西藏2015年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)相關(guān)范疇模擬試題

1、西藏2015年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)相關(guān)范疇模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、在美國期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有_。A.不可以獨(dú)立開發(fā)客戶B.可以向客戶收取保證金C保存賬薄和交易記錄D.必須維持最低凈資本要求2、某套利者在8月1日買入9月份白糖期貨合約的同時(shí)賣出11月份白糖期貨合約，價(jià)格分別為5720元噸和5820元噸，到了8月15日，9月份和11月份白糖期貨價(jià)格分別變?yōu)?990元噸和6050元噸，則該套利者建倉時(shí)的價(jià)差是。A：100元/噸B：60元/噸C：330元/噸D：170元/噸3、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫，其目的

2、有_。A.方便套期保值者進(jìn)行期貨交易B.可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級(jí)C增強(qiáng)期貨交易市場(chǎng)的流動(dòng)性D.保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品4、馬科維茨的投資組合理論認(rèn)為，證券組合中各成份證券的相關(guān)系數(shù)越小，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)分散化程度A：越好B：越差C：越難確定D：越應(yīng)引起關(guān)注5、有權(quán)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有_。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)6、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有_。A.小孫具有初中文化程度B.小鏡雙腿殘廢，行動(dòng)不便C小率剛到期貨公司工作不滿1年D.小趙剛過了16周歲生日7、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方

3、面有_。A.申購報(bào)價(jià)B.申購傭金C最大申購量的規(guī)定D.對(duì)于基金購買入條件的要求8、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利B：跨期套利C：投機(jī)交易D：套期保值9、_認(rèn)為，無論什么樣的價(jià)格波動(dòng)，其波動(dòng)過程必然產(chǎn)生局部的高點(diǎn)和低點(diǎn)，且這些高點(diǎn)和低點(diǎn)在出現(xiàn)的時(shí)間上有規(guī)律。A.波浪理論B.江恩理論C.循環(huán)周期理論D.相反理論10、關(guān)于期貨套利與投機(jī)的區(qū)別，下列說法不正確的是。A：期貨投機(jī)交易只是利用單一期貨合約絕對(duì)價(jià)格的波動(dòng)賺取利潤，而套利是從相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的相對(duì)價(jià)格差異變動(dòng)套取利潤B：期貨投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)

4、只做買或賣；而套利則是在同一時(shí)間買入和賣出相關(guān)期貨合約，或者在同一時(shí)間在相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易，同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色C：期貨套利交易賺取的是合約價(jià)格變動(dòng)的收益D：期貨套利交易成本一般要低于投機(jī)交易成本11、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是_。A.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面12、證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令期

5、貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系13、貨幣政策四大目標(biāo)之間存在矛盾，任何一個(gè)國家要想同時(shí)實(shí)現(xiàn)是很困難的，但其中是基本一致的。A：充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長B：經(jīng)濟(jì)增長與國際收支平衡C：物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長D：物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長14、董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.文件保管C.期貨交易所股東資料的管理D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作15、中央銀行提高存款準(zhǔn)備率，將導(dǎo)致商業(yè)銀行信用創(chuàng)造能力的A：上升B：下降C：不變D：不確定16、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。A.證券交易委員會(huì)B.全國證券商協(xié)會(huì)C.全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商品期貨交易委員會(huì)17、以下不屬于期貨價(jià)格的

6、特殊性的是A：特定性B：遠(yuǎn)期性C：到期交割D：波動(dòng)敏感性18、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮_。A.合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模B.交易者的資金規(guī)模C.期貨交易所大小D.該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣19、_是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A.套期保值B.保證金制度C.實(shí)物交割D.發(fā)現(xiàn)價(jià)格20、下面屬于經(jīng)濟(jì)的周期性運(yùn)行規(guī)律的是A：衰退-蕭條-復(fù)蘇-繁榮-衰退B：蕭條-衰退-復(fù)蘇-繁榮-蕭條C：復(fù)蘇-繁榮-衰退-蕭條-復(fù)蘇D：復(fù)蘇-繁榮-蕭條-衰退-復(fù)蘇21、關(guān)于期貨交易所的性質(zhì)，下列描述不正確的是_。A.按照交易所章程的規(guī)定實(shí)行自律管理B.交易所自身不參與交易活動(dòng)C.交易所參與期貨

7、合約價(jià)格的形成D.交易所為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)22、糧儲(chǔ)公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為_元。A.虧損50000B.盈利10000C.虧損3000D.盈利2000023、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照期貨交易管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)24、是在考慮交易

8、成本后，將期指理論價(jià)格分別向上移和向下移所形成的一個(gè)區(qū)間。A.套利區(qū)間B.價(jià)格區(qū)間C.交易區(qū)間D.無套利區(qū)間25、以盈利為目的的期貨交易所是_期貨交易所。A.會(huì)員制B.公司制C.法人制D.合伙制二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.交易B.結(jié)算C.后勤D.財(cái)務(wù)2、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.會(huì)員資格及其管理辦法3、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可

9、以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是_。A.利率期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.外匯期權(quán)D.能源期權(quán)4、見下表，計(jì)算移動(dòng)平均數(shù).A：SMA4等于2.44B：SMA4等于2.49C：SMA5等于2.53D：SMA5等于2.445、決定一種商品供給的因素有_。A.生產(chǎn)者對(duì)未來的預(yù)期B.生產(chǎn)成本C.相關(guān)商品的價(jià)格水平D.生產(chǎn)技術(shù)水平6、生產(chǎn)經(jīng)營者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取_套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。A.多頭B.空頭C.買入D.賣出7、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定_A.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.

10、李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A：成交量B：成交價(jià)C：持倉量D：最高價(jià)與最低價(jià)9、從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。A.以期貨公司名義從事期貨交易B.以個(gè)人名義從事期貨交易C.違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失10、期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有_A.建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保

11、密B.為客戶提供合理的投訴渠道C.與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益11、下列關(guān)于期貨合約價(jià)值的說法，正確的有_。A.報(bào)價(jià)為95-160的30年期國債期貨合約的價(jià)值為95500美元B.報(bào)價(jià)為95-160的30年期國債期貨合約的價(jià)值為95050美元C.報(bào)價(jià)為96-020的10年期國債期貨合約的價(jià)值為96625美元D.報(bào)價(jià)為96-020的10年期國債期貨合約的價(jià)值為96062.5美元12、某大豆種植者4月份播種，預(yù)計(jì)10月份收獲，預(yù)期大豆產(chǎn)量為300噸。由于大豆價(jià)格可能在收獲期下跌，給種植者造成損失，則該種植者為規(guī)避此風(fēng)險(xiǎn)，下列方法中最好的是_。A.在4月份與另一交易者簽訂交割月

12、份在11月的500噸大豆遠(yuǎn)期合約，持空頭B.在4月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的500噸大豆遠(yuǎn)期合約，持多頭C.在4月份賣出交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價(jià)格下跌，則對(duì)此合約進(jìn)行對(duì)沖平倉D.在4月份買入交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價(jià)格下跌，則對(duì)此合約進(jìn)行對(duì)沖平倉13、由于_造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A.本公司員工罷工B.城市電力中斷C.市場(chǎng)原因D.地區(qū)通訊設(shè)施中斷14、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是_。A.金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng)B.存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)

13、就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度15、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員16、目前在我國期貨市場(chǎng)上市交易的商品期貨合約包括_。A.小麥期貨合約B.生鐵期貨合約C.豆粕期貨合約D.PTA期貨合約17、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得_。A.代理客戶從事期貨交易B.收取客戶手續(xù)費(fèi)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的

14、合法權(quán)益18、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)技術(shù)分析形態(tài)的說法，正確的有_。A.價(jià)格遇到上升三角形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢(shì)B.價(jià)格遇到矩形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢(shì)C.價(jià)格遇到旗形后可以肯定會(huì)繼續(xù)原來的趨勢(shì)D.楔形有明確的形態(tài)方向，且其形態(tài)方向與原有的趨勢(shì)方向相同19、道氏理論的不足之處在于_。A.對(duì)價(jià)格的微小波動(dòng)或次要趨勢(shì)的判斷作用不大B.其結(jié)論落后于價(jià)格的變化，信號(hào)太遲C.理論本身的缺陷，信號(hào)不明確D.對(duì)大趨勢(shì)判斷作用小20、目前，世界上最主要的兩家原油期貨交易所是_。A.芝加哥商業(yè)交易所B.紐約商業(yè)交易所C.倫敦國際石油交易所D.紐約期貨交易所21、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D.從事期貨自營業(yè)務(wù)22、為商品市場(chǎng)供給量的重要組成部分，并對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響。A：前期庫存量B：當(dāng)期生產(chǎn)量C：當(dāng)期進(jìn)口量D：當(dāng)期出口量23、_是區(qū)分會(huì)員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A.是否為法