新三板2020開戶考試

1、每題10分，滿分100分，80分為及格全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報2、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（

2、賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、關于會集競價，以下說法錯誤的選項是（A）A、采用會集競價交易方式的基礎層股票，每個交易日只集中撮合1次B、采用會集競價交易方式的基礎層股票，每個交易日集中結(jié)合5次C、采用會集競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日集中結(jié)合25次D、采用會集競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中結(jié)合4、關于會集競價股票申報撤掉時間說法錯誤的選項是（A）A、基礎層會集競價股票集中結(jié)合前5分鐘不可以撤掉申報B、基礎層會集競價股票集中

3、結(jié)合前3分鐘不可以撤掉申報C、創(chuàng)新層會集競價股票集中結(jié)合前3分鐘不可以撤掉申報D、全國股轉(zhuǎn)企業(yè)可以調(diào)整接受申報的時間5、基礎層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的選項是（A）A、可以采用會集競價交易方式B、可以采用連續(xù)競價交易方式C、掛牌企業(yè)不得自主選擇股票盤中交易方式D、采用做市交易方式的股票最少有1家做市商為其做市6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的選項是（D）A、擁有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、擁有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷C、擁有證券期貨投資者合適性管理方法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D、擁有2年以上證券期貨投資者合適性管理方法第八條專

4、業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷7、對會集競價漲跌幅的表述錯誤的選項是（A）A、會集競價股票推行價格漲跌幅限制，跌幅限制比率為50%，漲幅限制比率為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1漲跌幅比率）C、會集競價無前收盤價股票的成交首日不推行價格漲跌幅限制D、全國股轉(zhuǎn)企業(yè)作出停止掛牌決定后，會集競價股票恢復交易時期的成交首日不推行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層會集競價股票每個交易日集中結(jié)合5次。（B）A、正確B、錯誤2、股票交易單筆申報最大數(shù)量不得高出100萬股，大宗交易也不得例外。（B）A、正確B、錯誤3、股票交易的申報價格最小變動單位為元人民幣。（B）A、正確B、錯

5、誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、精選層股票交易可以接受投資者的申報種類不包括（C）A、限價申報B、本方最優(yōu)市價申報C、定價申報D、最優(yōu)五檔即時成交節(jié)余撤掉E、對手方最優(yōu)市價申報F、最優(yōu)五檔即時成交節(jié)余轉(zhuǎn)限價2、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報3、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制

6、的連續(xù)競價股票連續(xù)競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是（D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或高出30%或60%的，推行盤中臨時停牌B、臨時停牌時期投資者可以申報和撤掉申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌連續(xù)時間為15分鐘5、以下表述不屬于掛牌企業(yè)停止掛牌狀況的是（B）

7、A、中國證監(jiān)會同意其公開刊行股票并在證券交易所上市，或證券交易所贊成其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌高出1個月C、未在規(guī)按限時內(nèi)顯露年度報告也許半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未顯露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌企業(yè)清除連續(xù)督導協(xié)議，掛牌企業(yè)未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署連續(xù)督導協(xié)議6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的選項是（D）A、擁有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、擁有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷C、擁有證券期貨投資者合適性管理方法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D、擁有2年以上證券期貨投資者合適性管理方法第八

8、條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷7、對會集競價漲跌幅的表述錯誤的選項是（A）A、會集競價股票推行價格漲跌幅限制，跌幅限制比率為50%，漲幅限制比率為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1漲跌幅比率）C、會集競價無前收盤價股票的成交首日不推行價格漲跌幅限制D、全國股轉(zhuǎn)企業(yè)作出停止掛牌決定后，會集競價股票恢復交易時期的成交首日不推行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層會集競價股票集中結(jié)合前3分鐘不可以撤掉申報。（A）A、正確B、錯誤2、掛牌企業(yè)不再吻合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（A）A、正確B、錯誤3、掛牌企業(yè)停止掛牌即可能是主動向全國股轉(zhuǎn)企業(yè)提出申請，也可能是

9、因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關業(yè)務規(guī)則而被動停止掛牌。（A）A、正確B、錯誤全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)三類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（B）A、競價交易B、場外交易C、大宗交易D、特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報種類不包括（C）A、限價申報B、本方最優(yōu)市價申報C、定價申報D、最優(yōu)五檔即時成交節(jié)余撤掉E、對手方最優(yōu)市價申報F、最優(yōu)五檔即時成交節(jié)余轉(zhuǎn)限價3、精選層限價申報應當吻合的條件，以下表述不正確的選項是（B）A、買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）B、買入申報價

10、格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C、賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D、買入基準價格為當前賣方最優(yōu)價格，賣方無報價時，買入基準價為當前買方最優(yōu)價格4、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報5、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的

11、連續(xù)競價股票連續(xù)競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是（D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或高出30%或60%的，推行盤中臨時停牌B、臨時停牌時期投資者可以申報和撤掉申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌連續(xù)時間為15分鐘7、以下表述不屬于掛牌企業(yè)停止掛牌狀況的是（B）A、中國證監(jiān)會同意其公開刊行股票并在證券交易所上市，或證券交易所贊成其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌高出1個月C、未在規(guī)按限時內(nèi)顯露年度報告也許半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未顯露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌企業(yè)