管理層審核檢查表

1、1.總規(guī)定4. 1總規(guī) 定1、我司質(zhì)量管理體系需要哪些過程？這些過程如何運(yùn) 用？2、如何擬定這些過程的順序，其互相作用如何？3、對(duì)過程的控制有哪些控制準(zhǔn)則和措施？4、為保證過程達(dá)到預(yù)期的成果，獲得和使用哪些資源及 如何對(duì)過程運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)視？5、規(guī)定了哪些措施以監(jiān)視和測量各過程？如何對(duì)過程的 檢測進(jìn)行分析？6、為實(shí)現(xiàn)過程籌劃的成果，采用了哪些措施？如何對(duì)多 種過程進(jìn)行持續(xù)改善？7、如何管理體系各過程？8、有哪些外包過程？如何控制？與否在質(zhì)量管理體系中 予以辨認(rèn)？9、與否有形成文獻(xiàn)的質(zhì)量方針和目的？10、與否編制了質(zhì)量手冊？與否規(guī)定了體系的范疇？與 否有刪減？刪減與否合理？11、6項(xiàng)原則所規(guī)定的程序

2、與否文獻(xiàn)化？除此之外，還編 寫了哪些控制文獻(xiàn)？12、手冊如何表述形成文獻(xiàn)的程序？13、手冊中與否描述了質(zhì)量管理體系各過程及其互相作 用？2.最高管理者對(duì)其建立和改善質(zhì)量管 理體系的承諾可以提供哪些證據(jù)？最高管理者是如何將滿足顧客規(guī)定 和法律、法規(guī)規(guī)定的重要性傳達(dá)給組 織成員的？組織成員如何滿足顧客規(guī)定和法律 法規(guī)規(guī)定的重要性？與否有足夠的資源，涉及培訓(xùn)人員和 監(jiān)控手段？5.1(管理承 諾)質(zhì)量 手冊與總經(jīng)理進(jìn)行交談，理解部門主管與否懂得滿足顧 客規(guī)定和法律、法規(guī)規(guī)定的重要性，理解總經(jīng)理是如何 將滿足顧客規(guī)定和法律、法規(guī)規(guī)定的重要性傳達(dá)給組織 成員的。在擬定產(chǎn)品規(guī)定、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、

3、持續(xù)改善等工作中與否考慮了顧客規(guī)定和法律、法規(guī)規(guī) 定(如與健身器材有關(guān)的法律、法規(guī))。詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)營提供充 足的資源。詢問總經(jīng)理與否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目的的合適性進(jìn) 行評(píng)審，并查看評(píng)審記錄。3.如何擬定顧客的在求？組織如何證明將顧客的規(guī)定轉(zhuǎn)化為有關(guān)工作規(guī)定并得到滿足？5.2(以顧客為關(guān)注焦點(diǎn))質(zhì)量 手冊(1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談，理解總經(jīng)理對(duì)以顧客為關(guān)注焦 點(diǎn)的理解，理解組織與否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計(jì)和 開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、持續(xù)改善等工作中的確做到了 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。4.質(zhì)量方針與否符合原則的規(guī)定？與 否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針和質(zhì)量目的關(guān)系與否明 確？與否對(duì)

4、質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？質(zhì) 量方針的修定與否符合文獻(xiàn)控制的 規(guī)定？5.3(質(zhì)量方 針)質(zhì)量 手冊與總經(jīng)理進(jìn)行交談，理解總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量方針內(nèi)涵的 理解。審查質(zhì)量方針與否能為制定質(zhì)量目的提供框架，質(zhì) 量方針與否符合原則的規(guī)定。詢問部門主管用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全 體員工理解并貫徹到工作中。詢問總經(jīng)理：管理評(píng)審時(shí)，與否對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù) 合適性進(jìn)彳行評(píng)審？有無評(píng)審記錄？5.與否有無明確的質(zhì)量目的？與否分 解到有關(guān)的職能部門？質(zhì)量目的的 內(nèi)容中否涉及滿足產(chǎn)品規(guī)定所需的 內(nèi)容？質(zhì)量目的與否具有可測量性？有無 測量質(zhì)量目的的措施？質(zhì)量目的與質(zhì)量方針給定的框架與 否一致？5.4.1(質(zhì)量目 的)質(zhì)量 手冊

5、詢問管理層是如何將公司的質(zhì)量目的分解到各職能 部門的？審查質(zhì)量目的與否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì) 量目的的內(nèi)容與否完整并具有可測量性，測量的措施與 否合理？查看質(zhì)量目的實(shí)現(xiàn)的記錄，推斷質(zhì)量目的與否合適？6.籌劃與否滿足質(zhì)量目的及質(zhì)量管理 體系的總規(guī)定？質(zhì)量管理體系籌劃 的輸出與否形成文獻(xiàn)？與否提供了實(shí)行質(zhì)量目的的資源？質(zhì)量管理體系籌劃與否體現(xiàn)了質(zhì)量 管理體系的持續(xù)改善？質(zhì)量管理體系籌劃與否受控？更改 期間質(zhì)量管理體系的完整性與否得 到了保持？5.4.2(質(zhì)量管理體系籌劃)質(zhì)量 手冊詢問總經(jīng)理：如何保證籌劃能滿足質(zhì)量目的及質(zhì)量 管理體系總規(guī)定。詢問管理層：既有質(zhì)量管理體系籌劃后形成的文獻(xiàn)狀況

6、，有多少份 程序文獻(xiàn)？實(shí)行質(zhì)量目的的資源與否充足，有多少質(zhì)檢員？有多 少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？與否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少 設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員與否進(jìn)行了培 訓(xùn)？與否有籌劃、環(huán)節(jié)地對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行籌劃、 以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？檢查現(xiàn)行運(yùn)作與否與質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)相符。檢查既有文獻(xiàn)與否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改 善。檢查質(zhì)量目的的實(shí)現(xiàn)狀況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系籌 劃的有效性。7.各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及其互相 關(guān)系與否有文獻(xiàn)作出規(guī)定？與否清 晰、協(xié)調(diào)？各部門員工與否明白？對(duì)組織內(nèi)的職能，與否明確了相應(yīng)的 部門和崗位？5. 5. 1、職責(zé)、權(quán)限和溝通質(zhì)量 手冊與總經(jīng)理

7、進(jìn)行交談，理解總經(jīng)理對(duì)其公司質(zhì)量管理 中的重要性的結(jié)識(shí)。查組織構(gòu)造圖、質(zhì)量職能分派表、部門崗位責(zé)任制 以及有關(guān)文獻(xiàn)，確認(rèn)：a組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其互相關(guān)系與否明確。b.與否與現(xiàn)行運(yùn)作相符合。詢問部門主管如何讓員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以 及與其她部門(崗位)的關(guān)系。8.a.最管理者與否指定了管理者代表？與 否恰本地明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán) 限？5.5.2(管理者 代表)質(zhì)量 手冊詢問總經(jīng)理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、 批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限。詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其她職責(zé)浮 現(xiàn)沖突時(shí)，總經(jīng)理是如何解決的？詢問管理者代表與否懂得自己的職責(zé)。9.組織內(nèi)如何進(jìn)行溝通？溝通的方式有 哪些？

8、各類人員與否理解組織質(zhì)量管理體系 運(yùn)營的有效性？5.5.3(內(nèi)部溝 通)質(zhì)量 手冊(1)詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的狀況。確認(rèn)：與否對(duì)信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、措施、渠道等作出了 明確的規(guī)定。信息與否被有效運(yùn)用，各類人員與否理解組織質(zhì)量管 理體系運(yùn)營的有效性。管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，與否對(duì)溝通的有效 性進(jìn)行了監(jiān)督有關(guān)部門與否按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)。10.與否按規(guī)定期間間隔進(jìn)行管理評(píng) 審？與否保存評(píng)審的記錄？與否由 最高管理者執(zhí)行？管理評(píng)審的輸入、輸出與否符合原則 的規(guī)定？5.6(管理評(píng) 審)(1)查看守理評(píng)審籌劃,確認(rèn)：a.評(píng)審籌劃與否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。b人員、資源配備狀況。6做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，評(píng)審輸入的內(nèi)容與否 完整。(2)查看評(píng)申記錄(涉及會(huì)議告知、會(huì)議簽到表、會(huì)議 記錄、管理評(píng)審報(bào)告等)，確認(rèn)：與否由總經(jīng)理親自主持。管理評(píng)審的輸出與否明確，與否有對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn) 營的評(píng)價(jià)及采用改善的措施?！肮芾碓u(píng)審報(bào)告”與否有總經(jīng)理批準(zhǔn)。糾正措施及跟蹤狀況。記錄與否