2有效身份證明文件

1、有效身份證明文件【自然人有效身份證明文件】（一）自然人客戶申請辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，須出示的有效證明文件 包括：.客戶（或者代理人）有效身份證明文件；.有效授權(quán)委托書；3,涉及三方存管和外幣銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，原則上還需出示銀行同 名存折或者借記卡；.發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補充提供居民戶口簿或 者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關(guān)出具的身份證明文件原 件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶 辦理以上業(yè)務(wù)。.香港、澳門居民辦理除開立B股賬戶外的其他業(yè)務(wù)，除提供 香港、澳門居民身份證外，還需提供港澳居民來往內(nèi)地通行證。機構(gòu) 客戶法定代表人或經(jīng)辦人如為香港、澳門居民的，按照此要

2、求執(zhí)行。（二）自然人客戶出具的有效身份證明文件，是指自然人客戶出 具的有顯示與其相貌相符照片的、并在有效期限內(nèi)的國內(nèi)二代居民身 份證，以及境外護照、有境外其他國家或地區(qū)永久居留簽證的中國護 照、外國人永久居留證、港澳特區(qū)居民身份證、港澳居民來往內(nèi)地通 行證、臺灣居民來往大陸通行證等。（三）自然人客戶因遺失有效身份證明文件或其他特殊原因，不 能出示其有效身份證明的，有下列情況之一，可視同出示了有效身份 證明：.有效臨時身份證（境內(nèi)客戶）；.已死亡客戶的親屬出示原客戶的死亡證明及證明經(jīng)辦人與該 投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如法院、公證機關(guān)出具的遺產(chǎn)分配 或財產(chǎn)權(quán)屬證明文件；.境外客戶出示的視同有

3、效身份證明文件須經(jīng)所在國公證機構(gòu) 予以證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館予以認證，或者履行 中華人民共和國與該國訂立的有關(guān)條約規(guī)定，詳見本章。（四）客戶遺失有效身份證明后，但未能出示同等有效身份證明 的，有下列三種情況之一，只可以申請辦理賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù) 均不能辦理：.同時持本人的常住戶口簿（集體戶口須附加蓋客戶所在單位 公章的客戶頁復(fù)印件）、本人有照片的有效證件（如駕駛證、社會保 障卡、往來港澳通行證、護照等）以及居民身份證發(fā)證機關(guān)出具的客 戶本人居民身份證正在辦理的證明文件（如“身份證快件申報單”、“二代身份證領(lǐng)取回執(zhí)”、“詳細信息瀏覽單”等，證明文件上須有近 照一張，并加蓋發(fā)證

4、機關(guān)騎縫章）。. 同時持本人的常住戶口簿（集體戶口須附加蓋客戶所在單位公章的客戶頁復(fù)印件）、本人有照片的有效證件（如駕駛證、社會保 障卡、往來港澳通行證、護照等）以及交易密碼。.境外客戶遺失護照后持公安機關(guān)出具的護照遺失證明。（五）客戶若因出國定居而注銷了居民身份證及戶口簿的，須憑 現(xiàn)身份證明文件及由中華人民共和國認可的境外律師事務(wù)所出具的 證明文件，或者由境外所在國家或地區(qū)的中國駐外使領(lǐng)館出具的證明 文件，詳見本章。【機構(gòu)有效身份證明文件】一、機構(gòu)法人客戶、合伙企業(yè)客戶（以下統(tǒng)稱“機構(gòu)客戶”）申 請辦理業(yè)務(wù)時，須出示的有效證明文件包括：（一）境內(nèi)一般機構(gòu)客戶：.投資者有效身份證明文件（公司制

5、法人為工商營業(yè)執(zhí)照，社 團法人為社團法人登記證書，事業(yè)法人為事業(yè)法人登記證書，機關(guān)法 人為機關(guān)法人成立批文等），若未加載統(tǒng)一社會信用代碼的證照，應(yīng) 通過“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國組織機構(gòu)代碼管理中心 -信息核查系統(tǒng)”核驗該機構(gòu)是否已換發(fā)新版證照，如已換發(fā)新版 證照，應(yīng)要求其使用新版證照辦理業(yè)務(wù)，如尚未換發(fā)新版證照的，還 需要提交“組織機構(gòu)代碼證”及“稅務(wù)登記證（國稅/地稅）”；.法定代表人資格證明書；.法定代表人有效身份證明，若法定代表人為港澳人士，還需提供港澳居民來往內(nèi)地通行證復(fù)印件，提供復(fù)印件應(yīng)該加蓋法人公章并注明與原件一致；.法定代表人派托他人辦理的，還需提交由其簽字或蓋章并加

6、 蓋機構(gòu)公章的授權(quán)委托書，及授權(quán)代理人有效身份證明文件。（二）境外法人：在申請開立資金賬戶時須出示的有效證明文件 包括：.投資者有效身份證明文件（經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證 明文件，或是與商業(yè)注冊登記證明文件具有相同法律效力的可證明其 機構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊文件、基金設(shè)立公告等）；.經(jīng)公證或認證的董事會或董事、主要股東等出具的授權(quán)委托 書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān) 授權(quán)書；.經(jīng)公證或認證的公司章程、董事會決議、股東會決議等能夠 證明授權(quán)主體具有合法授權(quán)資格的相關(guān)證明文件；.授權(quán)代理人有效身份證明文件；5,若提供的證明文件沒有中英文對照的，還需提供已翻譯為中

7、 文的證明文件，加蓋公司公章，并用中文字體注明與英文版本的證明 文件原件一致。證明文件須經(jīng)所在國公證機構(gòu)予以證明，并經(jīng)中華人 民共和國駐該國使、領(lǐng)館予以認證，或者履行中華人民共和國與該國 訂立的有關(guān)條約規(guī)定的證明手續(xù)。（三）境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)客戶:1.投資者有效身份證明文件（營業(yè)執(zhí)照或國家其他有權(quán)機關(guān)頒 發(fā)的合伙組織成立證書；非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提交國家商務(wù)部頒 發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書或省級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的 創(chuàng)投企業(yè)備案文件證明。）若未加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照， 應(yīng)通過“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國組織機構(gòu)代碼管理中 心-信息核查系統(tǒng)”核驗該機構(gòu)是否已換

8、發(fā)新版證照，如已換發(fā)新 版證照，應(yīng)要求其使用新版證照辦理業(yè)務(wù)，如尚未換發(fā)新版證照的， 還需要提交“組織機構(gòu)代碼證”及“稅務(wù)登記證（國稅/地稅）、2,合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（可提 供復(fù)印件）；3,全體合伙人或投資者名單及有效身份證明文件（可提供復(fù)印 件）；4,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人證明書；5,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人有效身份證明文件；6,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（加蓋預(yù)留 印鑒，合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上記載的為準， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽名，執(zhí) 行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽

9、名，需同時提供委派代表有效身份證明文件）；7.授權(quán)代理人有效身份證明文件;8,合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表（首次開戶或 合伙人信息發(fā)生變更時提供）。（四）特殊機構(gòu)及產(chǎn)品特殊機構(gòu)及產(chǎn)品到我公司申請開立客戶代碼及資金賬戶，需要提 交的開戶資料參照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品 證券賬戶業(yè)務(wù)指南證券賬戶開立需要提交的申請資料標(biāo)準執(zhí)行?！臼跈?quán)代理人】一、自然人客戶賬戶的授權(quán)代理人.授權(quán)代理人：指經(jīng)有效授權(quán)，可以代理指定賬戶被授權(quán)代理 證券業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人。.有效授權(quán)的確認：（1）必須由委托人（客戶本人）、授權(quán)代理人（以下簡稱代理人） 同時到場并簽署授權(quán)委托書，授權(quán)權(quán)限和授權(quán)期限須在授權(quán)

10、委托書內(nèi) 明確列明；或由授權(quán)代理人提供經(jīng)公證的授權(quán)證明文件；或憑中華人 民共和國認可的境外律師事務(wù)所出具的有中英文對照的證明文件、境 外所在國家或地區(qū)的中國駐外使領(lǐng)館出具的證明文件，公證認證要求 詳見本章。（2）凡授權(quán)委托書列明的授權(quán)權(quán)限，經(jīng)委托人（客戶本人）有 效授權(quán)的，代理人均可代辦相關(guān)業(yè)務(wù)。未列明的授權(quán)權(quán)限（包括但不限于涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)，開通高風(fēng)險交易品種權(quán)限等），均不得由 代理人代辦。（3）歷史原因以前辦理了全權(quán)委托的按以下情況辦理：部分以前辦理的全權(quán)委托書因無截止日期，系統(tǒng)升級時，把柜臺 系統(tǒng)中標(biāo)示的代理開始和結(jié)束日期為同一天，柜員在核實客戶檔案資 料中有書面有效授權(quán)書的情況下，授權(quán)書視為有效。.歷史有效授權(quán)取消的確認：可由委托人（客戶本人X授權(quán)代 理人同時到場，或委托人（客戶本人）到場辦理取消授權(quán)業(yè)務(wù)。.原有A