甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司年度報告(doc 77)

1、甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司 2007年年度報告 PAGE 9PAGE 173甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司GANSUU MOOGAOO INNDUSSTRIIAL DEVVELOOPMEENT CO.,LTTD.6005443年度報告目 錄第一節(jié) 重要提提示2第二節(jié) 公司基基本情況況簡介3第三節(jié) 主要會會計數(shù)據(jù)據(jù)和業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)摘摘要44第四節(jié) 股本變變動及股股東情況況5第五節(jié) 董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員9第六節(jié) 公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)13第七節(jié) 股東大大會情況況簡介26第八節(jié) 董事會會報告28第九節(jié) 監(jiān)事會會報告34第十節(jié) 重要事事項36第十一節(jié) 財務(wù)務(wù)會計報報告39第十二節(jié) 備查查文件目目錄77

2、6一、重要提提示1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。2、董事石懷仁因公未出席會議，委托董事趙國柱代為出席并行使表決權(quán)。3、深圳大華天誠會計師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。4、公司負(fù)責(zé)人趙國柱先生，主管會計工作負(fù)責(zé)人司曉紅女士及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）金寶山先生聲明：保證年度報告中財

3、務(wù)報告的真實、完整。二、公司基基本情況況簡介 XE 二、公司基本情況簡介 y 002 1、 公司司法定中中文名稱稱：甘肅肅莫高實實業(yè)發(fā)展展股份有有限公司司公司法法定中文文名稱縮縮寫：莫莫高股份份公司英英文名稱稱：GAANSUU MOOGAOO INNDUSSTRIIAL DEVVELOOPMEENT CO.,LTTD.公司英英文名稱稱縮寫：GSMMG2、 公司法法定代表表人：趙趙國柱33、 公公司董事事會秘書書：賈洪洪文電話：（09931）8843228800傳真：（09931）8843995433E-mmaill：mggjiaahw1266.coom聯(lián)系地地址：甘甘肅省蘭蘭州市城城關(guān)區(qū)慶慶陽

4、路1169號號隴鑫大大廈155-166層公司證證券事務(wù)務(wù)代表：朱曉宇宇電話：（09931）8843228800傳真：（09931）8843995433E-mmaill：moogaoozxyy1226.ccom聯(lián)系地地址：甘甘肅省蘭蘭州市城城關(guān)區(qū)慶慶陽路1169號號隴鑫大大廈155-166層4、 公司注注冊地址址：蘭州州市城關(guān)關(guān)區(qū)高新新技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)開發(fā)發(fā)區(qū)一號號園區(qū)公司辦辦公地址址：甘肅肅省蘭州州市城關(guān)關(guān)區(qū)慶陽陽路1669號隴隴鑫大廈廈15-16層層郵政編編碼：77300030公司國國際互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址址：公司電電子信箱箱：mgggf660055431266.coom5、 公司信信息披露露報紙名名稱：

5、上上海證券券報、證證券時報報登載公公司年度度報告的的中國證證監(jiān)會指指定國際際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年年度報告告?zhèn)渲玫氐攸c：公公司證券券部6、 公司AA股上市市交易所所：上海海證券交交易所公司AA股簡稱稱：莫高高股份公司AA股代碼碼：600054437、 其他有有關(guān)資料料公司首首次注冊冊登記日日期：119955年122月299日公司首首次注冊冊登記地地點：甘甘肅省玉玉門市玉玉門鎮(zhèn)飲飲馬農(nóng)場場公司第第1次變變更注冊冊登記日日期：220044年4月月12日日公司第第2次變變更注冊冊登記日日期：220077年6月月19日日公司法法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照注注冊號：62000000105500445公司稅稅務(wù)登記記號碼

6、：62001011712275991700公司組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)代碼：7122759917-0公司聘聘請的境境內(nèi)會計計師事務(wù)務(wù)所名稱稱：深圳圳大華天天誠會計計師事務(wù)務(wù)所公司聘聘請的境境內(nèi)會計計師事務(wù)務(wù)所辦公公地址：深圳市市福田區(qū)區(qū)濱河路路50222號聯(lián)聯(lián)合廣場場B座111樓 三、主要財財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)和指標(biāo)標(biāo) XE 三、主要財財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)和指標(biāo)標(biāo)： y 0003 (一)本報報告期主主要財務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)單位:元 幣種:人民幣幣項目金額營業(yè)利潤29,1119,2298.00利潤總額28,9553,6622.72歸屬于上市市公司股股東的凈凈利潤28,5884,7726.94歸屬于上市市公司股股東的扣扣除非經(jīng)經(jīng)常性損損益

7、后的的凈利潤潤28,7661,5111.24經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額69,5880,0091.12(二)扣除除非經(jīng)常常性損益益項目和和金額 單位:元 幣種:人民幣幣非經(jīng)常性損損益項目目金額非流動資產(chǎn)產(chǎn)處置損損益-41,8893.15除上述各項項之外的的其他營營業(yè)外收收支凈額額-134,8911.155合計-176,7844.300(三)報告告期末公公司前三三年主要要會計數(shù)數(shù)據(jù)和財財務(wù)指標(biāo)標(biāo)單位:元 幣種:人民幣幣主要會計數(shù)數(shù)據(jù)2007年年2006年年本年比上年年增減(%)2005年年營業(yè)收入358,4419,7722.699311,4437,7499.41115.099319,9916

8、,0055.866利潤總額28,9553,6622.725,8822,7884.000392.1185,0577,7882.440歸屬于上市市公司股股東的凈凈利潤28,5884,7726.946,4999,2991.662339.8815,9088,1778.334歸屬于上市市公司股股東的扣扣除非經(jīng)經(jīng)常性損損益的凈凈利潤28,7661,5511.246,2022,3886.330358.0025,8055,4551.337基本每股收收益0.206650.04770339.3360.04227稀釋每股收收益0.206650.04770339.3360.04227扣除非經(jīng)常常性損益益后的基基本每股

9、股收益0.207780.04448363.8840.03999全面攤薄凈凈資產(chǎn)收收益率（%）5.421.28增加4.114個百百分點1.11加權(quán)平均凈凈資產(chǎn)收收益率（%）5.481.27增加4.221個百百分點1.09扣除非經(jīng)常常性損益益后全面面攤薄凈凈資產(chǎn)收收益率（%）5.451.22增加4.223個百百分點1.08扣除非經(jīng)常常性損益益后的加加權(quán)平均均凈資產(chǎn)產(chǎn)收益率率（%）5.521.22增加4.330個百百分點1.07經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額69,5880,0091.1249,2003,9963.2541.41197,2334,1176.01每股經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量凈凈額0

10、.502270.3555541.4110.702262007年年末2006年年末本年末比上上年末增增減(%)2005年年末總資產(chǎn)809,7742,0222.644808,1107,2888.4330.20916,0090,5666.922所有者權(quán)益益（或股股東權(quán)益益）527,4461,8000.844507,1181,0733.9004.00509,3332,0666.366歸屬于上市市公司股股東的每每股凈資資產(chǎn)3.813.664.103.68四、股本變變動及股股東情況況 XE 四、股股本變動動及股東東情況 yy 0004 (一)股本本變動情情況1、股份變變動情況況表單位:股本次變動前前本次變

11、動增增減（，）本次變動后后數(shù)量比例(%)發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股股其他小計數(shù)量比例(%)一、有限售售條件股股份1、國家持持股2、國有法法人持股股62,0558,332044.844-26,3352,7977-26,3352,797735,7005,552325.8003、其他內(nèi)內(nèi)資持股股其中：境內(nèi)法人持持股1,8611,68801.35-620,5600-620,56001,2411,12200.90境內(nèi)自然人人持股4、外資持持股其中：境外法人持持股境外自然人人持股有限售股份份合計63,9220,000046.199-26,9973,3577-26,9973,357736,9446,664326

12、.700二、無限售售條件流流通股份份1、人民幣幣普通股股74,4880,000053.81126,9773,335726,9773,3357101,4453,357773.3002、境內(nèi)上上市的外外資股3、境外上上市的外外資股4、其他無限售條件件流通股股份合計計74,4880,000053.81126,9773,335726,9773,3357101,4453,357773.300三、股份總總數(shù)138,4400,0000100138,4400,00001002、限售股股份變動動情況表表 單位:股股東名稱年初限售股股數(shù)本年解除限限售股數(shù)數(shù)本年增加限限售股數(shù)數(shù)年末限售股股數(shù)限售原因解除限售日日期甘

13、肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司29,2338,44536,9200,0000022,3118,4453股改限售2007年年7月110日甘肅省飲馬馬實業(yè)公公司16,2889,77006,9200,000009,3699,7000股改限售2007年年7月110日甘肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場10,9337,33706,9200,000004,0177,3770股改限售2007年年7月110日甘肅省國營營祁連山山制藥廠廠5,5922,79975,5922,799700股改限售2007年年7月110日北京北大資資源集團團有限公公司620,556000620,5560西北農(nóng)林科科技大學(xué)學(xué)620,5

14、56000620,5560上海天臺酒酒業(yè)有限限公司620,5560620,556000股改限售2007年年7月110日合計63,9220,000026,9773,3357036,9446,66433、證券發(fā)發(fā)行與上上市情況況(1) 前前三年歷歷次證券券發(fā)行情情況 單位:股 幣種:人民幣幣股票及其衍衍生證券券的種類類發(fā)行日期發(fā)行價格（元元）發(fā)行數(shù)量上市日期獲準(zhǔn)上市交交易數(shù)量量交易終止日日期人民幣普通通股2004年年3月99日5.6856,0000,00002004年年3月224日56,0000,0000(2) 公公司股份份總數(shù)及及結(jié)構(gòu)的的變動情情況 報告告期內(nèi)沒沒有因送送股、配配股等原原因引起起

15、公司股股份總數(shù)數(shù)及結(jié)構(gòu)構(gòu)的變動動。 (3) 現(xiàn)現(xiàn)存的內(nèi)內(nèi)部職工工股情況況 本本報告期期末公司司無內(nèi)部部職工股股。 (二)股股東情況況1、股東數(shù)數(shù)量和持持股情況況單位:股報告期末股股東總數(shù)數(shù)17,3001前十名股東東持股情情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例(%)持股總數(shù)報告期內(nèi)增增減持有有限售售條件股股份數(shù)量量質(zhì)押或凍結(jié)結(jié)的股份份數(shù)量甘肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司國有法人21.13329,2338,4453022,3118,44530甘肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場國有法人7.9010,9337,337004,0177,37700甘肅省飲馬馬實業(yè)公公司國有法人7.8010,7991,0046-5

16、,4998,66549,3699,70000甘肅省國營營祁連山山制藥廠廠國有法人4.045,5922,7997000馬禹境內(nèi)自然人人0.971,3433,0441未知0未知深圳市泉來來實業(yè)有有限公司司未知0.51700,0000未知0未知北京北大資資源集團團有限公公司境內(nèi)非國有有法人0.45620,55600620,5560未知西北農(nóng)林科科技大學(xué)學(xué)其他0.45620,55600620,5560未知上海天臺酒酒業(yè)有限限公司境內(nèi)非國有有法人0.45620,556000未知周飛境內(nèi)自然人人0.38530,0000未知0未知前十名無限限售條件件股東持持股情況況股東名稱持有無限售售條件股股份數(shù)量量股份種

17、類甘肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司6,9200,0000人民幣普通通股甘肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場6,9200,0000人民幣普通通股甘肅省國營營祁連山山制藥廠廠5,5922,7997人民幣普通通股甘肅省飲馬馬實業(yè)公公司1,4211,3446人民幣普通通股馬禹1,3433,0441人民幣普通通股深圳市泉來來實業(yè)有有限公司司700,0000人民幣普通通股上海天臺酒酒業(yè)有限限公司620,5560人民幣普通通股周飛530,0000人民幣普通通股甘福榮494,6600人民幣普通通股北京海城方方信科技技咨詢有有限公司司464,4400人民幣普通通股上述股東關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系或一致致行動關(guān)關(guān)系的說說明公

18、司前十名名股東中中甘肅黃黃羊河農(nóng)農(nóng)工商(集團)有限責(zé)責(zé)任公司司、甘肅肅省飲馬馬實業(yè)公公司、甘甘肅省國國營八一一農(nóng)場、甘甘肅省國國營祁連連山制藥藥廠與上上海天臺臺酒業(yè)有有限公司司、北京京北大資資源集團團有限公公司和西西北農(nóng)林林科技大大學(xué)之間間不存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系，亦亦不屬于于上市市公司收收購管理理辦法規(guī)規(guī)定的一一致行動動人；公公司未知知甘肅黃黃羊河農(nóng)農(nóng)工商(集團)有限責(zé)責(zé)任公司司、甘肅肅省飲馬馬實業(yè)公公司、甘甘肅省國國營八一一農(nóng)場、甘甘肅省國國營祁連連山制藥藥廠、上上海天臺臺酒業(yè)有有限公司司、北京京北大資資源集團團有限公公司、西西北農(nóng)林林科技大大學(xué)與馬馬禹、深深圳市泉泉來實業(yè)業(yè)有限公公司和周周飛是

19、否否存在關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系，亦未未知是否否屬于上上市公司司收購管理理辦法規(guī)規(guī)定的一一致行動動人。前十名有限限售條件件股東持持股數(shù)量量及限售售條件單位:股序號有限售條件件股東名稱持有的有限限售條件件股份數(shù)數(shù)量有限售條件件股份可可上市交交易情況況限售條件可上市交易易時間新增可上市市交易股股份數(shù)量量1甘肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司22,3118,44532008年年7月110日6,9200,0000承諾：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自獲獲得上市市流通權(quán)權(quán)之日起起，在112個月月內(nèi)不上上市交易易或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，在在前項規(guī)規(guī)定承諾諾期滿后后，通過過證券交交易所掛掛牌交易易出售所所持有的

20、的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售數(shù)量量占公司司股份總總數(shù)的比比例在112個月月內(nèi)不超超過5%，在224個月月內(nèi)不超超過100%。2009年年7月110日15,3998,44532甘肅省飲馬馬實業(yè)公公司9,3699,70002008年年7月110日6,9200,0000承諾：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自獲獲得上市市流通權(quán)權(quán)之日起起，在112個月月內(nèi)不上上市交易易或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，在在前項規(guī)規(guī)定承諾諾期滿后后，通過過證券交交易所掛掛牌交易易出售所所持有的的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售數(shù)量量占公司司股份總總數(shù)的比比例在112個月月內(nèi)不超超過5%，在224個月月內(nèi)不超超過100%

21、。2009年年7月110日2,4499,70003甘肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場4,0177,37702008年年7月110日4,0177,3770承諾：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自獲獲得上市市流通權(quán)權(quán)之日起起，在112個月月內(nèi)不上上市交易易或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，在在前項規(guī)規(guī)定承諾諾期滿后后，通過過證券交交易所掛掛牌交易易出售所所持有的的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售數(shù)量量占公司司股份總總數(shù)的比比例在112個月月內(nèi)不超超過5%，在224個月月內(nèi)不超超過100%。4北京北大資資源集團團有限公公司620,5560620,5560承諾：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自獲獲得上市市流通權(quán)權(quán)

22、之日起起，在112個月月內(nèi)不上上市交易易或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。5西北農(nóng)林科科技大學(xué)學(xué)620,5560620,5560承諾：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自獲獲得上市市流通權(quán)權(quán)之日起起，在112個月月內(nèi)不上上市交易易或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。2、控股股股東及實實際控制制人簡介介(1) 法法人控股股股東情情況控股股東名名稱：甘甘肅黃羊羊河農(nóng)工工商（集集團）有有限責(zé)任任公司法法人代表表：李宗宗文注冊冊資本：1000,0000,0000元元成立日日期：119977年9月月19日日主要經(jīng)營業(yè)業(yè)務(wù)或管管理活動動：農(nóng)業(yè)業(yè)、農(nóng)副副產(chǎn)品、機機電產(chǎn)品品（不含含小轎車車）、建建筑材料料、包裝裝材料的的批發(fā)零零售。(2) 法法人實

23、際際控制人人情況實際控制人人名稱：甘肅省省農(nóng)墾集集團有限限責(zé)任公公司法人人代表：楊樹軍軍注冊資資本：5565,7600,0000元成成立日期期：20004年年5月110日經(jīng)營范圍：國有資資產(chǎn)的經(jīng)經(jīng)營管理理；經(jīng)濟濟信息咨咨詢；（以以下限分分支機構(gòu)構(gòu)經(jīng)營）：特種藥藥材種植植、加工工及銷售售；農(nóng)作作物種植植；農(nóng)副副食品，酒酒類，乳乳制品，水水泥，硫硫化堿的的制造及及銷售。甘肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司系系根據(jù)甘甘肅省人人民政府府關(guān)于組組建甘肅肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司的的批復(fù)（甘甘政函20002226號），由由甘肅省省農(nóng)墾總總公司整整體改制制而設(shè)立立的甘肅肅省人民民政府所所屬的國國有獨資資公司

24、，公公司董事事長、監(jiān)監(jiān)事會主主席、總總經(jīng)理、副副總經(jīng)理理等高級級管理人人員的職職務(wù)由甘甘肅省人人民政府府任免。甘甘肅省人人民政府府授權(quán)該該公司經(jīng)經(jīng)營管理理下屬全全資企業(yè)業(yè)、控股股企業(yè)、參參股企業(yè)業(yè)的國有有資產(chǎn)，以以及上述述企業(yè)對對外投資資形成的的國有資資產(chǎn)。甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾集團團有限責(zé)責(zé)任公司司對所屬屬企業(yè)通通過出資資人代表表行使出出資者職職能，按按出資額額享有資資產(chǎn)受益益，重大大決策和和選擇經(jīng)經(jīng)營者的的權(quán)利，并并承擔(dān)國國有資產(chǎn)產(chǎn)保值增增值的責(zé)責(zé)任。甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾集團團有限責(zé)責(zé)任公司司對營業(yè)業(yè)執(zhí)照所所列的經(jīng)經(jīng)營范圍圍只從事事國有資資產(chǎn)的經(jīng)經(jīng)營管理理，其它它經(jīng)營范范圍全部部由下屬屬企業(yè)從從事生產(chǎn)產(chǎn)

25、、加工工、銷售售，甘肅肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司不不從事產(chǎn)產(chǎn)品的生生產(chǎn)和銷銷售。根據(jù)甘肅省省委、省省政府關(guān)關(guān)于農(nóng)墾墾改革的的指導(dǎo)意意見以及及甘肅省省農(nóng)墾集集團有限限責(zé)任公公司關(guān)于于農(nóng)墾企企業(yè)改革革實施方方案的總總體要求求，經(jīng)甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾集團團有限責(zé)責(zé)任公司司關(guān)于于甘肅黃黃羊河集集團公司司改制方方案的批批復(fù)（甘甘墾集團團200061366號）批批準(zhǔn)和220066年111月100日甘肅肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司第七七屆二次次職代會會決議同同意，甘甘肅黃羊羊河農(nóng)工工商（集集團）有有限責(zé)任任公司改改制為國國有控股股、企業(yè)法法人和員員工參股股的公司司。20007年年11月月26日

26、日，甘肅肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司改制制完成后后，其注注冊資本本變更為為：1億億元，股股東變更更為：甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾特藥藥集團有有限公司司持有559.440%的的股權(quán)；甘肅省省黃羊河河農(nóng)場持持有300%的股股權(quán)；高高鑫基、張張愛等118名自自然人合合計持有有10.60%的股權(quán)權(quán)。甘肅肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司現(xiàn)現(xiàn)持有甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾特藥藥集團有有限公司司1000%的股股權(quán)、持持有甘肅肅省黃羊羊河農(nóng)場場1000%的股股權(quán)，是是公司的的實際控控制人。(3) 控控股股東東及實際際控制人人變更情情況本報報告期內(nèi)內(nèi)公司控控股股東東及實際際控制人人沒有發(fā)發(fā)生變更更。 (44) 公公司與實

27、實際控制制人之間間的產(chǎn)權(quán)權(quán)及控制制關(guān)系的的方框圖圖100%21.13%3%甘肅省農(nóng)墾集團有限責(zé)任公司甘肅黃羊河農(nóng)工商（集團）有限責(zé)任公司甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司甘肅農(nóng)墾特藥集團有限公司59.40%甘肅省黃羊河農(nóng)場30%100%3、其他持持股在百百分之十十以上的的法人股股東 截止本報告告期末公公司無其其他持股股在百分分之十以以上的法法人股東東。五、董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員 XE 五、董事、監(jiān)事和高級管理人員 y 005 （一）董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員情況況單位:股姓名職務(wù)性別年齡任期起始日日期任期終止日日期年初持股數(shù)數(shù)年末持股數(shù)數(shù)持有本公司司的股票票期權(quán)被授予的限限制性股股票數(shù)

28、量量股份增減數(shù)數(shù)變動原因報告期內(nèi)從從公司領(lǐng)領(lǐng)取的報報酬總額額(萬元元)（稅稅前）報告期被授授予的股股權(quán)激勵勵情況是否在股東東單位或或其他關(guān)關(guān)聯(lián)單位位領(lǐng)取報報酬、津津貼可行權(quán)股數(shù)數(shù)已行權(quán)數(shù)量量行權(quán)價期末股票市市價趙國柱董事長男432007年年5月331日2010年年5月330日0000080000否何宗仁董事男452007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是李宗文董事男432007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是張海董事男442007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是石懷仁董事男472007年年5月331日201

29、0年年5月330日0000040000是賈洪文董事、董事事會秘書書男362007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否徐浩桐獨立董事男402007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否王興學(xué)獨立董事男492007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否畢陽獨立董事男452007年年5月331日2010年年5月330日0000020000否楊英才監(jiān)事會主席席男502007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是李大宏監(jiān)事會副主主席男522007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是

30、魏興坤監(jiān)事男432007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否李福總經(jīng)理男472007年年5月331日2010年年5月330日000005.50000否杜廣真副總經(jīng)理男382007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否司曉紅副總經(jīng)理兼兼總會計計師女382007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否金寶山副總經(jīng)理兼兼財務(wù)總總監(jiān)男362007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否王潤平副總經(jīng)理男402007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否合計/00/00/00/董事、監(jiān)事事

31、、高級級管理人人員最近近5年的的主要工工作經(jīng)歷歷：(1)趙國國柱,19999年110月任任本公司司董事、董董事會秘秘書。220011年6月月至20004年年5月任任本公司司副董事事長，220044年5月月至20007年年5月任任本公司司副董事事長、總總經(jīng)理，220055年7月月至20007年年5月任任本公司司黨委書書記。220077年5月月至今任任本公司司董事長長。(2)何宗宗仁,曾任甘甘肅省科科研推廣廣培訓(xùn)中中心科管管科副科科長、科科長，甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾科研研推廣培培訓(xùn)中心心副主任任、黨委委委員，甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾集團團有限責(zé)責(zé)任公司司黨委委委員、副副總經(jīng)理理?，F(xiàn)任任甘肅省省農(nóng)墾集集團有限限責(zé)任公

32、公司黨委委委員、總總經(jīng)理、董董事，兼兼任甘肅肅省農(nóng)墾墾特藥集集團有限限公司董董事、總總經(jīng)理，甘甘肅省藥藥物堿廠廠廠長。(3)李宗宗文,曾任甘甘肅黃羊羊河農(nóng)工工商（集集團）有有限責(zé)任任公司財財務(wù)部長長、總經(jīng)經(jīng)理助理理、副總總經(jīng)理、總總經(jīng)理。現(xiàn)現(xiàn)任甘肅肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司董事事長、黨黨委書記記，兼任任甘肅省省黃羊河河農(nóng)場場場長，甘甘肅黃羊羊河集團團武威食食品有限限公司董董事長。(4)張海海,曾任甘甘肅省農(nóng)農(nóng)墾建筑筑工程公公司計財財科科長長、總會會計師、副副經(jīng)理?，F(xiàn)現(xiàn)任甘肅肅省飲馬馬實業(yè)公公司經(jīng)理理，兼任任甘肅西西部水泥泥有限責(zé)責(zé)任公司司董事長長、甘肅肅省疏勒勒河項目目農(nóng)墾工

33、工程建設(shè)設(shè)指揮部部副總指指揮。(5)石懷懷仁,曾任甘甘肅省國國營八一一農(nóng)場副副場長?，F(xiàn)現(xiàn)任甘肅肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場場長長、黨委委副書記記，兼任任金昌水水泥（集集團）有有限責(zé)任任公司董董事長、總總經(jīng)理、黨黨委副書書記。(6)賈洪洪文,曾任甘甘肅證券券有限責(zé)責(zé)任公司司投資銀銀行部項項目經(jīng)理理，本公公司董事事會秘書書?，F(xiàn)任任本公司司董事、董董事會秘秘書。(7)徐浩浩桐,從事律律師工作作以來，先先后擔(dān)任任了多家家單位和和個人常常年法律律顧問，曾曾任甘肅肅圣方舟舟律師事事務(wù)所合合伙人律律師。現(xiàn)現(xiàn)任北京京市盈科科律師事事務(wù)所律律師。(8)王興興學(xué),曾在蘭蘭州商學(xué)學(xué)院從事事教學(xué)工工作，曾曾任甘肅肅會計師師事

34、務(wù)所所副所長長，甘肅肅證券有有限責(zé)任任公司投投資銀行行部副經(jīng)經(jīng)理、財財務(wù)部經(jīng)經(jīng)理、稽稽核部經(jīng)經(jīng)理?，F(xiàn)現(xiàn)任甘肅肅金信會會計師事事務(wù)有限限公司主主任會計計師。(9)畢陽陽,曾任蘭蘭州市果果品茶葉葉公司貯貯藏實驗驗站技術(shù)術(shù)員、甘甘肅農(nóng)業(yè)業(yè)大學(xué)食食品科學(xué)學(xué)與工程程學(xué)院教教師?，F(xiàn)現(xiàn)任甘肅肅農(nóng)業(yè)大大學(xué)食品品科學(xué)與與工程學(xué)學(xué)院院長長，社會會兼職：教育部部高等學(xué)學(xué)校高職職高專食食品類專專業(yè)教學(xué)學(xué)指導(dǎo)委委員會副副主任委委員、甘甘肅農(nóng)業(yè)業(yè)大學(xué)學(xué)學(xué)報副副主編、編編委、中中國農(nóng)業(yè)業(yè)科學(xué)編編委。(10)楊楊英才,19999年110月任任本公司司副董事事長。220011年6月月任本公公司副董董事長兼兼總經(jīng)理理。20002

35、年年4月任任甘肅省省農(nóng)墾集集團有限限公司副副總經(jīng)理理。20004年年5月至至今任本本公司監(jiān)監(jiān)事會主主席。(11)李李大宏,曾任甘甘肅黃羊羊河農(nóng)場場一分場場副場長長、場長長，甘肅肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司農(nóng)業(yè)業(yè)總場副副場長、場場長，甘甘肅黃羊羊河農(nóng)工工商（集集團）有有限責(zé)任任公司副副總經(jīng)理理?，F(xiàn)任任甘肅黃黃羊河農(nóng)農(nóng)工商（集集團）有有限責(zé)任任公司總總經(jīng)理、黨黨委委員員，甘肅肅省黃羊羊河農(nóng)場場副場長長，甘肅肅黃羊河河集團種種業(yè)有限限責(zé)任公公司董事事長。(12)魏魏興坤,曾任甘甘肅省飲飲馬實業(yè)業(yè)公司機機關(guān)經(jīng)營營科科員員，機關(guān)關(guān)人勞部部科員，220022年6月月任本公公司監(jiān)事事?，F(xiàn)任任

36、本公司司飲馬麥麥芽廠黨黨總支副副書記，兼兼任綜合合辦公室室主任。(13)李李福,曾任甘甘肅省國國營八一一農(nóng)場金金昌農(nóng)墾墾麥芽廠廠廠長，金金昌農(nóng)墾墾公司副副經(jīng)理，甘甘肅省國國營八一一農(nóng)場副副場長。220011年6月月任本公公司副總總經(jīng)理，兼兼任本公公司金昌昌麥芽廠廠經(jīng)理。220066年100月任本本公司副副總經(jīng)理理。(14)杜杜廣真,曾任本本公司企企劃投資資部副部部長、部部長；本本公司總總經(jīng)理助助理，兼兼任企劃劃投資部部部長。現(xiàn)現(xiàn)任本公公司副總總經(jīng)理。(15)司司曉紅,曾任蘭蘭石集團團蘭州長長征機械械廠會計計，深圳圳三九醫(yī)醫(yī)藥貿(mào)易易公司甘甘青寧銷銷售處財財務(wù)經(jīng)理理兼行政政主管，蘭蘭州華豐豐會計師

37、師事務(wù)所所注冊會會計師，本本公司獨獨立董事事，本公公司總會會計師?，F(xiàn)現(xiàn)任本公公司副總總經(jīng)理兼兼總會計計師。(16)金金寶山,曾在甘甘肅第二二會計師師事務(wù)所所、蘭州州三金會會計師事事務(wù)所、甘甘肅證券券有限責(zé)責(zé)任公司司工作，本本公司財財務(wù)總監(jiān)監(jiān)?，F(xiàn)任任本公司司副總經(jīng)經(jīng)理兼財財務(wù)總監(jiān)監(jiān)。(17)王王潤平,曾任本本公司黃黃羊河貿(mào)貿(mào)易分公公司經(jīng)理理，莫高高葡萄酒酒業(yè)分公公司副經(jīng)經(jīng)理，本本公司葡葡萄酒廠廠廠長?，F(xiàn)現(xiàn)任本公公司副總總經(jīng)理兼兼葡萄酒酒廠廠長長。 (二)在股股東單位位任職情情況姓名股東單位名名稱擔(dān)任的職務(wù)務(wù)任期起始日日期任期終止日日期是否領(lǐng)取報報酬津貼貼李宗文甘肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限

38、責(zé)任公公司董事長2002-07是張 海甘肅省飲馬馬實業(yè)公公司經(jīng)理2007-05是石懷仁甘肅省國營營八一農(nóng)農(nóng)場場長2004-03是李大宏甘肅黃羊河河農(nóng)工商商（集團團）有限限責(zé)任公公司總經(jīng)理2007-03是在其他單位位任職情情況姓名其他單位名名稱擔(dān)任的職務(wù)務(wù)任期起始日日期任期終止日日期是否領(lǐng)取報報酬津貼貼何宗仁甘肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司總經(jīng)理2005-08甘肅省農(nóng)墾墾特藥集集團有限限公司董事、總經(jīng)經(jīng)理2006-06否甘肅省生物物藥堿廠廠廠長1997否楊英才甘肅省農(nóng)墾墾集團有有限責(zé)任任公司副總經(jīng)理2004-06是李宗文甘肅省黃羊羊河農(nóng)場場場長2007-06否甘肅黃羊河河集團武武威食品品有限公公

39、司董事長1999否張 海甘肅西部水水泥有限限責(zé)任公公司董事長2007-09否石懷仁金昌水泥（集集團）有有限責(zé)任任公司董事長兼總總經(jīng)理1999-11是李大宏甘肅省黃羊羊河農(nóng)場場副場長2007-06否甘肅黃羊河河集團種種業(yè)有限限責(zé)任公公司董事長1999否(三)董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員報酬酬情況1、董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員報報酬的決決策程序序:公司司董事、監(jiān)監(jiān)事及高高級管理理人員經(jīng)經(jīng)公司董董事會薪薪酬與考考核委員員會討論論通過。2、董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員報報酬確定定依據(jù)：堅持按按勞分配配與按生生產(chǎn)要素素分配相相結(jié)合的的原則；堅持責(zé)責(zé)任和權(quán)權(quán)力、利利益與風(fēng)風(fēng)險相一一致的原原則；堅

40、堅持先考考核后兌兌現(xiàn)，嚴(yán)嚴(yán)格考核核、及時時兌現(xiàn)的的原則。（1）不在在公司任任職的董董事（不不含獨立立董事）津津貼為每每人4萬萬元/年年，不在在公司任任職的監(jiān)監(jiān)事津貼貼為每人人4萬元元/年。（2）獨立立董事津津貼分別別為4萬萬元/年年、2萬萬元/年年。（3）在公公司擔(dān)任任除高級級管理人人員職務(wù)務(wù)以外的的董事、監(jiān)監(jiān)事，其其薪酬除除按公司司工資制制度執(zhí)行行外，每每年給予予津貼11.5萬萬元。 (四)公司司董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員變變動情況況姓名擔(dān)任的職務(wù)務(wù)離任原因王哲生董事長任期屆滿田心靈董事任期屆滿王代軍獨立董事任期已滿66年辛占昌董事工作調(diào)動姚鳳香監(jiān)事會副主主席任期屆滿鄭尚凱副總經(jīng)理工作需

41、要彭述先副總經(jīng)理任期屆滿(五)公司司員工情情況截截止報告告期末,公司在在職員工工為1,5444人,需需承擔(dān)費費用的離離退休職職工為00人。員員工的結(jié)結(jié)構(gòu)如下下： 11、專業(yè)業(yè)構(gòu)成情情況專業(yè)類別人數(shù)生產(chǎn)人員866技術(shù)人員53銷售人員320管理人員236其他人員692、教育程程度情況況教育類別人數(shù)大專以上311中專技校654初中515其他64六、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu) XE 六、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu) y 0066 (一)公司司治理的的情況報告期內(nèi)，公公司嚴(yán)格格按照公公司法、證證券法、上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則、上上海證券券交易所所股票票上市規(guī)規(guī)則等等法律法法規(guī)的要要求，結(jié)結(jié)合公司司實際，不不斷完善善公司法法人治

42、理理結(jié)構(gòu)，規(guī)規(guī)范運作作，公司司權(quán)力機機構(gòu)、決決策機構(gòu)構(gòu)、監(jiān)督督機構(gòu)和和經(jīng)營層層之間權(quán)權(quán)責(zé)明確確，健全全規(guī)章制制度，加加強信息息披露工工作和投投資者關(guān)關(guān)系管理理工作，公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)符合合現(xiàn)代企企業(yè)制度度和上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則的的要求，具具體如下下：1、報告期期內(nèi)，公公司股東東大會、董董事會、監(jiān)監(jiān)事會和和經(jīng)理層層勤勉行行使法律律法規(guī)和和公司司章程賦賦予的職職權(quán)，股股東大會會作為公公司的權(quán)權(quán)力機構(gòu)構(gòu)，對公公司利潤潤分配、股股權(quán)分置置改革方方案等重重大事項項批準(zhǔn)實實施，董董事會嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行股東大大會決議議并根據(jù)據(jù)授權(quán)行行使對公公司重要要事項的的決策權(quán)權(quán)，監(jiān)事事會充分分發(fā)揮監(jiān)監(jiān)督審查查職能，經(jīng)

43、經(jīng)理層按按照董事事會制定定的年度度工作計計劃和目目標(biāo)任務(wù)務(wù)，積極極組織實實施。公公司“三三會一層層”各司司其職，規(guī)規(guī)范運作作，為公公司的持持續(xù)健康康發(fā)展奠奠定基礎(chǔ)礎(chǔ)。2、報告期期內(nèi)，公公司董事事會認(rèn)真真執(zhí)行股股東大會會的各項項決議，按按照公公司法、公公司章程程的規(guī)規(guī)定，依依法履行行職權(quán)，董董事會成成員勤勉勉盡責(zé)，公公司董事事會的決決策水平平進(jìn)一步步得到提提高。報報告期公公司共召召開100次董事事會會議議，符合合公司司法、公公司章程程的規(guī)規(guī)定。3、公司監(jiān)監(jiān)事會在在報告期期切實履履行監(jiān)督督職能，對對公司董董事、高高級管理理人員履履行職責(zé)責(zé)和誠信信勤勉義義務(wù)進(jìn)行行監(jiān)督和和檢查，對對公司財財務(wù)狀況況進(jìn)

44、行了了檢查。報報告期公公司召開開6次監(jiān)監(jiān)事會會會議，監(jiān)監(jiān)事會成成員列席席了股東東大會和和董事會會會議。4、報告期期內(nèi)，公公司董事事會專門門委員會會按照公公司章程程履行行職能，對對公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略、高級級管理人人員薪酬酬、各期期財務(wù)報報告等事事項進(jìn)行行了認(rèn)真真研究和和審查，形形成提案案提交董董事會審審議，進(jìn)進(jìn)一步強強化了董董事會的的職能，提提高了董董事會的的運作效效率，完完善了公公司治理理結(jié)構(gòu)。5、公司根根據(jù)新修修訂的公公司法、證證券法以以及中國國證監(jiān)會會、上海海證券交交易所的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，結(jié)結(jié)合公司司實際情情況，對對公司司章程、股股東大會會議事規(guī)規(guī)則、董董事會議議事規(guī)則則和監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則

45、進(jìn)行行了修訂訂和完善善，同時時制定了了獨立立董事制制度。6、加強信信息披露露及投資資者關(guān)系系管理工工作。報報告期內(nèi)內(nèi)，公司司根據(jù)有有關(guān)法律律法規(guī)和和中國證證監(jiān)會、上上海證券券交易所所的有關(guān)關(guān)規(guī)定，切切實加強強信息披披露工作作，及時時、準(zhǔn)確確、完整整的披露露公司重重大經(jīng)營營決策和和重大事事項，保保障了股股東特別別是中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益。進(jìn)進(jìn)一步加加強了投投資者關(guān)關(guān)系管理理工作，認(rèn)認(rèn)真接待待投資者者來訪、來來電咨詢詢，切實實保證了了中小股股東的知知情權(quán)。通過對公司司各項治治理制度度的規(guī)范范和落實實，公司司的治理理水平不不斷提高高，公司司治理的的實際狀狀況與中中國證監(jiān)監(jiān)會發(fā)布布的有關(guān)關(guān)上市治治理

46、的規(guī)規(guī)范性文文件不存存在差異異。7、公司治治理專項項活動情情況：根根據(jù)中國國證監(jiān)會會關(guān)于于開展加加強上市市公司治治理專項項活動有有關(guān)事項項的通知知（證證監(jiān)公司司字220077288號）及及甘肅證證監(jiān)局關(guān)關(guān)于部署署做好上上市公司司治理專專項活動動的通知知（甘甘證監(jiān)發(fā)發(fā)字220077366號）的的要求，公公司于220077年5月月啟動了了公司治治理專項項活動，成成立了治治理專項項活動領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)構(gòu)，制訂訂了公公司治理理專項活活動方案案，認(rèn)認(rèn)真組織織了公司司治理自自查、公公眾評議議和整改改提高，完完成了自自查報告告，并針針對自查查出的問問題制訂訂了整改改計劃。在在整改提提高階段段，公司司根據(jù)治治理專項

47、項活動自自查出的的問題、整整改計劃劃及甘肅肅證監(jiān)局局的有關(guān)關(guān)要求，本本著邊檢檢查、邊邊整改的的原則，認(rèn)認(rèn)真剖析析了自身身存在的的問題，逐逐項落實實整改措措施，并并最終形形成整改改報告，經(jīng)經(jīng)第五屆屆董事會會第五次次會議審審議通過過。整改過程中中，公司司結(jié)合自自身情況況，制訂訂和修訂訂了內(nèi)部部規(guī)章，有有效提高高了公司司治理水水平，具具體如下下：（1）全面面修訂了了公司司章程、股股東大會會議事規(guī)規(guī)則、董董事會議議事規(guī)則則和監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則，規(guī)規(guī)范了公公司的運運作，進(jìn)進(jìn)一步提提高了公公司治理理水平。（2）修訂訂了募募集資金金使用管管理辦法法，規(guī)規(guī)范了公公司募集集資金的的使用和和管理，保保護了全全體

48、股東東的利益益。（3）修訂訂了信信息披露露管理辦辦法，保保證了公公司信息息披露的的真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整、及及時、公公平，保保障了公公司所有有投資者者信息的的對稱性性，進(jìn)一一步提高高了公司司的透明明度。（4）制訂訂了獨獨立董事事制度。為為進(jìn)一步步完善公公司治理理結(jié)構(gòu)，充充分發(fā)揮揮獨立董董事的作作用，維維護全體體股東特特別是中中小股東東的合法法權(quán)益，公公司制訂訂了獨獨立董事事制度，從從而有效效保障了了公司獨獨立董事事履行職職責(zé)。公司以以此次治治理專項項活動為為契機，進(jìn)進(jìn)一步規(guī)規(guī)范了公公司運作作，完善善了公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)，提提升了公公司治理理水平，提提高了公公司質(zhì)量量。公司司將一如如既往地地按照公公

49、司法、證證券法、上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則等等有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和公公司章程程的要要求規(guī)范范運作，以以公司和和股東利利益最大大化為目目標(biāo)，不不斷改進(jìn)進(jìn)和完善善公司治治理機構(gòu)構(gòu)，切實實提高科科學(xué)治理理水平。(二)獨立立董事履履行職責(zé)責(zé)情況1、獨立董董事參加加董事會會的出席席情況獨立董事姓姓名本年應(yīng)參加加董事會會次數(shù)親自出席（次次）委托出席（次次）缺席（次）備注王代軍2110任期滿6年年，已卸任獨立董董事徐浩桐10910王興學(xué)101000畢 陽8800新任獨立董董事報告期內(nèi)，公公司三名名獨立董董事盡職職盡責(zé)，按按時出席席董事會會會議，按按照法律律、法規(guī)規(guī)和公公司章程程的規(guī)規(guī)定，積積極履行行獨立董董事職責(zé)

50、責(zé)，參與與公司各各項重大大事項的的決策。對對公司重重大事項項、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、利利潤分配配、對外外擔(dān)保和和規(guī)范運運作等均均發(fā)表了了獨立意意見，為為公司董董事會科科學(xué)決策策起到了了積極作作用，維維護了公公司整體體利益和和中小股股東的合合法權(quán)益益。2、獨立董董事對公公司有關(guān)關(guān)事項提提出異議議的情況況報告期內(nèi)，公公司獨立立董事未未對公司司本年度度的董事事會議案案及其他他非董事事會議案案事項提提出異議議。 (三)公司司相對于于控股股股東在業(yè)業(yè)務(wù)、人人員、資資產(chǎn)、機機構(gòu)、財財務(wù)等方方面的獨獨立情況況1、業(yè)務(wù)方方面：公公司擁有有獨立的的產(chǎn)、供供、銷體體系和生生產(chǎn)輔助助系統(tǒng)，設(shè)設(shè)立了獨獨立的供供應(yīng)部和和銷售部部

51、，擁有有獨立的的銀行帳帳號，獨獨立開展展業(yè)務(wù)，獨獨立納稅稅。公司司與控股股股東實實際從事事的業(yè)務(wù)務(wù)不同，不不存在同同業(yè)競爭爭情況?？乜毓晒蓶|東不存在在直接或或間接干干預(yù)公司司經(jīng)營的的情形。 2、人人員方面面：公司司董事、監(jiān)監(jiān)事及高高級管理理人員均均通過合合法有效效的法律律程序選選舉或聘聘任產(chǎn)生生，不存存在法律律、法規(guī)規(guī)和其他他規(guī)范性性文件限限制或禁禁止的兼兼職情況況，目前前公司的的高級管管理人員員、核心心技術(shù)人人員和財財務(wù)人員員均不在在控股股股東任職職。公司司設(shè)有人人力資源源部，建建立了獨獨立的勞勞動、人人事和工工資管理理制度，完完全獨立立地管理理自身勞勞動、人人事和工工資事務(wù)務(wù)，全體體員工擁

52、擁有獨立立的社會會保障和和工薪報報酬等管管理賬戶戶。各分分公司員員工的人人事檔案案、社會會保障賬賬戶均由由本公司司統(tǒng)一管管理。 3、資資產(chǎn)方面面：公司司擁有獨獨立完整整的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營系系統(tǒng)及配配套設(shè)施施，公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營的全全部生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備、主主要輔助助生產(chǎn)系系統(tǒng)為公公司自己己所有，并并辦理了了產(chǎn)權(quán)證證明。與與生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營活動動相關(guān)的的房產(chǎn)、土土地全部部界定清清楚，商商標(biāo)使用用權(quán)、特特許經(jīng)營營權(quán)等知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)亦獨立立擁有。 4、機機構(gòu)方面面：公司司按照公公司法、證證券法等等法律、法法規(guī)以及及本公司司章程的的規(guī)定，建建立健全全法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，逐步步建立了了適應(yīng)公公司發(fā)展展要求的的組織機機構(gòu)。公公司擁

53、有有獨立完完整的組組織機構(gòu)構(gòu)和獨立立的職能能部門，各各部門分分工明確確、各司司其職。公公司及下下屬各分分公司（廠廠）的生生產(chǎn)經(jīng)營營場所和和辦公場場所均與與控股股股東完全全分開，不不存在混混合經(jīng)營營、合署署辦公的的情形。 5、財財務(wù)方面面：公司司設(shè)立了了資產(chǎn)財財務(wù)管理理部，擁擁有獨立立、完整整的會計計核算體體系，獨獨立開立立銀行賬賬戶，不不存在與與控股股股東共用用銀行賬賬戶的情情形。公公司能夠夠獨立作作出財務(wù)務(wù)決策，不不存在控控股股東東干預(yù)公公司資金金使用的的情況。 (四)高級級管理人人員的考考評及激激勵情況況報告期內(nèi)，公公司根據(jù)據(jù)甘肅肅莫高實實業(yè)發(fā)展展股份有有限公司司高級管管理人員員薪酬與與考

54、核實實施辦法法（試行行）的的規(guī)定，對對公司高高級管理理人員進(jìn)進(jìn)行了考考核，并并按照考考核情況況發(fā)放薪薪酬。 (五)公司司內(nèi)部控控制制度度的建立立健全情情況公司自成立立以來始始終注重重內(nèi)部控控制制度度建設(shè)，通通過強化化內(nèi)部科科學(xué)管理理，有效效降低企企業(yè)運營營風(fēng)險。公公司每年年根據(jù)實實際運作作情況，對對現(xiàn)有制制度及時時進(jìn)行修修訂，對對不健全全的管理理制度及及時補充充和完善善。公司司內(nèi)部管管理制度度主要包包括公司司治理和和經(jīng)營管管理兩個個方面。其其中：公公司治理理方面的的制度主主要包括括公司司章程、股股東大會會議事規(guī)規(guī)則、董董事會議議事規(guī)則則、監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則、總總經(jīng)理工工作細(xì)則則、獨獨立董事事

55、制度、募募集資金金使用管管理辦法法、信信息披露露管理辦辦法等等；公司司經(jīng)營管管理方面面的制度度主要包包括財務(wù)務(wù)管理、人人力資源源管理、對對外投資資管理、招招投標(biāo)管管理、項項目建設(shè)設(shè)管理、銷銷售管理理、產(chǎn)品品質(zhì)量管管理等方方面。公司現(xiàn)行的的各項規(guī)規(guī)章制度度對公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營管理理業(yè)務(wù)的的職責(zé)分分工進(jìn)行行了明確確規(guī)定，已已初步建建立了比比較完善善的規(guī)章章制度體體系。公公司通過過強化執(zhí)執(zhí)行力，建建立問責(zé)責(zé)制，促促使各項項制度的的有效執(zhí)執(zhí)行，并并在公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營管理理過程中中發(fā)揮了了積極作作用。 (六六)公司司披露董董事會對對公司內(nèi)內(nèi)部控制制的自我我評估報報告和審審計機構(gòu)構(gòu)的核實實評價意意見 甘肅莫

56、高實實業(yè)發(fā)展展股份有有限公司司關(guān)于內(nèi)部控控制制度度完整性性、合理理性和有有效性的的自我評評價報告告甘肅莫高實實業(yè)發(fā)展展股份有有限公司司（以下下簡稱“本本公司”）自自成立以以來，按按照中中華人民民共和國國會計法法、內(nèi)內(nèi)部會計計控制基基本規(guī)范范等有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)的要求求，在投投融資管管理、財財務(wù)管理理、人事事管理、信信息管理理、質(zhì)量量管理及及行政管管理等方方面，已已逐步建建立健全全有效的的內(nèi)部控控制制度度，對各各管理層層在內(nèi)部部控制系系統(tǒng)的職職責(zé)和地地位明確確化、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化，以以保證內(nèi)內(nèi)部控制制的有效效性和企企業(yè)經(jīng)營營目標(biāo)的的實現(xiàn)。本本公司關(guān)關(guān)于內(nèi)部部控制制制度完整整性、合合理性和和有效性性的自

57、我我評價如如下：一、控制環(huán)環(huán)境控制環(huán)境直直接決定定著企業(yè)業(yè)控制能能否實施施及實施施效果。公公司的控控制環(huán)境境反映了了董事會會和管理理當(dāng)局對對“內(nèi)部部控制”重重要性的的認(rèn)識。本本公司作作為上市市公司，本本著規(guī)范范運作的的基本思思想，積積極地創(chuàng)創(chuàng)造良好好的控制制環(huán)境，在在組織結(jié)結(jié)構(gòu)、風(fēng)風(fēng)險理念念、經(jīng)營營風(fēng)格、人人事管理理政策等等方面創(chuàng)創(chuàng)造良好好的控制制環(huán)境。主主要表現(xiàn)現(xiàn)在以下下幾個方方面： （一）組織織結(jié)構(gòu)、內(nèi)內(nèi)部控制制各層次次管理及及各部門門的設(shè)置置1、組織結(jié)結(jié)構(gòu)框架架股東大會董事會總經(jīng)理監(jiān)事會辦公室企劃投資部企管生產(chǎn)技術(shù)部證券部人力資源部資產(chǎn)財務(wù)管理部監(jiān)察審計部銷售部董事會秘書供應(yīng)部資金管理結(jié)

58、算中股東大會董事會總經(jīng)理監(jiān)事會辦公室企劃投資部企管生產(chǎn)技術(shù)部證券部人力資源部資產(chǎn)財務(wù)管理部監(jiān)察審計部銷售部董事會秘書供應(yīng)部資金管理結(jié)算中 1100% 1000% 1100%甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司金昌麥芽廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司葡萄酒廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司生態(tài)農(nóng)業(yè)示范種植園區(qū)甘肅中農(nóng)草業(yè)科技有限公司甘肅莫高國際酒莊有限公司蘭州同漢物業(yè)管理有限公司甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司黃羊河貿(mào)易分公司甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司祁連山制藥廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司飲馬麥芽廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司金昌麥芽廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司葡萄酒廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司生態(tài)農(nóng)業(yè)示

59、范種植園區(qū)甘肅中農(nóng)草業(yè)科技有限公司甘肅莫高國際酒莊有限公司蘭州同漢物業(yè)管理有限公司甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司黃羊河貿(mào)易分公司甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司祁連山制藥廠甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司飲馬麥芽廠2、法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)本公司已經(jīng)經(jīng)按公公司法、證證券法、上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則等等有關(guān)法法規(guī)的要要求制定定了符合合上市公公司要求求的公司司章程；建立了了股東大大會、董董事會、監(jiān)監(jiān)事會以以及在董董事會領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下的的經(jīng)營班班子；為為了保證證“三會會”有效效運作，公公司制定定了股股東大會會議事規(guī)規(guī)則、董董事會議議事規(guī)則則、監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則、獨獨立董事事工作制制度和和總經(jīng)經(jīng)理工作作細(xì)則等等制度，使使不

60、同層層次的管管理控制制有序進(jìn)進(jìn)行。同同時，公公司董事事會已建建立了戰(zhàn)戰(zhàn)略委員員會、提提名委員員會、審審計委員員會、薪薪酬與考考核委員員會等董董事會常常設(shè)機構(gòu)構(gòu)，董事事會對上上述各專專門委員員會均制制定了實實施細(xì)則則。本公司不同同層次的的管理控控制主要要包含：1)股東大大會、董董事會層層次；2)高級管管理層3)日常管管理內(nèi)部部控制3、控股股股東占用用資金的的情況本公司目前前不存在在被控股股股東占占有資產(chǎn)產(chǎn)的情況況。4、內(nèi)部的的稽核與與控制。為了使控制制的各項項規(guī)章制制度落到到實處，保保證資產(chǎn)產(chǎn)的安全全與完整整，確保保在經(jīng)營營活動中中產(chǎn)生的的財會與與非財會會信息的的準(zhǔn)確性性，公司司的有關(guān)關(guān)職能部部