監(jiān)理人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任

1、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任，不外乎以下三類：即民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。 一、民事責(zé)任 1、涉及監(jiān)理民事責(zé)任的法律規(guī)定 建筑法第三十五條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”。 合同法第二十一章“委托合同”第四百零六條規(guī)定：“有償?shù)奈泻贤?，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失”。 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第二十一條“監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯造成重大經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任”。 這些法律、規(guī)章都對監(jiān)理的違約責(zé)任作

2、了原則規(guī)定。具體分析監(jiān)理行為的過錯可能有哪些？為這些過錯要承擔(dān)什么樣的責(zé)任呢？ 作為非建設(shè)工程合同的主體，監(jiān)理單位不為建設(shè)工程的項目法人和承建單位的任何違約承擔(dān)任何責(zé)任。 1）“監(jiān)理單位是建筑市場的主體之一”。但監(jiān)理單位并不對建設(shè)工程的質(zhì)量、投資和工期的合同目標(biāo)承擔(dān)任何實施義務(wù)。建設(shè)工程的質(zhì)量、工期和投資實施責(zé)任應(yīng)該體現(xiàn)在建設(shè)工程施工合同（示范文本）和合同法之中。 合同法第二百六十九明確規(guī)定：“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同”。合同的主體，即發(fā)包人和承包人，沒有第三方監(jiān)理人。 很明顯，合同法中規(guī)定的發(fā)包人和承包人之間關(guān)系，確立和包含了工程建設(shè)實施責(zé)任的全部關(guān)系。 合同法

3、第二百八十一、二條明確規(guī)定了承包人對合同工期的責(zé)任和對工程質(zhì)量的全部終身責(zé)任；第二百八十三、四、五、六條則明確了發(fā)包人對工期、費用的分擔(dān)責(zé)任，但沒有任何發(fā)包人對工程質(zhì)量的分擔(dān)責(zé)任。 概括地講，“建設(shè)工程合同”明確了承包人對工程質(zhì)量的全部和終身的責(zé)任，劃分出了發(fā)包人與承包人對合同期和費用責(zé)任的分擔(dān)辦法，也就是明確了合同主體雙方（而不是三方）對“建設(shè)工程合同”三大目標(biāo)（質(zhì)量、工期、投資）的實現(xiàn)責(zé)任。這是第一點要說明的。 那么，是不是說監(jiān)理就一點責(zé)任也不負(fù)了呢！不是的。監(jiān)理對三大目標(biāo)不負(fù)直接實施責(zé)任，但不等于監(jiān)理不負(fù)其它責(zé)任，監(jiān)理對三大目標(biāo)的實施究竟負(fù)什么責(zé)任呢？ 2）監(jiān)理單位（監(jiān)理人）只對建設(shè)工程

4、的質(zhì)量、投資和工期三大目標(biāo)的實施承擔(dān)監(jiān)督、檢查和驗收的義務(wù)，在目前應(yīng)該說承擔(dān)部分監(jiān)督、檢查和驗收的義務(wù)。 監(jiān)理人對工程三大目標(biāo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，應(yīng)體現(xiàn)在發(fā)包人和監(jiān)理人簽訂的監(jiān)理合同中。正如大家所知：合同法第二百七十六條規(guī)定，建設(shè)工程中發(fā)包人與監(jiān)理人的關(guān)系屬于“委托合同”關(guān)系。那么，委托合同又是什么呢？ 合同法第三百九十六條開宗明義，“委托合同是委托和受托人約定，由受委托人處理委托人事務(wù)的合同”。那么發(fā)包人委托給監(jiān)理人關(guān)于“工程建設(shè)合同”中的“事務(wù)”又能是什么呢？其一，不可能是“建設(shè)工程合同”中規(guī)定的應(yīng)該由合同主體之一的承包人應(yīng)該承擔(dān)的“事務(wù)”。簡單地講，就是監(jiān)督、檢查和驗收。因此，就“建設(shè)工程合同”

5、而言，監(jiān)理人不是合同責(zé)任的獨立一方；就實施而言，監(jiān)理行為僅僅是發(fā)包人行使其合同權(quán)力的一種表現(xiàn)形式（而不是履行合同義務(wù)）。而現(xiàn)階段在監(jiān)理委托合同中，委托人往往都保留了對“監(jiān)督、檢查和驗收”的最后行使權(quán)。因此，監(jiān)理人在建設(shè)工程合同中承擔(dān)的也僅僅是“監(jiān)督、檢查和驗收”義務(wù)的一部分。 那么，哪些方面能夠體現(xiàn)出監(jiān)理人作為“建筑市場的主體之一”的身份和地位呢？“監(jiān)理的建筑市場主體”的身份和地位，并不是體現(xiàn)在“建設(shè)工程合同”的主體中，而是體現(xiàn)在“委托合同”的主體之中，體現(xiàn)在“公正、獨立、知主、的社會性行為原則中。 綜上所述：因為監(jiān)理人不是”建設(shè)工程合同“的主體，因此監(jiān)理人就不存在因為承包人的違約而對承包人承

6、擔(dān)責(zé)任的問題，建設(shè)部、國家工商行政管理局制訂的建設(shè)工程監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件等27條約定，監(jiān)理人對承包人違反合同規(guī)定的質(zhì)量要求和完工（交圖、交貨）時限，不承擔(dān)責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致委托監(jiān)理合同不能全部或部分履行，監(jiān)理人不承擔(dān)責(zé)任。但對違反第五條規(guī)定（應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)的咨詢意見，公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益）。引起與之有關(guān)的事宜，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。在FIDIC合同條件中，這樣的闡述多處出現(xiàn)。這些都強調(diào)了監(jiān)理人在”工程建設(shè)合同”中的特殊地 位和法律關(guān)系。 2、監(jiān)理人需要對自己的違約而對委托承擔(dān)責(zé)任。 作為委托合同的主體，監(jiān)理單位必須對其在委托合同履行中的違約承擔(dān)民事責(zé)任。 1

7、）監(jiān)理單位受委托從事的主要工作內(nèi)容。 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第九條明確，“工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和工程質(zhì)量；進(jìn)行工程建設(shè)合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的工作關(guān)系”。具體的工作要求主要通過監(jiān)理合同來體現(xiàn)。 2）監(jiān)理單位的違約沒有給委托單位造成損失時，可以承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。 監(jiān)理單位在委托監(jiān)理合同責(zé)任期內(nèi)的合同義務(wù)，無論如何細(xì)分和描述，都可以歸結(jié)為合同法中闡述的監(jiān)督、檢查、驗收加上咨詢服務(wù)。在履約過程中，就工程的質(zhì)量方面，凡是對承包人的工作該檢查的沒有檢查、該核驗的沒有核驗、該該通知的沒有通知、該不同意的批準(zhǔn)了、該返工的驗收了，這些不論是否造成不良后果，就是沒有履行合同義務(wù)，就是

8、失職；就工程的進(jìn)度方面，如果承包人沒有按照合同的要求來組織項目的實施，以至于有可能影響合同工期目標(biāo)的實現(xiàn)，而監(jiān)理單位對此又沒有提出預(yù)控意見，那么，不論是否良后果，監(jiān)理單位就是沒有發(fā)揮作用，就是失職；如果業(yè)主按合同規(guī)定應(yīng)該提供的條件沒有提供好，有可能影響工期而導(dǎo)致業(yè)主承擔(dān)違約責(zé)任，這時監(jiān)理單位也沒有提出預(yù)控意見，那么，不論是否造成不良后果，監(jiān)理也就失去了服務(wù)的作用，也就是失職。但是，上述所述的監(jiān)理單位沒有履行合同義務(wù)的失職和違約，其實施責(zé)任都是在承包方和發(fā)包方，對于監(jiān)理而言只是沒有發(fā)揮作用。沒發(fā)揮作用最多等于沒有參加。所以按照“監(jiān)理單位不對建設(shè)工程合同主體的發(fā)包人、承包人的任何違約行為承擔(dān)任何責(zé)

9、任”的論點，監(jiān)理人的失職與建設(shè)工程合同履行并沒有必然的因果關(guān)系，自然也構(gòu)不成委托人的損失。那么，委托人委托監(jiān)理的意義又在哪呢？項目法人委托監(jiān)理，與其說是發(fā)包人處于對其投資的社會效益的責(zé)任感，不如說是處于其投資的自身效益的利益感。委托人委托監(jiān)理的意義，首先是為了保護(hù)發(fā)包人的合法利益，其次才是維護(hù)合同雙方的合法利益。當(dāng)然，監(jiān)理參與不僅要維護(hù)發(fā)包人的利益，而且還要維護(hù)承包人的合法權(quán)益。但是，在“建設(shè)工程施工合同”雙方當(dāng)中，社會公認(rèn)的弱者（是指在工程專業(yè)方面）是發(fā)包人，而不是承包人；對發(fā)包人利益的潛在侵害者是承包人，也不是監(jiān)理人。監(jiān)理人的失職行為可能誘發(fā)潛在侵害者成為事實侵害者，但決不存在著因果必然。

10、侵害者應(yīng)該對其侵害行為全部負(fù)責(zé)；監(jiān)理作用的本質(zhì)就是預(yù)防。 對于這樣的違約，如果委托合同有約定時，監(jiān)理單位應(yīng)該根據(jù)約定承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。 3）監(jiān)理單位的違約給委托單位造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。 監(jiān)理單位應(yīng)該對因其過錯而給委托人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這里包含三個要素，其一，監(jiān)理單位存在過錯；其二，委托單位造成了經(jīng)濟損失；其三，監(jiān)理單位的過錯與委托單位的經(jīng)濟損失存在著因果關(guān)系。 監(jiān)理單位的過錯能夠?qū)е挛袉挝唤?jīng)濟損失主要有以下幾個方面：監(jiān)理單位超越委托權(quán)限，指令承包人如何如何施工而導(dǎo)致工程質(zhì)量達(dá)不到合同要求，由此引起發(fā)包人（委托人）違約而造成經(jīng)濟損失；監(jiān)理單位超越委托權(quán)限，指令承包人如何

11、如何施工而導(dǎo)致工期延誤、費用增加，由此引起發(fā)包人（委托人）的違約而造成經(jīng)濟損失；監(jiān)理單位對工程進(jìn)行的檢查、驗收超過了合同規(guī)定的時限，影響了承包人的正常施工而引起發(fā)包人（委托人）的違約造成經(jīng)濟損失；監(jiān)理人對承包人提出的進(jìn)度款支付申請、合同外簽證、合同價格調(diào)整等要求定奪不準(zhǔn)、審查不嚴(yán)，直接造成發(fā)包人（委托）的損失。這時，監(jiān)理單位就需要承擔(dān)賠償責(zé)任。 建設(shè)部、國家工商行政管理制訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件二十六條約定，監(jiān)理單位對委托人的“累計賠償不應(yīng)超過監(jiān)理報酬的總額（除出稅金）”。 二、行政責(zé)任 執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理制是國家實行基本建設(shè)體制改革的主要內(nèi)容之一。監(jiān)理單位作為企業(yè)法人，建筑市場的主體之一，

12、其行為不僅受委托合同的約束，一旦違約要承擔(dān)民事責(zé)任；同時還直接受到國家法律和行政規(guī)章的約束，一旦違法還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，受到行政處罰。 建筑法第六十九條規(guī)定，“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷質(zhì)證書。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。 從以上可以看出，監(jiān)理單位承擔(dān)行政責(zé)任的構(gòu)成要件，在主觀方面，行為是故意的，如果沒有故意就不會受到行政處罰；在客觀方面，必須有“與建設(shè)單

13、位或建筑企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量或轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)”的行為，但不是必須導(dǎo)致后果。 三、刑事責(zé)任 1、法律規(guī)定 建筑法第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄作假、降低工程質(zhì)量；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 刑法第一百三十七條規(guī)定，建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，對直接責(zé)任人員，處五年以上十年以下有期徒型，并處罰金。這就是所謂的犯了“工程得大安全事故罪”。 國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)199916號文規(guī)定“因參建單位工作失誤導(dǎo)致重大工程質(zhì)量事故的，除追究參建單位法定代表人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”。 2、監(jiān)理單位承擔(dān)刑事責(zé)任的構(gòu)成要件

14、監(jiān)理單位犯“工程重大安全事故罪”的構(gòu)成要件，首先，在主觀方面，監(jiān)理單位對重大安全事故的發(fā)生并不存在主觀上的故意，而是過失，也就是說，監(jiān)理單位在主觀上并不希望產(chǎn)生重大安全事故。但是，監(jiān)理單位指令施工單位“違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“與建設(shè)單位或建筑單位企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量”的故意，即使發(fā)生了重大安全事故，也不構(gòu)成本罪。其次，在客觀方面，監(jiān)理單位必須實施了指令施工單位“違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“與建設(shè)單位或建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量”的行為，并且產(chǎn)生了重大安全事故的后果。如果沒有后果，即使故意實施了這些行為也不構(gòu)成本罪。 由此可見，有些人認(rèn)為“工程監(jiān)理單位嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對建筑工程質(zhì)量不認(rèn)真進(jìn)行檢查，或發(fā)現(xiàn)問題不向建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位提出糾正意見”從而導(dǎo)致工程的重大安全事故，就是犯有“工程重大安全事故罪”（見刑法新罪名通論，中國法制出版社，1997年12月出版）的觀點顯然不對。我們認(rèn)為，只有當(dāng)監(jiān)理單位故意串通或指令施工單位（或設(shè)計單位）違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)施工（設(shè)計）時，造成重大安全事故，才構(gòu)成“工程重大安全事故罪”，才會被追究刑事責(zé)任。 綜上所述，建設(shè)監(jiān)理的責(zé)任包括民事、行政、刑事三類。監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理委托合同中的違約行為承擔(dān)民事責(zé)任；要為其在監(jiān)理活動中的違約行為和違法行為承擔(dān)行