11.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制矩陣

1、11.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制矩陣業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值值控制點(diǎn)相關(guān)資料相關(guān)制度索索引會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)認(rèn)定會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)項(xiàng)目1存在和發(fā)發(fā)生/真真實(shí)性；2完整整性；33權(quán)利與與義務(wù)；4估價(jià)價(jià)或分?jǐn)倲偅?表表達(dá)和披披露；66準(zhǔn)確性性1234561. ITT整體層層面管理理 SHAPE * MERGEFORMAT 1.1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息化化管理體體系不完完善，信信息化領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組或ERRP指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)會(huì)設(shè)置不不健全，信信息管理理部門(mén)職職責(zé)不落落實(shí)，導(dǎo)導(dǎo)致信息息化工作作受損。1.1股份份公司建建立完善善的信息息化管理理體系，設(shè)設(shè)立ERRP指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)會(huì)，設(shè)立信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部負(fù)責(zé)股

2、股份公司司信息化化歸口管管理工作作；各分（子子）公司司設(shè)立信信息化領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組或ERRP指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)會(huì)，定期期召開(kāi)會(huì)會(huì)議，聽(tīng)聽(tīng)取、總總結(jié)和指指導(dǎo)本單單位信息息化工作作，設(shè)立信信息管理理部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)本單單位信息息化管理理工作，對(duì)對(duì)信息系系統(tǒng)和信信息資源源行使管管理職責(zé)責(zé)?？偛糠郑ㄗ樱┕?ERP指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)會(huì)或信息息化領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組成成立文件件；會(huì)議紀(jì)要信息管理部部門(mén)職責(zé)責(zé)文件1.10.51.12.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息化化建設(shè)中中長(zhǎng)期規(guī)規(guī)劃不符符合股份份公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略略目標(biāo)，導(dǎo)導(dǎo)致盲目目建設(shè)、投投資低效效。1.2根據(jù)據(jù)股份公公司發(fā)展展戰(zhàn)略目目標(biāo)和核核心業(yè)務(wù)務(wù)，結(jié)合合信息技技術(shù)發(fā)展展和股份份公司實(shí)實(shí)際，信

3、信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部負(fù)責(zé)組組織編制制股份公公司信息息化建設(shè)設(shè)中長(zhǎng)期期規(guī)劃，在在充分征征求職能能部門(mén)、事事業(yè)部和和分（子子）公司司意見(jiàn)后后，組織織專家組組評(píng)審，并并根據(jù)專專家意見(jiàn)見(jiàn)負(fù)責(zé)組組織修改改，經(jīng)信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部主任審審核，按按規(guī)定權(quán)權(quán)限審批批后，納納入股份份公司中中長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃。信息系統(tǒng)管管理部5股份公司信信息化建建設(shè)中長(zhǎng)長(zhǎng)期規(guī)劃劃1.10.51.3教育育和培訓(xùn)訓(xùn)1.1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息化化培訓(xùn)缺缺乏，導(dǎo)導(dǎo)致信息息系統(tǒng)效效能低下下、信息息化管理理水平不不高、信信息化技技能缺失失。1.3.11各級(jí)信信息管理理部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)編制制年度信信息化培培訓(xùn)計(jì)劃劃，經(jīng)部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人審批批后，納納入人事事部

4、門(mén)年年度培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃,并組織織落實(shí)。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司2年度培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃1.10.51.1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息安安全教育育不足，導(dǎo)導(dǎo)致員工工信息安安全意識(shí)識(shí)薄弱。1.3.22各級(jí)信信息管理理部門(mén)配配合人事事部門(mén)開(kāi)開(kāi)展全員員信息安安全教育育和培訓(xùn)訓(xùn)，并在在信息門(mén)門(mén)戶或內(nèi)內(nèi)部網(wǎng)站站發(fā)布安安全教育育培訓(xùn)材材料。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司2安全教育培培訓(xùn)材料料1.10.51.4風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估1.12.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息系系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估缺缺失，導(dǎo)導(dǎo)致信息息系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。1.4.11根據(jù)中中國(guó)石油油化工股股份有限限公司信信息系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估管理理辦法，信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部負(fù)責(zé)每每年對(duì)信信息系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行年年度綜

5、合合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估，形形成風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告，并并組織專專家組對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告進(jìn)行評(píng)評(píng)審，專專家組對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告提出評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)并簽字字；分（子子）公司司信息管管理部門(mén)門(mén)會(huì)同相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)部門(mén)，通通過(guò)多種種形式，組組織本單單位信息息系統(tǒng)的的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估，包包括企業(yè)業(yè)信息系系統(tǒng)整體體風(fēng)險(xiǎn)、重重點(diǎn)系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、主主要基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等，形形成相關(guān)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告，并將將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告經(jīng)信息息管理部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人審核核簽字后后報(bào)信息息系統(tǒng)管管理部備備案。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告2.10.31.5信息息安全管管理1.12.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息安安全規(guī)劃劃不當(dāng)，信息安全方案缺失，導(dǎo)致信

6、息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。1.5.11信息系系統(tǒng)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)編制信信息安全全規(guī)劃，在在征求職職能部門(mén)門(mén)、事業(yè)業(yè)部和分分（子）公公司意見(jiàn)見(jiàn)后，組組織專家家組評(píng)審審，并根根據(jù)專家家意見(jiàn)負(fù)負(fù)責(zé)組織織修改，經(jīng)經(jīng)信息系系統(tǒng)管理理部主任任審核后后，正式式發(fā)布。各分（子）公公司信息息管理部部門(mén)根據(jù)據(jù)股份公公司信息息安全規(guī)規(guī)劃，結(jié)結(jié)合自身身生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理的需要要，并針針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告中提提出的問(wèn)問(wèn)題，負(fù)負(fù)責(zé)制訂訂本企業(yè)業(yè)的信息息安全方方案，經(jīng)經(jīng)分管經(jīng)經(jīng)理審批批后報(bào)信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部備案。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司4信息安全規(guī)規(guī)劃信息安全方方案2.10.21.12.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)未未確定關(guān)關(guān)鍵崗位位，關(guān)鍵崗崗

7、位缺乏乏監(jiān)管，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)存在安安全隱患患。1.5.22依照中中國(guó)石油油化工股股份有限限公司信信息系統(tǒng)統(tǒng)安全管管理辦法法規(guī)定定，各級(jí)級(jí)信息管管理部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)提提出本單單位的“信息系系統(tǒng)關(guān)鍵鍵崗位名名錄”，其中中涉及信信息系統(tǒng)統(tǒng)安全的的關(guān)鍵崗崗位由信信息管理理部門(mén)確確定，涉涉及業(yè)務(wù)務(wù)信息安安全的關(guān)關(guān)鍵崗位位由主管管業(yè)務(wù)部部門(mén)商本本單位保保密委員員會(huì)確定定。“信息系系統(tǒng)關(guān)鍵鍵崗位名名錄”上的關(guān)關(guān)鍵崗位位人員要要與所在在單位簽簽署“信息系系統(tǒng)關(guān)鍵鍵崗位安安全責(zé)任任書(shū)”，并在在人事部部門(mén)備案案?？偛扛鞑块T(mén)門(mén)分（子）公公司3信息系統(tǒng)關(guān)關(guān)鍵崗位位名錄信息系統(tǒng)關(guān)關(guān)鍵崗位位安全責(zé)責(zé)任書(shū)2.10.21.12.2經(jīng)

8、營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)安安全崗位位設(shè)置缺缺失，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)存在安安全隱患患。1.5.33各級(jí)信信息管理理部門(mén)根根據(jù)中中國(guó)石油油化工股股份有限限公司信信息系統(tǒng)統(tǒng)安全管管理辦法法中的的有關(guān)要要求，按按照不相相容崗位位分離的的原則，設(shè)設(shè)立安全全管理員員。安全全管理員員必須具具有相應(yīng)應(yīng)資質(zhì)，并并經(jīng)部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)人人審批授授權(quán)。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司3安全管理員員授權(quán)書(shū)書(shū)安全管理員員資質(zhì)證證書(shū)2.10.22. 編制制年度項(xiàng)項(xiàng)目建議議計(jì)劃1.12.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：年度信信息化項(xiàng)項(xiàng)目建議議計(jì)劃不不符合股股份公司司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)，導(dǎo)致致盲目建建設(shè)、投投資低效效。2.1信息息系統(tǒng)管管理部根根據(jù)股份份公司信信息化建建設(shè)中

9、長(zhǎng)長(zhǎng)期規(guī)劃劃和職能能部門(mén)、事事業(yè)部、分分（子）公公司申報(bào)報(bào)的項(xiàng)目目建議計(jì)計(jì)劃，結(jié)結(jié)合年度度實(shí)際，編編制年度度信息化化項(xiàng)目建建議計(jì)劃劃，由信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部主任審審核，按按規(guī)定權(quán)權(quán)限審批批后，分分別納入入股份公公司年度度投資計(jì)計(jì)劃、科科技開(kāi)發(fā)發(fā)項(xiàng)目計(jì)計(jì)劃管理理。各分分（子）公公司信息息管理部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)編制年年度信息息化項(xiàng)目目建議計(jì)計(jì)劃預(yù)案案，按規(guī)規(guī)定權(quán)限限審批后后，分別別納入本本單位年年度投資資建議計(jì)計(jì)劃、科科技開(kāi)發(fā)發(fā)項(xiàng)目建建議計(jì)劃劃，上報(bào)報(bào)信息系系統(tǒng)管理理部和總總部相關(guān)關(guān)部門(mén)審審核。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司5信息化建設(shè)設(shè)年度計(jì)計(jì)劃1.10.53. 項(xiàng)目目可行性性研究和和評(píng)審1.11.2

10、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目可可行性研研究報(bào)告告提出的的技術(shù)方方案不合合理，業(yè)業(yè)務(wù)流程程不規(guī)范范，系統(tǒng)統(tǒng)功能不不健全，可研評(píng)審不到位，導(dǎo)致系統(tǒng)建設(shè)不能滿足業(yè)務(wù)需求。3.1信息息管理部部門(mén)會(huì)同同項(xiàng)目責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)(單位位)委托托有資格格的單位位承擔(dān)項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究，并組組織專家家組對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告進(jìn)進(jìn)行評(píng)審審，專家家組對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目需求求、目標(biāo)標(biāo)、技術(shù)術(shù)路線、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析、投資資與效益益、進(jìn)度度、組織織落實(shí)等等提出可可行性研研究評(píng)審審意見(jiàn)并并簽字。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司5可行性研究究報(bào)告1.10.24.項(xiàng)目立立項(xiàng)審批批1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：信息化化項(xiàng)目缺缺乏統(tǒng)一一歸口管管理，審審批過(guò)程程不規(guī)范范

11、，導(dǎo)致致重復(fù)建建設(shè)，低低效投資資。4.1通過(guò)過(guò)可研評(píng)評(píng)審的固固定資產(chǎn)產(chǎn)投資限限額（2200萬(wàn)萬(wàn)元）及及以上的的信息技技術(shù)項(xiàng)目目，由信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部報(bào)發(fā)展展計(jì)劃部部立項(xiàng)，批批準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)的項(xiàng)目目，由發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部列入入年度投投資計(jì)劃劃；申請(qǐng)請(qǐng)總部立立項(xiàng)的固固定資產(chǎn)產(chǎn)投資限限額（2200萬(wàn)萬(wàn)元）以以下的信信息技術(shù)術(shù)項(xiàng)目，由由信息系系統(tǒng)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)審批，報(bào)報(bào)發(fā)展計(jì)計(jì)劃部備備案；由由各事業(yè)業(yè)部審批批的投資資限額以以下的信信息技術(shù)術(shù)項(xiàng)目投投資計(jì)劃劃，須經(jīng)經(jīng)信息系系統(tǒng)管理理部和發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部會(huì)簽簽。各分（子）公公司一般般措施及及零星購(gòu)購(gòu)置的信信息技術(shù)術(shù)項(xiàng)目在在總部每每年核定定的限額額以內(nèi)，由由各分（子子

12、）公司司根據(jù)當(dāng)當(dāng)期生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管管理的需需要，按按規(guī)定權(quán)權(quán)限審批批后報(bào)各各主管事事業(yè)部、信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部和發(fā)展展計(jì)劃部部審核備備案，并并納入股股份公司司年度投投資計(jì)劃劃管理。通過(guò)可研評(píng)評(píng)審的科科技開(kāi)發(fā)發(fā)項(xiàng)目，由由信息系系統(tǒng)管理理部報(bào)科科技開(kāi)發(fā)發(fā)部立項(xiàng)項(xiàng)，批準(zhǔn)準(zhǔn)立項(xiàng)的的項(xiàng)目，由由科技開(kāi)開(kāi)發(fā)部列列入年度度項(xiàng)目計(jì)計(jì)劃。信息系統(tǒng)管管理部發(fā)展計(jì)劃部部科技開(kāi)發(fā)部部事業(yè)部分（子）公公司5立項(xiàng)批文1.10.21.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：總體（基基礎(chǔ)）設(shè)設(shè)計(jì)技術(shù)術(shù)方案不不合理，業(yè)業(yè)務(wù)流程程不規(guī)范范，系統(tǒng)統(tǒng)功能不不健全，專家組評(píng)審不到位，導(dǎo)致系統(tǒng)建設(shè)不能滿足業(yè)務(wù)需求。4.2對(duì)批批準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)的、投投資在5500萬(wàn)萬(wàn)元及以

13、以上的項(xiàng)項(xiàng)目，信信息系統(tǒng)統(tǒng)管理部部委托有有資格的的單位按按要求對(duì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行總體體（基礎(chǔ)礎(chǔ)）設(shè)計(jì)計(jì)，其中中投資在在20000萬(wàn)元元及以上上的項(xiàng)目目需組織織專家組組對(duì)項(xiàng)目目總體（基基礎(chǔ)）設(shè)設(shè)計(jì)進(jìn)行行評(píng)審，專專家組對(duì)對(duì)項(xiàng)目需需求分析析、目標(biāo)標(biāo)、功能能設(shè)計(jì)、投投資概算算等提出出評(píng)審意意見(jiàn)并簽簽字，由由信息系系統(tǒng)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)審批總總體（基基礎(chǔ)）設(shè)設(shè)計(jì)，報(bào)報(bào)發(fā)展計(jì)計(jì)劃部備備案。信息系統(tǒng)管管理部3總體（基礎(chǔ)礎(chǔ)）設(shè)計(jì)計(jì)評(píng)審材材料1.10.25.合同簽簽訂1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：承建單單位資質(zhì)質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)欠缺，導(dǎo)導(dǎo)致項(xiàng)目目建設(shè)受受損。未未經(jīng)審核核，變更更信息技技術(shù)合同同標(biāo)準(zhǔn)文文本中涉涉及的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)等條條款

14、，導(dǎo)導(dǎo)致財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)： 交易不不真實(shí)，影影響財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告。5.1信息息管理部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)組織項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任任部門(mén)(單位)審查集集成商、咨咨詢商、開(kāi)開(kāi)發(fā)商及及供應(yīng)商商的資質(zhì)質(zhì)，開(kāi)展展詢比價(jià)價(jià)、商務(wù)務(wù)談判等等工作；涉及有有關(guān)計(jì)算算機(jī)服務(wù)務(wù)器、PPC機(jī)、打打印機(jī)采采購(gòu)事宜宜，由物物資采購(gòu)購(gòu)部門(mén)歸歸口管理理、信息息管理部部門(mén)配合合開(kāi)展采采購(gòu)工作作。依照照規(guī)定權(quán)權(quán)限并按按經(jīng)法律律事務(wù)部部審定的的標(biāo)準(zhǔn)合合同文本本簽訂合合同；項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任任部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)完完成合同同技術(shù)附附件，并并由負(fù)責(zé)責(zé)人簽字字確認(rèn)。信息系統(tǒng)管管理部物資裝備部部分（子）公公司4合同技術(shù)附件1.10.2固定資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)6.項(xiàng)目實(shí)實(shí)施1.11

15、.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：詳細(xì)設(shè)設(shè)計(jì)技術(shù)術(shù)方案不不合理，業(yè)業(yè)務(wù)流程程不規(guī)范范，系統(tǒng)統(tǒng)功能不不健全，審查不到位，導(dǎo)致系統(tǒng)建設(shè)不能滿足業(yè)務(wù)需求。6.1項(xiàng)目目實(shí)施單單位根據(jù)據(jù)合同技技術(shù)附件件或總體體設(shè)計(jì)進(jìn)進(jìn)行詳細(xì)細(xì)設(shè)計(jì)，詳詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)的形式式可根據(jù)據(jù)項(xiàng)目類類別的不不同（自自主開(kāi)發(fā)發(fā)項(xiàng)目、引引進(jìn)試點(diǎn)點(diǎn)項(xiàng)目、推推廣完善善項(xiàng)目、基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目）采采取與項(xiàng)項(xiàng)目類別別相適應(yīng)應(yīng)的形式式，投資資在5000萬(wàn)元元及以上上的項(xiàng)目目需由信信息管理理部門(mén)組組織人員員對(duì)項(xiàng)目目詳細(xì)設(shè)設(shè)計(jì)進(jìn)行行審查，項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施單位根根據(jù)審查查意見(jiàn)進(jìn)進(jìn)一步修修改完善善深化詳詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)。 信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司4項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)設(shè)計(jì)1.10.21.11.

16、2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：基礎(chǔ)數(shù)數(shù)據(jù)不完完整、不不準(zhǔn)確、不不真實(shí)，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)無(wú)法正正常投運(yùn)運(yùn)或計(jì)算算出錯(cuò)。6.2項(xiàng)目目責(zé)任部部門(mén)(單單位)負(fù)負(fù)責(zé)項(xiàng)目目實(shí)施，業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)組織數(shù)數(shù)據(jù)的收收集、整整理、錄錄入、審審核，并并進(jìn)行審審查和確確認(rèn)，保保證數(shù)據(jù)據(jù)的真實(shí)實(shí)、完整整和準(zhǔn)確確。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司31.10.21.11.22.1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)安安裝調(diào)試試不當(dāng)，用用戶培訓(xùn)訓(xùn)缺失，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)行受受損。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：安裝的的軟件侵犯犯知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)導(dǎo)致訴訟訟及股份份公司聲聲譽(yù)受到到損害。6.3信息息管理部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)項(xiàng)目目實(shí)施單單位承擔(dān)擔(dān)的軟硬硬件系統(tǒng)統(tǒng)安裝調(diào)調(diào)試、用用戶培訓(xùn)訓(xùn)進(jìn)行檢檢查，審審核和確確認(rèn)測(cè)

17、試試報(bào)告，并并檢查相相應(yīng)軟件件的合法法性，提提供經(jīng)雙雙方簽字字的檢查查記錄。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司3系統(tǒng)安裝調(diào)調(diào)試和用用戶培訓(xùn)訓(xùn)報(bào)告軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)報(bào)告1.10.21.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)管不力力，系統(tǒng)統(tǒng)建設(shè)延延誤，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)不能按按期投用用。6.4信息息管理部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)組織對(duì)對(duì)項(xiàng)目建建設(shè)的階階段驗(yàn)收收，進(jìn)行行項(xiàng)目建建設(shè)質(zhì)量量、進(jìn)度度、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)執(zhí)行和和成本控控制等檢檢查，提提出階段段驗(yàn)收?qǐng)?bào)報(bào)告；項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施單位根根據(jù)階段段驗(yàn)收?qǐng)?bào)報(bào)告對(duì)系系統(tǒng)進(jìn)行行修改完完善。500萬(wàn)元元以下的的一般信信息技術(shù)術(shù)項(xiàng)目可可根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目具體體實(shí)施情情況，只只進(jìn)行竣竣工驗(yàn)收收。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司3階段

18、驗(yàn)收?qǐng)?bào)報(bào)告1.10.21.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)管不力力，系統(tǒng)統(tǒng)建設(shè)延延誤，導(dǎo)導(dǎo)致系統(tǒng)統(tǒng)不能按按期投用用或資金金流失。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：未按約約定付款款，影響響財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告。6.5項(xiàng)目目責(zé)任部部門(mén)(單單位)負(fù)負(fù)責(zé)至少少每季度度向信息息管理部部門(mén)提交交項(xiàng)目實(shí)實(shí)施報(bào)告告，內(nèi)容容包括項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)度度、質(zhì)量量、經(jīng)費(fèi)費(fèi)使用、存存在問(wèn)題題和整改改措施等等；根據(jù)據(jù)合同約約定填寫(xiě)寫(xiě)付款申申請(qǐng)，按按規(guī)定權(quán)權(quán)限審批批后辦理理付款。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司經(jīng)辦審批3項(xiàng)目實(shí)施報(bào)報(bào)告 付款申請(qǐng)1.10.2在建工程貨幣資金應(yīng)付賬款1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：集成測(cè)測(cè)試不完完整，造造成系統(tǒng)統(tǒng)評(píng)估不不準(zhǔn)確。6.6信息息管理部部門(mén)組織織

19、對(duì)系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行集集成測(cè)試試，形成成集成測(cè)測(cè)試評(píng)價(jià)價(jià)意見(jiàn)；并根據(jù)據(jù)集成測(cè)測(cè)試評(píng)價(jià)價(jià)意見(jiàn)責(zé)責(zé)成項(xiàng)目目實(shí)施單單位進(jìn)行行修改完完善。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司3集成測(cè)試評(píng)評(píng)價(jià)意見(jiàn)見(jiàn)1.10.21.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)文文檔不完完整、造造成系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)用維維護(hù)困難難6.7項(xiàng)目目責(zé)任部部門(mén)(單單位)責(zé)責(zé)成項(xiàng)目目實(shí)施單單位負(fù)責(zé)責(zé)知識(shí)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移，并并提交項(xiàng)項(xiàng)目相關(guān)關(guān)的技術(shù)術(shù)文檔（包包括用戶戶使用手手冊(cè)、系系統(tǒng)維護(hù)護(hù)手冊(cè)、系系統(tǒng)安全全和使用用授權(quán)管管理辦法法、應(yīng)急急處理辦辦法及用用戶培訓(xùn)訓(xùn)教材等等資料）。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司5項(xiàng)目技術(shù)文文檔1.10.27.項(xiàng)目竣竣工驗(yàn)收收1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)诬夁\(yùn)運(yùn)行時(shí)

20、間間過(guò)短，無(wú)無(wú)法完成成對(duì)系統(tǒng)統(tǒng)的準(zhǔn)確確評(píng)價(jià)7.1項(xiàng)目目完成全全部的規(guī)規(guī)定目標(biāo)標(biāo)任務(wù)后后，投資資20000萬(wàn)元元及以上上的項(xiàng)目目單軌連連續(xù)穩(wěn)定定運(yùn)行66個(gè)月以以上，其其它項(xiàng)目目單軌連連續(xù)穩(wěn)定定運(yùn)行33個(gè)月以以上，由由項(xiàng)目責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)(單位位)以正正式行文文方式提提交項(xiàng)目目竣工驗(yàn)驗(yàn)收申請(qǐng)請(qǐng)，同時(shí)時(shí)提交項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收收相關(guān)材材料一并并審核?？偪偛颗鷱?fù)復(fù)的項(xiàng)目目向信息息系統(tǒng)管管理部提提交驗(yàn)收收申請(qǐng)，由由信息系系統(tǒng)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)組織項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收收工作。分分(子)公司自自行批復(fù)復(fù)的項(xiàng)目目向企業(yè)業(yè)信息管管理部門(mén)門(mén)提交驗(yàn)驗(yàn)收申請(qǐng)請(qǐng)，由分分(子)公司信信息管理理部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)組織織項(xiàng)目驗(yàn)驗(yàn)收工作作。專家家組形成成驗(yàn)收意意

21、見(jiàn)并簽簽字。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司4項(xiàng)目驗(yàn)收意意見(jiàn)1.10.21.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：竣工驗(yàn)驗(yàn)收決算算報(bào)告或或?qū)徲?jì)報(bào)報(bào)告不嚴(yán)嚴(yán)格，導(dǎo)導(dǎo)致資金金外流財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：未按約約定付款款，影響響財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反國(guó)國(guó)家和企企業(yè)會(huì)計(jì)計(jì)制度，造造成項(xiàng)目目資金損損失。7.2信息息管理部部門(mén)會(huì)同同財(cái)務(wù)部部門(mén)按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行項(xiàng)目竣竣工結(jié)算算。財(cái)務(wù)務(wù)部門(mén)按按竣工驗(yàn)驗(yàn)收決算算報(bào)告或或?qū)徲?jì)報(bào)報(bào)告辦理理項(xiàng)目轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)資手續(xù)續(xù)，按股股份公司司內(nèi)部會(huì)會(huì)計(jì)制度度及有關(guān)關(guān)規(guī)定，經(jīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人審核核后，進(jìn)進(jìn)行賬務(wù)處理理。相關(guān)關(guān)會(huì)計(jì)憑憑證須經(jīng)經(jīng)不相容容崗位人人員稽核核。在信息技術(shù)術(shù)項(xiàng)目達(dá)達(dá)到預(yù)定定的可使使用狀態(tài)態(tài)時(shí)，財(cái)財(cái)務(wù)

22、部門(mén)門(mén)應(yīng)依據(jù)據(jù)有關(guān)部部門(mén)提供供的手續(xù)續(xù)，按照照股份公公司內(nèi)部部會(huì)計(jì)制制度，經(jīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人審審核后，暫暫估入賬賬。相關(guān)關(guān)會(huì)計(jì)憑憑證須經(jīng)經(jīng)不相容容崗位人人員稽核核。財(cái)務(wù)部信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司信息部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)3竣工驗(yàn)收決決算報(bào)告告1.10.2在建工程固定資產(chǎn)1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：后評(píng)價(jià)價(jià)報(bào)告缺缺失，無(wú)無(wú)法定性性和定量量評(píng)估項(xiàng)項(xiàng)目的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益和社會(huì)會(huì)效益。7.3對(duì)固固定資產(chǎn)產(chǎn)投資220000萬(wàn)元及及以上的的試點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目，通通過(guò)驗(yàn)收收后，信信息管理理部門(mén)組組織專家家組對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行后評(píng)價(jià)價(jià)，專家家組提出出后評(píng)價(jià)價(jià)報(bào)告并并簽字。信息系統(tǒng)管管理部分（子）公公司2后評(píng)價(jià)報(bào)告告1.10.28.系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)用和維維護(hù)1.11.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于第第三方資資質(zhì)問(wèn)題題或信息息管理部部門(mén)缺乏乏專人維維護(hù)，系系統(tǒng)維護(hù)護(hù)質(zhì)量受受損。8.1需委委托維護(hù)護(hù)的信息息系統(tǒng)，信信息管理理部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)審查查系統(tǒng)服服務(wù)商資資質(zhì)，并并簽訂系系