股權(quán)激勵(lì)方案020

1、機(jī)械科學(xué)研究院院（集團(tuán)）二二級(jí)單位股權(quán)設(shè)計(jì)總體方方案 目 錄TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc85036383 1.1.集團(tuán)團(tuán)員工持股股股權(quán)模式設(shè)計(jì)計(jì) PAGEREF _Toc85036383 h 1 HYPERLINK l _Toc85036384 1.2.持股股人員范圍 PAGEREF _Toc85036384 h 1 HYPERLINK l _Toc85036385 1.3.員工工持股人員層層級(jí)劃分 PAGEREF _Toc85036385 h 2 HYPERLINK l _Toc85036386 1.4.認(rèn)購(gòu)購(gòu)系數(shù)和出資資限額的確定定 PAGEREF _Toc

2、85036386 h 3 HYPERLINK l _Toc85036387 1.5.出資資轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)購(gòu) PAGEREF _Toc85036387 h 4 HYPERLINK l _TToc8500363888 1.6.主業(yè)員工持持有出資的方方式 PAGEREF _Toc85036388 h 5集團(tuán)員工持股股股權(quán)模式設(shè)計(jì)計(jì)機(jī)械院集團(tuán)總部部員工的股權(quán)權(quán)將在機(jī)科發(fā)發(fā)展中體現(xiàn)，總總部員工通過過成立員工持持股公司和機(jī)機(jī)科發(fā)展的員員工以及機(jī)械械院集團(tuán)等共共同持有機(jī)科科發(fā)展的股票票。為此機(jī)科科發(fā)展的股權(quán)權(quán)設(shè)計(jì)如下圖圖所示：圖11 機(jī)機(jī)科發(fā)展股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)圖在機(jī)科發(fā)展的股股權(quán)結(jié)構(gòu)中，國(guó)國(guó)有法人股部部分目前大多多數(shù)

3、在機(jī)械院院集團(tuán)手中，伴伴隨著機(jī)科發(fā)發(fā)展的發(fā)展需需要，可以引引入第三方戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者，將將機(jī)械院所持持有的國(guó)有法法人股進(jìn)行轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，預(yù)留出股股權(quán)總數(shù)100的股權(quán)作作為預(yù)留股份份，用于機(jī)科科發(fā)展經(jīng)營(yíng)管管理層的績(jī)效效激勵(lì)和高層層次人才引入入基金。機(jī)械院總部員工工通過成立一一個(gè)公司（建建議暫時(shí)定名名為：機(jī)械院院控股公司），持有機(jī)科發(fā)展的股權(quán)，間接解決了機(jī)械院總部員工對(duì)機(jī)科發(fā)展的持股問題。同時(shí)，機(jī)科發(fā)展展的員工也將將在公司內(nèi)部部進(jìn)行持股。持股人員范圍在機(jī)科發(fā)展持股股的人員主要要包括兩部分分人員：機(jī)械院集團(tuán)總部部的管理層機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)班子子機(jī)械院職能部門門領(lǐng)導(dǎo)機(jī)械院管理骨干干機(jī)科發(fā)展的管理理技術(shù)骨干機(jī)科發(fā)展

4、董事會(huì)會(huì)組成人員機(jī)科發(fā)展監(jiān)事會(huì)會(huì)組成人員機(jī)科發(fā)展經(jīng)理層層：包括總經(jīng)經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理機(jī)科發(fā)展職能部部門負(fù)責(zé)人機(jī)科發(fā)展中心和和事業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人機(jī)科發(fā)展技術(shù)骨骨干由于機(jī)械院集團(tuán)團(tuán)員工持股和和機(jī)科發(fā)展員員工持股的范范圍存在重疊疊現(xiàn)象，在員員工持股上，將將采用在院里里擔(dān)任職務(wù)的的員工一律通通過從機(jī)械院院控股集團(tuán)里里持有股票來(lái)來(lái)間接持有機(jī)機(jī)科發(fā)展的股股票，同時(shí)將將采用兼職從從高的原則，也也就是，如果果員工從院里里和機(jī)科發(fā)展展都擔(dān)任職務(wù)務(wù)，他所持有有的股票數(shù)量量將按照兩個(gè)個(gè)職務(wù)對(duì)應(yīng)持持股數(shù)量較多多的職務(wù)進(jìn)行行持股。 為了吸吸引、留住人人才，考慮到到科研院所的的特點(diǎn)，在員員工持股中，所有參與股份認(rèn)購(gòu)人員在認(rèn)購(gòu)股

5、份前要簽訂競(jìng)業(yè)避止協(xié)議，以防止其從事同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，損害或潛在損害公司利益，其核心內(nèi)容包括：約束措施為對(duì)于于已從事同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，如果立即放放棄則可參加加股份認(rèn)購(gòu)，而而且要保證在在一定期限內(nèi)內(nèi)（一般為33年左右）不不得從事同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及損害害公司利益及及潛在利益的的行為。股份認(rèn)購(gòu)后，若若違反協(xié)議，經(jīng)查實(shí)將折折價(jià)回購(gòu)“認(rèn)購(gòu)部分股股份”。 員工持股人員員層級(jí)劃分機(jī)械院?jiǎn)T工和機(jī)機(jī)科發(fā)展員工工將按照下表表，一共劃分分六個(gè)層級(jí)表11 機(jī)機(jī)械院集團(tuán)和和機(jī)科發(fā)展員員工持股層級(jí)級(jí)示意圖級(jí)別序列機(jī)械院集團(tuán)系列列機(jī)科發(fā)展系列1院長(zhǎng)、黨委書記記董事長(zhǎng)2副院長(zhǎng)、副書記記、總會(huì)計(jì)師師副董事長(zhǎng)、監(jiān)事事會(huì)主席,總總經(jīng)理、董事事3職能

6、部門正職副總經(jīng)理、監(jiān)事事4職能部門副職職能部門中層正正職，中心正正主任，事業(yè)業(yè)部正經(jīng)理5職能部門中層副副職，中心副副主任，事業(yè)業(yè)部副經(jīng)理6管理骨干技術(shù)骨干認(rèn)購(gòu)系數(shù)和出資資限額的確定定崗位級(jí)別對(duì)應(yīng)的的認(rèn)購(gòu)系數(shù)采采用國(guó)內(nèi)外通通用的對(duì)崗位位級(jí)別評(píng)價(jià)的的海氏價(jià)值曲曲線確定。海海氏價(jià)值曲線線所遵循的是是Weberr law原原則，德國(guó)生理學(xué)學(xué)家韋伯曾系系統(tǒng)研究了觸觸覺德差別閾閾限，用舉重重比較的方式式確定了剛好好能夠引起差差別感覺的最最小刺激量，EE.N.Haay根據(jù)這個(gè)個(gè)原理用一定定經(jīng)驗(yàn)的差異異量作為分?jǐn)?shù)數(shù)遞增的原則則。新華信在此次股股權(quán)設(shè)計(jì)中采采用海氏評(píng)分分法作為不同同級(jí)別認(rèn)購(gòu)系系數(shù)確定的依依據(jù)主要

7、是根根據(jù)以下三個(gè)個(gè)理由：海氏曲線可對(duì)崗崗位級(jí)別之間間差別進(jìn)行量量化：海式價(jià)價(jià)值曲線是針針對(duì)崗位貢獻(xiàn)獻(xiàn)評(píng)價(jià)記分所所得到的，充充分體現(xiàn)了對(duì)對(duì)各級(jí)崗位之之間的差別。實(shí)踐證明與工作作評(píng)價(jià)相吻合合：經(jīng)國(guó)內(nèi)外外長(zhǎng)期的崗位位價(jià)值評(píng)估實(shí)實(shí)踐證明，海海氏價(jià)值曲線線與曾進(jìn)行的的崗位價(jià)值評(píng)評(píng)估有很好的的對(duì)應(yīng)性新華信在多家企企業(yè)成功應(yīng)用用: 新華信在利利用海氏價(jià)值值曲線為多家家企業(yè)進(jìn)行職職務(wù)及崗位評(píng)評(píng)級(jí)時(shí)都取得得的良好的效效果，得到了了企業(yè)的認(rèn)可可。根據(jù)海氏評(píng)分法法和不同層級(jí)級(jí)的劃分，我我們確定了各各個(gè)層級(jí)的股股權(quán)認(rèn)購(gòu)系數(shù)數(shù)：表12 各各個(gè)級(jí)別貢獻(xiàn)獻(xiàn)比例系數(shù)分分配表級(jí)別序列機(jī)械院集團(tuán)機(jī)科發(fā)展海氏崗位貢獻(xiàn)平平均數(shù)各級(jí)別

8、貢獻(xiàn)比例例系數(shù)1院長(zhǎng)、黨委書記記董事長(zhǎng)80716.062副院長(zhǎng)、副書記記、總會(huì)計(jì)師師副董事長(zhǎng)、監(jiān)事事會(huì)主席,總總經(jīng)理、董事事4999.223職能部門正職副總經(jīng)理、監(jiān)事事3065.294職能部門副職職能部門中層正正職，中心正正主任，事業(yè)業(yè)部正經(jīng)理2023.045職能部門中層副副職，中心副副主任，事業(yè)業(yè)部副經(jīng)理1221.746管理骨干技術(shù)骨干721根據(jù)上述員工持持股的不同系系數(shù)和各個(gè)層層級(jí)不同員工工的人數(shù)，我我們可以計(jì)算算出個(gè)人認(rèn)股股限額：其中：全體員工工認(rèn)購(gòu)系數(shù)和和（各級(jí)員工工人數(shù) X 該級(jí)員工認(rèn)認(rèn)購(gòu)系數(shù)）出資轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)購(gòu)員工股東之間可可以轉(zhuǎn)讓出資資，但員工所所持出資不得得超過其按照照崗位級(jí)別及

9、及技術(shù)職務(wù)級(jí)級(jí)別所確定的的限額，超出出部分按無(wú)效效出資處理。員工股東向股東東以外的人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必必須經(jīng)過全體體股東過半數(shù)數(shù)同意，否則則不許轉(zhuǎn)讓。不不同意轉(zhuǎn)讓的的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓出出資，如果不不購(gòu)買視為同同意轉(zhuǎn)讓。員工持有的出資資，在持有人人脫離公司（包包括：內(nèi)退、離離退休、主動(dòng)動(dòng)離職、被解解聘、被開除除等）或死亡亡等情況，其其所持有的出出資是否可以以進(jìn)行回購(gòu)或或繼承，由改改制后的股東東大會(huì)研究決決定?；刭?gòu)員工出資時(shí)時(shí)價(jià)格以該員員工在認(rèn)購(gòu)出出資時(shí)所占公公司出資總額額的比例乘以以公司上一年年度凈資產(chǎn)計(jì)計(jì)算。主業(yè)員工持有出出資的方式由于成立股份公公司的股東限限制只需要在在5人以上就就可以，但

10、機(jī)機(jī)科發(fā)展面臨臨上市的問題題，如果股東東太多，會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致投資者對(duì)對(duì)公司的信心心，所以雖然然是股份公司司，也無(wú)法全全部以自然人人身份持股，為為此，除了自自然人持股外外，設(shè)計(jì)以下下員工持有出出資的方式：三種可供選擇的的方式：1）委托信托公公司持有出資資。根據(jù)對(duì)湖湖南省相關(guān)政政策的研究，中中南院本次改改制中主業(yè)員員工出資可以以采取通過設(shè)設(shè)計(jì)信托計(jì)劃劃持有員工出出資。2）成立職工小小組，以個(gè)人人代表小組全全體成員出資資成為公司股股東。員工通通過自由選舉舉、自由委托托，成立職工工小組，由小小組負(fù)責(zé)人個(gè)個(gè)人代表小組組出資成為公公司股東。小小組通過選舉舉產(chǎn)生的“名義股東”與所代表的的職工投資者者之間實(shí)質(zhì)上上是

11、一種信托托關(guān)系，這種種信托關(guān)系與與委托信托投投資公司持有有出資時(shí)的信信托關(guān)系沒有有任何本質(zhì)上上的區(qū)別，都都受到法律的的保護(hù)。3）由員工發(fā)起起成立新公司司（投資公司司），由新公公司來(lái)代表員員工持有出資資。各種方式比較：1）信托公司持持有出資。由由信托代持員員工出資在法法律上不存在在障礙，但員員工需要向信信托公司繳納納一定的費(fèi)用用（一般每年年為員工出資資金額的1），費(fèi)用較較高。2）職工小組。通通過職工小組組持有員工出出資從財(cái)務(wù)上上考慮成本最最低，但由于于中南院主業(yè)業(yè)員工人數(shù)較較多，職工小小組在組成上上需要協(xié)調(diào)大大量的內(nèi)部關(guān)關(guān)系，可操作作性和職工小小組的穩(wěn)定性性較差。3）發(fā)起設(shè)立新新投資公司持持有出

12、資。這這種方式的問問題在于：第第一，由于投投資公司的對(duì)對(duì)外投資不能能超過公司凈凈資產(chǎn)的500，因此如如果投資公司司完全由員工工發(fā)起設(shè)立，則則員工全部出出資中只有550能投入入到改制后的的主業(yè)；第二二：新組建一一個(gè)投資公司司代為持有員員工出資面臨臨二次征稅問問題，主業(yè)今今后的分紅需需要在投資公公司和主業(yè)員員工股東兩個(gè)個(gè)層面交稅，這這樣會(huì)導(dǎo)致主主業(yè)員工出資資的投資收益益率很低；第第三，新成立立的投資公司司同樣有股東東數(shù)不得超過過50人的限限制。比較以上三種方方式，同時(shí)考考慮目前我國(guó)即將將進(jìn)行公司司法修改，按按照國(guó)家公布布的修改草案案，將對(duì)很多多條文進(jìn)行修修改，如：取消公公司投資其他他公司、企業(yè)業(yè)不得超過凈凈資產(chǎn)50%的限制性規(guī)規(guī)定 ；增加股東東股權(quán)出資、知知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資資，特別是版