EPC項目變更索賠管理

1、EPC 項目變更索賠管理摘要：現(xiàn)階段，我國社會不斷的發(fā)展和進步， EPC 工程總承包作為國家大力 推廣的一種工程建設(shè)組織實施模式，得到建設(shè)單位的廣泛認可和應(yīng)用。而在國家 大力推行工程總承包模式的形勢下，業(yè)主對成本控制的需求也越來越突出。 EPC 總承包項目從發(fā)布招標文件、招投標完成、合同簽訂到最終的結(jié)算完成，會不可 避免地發(fā)生設(shè)計變更和工程洽商等調(diào)整事件。在工程項目實施過程中，變更索賠 幾乎不可避免，變更索賠的管理直接影響到工程項目的工期及成本，甚至?xí)绊?項目最終成敗。而這一點在海外 EPC 總承包項目中表現(xiàn)的尤為突出和關(guān)鍵。本文 對變更索賠的相關(guān)管理經(jīng)驗進行了總結(jié)。關(guān)鍵詞：工程總承包；EP

2、C；建設(shè)單位；工程變更引言EPC 模式是業(yè)主與總承包方簽訂的項目建設(shè)合同，將工程設(shè)計、采購、施工 等環(huán)節(jié)整體發(fā)包給總承包方，并明確工程項目質(zhì)量、工期、安全、造價等要求， 工程建設(shè)完成驗收后整體移交給業(yè)主的建筑工程合同模式。在 EPC 模式下，工程 變更對總承包單位投資建設(shè)造成一定影響，一定程度上增加了企業(yè)財務(wù)風(fēng)險。針 對該問題，深入分析設(shè)計變更類型及原因，并結(jié)合建筑企業(yè)成本控制要求，探討 建筑工程設(shè)計變更控制策略，以期合理控制設(shè)計變更，提高建筑企業(yè)成本控制有 效性。項目變更索賠的重要性項目變更索賠是因外部力量或不可抗力因素影響了項目質(zhì)量而開展的索賠工 作。盡管在項目開展前，開發(fā)商會與施工企業(yè)簽

3、署合同，明確規(guī)定責(zé)任劃分，但 現(xiàn)實中可能會有不可控事件發(fā)生，致使項目質(zhì)量受損或?qū)е鹿て谘娱L。一旦出現(xiàn) 這類情況，施工企業(yè)便可通過項目變更索賠來保證自身的權(quán)益不受損失。因此， 變更索賠對施工單位非常重要。企業(yè)經(jīng)營者，包括主管項目的項目部門，要堅決 樹立變更索賠意識，深入學(xué)習(xí)變更索賠如何保證項目效益，使其轉(zhuǎn)虧為盈，同時 要堅決將變更索賠工作融入項目建設(shè)的各個環(huán)節(jié)。作為施工方，變更索賠是企業(yè) 規(guī)模擴大的助力，它能為危機中的企業(yè)挽回最基本的經(jīng)濟效益。項目工程變更索賠的風(fēng)險1）前期準備階段。通常情況下，應(yīng)以設(shè)計圖紙為依據(jù)進行工程建設(shè)，但由于 外界客觀因素影響，設(shè)計圖紙可能與實際情況存在一定差異，無法按照

4、設(shè)計內(nèi)容 進行施工。承包商應(yīng)結(jié)合項目實際情況，提出相應(yīng)的修改對策，并經(jīng)由業(yè)主單位 批準后方可繼續(xù)施工。設(shè)計變更導(dǎo)致工程量增加或減少，都會對造價、進度產(chǎn)生 影響，進而帶來索賠風(fēng)險。2）工程項目施工階段。工程項目實施過程中，建設(shè)單 位為監(jiān)督工程質(zhì)量，需進行施工現(xiàn)場檢查，在此過程中可能會出現(xiàn)暫停施工現(xiàn)場 造成工期延誤，導(dǎo)致后期產(chǎn)生工期索賠風(fēng)險。某些建設(shè)單位由于自身原因要求終 止施工，出現(xiàn)額外的人工、材料等費用支出，均不在工程款范圍之內(nèi)，承包商有 權(quán)要求索賠。施工階段管理工作不到位也是重要的風(fēng)險因素之一。當(dāng)前工程變更 管理流程還存在一定不足之處，具體變更管理制度未貫徹落實，缺乏對質(zhì)量、安 全、技術(shù)、工

5、期等多方面因素的綜合考慮，變更的提出具有隨意性，甚至存在錯 誤變更的現(xiàn)象，造成資源浪費和工期損失。變更索賠管理工作認真研究合同，做好前期策劃合同作為變更索賠的重要依據(jù)，變更索賠小組要透徹研究，在合理合法的基 礎(chǔ)上明確項目索賠范圍、技術(shù)標準、項目相關(guān)數(shù)據(jù)、項目開展中所產(chǎn)生的索賠條 例等，在此基礎(chǔ)上為項目所產(chǎn)生的變更索賠以及索賠資料的編制以及運用合同條 款保障企業(yè)的權(quán)益提供專業(yè)的服務(wù)。索賠小組在收到項目圖紙后，要保證組內(nèi)人 員充分研究圖紙細節(jié)，將每一處潛在的索賠點進行記錄，并在項目開展過程中根 據(jù)記錄不斷完善索賠資料，生成完整的索賠策劃書，以便在開展索賠工作時用作 參照。規(guī)范索賠程序，掌握索賠主動

6、性合理索賠首先，工程項目在出現(xiàn)索賠之后，索賠方應(yīng)積極掌握變更索賠的主動權(quán)，及 時向被索賠方提出索賠。索賠方應(yīng)該結(jié)合索賠事件實際情況根據(jù)變更情況出具書 面文件，嚴格按照合同要求尤其是工期中斷或延誤的情況，在規(guī)定的時效內(nèi)提出 索賠。其次，隨著施工量的增加，工程變更索賠的類型也不斷增加。為了規(guī)范索 賠程序?qū)崿F(xiàn)高效管理，索賠方必須積極建立專門的變更索賠機構(gòu)并聘請專業(yè)人士 對工程變更索賠風(fēng)險進行專業(yè)化管理，以降低索賠風(fēng)險。在變更索賠管理中，索 賠管理人員應(yīng)及時記錄施工期間發(fā)生的變更索賠問題，并根據(jù)法律和合同條款， 對索賠記錄進行分類匯總，不要等到工程完工之后，再核算各項變更索賠費用。 再次，要注重施工現(xiàn)

7、場索賠證據(jù)的收集整理，索賠資料要保證有效性、正確性、 合理性。由于提出索賠的前提就是該項目在實施過程中產(chǎn)生費用、工期和利潤損 失，因此索賠申請文件應(yīng)提供完整的證據(jù)。為了增加成功索賠的幾率，索賠風(fēng)險 管理者須做到技術(shù)資料管理，合理、準確計算損失，維護企業(yè)的合法利益。變更索賠計劃變更索賠計劃是根據(jù)總體階段的變更索賠策劃書擬定的時間節(jié)點計劃，分為 年度計劃和季度計劃兩種。年度計劃。每年底各項目梳理變更索賠狀態(tài)，形成 下一年度的變更索賠計劃，上報公司工程經(jīng)濟管理部門匯總審核。各項目依據(jù)公 司批準的變更索賠計劃執(zhí)行。季度計劃。各項目在變更索賠計劃的執(zhí)行過程中, 分季度形成變更索賠情況匯總材料，并及時上報

8、公司工程經(jīng)濟管理部門備案。實施變更索賠由于項目實施存在不可預(yù)測性，變更索賠實施過程中有可能發(fā)生實施方案與 當(dāng)前情況不適用，或者變更索賠過程中發(fā)現(xiàn)更大的變更索賠事項，要對實施方案 及時更新完善。對存在問題應(yīng)嚴格執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)任何問題及時匯報研究對策。若變 更索賠不成功則應(yīng)組織團隊分析原因并確定是否進行調(diào)整重新編制變更索賠建 議書，如項目部經(jīng)理層確認不再繼續(xù)進行索賠，則關(guān)閉該變更索賠項。規(guī)范索賠程序在發(fā)生索賠事件時，承包商必須根據(jù)實際變更情況出具書面文件，并經(jīng)由業(yè) 主到位批準。實際操作中應(yīng)注意以下幾點 :首先，確保索賠的及時性。在發(fā)生索 賠事件時，承包商必須在規(guī)定時間內(nèi)進行索賠，根據(jù)FIDIC合同中規(guī)

9、定，由于外 界因素造成工期延誤，需在28d以內(nèi)上報業(yè)主單位，并確定索賠細節(jié)及內(nèi)容。其 次，索賠資料的完整性。提出索賠的基本前提條件是產(chǎn)生實際的權(quán)利損害或經(jīng)濟 損失，在索賠申請中必須具備明確的索賠證據(jù)，要求管理人員必須加強原始資料 的保管，為索賠事件提供必要的材料支持，并計算工程變更產(chǎn)生的索賠費用，進 行分項管理，確保索賠的合理性。結(jié)語總之，在實際 EPC 項目變更索賠工作實施過程中，應(yīng)按照“先個性、后共 性”“先易后難”“先重點、后一般”的原則跟蹤落實。索賠變更的最終成功以 及企業(yè)經(jīng)濟效益的保障是整個項目組共同努力的結(jié)果，是集體智慧的結(jié)果，是敬 業(yè)精神的具體體現(xiàn)。變更索賠是現(xiàn)階段市場中最為常見的企業(yè)權(quán)益保障方式，是 項目建設(shè)企業(yè)維護自身合法權(quán)益的最基本方式。因此，在企業(yè)長期的項目建設(shè)過 程中要統(tǒng)一思想、形成合力，必定能夠?qū)崿F(xiàn)索賠從而保障企業(yè)效益，也只有完善 的變更索賠機制，才能確保企業(yè)的經(jīng)濟效益最大化，在危機事件中扭虧為盈。參考文獻范博工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險分析與對策J.建材與裝飾，2019 (21):174-175.陳振遠.建設(shè)項目工程變更索賠