某科學(xué)研究院外派財務(wù)監(jiān)事管理制度

1、 - PAGE i -某科學(xué)研究院（集團(tuán)）外派財務(wù)監(jiān)事管理制度目 錄TOC o 2-2 h z HYPERLINK l _Toc54931417 第一章總總則 PAGEREF _Toc54931417 h 1 HYPERLINK l _Toc54931418 第二章職職責(zé)、權(quán)權(quán)力和義義務(wù) PAGEREF _Toc54931418 h 1 HYPERLINK l _Toc54931419 第三章聘聘任 PAGEREF _Toc54931419 h 2 HYPERLINK l _Toc54931420 第四章工工作方式式、內(nèi)容容和報告告 PAGEREF _Toc54931420 h 3 HYPER

2、LINK l _Toc54931421 第五章考考核和薪薪酬 PAGEREF _Toc54931421 h 5 HYPERLINK l _Toc54931422 第六章解解聘、辭辭職和離離任 PAGEREF _Toc54931422 h 5 HYPERLINK l _Toc54931423 第七章附附則 PAGEREF _Toc54931423 h 7 PAGE 11外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事管理理制度總則為建立和完完善某院集團(tuán)法法人治理理機(jī)制，使權(quán)屬公司的財務(wù)決策符合集團(tuán)整體利益最大化的要求，科學(xué)有效地管理外派財務(wù)監(jiān)事，根據(jù)公司法、參照上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和某院集團(tuán)章程，制定本制度。外派財務(wù)監(jiān)

3、監(jiān)事是指指某院集團(tuán)對外外投資時時，由某某院集團(tuán)提名名并代表表某院集團(tuán)在被被投資企企業(yè)出任任財務(wù)監(jiān)事事的員工工。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事按照照是否在在某院集團(tuán)兼任任經(jīng)營管管理職位位分為專專職監(jiān)事事和非專專職監(jiān)事事。專職職監(jiān)事是是指在某某院集團(tuán)不不兼任經(jīng)經(jīng)營管理理職位的的外派財財務(wù)監(jiān)事事，非專專職監(jiān)事事是指在在某院集團(tuán)兼兼任經(jīng)營營管理職職位的外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事。本制度中，除除特殊注注明之外外，“集團(tuán)”是指某院集團(tuán)，“權(quán)屬公公司”是指某院集團(tuán)有有限公司司擁有實(shí)實(shí)際控制制權(quán)的對對外投資資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)力力和義務(wù)務(wù)集團(tuán)通過外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事對對權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營層經(jīng)經(jīng)營管理理進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該

4、嚴(yán)格格履行其其職責(zé)。外派財務(wù)監(jiān)事的職責(zé)包括：參與檢查權(quán)權(quán)屬公司司財務(wù)工工作，并并及時向向集團(tuán)匯報報權(quán)屬公公司的財財務(wù)現(xiàn)狀狀；檢查、監(jiān)督督權(quán)屬公公司的經(jīng)經(jīng)營管理理政策，特特別是財財務(wù)政策策是否符符合母公公司的總總體政策策與目標(biāo)標(biāo)，財務(wù)務(wù)管理制制度是否否健全有有效；對權(quán)屬公司司董事、經(jīng)經(jīng)營層成成員在經(jīng)經(jīng)營管理理中的行行為是否否合法合合規(guī)、母母公司政政策、目目標(biāo)和章程進(jìn)行行監(jiān)督，當(dāng)當(dāng)權(quán)屬公公司董事事、經(jīng)營營層成員員的行為為損害權(quán)權(quán)屬公司司或母公司司利益時時，應(yīng)責(zé)責(zé)令其立立即糾正正，并及及時向集集團(tuán)匯報報；檢查權(quán)屬公公司所做做出的涉涉及母公公司所有有權(quán)利益益以及母母公司總總體政策策、目標(biāo)標(biāo)或章程程的重

5、大大財務(wù)決決策是否否通過母母公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批批；對權(quán)屬公司司存在重重大缺陷陷的決策策項(xiàng)目，有有權(quán)要求求權(quán)屬公公司重新新論證并并進(jìn)行復(fù)復(fù)議；集團(tuán)賦予的的其他職職責(zé)。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在履履行職責(zé)責(zé)時，應(yīng)應(yīng)該享有有相應(yīng)的的權(quán)力。外派財財務(wù)監(jiān)事事的權(quán)力包括括：獲知權(quán)屬公公司各類類經(jīng)營管管理信息息的權(quán)力力；獲知集團(tuán)有有關(guān)其任任職權(quán)屬屬公司經(jīng)經(jīng)營管理理信息的的權(quán)力；列席集團(tuán)有有關(guān)其任任職權(quán)屬屬公司經(jīng)經(jīng)營管理理決策會會議的權(quán)權(quán)力；出席權(quán)屬公公司的監(jiān)監(jiān)事會和和列席董董事會的的權(quán)力；在權(quán)屬公司司監(jiān)事會會上對所所議事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行表表決的權(quán)權(quán)力；提議召開權(quán)權(quán)屬公司司董事會會的權(quán)力力；提議召開權(quán)權(quán)屬公司司臨時股股東大會會的權(quán)

6、力力；指導(dǎo)和監(jiān)督督權(quán)屬公公司財務(wù)務(wù)部門和和審計部部門日常常工作的的權(quán)力；集團(tuán)賦予的的其他權(quán)權(quán)力。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的基基本義務(wù)務(wù)包括：遵守國家法法律法規(guī)規(guī)、集團(tuán)團(tuán)章程，忠忠實(shí)履行行職務(wù)，維維護(hù)集團(tuán)團(tuán)利益，不不得利用用監(jiān)事的的職權(quán)為為自己謀謀取私利利；不得利用監(jiān)監(jiān)事職權(quán)權(quán)收受賄賄賂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集團(tuán)的財財產(chǎn)；不得泄露集集團(tuán)秘密密；作為集團(tuán)的的對權(quán)屬屬公司經(jīng)經(jīng)營管理理的監(jiān)督督者，在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會和列列席董事事會進(jìn)行行表決時時，要慎慎審行使使表決權(quán)，不得得損害集集團(tuán)利益益；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事不得得同所任任職公司司訂立合合同或者者進(jìn)行交交易。聘任集團(tuán)在選派派和任命命外派財財務(wù)監(jiān)事事

7、時，要要遵循程程序規(guī)范范、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)透明、用用人唯賢賢等用人人原則。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的基基本任職職資格包包括：根據(jù)國家相相關(guān)法律律法規(guī)具具備擔(dān)任任公司監(jiān)監(jiān)事的資資格；承認(rèn)并信守守集團(tuán)章程程，承諾諾根據(jù)公公司章程程及有關(guān)關(guān)的管理理制度忠忠實(shí)、誠誠信、勤勤勉地履履行職責(zé)責(zé)；具備良好的的職業(yè)道道德和職職業(yè)素質(zhì)質(zhì)；具備現(xiàn)代公公司治理理的基本本知識，熟熟悉相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和內(nèi)內(nèi)部管理理制度；具備一定的的管理能能力和專專業(yè)能力力，管理理能力包包括溝通通協(xié)調(diào)能能力、管理創(chuàng)創(chuàng)新能力力和人際際交往能能力等，專專業(yè)能力力包括研研究分析析能力、問問題解決決能力、學(xué)習(xí)能力、表達(dá)能力等； 年富力強(qiáng)，有有足夠的的時間和和精力履

8、履行其應(yīng)應(yīng)盡的職職責(zé)。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的選選拔和任任命流程程如下：集團(tuán)董事會會根據(jù)權(quán)權(quán)屬公司司的實(shí)際際情況，向向人力資資源部和和財務(wù)部部提出委委派外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的需需求計劃劃；人力資源部部和財務(wù)務(wù)部根據(jù)據(jù)外派財財務(wù)監(jiān)事事需求計計劃組織織初步選選拔，根根據(jù)初步步選拔結(jié)結(jié)果提出出外派財財務(wù)監(jiān)事事候選人人名單（223人人）；董事會提名名委員會會對外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單進(jìn)行審審核，并并提出外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事提提名議案案（1人人）；集團(tuán)董事會會對提名名委員會會通過的的外派財財務(wù)監(jiān)事事提名議議案進(jìn)行行審核，并并形成集集團(tuán)的決決議；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事提名名議案經(jīng)經(jīng)過權(quán)屬屬公司股股東大會會表決通通過之后后，

9、由董董事會主主席簽發(fā)發(fā)外派財財務(wù)監(jiān)事事任命書書；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事收到到外派財財務(wù)監(jiān)事事任命書書之后前前往權(quán)屬屬公司就就職。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事既可可以是專專職監(jiān)事事，也可可以是兼兼職監(jiān)事事。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事應(yīng)該該要保證證有充分分的時間間和精力力來切實(shí)實(shí)履行其其職責(zé)，專專職監(jiān)事事最多可可以同時時在不超超出4家家權(quán)屬公公司擔(dān)任任外派財財務(wù)監(jiān)事事，兼職職監(jiān)事最最多可以以同時在在不超出出2家權(quán)權(quán)屬公司司擔(dān)任外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事。工作方式、內(nèi)內(nèi)容和報報告外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在人人事管理理上接受受集團(tuán)董事事會的直直接領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)，業(yè)務(wù)務(wù)上接受受集團(tuán)財務(wù)務(wù)部的指指導(dǎo)；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的日日常辦公公地點(diǎn)根根據(jù)實(shí)際際情況來來確定，既既可以

10、在在集團(tuán)辦公公，也可可以在權(quán)權(quán)屬公司司辦公。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事如果果在集團(tuán)團(tuán)辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守集團(tuán)的日日常管理理制度，如如果在權(quán)權(quán)屬公司司辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守權(quán)屬公公司的日日常管理理制度。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事應(yīng)該該按照權(quán)權(quán)屬公司司通知準(zhǔn)準(zhǔn)時出席席監(jiān)事會會和列席席董事會會，如果果由于客客觀因素素不能出出席監(jiān)事事會和列列席董事事會，應(yīng)應(yīng)該以書書面形式式委托集集團(tuán)其他他外派財財務(wù)監(jiān)事事代行職責(zé)責(zé)，并及及時向集集團(tuán)匯報報。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在出出席權(quán)屬屬公司監(jiān)監(jiān)事會之之前，要要做好充充分的準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作，包括括：主動向權(quán)屬屬公司其其他監(jiān)事事、經(jīng)營營層和相相關(guān)部門門了解和和獲取監(jiān)監(jiān)事會議議題的相相關(guān)信息息；對監(jiān)事會擬擬審

11、議的的議題，外派財務(wù)監(jiān)事和其他監(jiān)事之間要及時進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案，及時把決策議案向集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報并進(jìn)行相應(yīng)修改。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事根據(jù)據(jù)集團(tuán)的決決議，代代表集團(tuán)團(tuán)在權(quán)屬屬公司監(jiān)監(jiān)事會和和董事會會上對相關(guān)關(guān)事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督并發(fā)表表意見，并并及時把把會議結(jié)果果向集團(tuán)團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和財財務(wù)部進(jìn)進(jìn)行匯報報。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會會和董事事會發(fā)表表意見時時，必須須遵循集集團(tuán)的決決議。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會會和董事事會閉會會期間的的主要工工作內(nèi)容容包括：了解權(quán)屬公公司財務(wù)務(wù)現(xiàn)狀及及其存在在的問題題，并及及時把相相關(guān)信息息反饋到到集團(tuán)；監(jiān)督權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)

12、經(jīng)營班子子執(zhí)行股股東大會會的各項(xiàng)項(xiàng)決議；檢查權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營班子子經(jīng)營管管理的合合法性和和合規(guī)性性；配合集團(tuán)審審計部門門對權(quán)屬屬公司進(jìn)進(jìn)行審計計；集團(tuán)安排的的其他工工作。集團(tuán)外派財財務(wù)監(jiān)事事實(shí)行工工作匯報報制度，具具體安排排如下：每月匯報一一次，通通過列席席集團(tuán)董董事會進(jìn)進(jìn)行匯報報，并分分別向董董事會和和財務(wù)部部提交書書面工作作總結(jié)；財務(wù)部負(fù)責(zé)責(zé)對財務(wù)務(wù)監(jiān)事日日常工作作情況和和工作總總結(jié)進(jìn)行行管理、專專業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)和反饋饋，并及及時向董董事會進(jìn)進(jìn)行匯報報；對重大事項(xiàng)項(xiàng)，根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況進(jìn)行行不定期期匯報，既既可以單單獨(dú)對財財務(wù)部長長、總會會計師進(jìn)進(jìn)行匯報報，也可可以列席席集團(tuán)董董事會進(jìn)進(jìn)

13、行匯報報；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事工作作匯報的的主要內(nèi)內(nèi)容包括括：匯報期內(nèi)個個人主要要的工作作內(nèi)容及及其取得得的工作作業(yè)績；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司財務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀及其其存在的的問題；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司對股東東大會決決議和監(jiān)監(jiān)事會財財務(wù)相關(guān)關(guān)決議的的執(zhí)行情情況；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司董事會會和經(jīng)營營層在經(jīng)經(jīng)營管理理中存在在的問題題；集團(tuán)所要求求的其他他匯報內(nèi)內(nèi)容。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事列席席集團(tuán)董事事會進(jìn)行行年度述述職報告告，年度度述職報報告是對對外派財財務(wù)監(jiān)事事進(jìn)行考考核的重重要依據(jù)據(jù)。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事工作作匯報既既要按要要求進(jìn)行行當(dāng)面的的述職匯匯報，也也要提交交書面的的工作報報表，書書面工作作報表按按照集團(tuán)團(tuán)統(tǒng)一格格式

14、和要要求編寫寫，是對對外派財財務(wù)監(jiān)事事進(jìn)行考考核的重重要依據(jù)據(jù)?？己撕托匠瓿晖馀韶攧?wù)監(jiān)監(jiān)事直接接對集團(tuán)團(tuán)董事會會負(fù)責(zé)，由財務(wù)部，人力資源部和集團(tuán)董事會成員組成的考核委員會對外派財務(wù)監(jiān)事實(shí)施定期考核和測評，日常管理工作由董事會授權(quán)財務(wù)部來具體執(zhí)行；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事定期期接受集集團(tuán)審計計部的職職責(zé)、能能力、經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為為等方面面的審查查，每年年接受集集團(tuán)審計計部一次次全面審審計。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的激激勵機(jī)制制納入集集團(tuán)董事事會薪酬酬委員會會薪酬結(jié)結(jié)構(gòu)之中中，由薪薪酬委員員會管理理；集團(tuán)實(shí)施外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事補(bǔ)補(bǔ)貼制度度，外派派執(zhí)行監(jiān)監(jiān)事補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)由由集團(tuán)發(fā)放放，在集集團(tuán)管理理費(fèi)用列列支，補(bǔ)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)視情況

15、況另行制制定。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事補(bǔ)貼貼在監(jiān)事事任期滿滿整年時時以現(xiàn)金金形式發(fā)發(fā)放。任期不滿整整年的外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事如如果是正正常離任任，補(bǔ)貼貼標(biāo)準(zhǔn)按按任期月月度進(jìn)行行折算；如果是是非正常常離任，取取消當(dāng)期期的補(bǔ)貼貼。解聘、辭職職和離任任外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事實(shí)行行任期制制，具體體任期由由其所任任職的權(quán)權(quán)屬公司司根據(jù)公公司章程程確定。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事如果果不能勝勝任工作作，集團(tuán)團(tuán)應(yīng)該及及時予以以解聘。外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事解聘聘提案由集團(tuán)財財務(wù)部會會同人力力資源部部提出，報報集團(tuán)總裁裁辦公會會審核通通過，提提交集團(tuán)團(tuán)董事會會審批，具具體流程程如下：根據(jù)外派財財務(wù)監(jiān)事事工作表表現(xiàn)和考考核結(jié)果果，財務(wù)務(wù)部會同同人力資資源

16、部對對于不能能勝任工工作需要要的外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事提出出解聘方方案；分管人力資資源副總總裁對外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事解解聘方案案進(jìn)行審審議，并并提出外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事解解聘議案案；集團(tuán)董事會會對外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘議議案進(jìn)行行審核，并并形成集集團(tuán)關(guān)于于外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘的的決議；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事解聘聘決議經(jīng)經(jīng)過權(quán)屬屬公司股股東大會會表決通通過之后后，由董董事會主主席簽發(fā)發(fā)外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘書書；外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事在任任期內(nèi)可可以提出出辭職，但但是辭職職申請須須經(jīng)集團(tuán)團(tuán)審核通通過之后后提交權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會審批批，具體體流程如如下： 外派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事向財財務(wù)部和和人力資資源部提提出辭職職申請；相關(guān)部門對對外派財財務(wù)監(jiān)事事辭職原原因進(jìn)行行調(diào)查，并并提出專專業(yè)意見見；集團(tuán)人力資資源副總總裁審閱閱辭職申申請，并并出示意意見；集團(tuán)董事會會審議辭辭職申請請，并形形成集團(tuán)團(tuán)關(guān)于辭辭職申請請的決議議；集團(tuán)董事會會主席根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)決議在