、有針對性的人員培訓；5

11、.2.2.2 企業(yè)應明確人員培訓的責任部門、目標、內容、對象、時間,細化保證措施；5.2.2.3 企業(yè)應強化對專業(yè)技術人員的培訓,使專業(yè)技術人員具備雙重預防機制建設所需的相關學問和才能,能夠對企業(yè)員工進行內部培訓并帶領員工以正確的方法開展工作；5.2.2.4 企業(yè)應組織對全體員工開展關于風險治理理論、風險辨識評估方法和雙重預防機制建設的技巧與方法等內容的培訓,使全體員工把握雙重預防機制建設相關學問,辨識、評估和管控的才能；5.2.3 資料收集特殊是具備參與風險開展危險源辨識前應預備的基礎資料： 國家現行相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范； 原輔材料、中間產品和產品的理化特性； 區(qū)域位置圖、總圖、工藝布

12、置圖等相關圖紙； 作業(yè)現場和周邊條件（水文地質、氣象條件、周邊環(huán)境等）； 詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖； 相關工藝、設施的安全分析報告； 主要設備清單及其布置； 設備試運行方案、操作規(guī)程、修理措施及應急處置； 設備運行、檢修、試驗及故障記錄； 本企業(yè)及相關行業(yè)事故案例； 相關風險治理資料；6 / 29 5.3 安全風險辨識與評估 5.3.1 危險源辨識 5.3.1.1 應在資料收集的基礎上劃分范疇和對象,辨識危險源,分析和確定可能發(fā)生事故類別；5.3.1.2 為便利危險源辨識,企業(yè)可依據實際情形依據生產功能明確、 治理責任和空間界限清晰的原就,將本單位分解為如干個相對獨立的單元,劃分出辨

13、識范疇和對象；5.3.1.3 危險源辨識應從周邊環(huán)境、自然條件、生產系統(tǒng)等方面查找本單位生產經營過程中產生能量的能量源或擁有能量的能量載體, 確定危險有害因素存在的部位、存在方式并予以精確描述；常見能量源、能量載體及事故類別見附錄 B；5.3.1.4 生產系統(tǒng)的危險源辨識應掩蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)域的全部作業(yè)環(huán)境、設備設施、生產工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動,充分考慮“ 三種時態(tài) ” 和“三種狀態(tài) ”下的危險有害因素,分析危害顯現的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類 型；5.3.1.5 危險源辨識重點應考慮以下四個方面： 能量的種類和危險物質的危險性質； 能量或危險物質的能量； 能量或

14、危險物質意外釋放的強度； 意外釋放的能量或危險物質的影響范疇；5.3.1.6 針對辨識出的危險源,對比安全治理法規(guī)、技術規(guī)范、事故案例、未遂大事等辨識人的擔憂全行為、物的擔憂全狀態(tài)、不良環(huán)境和治理缺陷等事故緣由；常見的事故緣由見附錄 C；7 / 29 人的擔憂全行為應考慮作業(yè)過程全部的常規(guī)活動和特殊 規(guī)活動；特殊規(guī)活動是指反常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動； 物的擔憂全狀態(tài)應考慮正常、反常、緊急三種狀態(tài)；常 見的反常和緊急狀態(tài)見附錄 D； 不良環(huán)境應考慮內部環(huán)境和外部環(huán)境； 治理缺陷應考慮與法律法規(guī)的符合性、自身治理需要及 更新情形；5.3.1.7 應對危險化學品進行重大危險源辨識和分級；5.3.1.8

15、 依據危險源辨識結果, 結合 GB6441 給出的事故類型確定 安全風險類別；5.3.1.9 建立危險源清單,清單項目至少應包括責任部門、班組 / 崗位、生產區(qū)域、生產設施、能量源或能量載體等內容；5.3.2 安全風險評估 5.3.2.1 安全風險評估是依據危險源可能發(fā)生的每種事故類型的 可能性和后果嚴肅程度確定風險的大小和等級的過程；常見的安 全風險評估方法見附錄 E；5.3.2.2 在危險源辨識的基礎上,對危險源的固有風險和殘余風險分別進行安全風險評估,的可能性和嚴肅程度；確定實施降低風險措施前后事故發(fā)生5.3.2.3 行業(yè)已經建立安全風險評估標準或方法的,按其執(zhí)行；未建立安全風險評估標準

16、和方法的,可選用適用的安全風險評估方法, 也可參考附錄F 確定事故發(fā)生的可能性和嚴肅程度,接受附錄 G 風險矩陣法確定安全風險等級；鼓勵企業(yè)接受仿真模擬軟件進行安全風險評估；8 / 29 5.3.2.4 小微企業(yè)可接受作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）進行安全 風險評估；5.3.3 確定安全風險等級 5.3.3.1 依據安全風險評估結果,確定危險源可導致不同事故類 型的安全風險等級；5.3.3.2 安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級,分別用紅、 橙、黃、藍四種顏色代表；5.3.3.3 所選用安全風險評估方法的風險等級劃分結果應合理對 應到重大風險、較大風險、一

17、般風險和低風險四個等級；5.3.3.4 依據生產功能、空間界限相對獨立的原就將全部作業(yè)場 所網格化, 以最高的風險等級作為該網格的風險等級；將各網格風險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“ 紅橙黃藍 ” 四色進行標注, 分別形成固有風險和殘余風險的四色分布圖,圖例見附錄H；當風險標注位置重疊時,應用簡潔文字予以說明；如技術可行,企業(yè)可用空間立體布置圖進行標示；5.3.3.5 對動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險品運輸等難以在平面布置圖中標示的風險,利用統(tǒng)計分析的方法,實行柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等,繪制作業(yè)安全風險比較圖；5.3.3.6 企業(yè)應對重大安全風險匯總、登記造冊,依據職責范疇報告屬地負有安全生產監(jiān)督

18、治理職責的部門；5.4 安全風險分級管控5.4.1 安全風險分級管控應遵循以下原就： 分類、分級、分層、分專業(yè),逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點、管控責任和管控措施；9 / 29 固有安全風險越高管控層級越高,重大安全風險應由企 業(yè)主要負責人組織進行專項管控； 安全風險把握資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān) 測監(jiān)控等應依據安全風險等級確定優(yōu)先等級； 依據排除、限制和削減、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的次序把握和降低風險；5.4.2 企業(yè)應建立安全風險分級管控工作制度,制定工作方案,分別落實領導層、治理層、員工層的風險管控職責和管控清單,確保風險分級管控各項措施落實到位；5.4.

19、3 企業(yè)應結合安全風險特點和安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程的規(guī)定制定風險把握措施,包括以下方面的內容： 工程技術； 安全治理； 人員培訓； 個體防護； 應急處置；5.4.4 企業(yè)應建立安全風險管控清單,清單的主要項目包括責任部門、作業(yè)班組、場所部位、生產設施、能量源或能量載體、事故 類型、固有風險等級、殘余風險等級、工藝技術條件、治理措施、應急處置措施等,舉例見附錄 I；5.4.5 企業(yè)要高度關注運營情形和危險源變化后的風險狀況,動態(tài)評估、 調整風險等級和管控措施,范疇內；確保安全風險始終處于受控5.4.5.1 殘余風險評估結果為重大風險和較大風險時,應明確不 10 / 29 可容許的危

20、險內容及可能觸發(fā)事故的因素,實行針對性安全措 施,并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時,應暫停 作業(yè)；對于重大風險和較大風險的危險源,具備條件的企業(yè),應馬上制定安全管控措施,明確責任部門、責任人及完成時間,落 實資金,將風險降低到一般風險及以下；不具備條件的,應制定 方案,實行有效防控措施；5.4.5.2 殘余風險評估結果為一般時,對現有把握措施的充分性進行評估, 檢查并確認把握程序和措施已經落實,需要時可增加 把握措施；5.4.5.3 殘余風險評估結果為低時,愛護現有管控措施,對執(zhí)行情形進行審核；5.4.6 符合以下條件之一的,應作為重大安全風險進行管控： 固有風險為重大風險； 危險

21、化學品重大危險源和各行業(yè)領域確定的其他重點管 控對象；5.4.7 作為重大安全風險進行管控的,必需制定重大安全風險管控措施；重大安全風險管控措施應至少包括以下內容： 建立完善安全治理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程,并實行有效措施保證其得到執(zhí)行； 建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和牢靠性； 明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構,并定期對安全生產狀況進行檢查,準時排除事故隱患； 在重大安全風險的工作場所和崗位,設置明顯的告知牌及警示標志；11 / 29 以崗位安全風險及防控措施、應急處置方法為重點,強化員工風險訓練和技能培訓； 制定重大安全風險事故應急預案,建立應急救援組織或者配備應急救援人員

22、,配備必要的防護裝備及應急救援器材、設備、物資,并保證其完好和便利使用； 制定重大安全風險應急預案演練方案,并進行事故應急預案演練；5.4.8 企業(yè)應利用信息化技術,建立安全風險信息治理系統(tǒng),形成電子化的安全風險分布圖；安全風險信息治理系統(tǒng)可以與隱患排查治理等相關信息治理系統(tǒng)相融合；5.4.9 企業(yè)應在建設項目規(guī)劃設計階段或生產經營活動組織實施之前,依據相關的基礎資料,辨識和分析建設項目、生產經營活動潛在的風險, 查找規(guī)劃設計中的缺陷和不足,及早實行改進和預防措施,實現安全風險全過程管控；5.4.10 企業(yè)應在安全風險分級管控的基礎上,對比安全風險管控清單中的危險源,依據各危險源的把握措施和標

23、準、規(guī)程要求,編制隱患排查治理清單,至少應包括排查內容、排查標準和排查方法；5.5 安全風險公告警示5.5.1 企業(yè)應建立完善安全風險公告制度,并針對辨識評估出的安全風險, 加強風險訓練和技能培訓,確保全部治理者和員工都把握安全風險的基本情形及防范、應急措施；5.5.2 企業(yè)應對重大風險和較大風險在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄,制作崗位安全風險告知卡,標明主要安全12 / 29 風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施 及報告方式等內容； 對于一般風險和低風險可接受設備風險告知 牌和崗位安全風險告知卡等形式進行安全風險公告警示；5.6 隱患排查治理 5.6.1 企業(yè)

24、應在安全風險分級管控的基礎上,對所存在的危險源開展全掩蓋的隱患排查治理工作；應將存在重大安全風險和較大安全風險的場所、 環(huán)節(jié)、 部位及其管控措施作為隱患排查治理工 作的重點；5.6.2 企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度,明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范疇和工作任務；制定符合企業(yè)實際的隱患排查治理清單,明確和細化隱患排查事項、內容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理鼓勵約束機制,鼓勵從業(yè)人員發(fā)覺、報告事故隱患；完善事故隱患排查、 治理、評估、核銷全過程的信息檔案治理制度；5.6.3 隱患排查治理工作包括方案、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié),形成閉環(huán)治

25、理；5.6.4 制定隱患排查方案 5.6.4.1 隱患排查方案應明確隱患排查的事項、內容、層級、責任人和頻次；5.6.4.2 隱患排查方案應做到定期排查與日常治理相結合、專業(yè)排查與綜合排查相結合、一般排查與重點排查相結合；對存在重大安全風險和較大安全風險的場所、重點排查；5.6.5 實施隱患排查環(huán)節(jié)、 部位及其管控措施應13 / 29 5.6.5.1 企業(yè)應依據隱患排查方案和隱患排查治理清單組織人員 進行隱患排查,填寫隱患排查記錄,形成隱患和問題清單；5.6.5.2 事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患；一般事故隱患, 是指危害和整改難度較小,發(fā)覺后能夠馬上整改排除的隱患；重大事故隱患,是指

26、危害和整改難度較大,應當全部或者局部停產停業(yè), 并經過確定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患；5.6.5.3 事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據有關法律法規(guī)和標精確定；5.6.5.4 對于排查發(fā)覺的重大事故隱患,要馬上向企業(yè)主要負責人和負有安全生產監(jiān)督治理職責的部門報告；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員,并疏散可能危及的其他人員,設置戒備標志,暫時停產停業(yè)或者停止使用相關設施、設備； 對暫時難以停產或者停止使用后極易引發(fā)生產安全事故的相關設施、設備, 應當加強愛護保養(yǎng) 和監(jiān)測監(jiān)控,防止事故發(fā)生；必要時向當地人

27、民政府提出申請,協作疏散可能危及的周邊人員；5.6.5.5 企業(yè)應準時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報；5.6.6 隱患治理 5.6.6.1 隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書,對隱患整改 責任單位、措施建議、完成期限等提出要求；5.6.6.2 在實施隱患治理前,應當對隱患存在的緣由進行分析,并制定牢靠的治理措施；14 / 29 5.6.6.3 對于一般事故隱患,企業(yè)責任部門負責人應馬上組織整 改；5.6.6.4 對于重大事故隱患,企業(yè)主要負責人應組織制定并實施 嚴格的隱患治理方案,方案應當包括以下內容： 治理的目標和任務； 負責治理的機構和人員

28、； 實行的方法和措施； 經費和物資的落實； 治理的時限和要求； 安全措施和應急預案；5.6.7 隱患治理驗收 5.6.7.1 隱患治理完成后,企業(yè)應依據隱患級別組織相關人員對 治理情形進行驗收,填寫復查驗收清單,實現閉環(huán)治理；5.6.7.2 重大事故隱患治理工作終止后,企業(yè)應組織本單位的技 術人員和專家對重大事故隱患的治理情形進行評估或者托付具 備相應才能的安全生產技術詢問服務機構對重大事故隱患的治 理情形進行評估； 對負有安全生產監(jiān)督治理職責的部門在監(jiān)督檢 查中發(fā)覺并責令全部或者局部停產停業(yè)治理的重大事故隱患,企業(yè)在完成治理并經評估符合安全生產條件后,仍應當按規(guī)定向負有安全生產監(jiān)督治理職責的

29、部門提出復原生產經營的書面申請,經審查同意后,方可復原生產經營；5.6.8 企業(yè)應當建立隱患排查治理臺賬或數據庫,主要內容應包括隱患排查任務清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復查驗 收清單；15 / 29 5.6.9 企業(yè)應建立完善企業(yè)隱患排查信息治理系統(tǒng),做好隱患信 息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作；5.6.10 企業(yè)的隱患排查信息治理系統(tǒng)應當與當地政府部門的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯互通,并將統(tǒng)計數據準時上報負有安全生產監(jiān)督治理職責的部門,全過程記錄報告隱患排查治理情形；6 連續(xù)改進 6.1 企業(yè)每年至少應對本單位的雙重預防機制的有效性進行一次評估；依據評估結果,對工作流程、規(guī)章制度、

30、風險評估、分 級管控、 隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進行修改完善,確保雙重預防機制連續(xù)有效運行；6.2 遇到以下情形之一時,企業(yè)應準時修正完善雙重預防機制相關制度文件和管控措施,閉環(huán)治理,連續(xù)改進,促進雙重預防機 制有效實施： 依據的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的有關規(guī)定發(fā)生重大 變化； 企業(yè)新建、改建、擴建項目； 生產工藝和關鍵設備發(fā)生變化； 企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化； 發(fā)生傷亡事故或相關行業(yè)發(fā)生事故； 組織機構發(fā)生變化； 隱患排查治理發(fā)覺的安全風險管控存在的缺失和漏洞； 企業(yè)認為應當修訂的其他情形；16 / 29 附錄 A 雙重預防機制建設基本程序建立健全工作機構策劃和預備 人員培訓資料收集安全風險辨識

31、可能性分析安全風險辨識安全風險評估后果嚴肅程度分析與評估確定安全風險等級繪制安全風險四色圖動安全風險分級管控建立安全風險清單態(tài)安全風險分級治理評估、制定安全風險把握方案持續(xù)改隱患排查治理安全風險公告警示進制定隱患排查方案實施隱患排查隱患治理隱患治理驗收圖 A 雙重預防機制建設基本程序17 / 29 附錄 B 常見的能量源、能量載體及事故類型 表 B 常見的能量源、能量載體及事故類型序號事故類型能量源能量載體1 物體打擊產生物體落下、拋出、破裂、飛散的設落下、拋出、破裂、飛散的物體備、場所、操作2 車輛損害車輛、使車輛移動的牽引設備、坡道運動的車輛3 機械損害機械的驅動裝置機械的運動部分、人體4

32、 起重損害起重、提升機械被吊起的重物5 觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域6 灼燙熱源設備、加強設備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質7 淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容水器8 火災可燃物火焰、煙氣9 高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設備、人體裝置10 坍塌土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑邊坡土（巖）體、物料、建筑物、物、構筑物構筑物、載荷11 冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖12 透水地下水、地表水蒸汽13 放炮炸藥14 火藥爆炸炸藥15 瓦斯爆炸瓦斯16 鍋爐爆炸鍋爐17 容器爆炸壓力容器內容物18 其他爆炸可燃性氣體、蒸氣和粉塵有毒有害物質產生、儲存、聚積有毒有害物

33、質的裝置、19 中毒和窒息容器、場所18 / 29 序號事故類型能量源能量載體20 其他損害放射性物質；踩踏；職業(yè)危害因素；雷射線； 人群；職業(yè)危害因素場所；電建筑物、構筑物、人體19 / 29 附錄 C 常見事故緣由表 C 常見事故緣由序號類型事故緣由（1）操作錯誤,忽視安全,忽視警告；（2）造成安全裝置失效；（3）使用擔憂全設備；（4）手代替工具操作；（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產用品等）存放不當；（6）冒險進入危險場所；1 人的擔憂（7）攀、坐擔憂全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）（8）在起吊物下作業(yè)、停留；全行為（9）機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清

34、掃等工作；（10）有分散留意力行為；（11）在必需使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中,忽視其使用；（12）擔憂全裝束；（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；（14）作業(yè)前前聯系確認不到位；（15）其他；（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；（2）設備、設施、工具、附件有缺陷；2 物的擔憂（3）設備或工具布局問題；手套、 護目鏡及面罩、呼吸器官防護用品、聽力全狀態(tài)（4）人防護用品用具防護服、防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（5）其他；（1）照明光線不良；（2）通風不良；（3）作業(yè)場所狹窄；（4）作業(yè)場地雜亂；3 不良環(huán)境（5）交通線路的配置擔憂全；（6）操作工序設計或配置擔憂

35、全；（7）地面滑；（8）貯存方法擔憂全；（9）境溫度、濕度不當；（10）其他；（1）技術和設計上有缺陷；（2）訓練培訓不夠,未經培訓,缺乏或不懂安全操作技術學問；（3）勞動組織不合理；4 治理缺陷（4）對現場工作缺乏檢查或指導錯誤；（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；（6）沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力；（7）其他；20 / 29 附錄 D 常見反常和緊急狀態(tài) 表 D 生產設施常見的反常狀態(tài)和緊急狀態(tài) 反常狀態(tài) 緊急狀態(tài)1. 監(jiān)測參數偏離正常值；1. 監(jiān)測參數嚴肅超過限值；2. 試生產階段；2. 危險物質大量泄漏；3. 反常開車、停車 3. 緊急停車；4. 設備帶病作業(yè)；4. 設

36、備事故；5. 暫時性變更工藝；5. 壓力管道和容器破裂；6. 事故排放；6. 停水停電（需要連續(xù)供水和供電）；7. 其他；7. 其他；21 / 29 附錄 E 常用風險評估方法 表 E 常用風險評估方法評估方法評估目的適用范疇定性 / 事故可供應的評估結果風險頻率事故定量緣由/概率后果分級安全檢查表法危害分析、 安設備設施治理活動定性不能不能不能不能全等級頭腦風暴法危害分析、 事設備設施治理活動定性供應不能供應不能故緣由因果分析圖法危害分析、 事設備設施治理活動定性供應不能供應不能（魚刺圖法）故緣由情形分析法危害分析、 事設備設施治理活動定性供應不能供應不能故緣由預先危險性分危害分析、 風項目

37、的初期階段、維定性供應不能供應供應析法險等級修、改擴建、變更事故樹分析法事故緣由、 事已發(fā)生的和可能發(fā)生定量供應供應不能概率故概率的事故、大事分級故障類型及影故障緣由、 影設備設施系統(tǒng)定性供應供應供應事故響程度、 風險后果響分析法等級分級危險與可操作偏離緣由、 后復雜工藝系統(tǒng)定性供應供應供應事故果及其對系后果性爭論法統(tǒng)的影響分級風險矩陣法風險等級設備治理及人員治理半定量不能供應供應供應作業(yè)活動風險風險等級作業(yè)活動半定量供應供應供應供應評估法作業(yè)條件危險風險等級作業(yè)活動半定量不能供應供應供應性分析法人員牢靠性分人員失誤人員行為定量供應供應不能不能析方法危險度評判法風險等級裝置單元和設備定量不能不能不能供應道化學公司火火災爆炸、 毒化工類工藝過程定量不能不能供應供應災、爆炸危險性及系統(tǒng)整指數評判法體風險等級化工類工藝定量不能不能供應供應ICI 司蒙德火火災爆炸、 毒災、爆炸、毒性及系統(tǒng)整過程性指標法體風險等級易燃、易爆、