浙江股權(quán)交易中心會員指南

1、浙江股權(quán)交易中心會員指南會員種類會員業(yè)務(wù)會員基本權(quán)利和義務(wù)入會條件入會流程會費標(biāo)準(zhǔn)會員種類浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱本中心）會員是依法設(shè)立 的機(jī)構(gòu)或組織，具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，認(rèn)可并遵守本 中心業(yè)務(wù)規(guī)則，并且最近兩年不存在重大違法違規(guī)行為。根 據(jù)會員承擔(dān)的功能不同，分為三種類型：（）推薦商會員推薦商會員主要承擔(dān)輔導(dǎo)公司建立規(guī)范的法人治理結(jié) 構(gòu)，按照公司法和公司章程進(jìn)行規(guī)范運作，幫助公司尋 找合格的投資者，爭取公司到本中心掛牌融資，并進(jìn)行持續(xù) 督導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)的職能。證券公司及符合條件的投資管理機(jī) 構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等可以申請成為推薦商會員。 推薦商會員在具備相關(guān)業(yè)務(wù)能力的基礎(chǔ)上，可

2、以從事推薦公 司掛牌、股份報價、代理買賣、私募債承銷、投資咨詢等業(yè)務(wù)。（二）專業(yè)服務(wù)商會員專業(yè)服務(wù)商會員主要承擔(dān)給公司提供會計、法律、資產(chǎn) 評估等專業(yè)服務(wù)，確保公司經(jīng)營信息的真實性、合法性、準(zhǔn) 確性。專業(yè)服務(wù)商會員一般由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、 資產(chǎn)評估師事務(wù)所等組成，可以從事掛牌公司的審計、法律 審查和資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)。（三）戰(zhàn)略會員戰(zhàn)略會員主要是指能夠給本中心帶來客戶、信息、渠道、 優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品等戰(zhàn)略資源的合作伙伴。戰(zhàn)略會員一般由銀行、 信托、基金公司、期貨公司等組成，根據(jù)各自的業(yè)務(wù)特長， 可以從事資金存管、股份報價、代理買賣、私募債承銷、創(chuàng) 新產(chǎn)品、投資咨詢等業(yè)務(wù)。會員業(yè)務(wù)會員根據(jù)自身業(yè)務(wù)

3、能力及戰(zhàn)略資源，可以向本中心申請 如下業(yè)務(wù)：（一）推薦公司掛牌主要承擔(dān)給公司做盡職調(diào)查報告，在公司需要融資的時 候，幫助公司尋找投資者，幫助規(guī)范公司法人治理，輔導(dǎo)公 司到本中心掛牌，并對公司的規(guī)范運作、信息披露等進(jìn)行持 續(xù)督導(dǎo)。推薦業(yè)務(wù)可向掛牌公司收取不高于50萬元的費用。（二）股權(quán)定向融資主要是接受掛牌公司委托，開展股權(quán)定向融資業(yè)務(wù)的盡 職調(diào)查工作和承銷，并可在本中心掛牌轉(zhuǎn)讓?？上驋炫乒?收取不超過8%的承銷費用。（三）私募債承銷主要是接受發(fā)行公司的委托，開展私募債業(yè)務(wù)的盡職調(diào) 查工作和承銷，并可在本中心掛牌轉(zhuǎn)讓。可向發(fā)行公司收取 不超過3%的承銷費用。（四）代理買賣主要接受合格投資者的委

4、托，向本中心申報轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的 買賣，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓成交并收取不超過轉(zhuǎn)讓金額3%。的傭金。（五）股份報價主要接受掛牌公司控股股東的委托，對掛牌公司股權(quán)進(jìn) 行買入價和賣出價的報價業(yè)務(wù)，賺取買賣差價，并為市場提 供適度的流動性。可向委托股東收取不超過50%的利潤分成。（六）資金存管主要是接受合格投資者委托，對其資金進(jìn)行依法監(jiān)管， 確保資金安全。（七）創(chuàng)新業(yè)務(wù)創(chuàng)新銀行、證券、保險、基金等各類金融產(chǎn)品，經(jīng)一行 三會等監(jiān)管部門批準(zhǔn)或報備后，進(jìn)入本中心掛牌交易。（八）投資咨詢給公司提供戰(zhàn)略規(guī)劃、理財投資、財務(wù)顧問、稅務(wù)籌劃 等有利于公司發(fā)展的各類增值服務(wù)，幫助公司規(guī)范運營和加 快發(fā)展。（九）其他中介服務(wù)會計師事務(wù)所

5、、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估師事務(wù)所可以分 別開展對掛牌公司的財務(wù)審計、法律事務(wù)和資產(chǎn)評估等專業(yè) 服務(wù)。會員基本權(quán)利和義務(wù)（一）會員擁有如下基本權(quán)利參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；對本中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)；在開展股份公司掛牌、私募債券承銷、掛牌公司定向 融資、代理買賣、股份報價、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市 場上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到本中心的指導(dǎo)；參與本中心的市場推介和開發(fā)活動；享受本中心的其他服務(wù)。（二）會員承擔(dān)的基本義務(wù)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定以及本中心的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī) 則；依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)本中心會員共同發(fā)展；按照繳納會費；本中心規(guī)定的其他義務(wù)。入會條件（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；（二）

6、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有 關(guān)費用；（四）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未 受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五）已經(jīng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)的管理辦法和業(yè)務(wù)規(guī)則；（六）具備成為會員必要的人才、設(shè)備、技術(shù)、客戶等 資源。入會流程（一）申請材料申請成為會員，要向本中心提交下列資料：法定代表人簽署的會員入會申請書（加蓋公章）；會員自律承諾書（加蓋公章）；營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并 加蓋公章）；公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）；經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一年度或一期財務(wù)報告（設(shè) 立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務(wù)報告）（復(fù)印

7、件并加蓋公章）；（二）入會程序簽訂會員入會登記表（法定代表人簽字并加蓋公章）;履行內(nèi)部審批程序；簽訂會員入會協(xié)議書；繳納會員費，領(lǐng)取會員證。會費標(biāo)準(zhǔn)（一）進(jìn)場費（除備注每年收取的項目外，其他均為一次性收?。?1、證券公司每家80萬元2、戰(zhàn)略會員每家60萬元3、投資管理機(jī)構(gòu)每家30萬元或5萬元/每年4、會計師事務(wù)所（一級）每家30萬元會計師事務(wù)所（二級）每家5萬元/每年5、律師事務(wù)所（一級）每家30萬元律師事務(wù)所（二級）每家5萬元/每年6、資產(chǎn)評估事務(wù)所 每家5萬元/每年（備注：證券公司在支付會員費后，可以申請從事包括 推薦承銷掛牌、股份報價、私募債承銷、代理買賣、投資咨 詢等全部五項業(yè)務(wù)。戰(zhàn)略

8、會員暫規(guī)定可從事資金存管、股份報價、代理買賣、 投資咨詢等業(yè)務(wù)。投資管理機(jī)構(gòu)在支付會員費后，可以申請從事推薦承銷 掛牌、股份報價等兩項業(yè)務(wù)。一級會計師事務(wù)所可以從事推薦承銷掛牌及二級會計 師事務(wù)所的業(yè)務(wù)；二級會計師事務(wù)所可從事股權(quán)及私募債等 項目的審計業(yè)務(wù)。一級律師事務(wù)所可以從事推薦承銷掛牌及二級律師事 務(wù)所的業(yè)務(wù)，二級律師事務(wù)可從事股權(quán)及私募債等項目的法 律業(yè)務(wù)。資產(chǎn)評估事務(wù)所可從事股權(quán)及私募債等項目的評估業(yè) 務(wù)。）（二）會員監(jiān)管與服務(wù)費（-次性交納會費的前三年免收?。?1、證券公司每家暫定8萬元2、戰(zhàn)略會員每家暫定8萬元3、投資管理機(jī)構(gòu)每家暫定2萬元4、會計師事務(wù)所（一級）每家暫定5萬元會

9、計師事務(wù)所（二級）每家暫定2萬元5、律師事務(wù)所（一級）每家暫定5萬元律師事務(wù)所（二級）每家暫定2萬元6、資產(chǎn)評估事務(wù)所 每家暫定2萬元浙江股權(quán)交易中心會員入會申請書浙江股權(quán)交易中心:我公司系*年心月心日成立于*的證券公司/銀行/投資機(jī)構(gòu)，主要從事 資機(jī)構(gòu)，主要從事 *依法設(shè)立等歷史沿革情況二、信譽(yù)及經(jīng)營業(yè)績情況三、最近二十四個月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到 監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況四、最近一期經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)情況五、最近一年度或一期財務(wù)報表是否被注冊會計師出具 保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告六、財務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊伍的建設(shè)情況七、盡職調(diào)查工作經(jīng)驗說明八、內(nèi)部

10、控制和風(fēng)險控制制度說明我公司認(rèn)可并承諾遵照執(zhí)行浙江股權(quán)交易中心各項業(yè) 務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用。綜上，我公司符合浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管 理辦法、浙江股權(quán)交易中心會員管理規(guī)則所規(guī)定的會 員入會條件，申請成為貴中心會員。特此申請。申請機(jī)構(gòu)（公章） 法定代表人（簽字）附件:一、會員入會登記表（加蓋公章）二、會員自律承諾書（加蓋公章）三、會員入會協(xié)議書（加蓋公章）四、營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件 并加蓋公章）五、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）六、經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一年度或一期財務(wù)報告（設(shè) 立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務(wù)報告）（復(fù) 印件并加蓋公章）附件一:

11、浙江股權(quán)交易中心會員入會登記表會員證書編號：企業(yè)名稱企業(yè)類型口證券公司 銀行 投資機(jī)構(gòu) 中介機(jī)構(gòu) 口其他企業(yè)性質(zhì)（可多選）國有企業(yè) 民營企業(yè)外商投資企業(yè)其他成立時間年 月 日法定代表人注冊資本（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）經(jīng)營范圍企業(yè)聯(lián)系電話企業(yè)傳真號碼企業(yè)通迅 地址及郵編會員種類口推薦商會員專業(yè)服務(wù)商會員戰(zhàn)略會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人姓名：職務(wù)：電話：郵箱：申請人申請意見我公司符合貴中心所規(guī)定的會員入會條件，特申請成為貴中心 會員。申請機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人（簽字）：年 月日浙江股權(quán)交易 中心、審核意見浙江股權(quán)交易中心、有限公司（公章）法定代表人（簽字）：年 月日入會時間年月日附件二:會員自律承諾書浙江股權(quán)交易

12、中心有限公司：* （以下簡稱“本公司/本單位”）就申請成為貴中心會 員開展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下：、內(nèi)部管理（一）按照浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理辦法 （以下簡稱暫行管理辦法）、浙江股權(quán)交易中心會員 管理規(guī)則（以下簡稱會員管理規(guī)則）等規(guī)定，設(shè)置專 門的機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司/本單位高管人員負(fù) 責(zé)日常相關(guān)業(yè)務(wù)管理。（二）專職業(yè)務(wù)人員具備財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面 的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及 浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（三）專職業(yè)務(wù)人員按照中心的要求參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（四）建立健全本公司/本單位內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范 機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

13、（五）由專職人員負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履 行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作，保證與中 心、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。（六）保證不利用股份公司尚未披露的信息直接或間接 謀取利益。（七）按照暫行管理辦法及中心其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 的要求，分別與所推薦掛牌公司及中心簽訂相關(guān)協(xié)議，明確 各方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。（八）遵守會員管理規(guī)則的規(guī)定，認(rèn)真履行會員職 責(zé)和義務(wù)，正確行使會員權(quán)利，按時繳納會費。（九）在開展業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大 事項時，及時報告中心，并按照中心的要求進(jìn)行處理。二、業(yè)務(wù)開展（一）按照暫行管理辦法、浙江股權(quán)交易中心掛 牌業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則）、浙江股權(quán)

14、交易中心定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱定向增資業(yè)務(wù)規(guī) 則）的規(guī)定，認(rèn)真履行盡職調(diào)查及內(nèi)部審核程序，向浙江 股權(quán)交易中心報送相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）按照掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則、定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則 的規(guī)定為每一家擬掛牌公司或擬定向增資掛牌公司設(shè)立項 目小組，配備符合要求的項目人員。（三）按照掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則和定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則 的規(guī)定，在開展盡職調(diào)查前，將擬掛牌公司的基本情況、推 薦機(jī)構(gòu)會員立項報告、會計師事務(wù)所及項目成員、律師事務(wù) 所及項目成員、資產(chǎn)評估事務(wù)所及項目成員名單、簡歷及資格證明文件報中心預(yù)審。（四）按照中心盡職調(diào)查工作指引的規(guī)定對擬掛牌公司 或擬定向增資掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實

15、、客 觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。（五）對擬掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行輔 導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定、中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī) 則及相關(guān)協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。（六）按照浙江股權(quán)交易中心股份報價業(yè)務(wù)管理規(guī)則 對掛牌公司股權(quán)依據(jù)公平、公正、公開的原則進(jìn)行報價。（七）認(rèn)真編制相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，保證其真實、準(zhǔn)確、 完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重 大遺漏。（八）按照規(guī)定認(rèn)真辦理所推薦掛牌公司進(jìn)入中心進(jìn)行 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。三、信息披露（一）依據(jù)暫行管理辦法、浙江股權(quán)交易中心信 息披露規(guī)則等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披 露義務(wù)。（二）對所督導(dǎo)的掛牌公

16、司信息披露文件進(jìn)行事前審核。（三）嚴(yán)格按照要求督促所督導(dǎo)的掛牌公司在指定場所 發(fā)布相關(guān)信息。（四）依據(jù)暫行管理辦法規(guī)定，督促、協(xié)助所督導(dǎo)的掛牌公司做好股權(quán)暫停轉(zhuǎn)讓、股權(quán)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌工作。其他（一）積極配合中心對本公司/本單位相關(guān)工作的檢查、 核查，不阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行中心的整改要求。（二）根據(jù)中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并 將調(diào)查結(jié)果及時報告中心。（三）做好中心要求的其他相關(guān)工作。本公司/本單位保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé) 地開展中心相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接 受中心的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：年 月 日附

17、件三:浙江股權(quán)交易中心會員入會協(xié)議書甲方：浙江股權(quán)交易中心有限公司乙方：甲方根據(jù)浙江省人民政府的授權(quán)，履行自律性管理職責(zé)，對 浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。依據(jù)浙江股權(quán)交易中心會員管理規(guī)則的相 關(guān)規(guī)定，甲乙雙方就乙方申請成為甲方會員，為掛牌公司提供相 關(guān)中介服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一條 甲方依據(jù)會員管理規(guī)則，對乙方提交的入會申請文 件進(jìn)行審查，符合會員條件的成為會員。第二條 乙方申請從事的會員業(yè)務(wù)：J推薦商會員業(yè)務(wù)專業(yè)服務(wù)商會員業(yè)務(wù)口戰(zhàn)略會員業(yè)務(wù)如申請成為推薦商會員，可從事的相應(yīng)業(yè)務(wù)為：J股份推薦承銷業(yè)務(wù)J股份報價業(yè)務(wù)口代理買賣業(yè)務(wù)

18、私募債券承銷業(yè)務(wù)如申請成為專業(yè)服務(wù)商會員會員，可從事的相應(yīng)業(yè)務(wù)為：口會計業(yè)務(wù)評估業(yè)務(wù)口法律業(yè)務(wù)如申請成為戰(zhàn)略會員，可從事的相應(yīng)業(yè)務(wù)為口資金存管業(yè)務(wù)股份報價業(yè)務(wù)口代理買賣業(yè)務(wù)其他權(quán)益類業(yè)務(wù)（注：以上在口上打勾表示選擇該項資格）第三條 甲方的基本權(quán)利及義務(wù)（一）與乙方保持經(jīng)常性的聯(lián)系，了解掌握乙方在開展浙江 股權(quán)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)的運作情況；（二）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，對乙 方在浙江股權(quán)交易中心內(nèi)進(jìn)行的相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)管，對乙方出現(xiàn) 的違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰；（三）為乙方提供開展業(yè)務(wù)提供相應(yīng)的指導(dǎo)及服務(wù)；（四）根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定及業(yè)務(wù)需要，及時制定或修改相關(guān) 業(yè)務(wù)的規(guī)則，保證乙方相關(guān)

19、業(yè)務(wù)順利開展。第四條 乙方的基本權(quán)利及義務(wù)（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對甲方相關(guān)業(yè)務(wù)開展具有建議權(quán)；（三）在開展相關(guān)業(yè)務(wù)中得到甲方業(yè)務(wù)指導(dǎo)及服務(wù)的權(quán)利；（四）參與甲方組織的市場推介和開發(fā)活動的權(quán)利；（五）須遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（六）須按甲方會員收費管理辦法及時繳納相應(yīng)的會費；（七）勤勉盡職地履行相應(yīng)的工作職責(zé)。第五條乙方應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與甲方的 各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有 履職能力的人員擔(dān)任。乙方設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第六條會員收費乙方入會需向甲方繳納的費用有：1、會員費

20、5萬元2、監(jiān)管服務(wù)年費2萬元乙方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議簽訂后十日內(nèi)繳納會員費，監(jiān)管服務(wù)年費 應(yīng)當(dāng)在繳費年度前一年的十二月三十一日前繳納。第七條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織管理會員事務(wù)；（二）組織與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽甲方指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收甲方發(fā)送 的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實；（四）及時更新甲方指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促乙方及時交納各項費用；（六）甲方要求履行的其他職責(zé)。第八條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一 的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職 能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）甲方認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第九條 乙方存在下列情形之一的，甲方有權(quán)暫停其會員