工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案(2篇)

1、第11頁共11頁工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項(xiàng)目重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項(xiàng)目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范運(yùn)作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項(xiàng)目廉政監(jiān)督實(shí)施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項(xiàng)目。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點(diǎn)及方法(一)項(xiàng)目審批與前期準(zhǔn)備1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項(xiàng)目是否列入年度投資計(jì)劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。(2)項(xiàng)目是否進(jìn)行了立項(xiàng)論證和可行性研究，初步設(shè)計(jì)

2、、概算是否經(jīng)過有效審批，項(xiàng)目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。(3)用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。(4)項(xiàng)目建設(shè)資金是否及時(shí)到位，并符合工程項(xiàng)目的進(jìn)展要求。2.監(jiān)察切入點(diǎn)項(xiàng)目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3.監(jiān)察方法(1)檢驗(yàn)工程項(xiàng)目的審批文件。(2)核對土地的取得程序及實(shí)際用途。(3)核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報(bào)告、_和開工報(bào)告。(4)核對資金流動。(二)工程發(fā)包1.監(jiān)察內(nèi)容(1)發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；(2)是否辦理申請和審批手續(xù)，項(xiàng)目審批部門核

3、準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；(3)合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；(4)是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點(diǎn)工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法(1)查驗(yàn)發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況；(2)查驗(yàn)并核對項(xiàng)目審批文件和報(bào)建登記資料；(3)查驗(yàn)招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件、資料，核對中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；(4)查驗(yàn)合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；(5)查驗(yàn)備案資料；(6)查驗(yàn)直接發(fā)包的申請和審批資料。(三)施工1.監(jiān)察內(nèi)容(1)_施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，

4、施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；(2)施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項(xiàng)目要求及施工_設(shè)計(jì)相適應(yīng)；(3)是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；(4)有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；(5)關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗(yàn)合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計(jì)單位參加現(xiàn)場檢查驗(yàn)收并簽字；(6)檢查現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點(diǎn)施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟(jì)簽證等資料。3.監(jiān)察方法(1)與施工許可管理部門

5、聯(lián)系，查驗(yàn)施工許可證；(3)現(xiàn)場查驗(yàn)質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；(4)通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗(yàn)轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；(5)召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。(五)項(xiàng)目管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項(xiàng)目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；(2)項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；(3)監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；(4)項(xiàng)目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進(jìn)行整

6、改。2.監(jiān)察切入點(diǎn)監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。3.監(jiān)察方法(1)核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；(2)現(xiàn)場查驗(yàn)監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；(3)現(xiàn)場查驗(yàn)隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗(yàn)等方面的記錄。(六)質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實(shí)到位；(2)工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計(jì)變更等手段增加工程費(fèi)用的行為；(3)質(zhì)量的檢驗(yàn)和

7、驗(yàn)收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；(4)是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時(shí)、有效。2.監(jiān)察切入點(diǎn)質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄。3.監(jiān)察方法(1)檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；(2)查驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄；(3)查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、費(fèi)用調(diào)整等相關(guān)資料；(4)檢查安全講話、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；(七)設(shè)計(jì)與變更1、監(jiān)察內(nèi)容(1)_項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)_是否符合國家

8、和公司規(guī)定的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計(jì)是否合理，有無設(shè)計(jì)浪費(fèi)現(xiàn)象，有無設(shè)計(jì)指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；(2)是否存在合同變更和設(shè)計(jì)變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；(3)因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的費(fèi)用調(diào)整是否出具設(shè)計(jì)變更單(聯(lián)絡(luò)單)，是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；(4)是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費(fèi)用的行為。2.監(jiān)察切入點(diǎn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法(1)現(xiàn)場查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料

9、；(2)將工期調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場提問和核對。(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購1.監(jiān)察內(nèi)容(1)未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項(xiàng)目的要求一致，是否滿足項(xiàng)目要求。(2)服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實(shí)施；2.監(jiān)察切入點(diǎn)物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗(yàn)收單。3.監(jiān)察方法(1)查驗(yàn)物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項(xiàng)目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響。(2)查驗(yàn)是否有談判記錄、比選文件等能實(shí)質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。()查驗(yàn)物資設(shè)備及服務(wù)采購驗(yàn)收單是否與實(shí)物一致。(九)竣工驗(yàn)收結(jié)算1.監(jiān)察內(nèi)容(1

10、)是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗(yàn)收報(bào)告是否真實(shí)；(2)項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計(jì)變更進(jìn)行，有無虛增工程量、抬高工程造價(jià)行為，工程量計(jì)算、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。(3)工程建設(shè)項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了竣工決算審計(jì)，有無拖延，拖延的原因是否合理；(4)合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間是否存在差異，差異是否合理；(5)是否及時(shí)按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；(6)建設(shè)單位是否及時(shí)進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收程序是否規(guī)范，檢查驗(yàn)收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收或未辦理竣工檢查驗(yàn)收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點(diǎn)竣工驗(yàn)收報(bào)告，竣工決算審計(jì)、竣工檢查驗(yàn)收

11、資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法(1)了解造成工期拖延、合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；(3)核對應(yīng)當(dāng)審計(jì)的工程項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了審計(jì)及審計(jì)情況；(4)了解資金流動情況。現(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。(十)資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項(xiàng)目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計(jì)劃外投資等問題；(2)工程項(xiàng)目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算，是否進(jìn)行了審計(jì)，有無虛列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價(jià)、揮霍浪費(fèi)以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、_等問題；(3)工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切

12、入點(diǎn)項(xiàng)目概算書、概算調(diào)整書、資金計(jì)劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等資料。3.監(jiān)察方法(1)檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況；(2)_有無計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點(diǎn)和有異常的工作量；(3)對工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：_組長：_成員：_六、工作時(shí)間安排至_月_日七、工作要求1.監(jiān)察前，檢查組人員要按照實(shí)施方案學(xué)習(xí)有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項(xiàng)目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準(zhǔn)備工作。2.監(jiān)

13、察中，要做好實(shí)施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認(rèn)真做好工作記錄，編制工作底稿。3.現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報(bào)監(jiān)察報(bào)告，視監(jiān)察出的問題落實(shí)整改。4.監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀(jì)律。工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案（二）為整頓公司工作作風(fēng)，提高工作效率，樹立嚴(yán)明、勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的公司形象，進(jìn)一步加強(qiáng)公司行政效能建設(shè)，為公司提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合公司實(shí)際，制定本方案：一、指導(dǎo)思想以_和_為指導(dǎo)，按照_的要求，緊緊圍繞公司中心工作，著力轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，促進(jìn)公司工作人員廉潔從政，提高服務(wù)水平和辦事效率。二、工作目標(biāo)(一)總體目標(biāo)。為增強(qiáng)公司行政力

14、、公信力和執(zhí)行力，建立辦事高效、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范、依法行政、清正廉潔的管理體系。(二)具體目標(biāo)任務(wù)。保證政令暢通，促進(jìn)各項(xiàng)工作落實(shí)到位；工作人員廉潔勤政，行為逐步規(guī)范，效率顯著提高。三、效能監(jiān)察對象公司所屬部門領(lǐng)導(dǎo)干部及其工作人員。四、效能監(jiān)察內(nèi)容(一)監(jiān)察廉政勤政、工作紀(jì)律情況。對公司職工執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察工作時(shí)間串崗閑聊、上網(wǎng)聊天、炒股和玩游戲；工作時(shí)間擅自離開工作崗位，辦理與工作無關(guān)的個人事務(wù)及參加各種娛樂消費(fèi)活動；無故曠工、請假逾期不歸或遲到早退等問題。(二)監(jiān)察落實(shí)公司決策情況。對公司重大決策的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)察，是否存在有令不行、有禁不止的瀆職行為。(三

15、)監(jiān)察履行職能情況。對各部門履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)察。重點(diǎn)監(jiān)察各單位工作等是否及時(shí)，程序是否規(guī)范。(四)監(jiān)察公司財(cái)務(wù)支出和專項(xiàng)資金及大額度資金使用情況。對公司資金使用情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察日常經(jīng)費(fèi)開支，是否存在公款大吃大喝，揮霍公款，巧立名目，弄虛作假，加大成本的情況；對重點(diǎn)專項(xiàng)資金及大額度資金是否按規(guī)定要求使用。(五)監(jiān)察制度執(zhí)行情況。對責(zé)任制和各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察政務(wù)是否公開，包括政策公開、收費(fèi)公開、程序公開等；是否嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)等各項(xiàng)制度；探索并推行提高工作效率的新制度新辦法，并嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。(六)監(jiān)察決策情況。對重大事項(xiàng)按規(guī)定程序決策和實(shí)行“陽光政務(wù)”的情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察重大規(guī)劃、重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目、民生事業(yè)項(xiàng)目、突發(fā)事件應(yīng)急處理和重大決策部署等集體決策行為是否做到民主、公開、公正；是否存在主觀盲目武斷、暗箱操作、當(dāng)斷不斷貽誤時(shí)機(jī)和因私損公造成重大損失的失職行為。五、方法與步驟(一)各單位按照效能監(jiān)察內(nèi)容和范圍，結(jié)合實(shí)際，制定實(shí)施方案進(jìn)行動員部署，全面啟動效能監(jiān)察工作。(二)各單位要按照效能監(jiān)察實(shí)施方案的檢查內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行自查自糾。(三)公司紀(jì)委組織有關(guān)人員對開展各