市場監(jiān)管風險與防范(講義)

1、PAGE 9PAGE 10市場監(jiān)管管風險及及其預防防孫百昌內(nèi)容提要要本課程共共分5講講。第一一講介紹紹了三種種行政風風險及其其預防重重點。在在這里提提出了行行政風險險的概念念，以及及三類行行政風險險的區(qū)別別和預防防的重點點。第二二講介紹紹了行政政風險的的三個特特點，即即行政風風險具有有歷史性性、復雜雜性、關(guān)關(guān)聯(lián)性，了解這這些特點點具有深深刻理解解行政風風險的意意義。第第三講介介紹影響響風險大大小的五五個因素素，是控控制風險險需要把握握的。第第四講是是行政違違法和行行政犯罪罪的異同同，其中中提到了了行政違違法與行行政犯罪罪的兩個個重要的的區(qū)別要要素和行行政犯罪罪的邊界界。第五五講從四四個方面面介

2、紹了了市場監(jiān)監(jiān)管風險險預防。三類行政政風險及及預防重重點風險，是是人類社社會必然然要面對對的現(xiàn)實實，行政政管理也也不例外外。問題題在于人人們應當當科學地地對待風風險，了了解風險險是預防防風險的的基礎(chǔ)和和前提。為了掌握握和控制制市場監(jiān)監(jiān)管風險險，我們們需要更更一般地地從行政政風險的角角度分析析市場監(jiān)監(jiān)管風險險。市場場監(jiān)管風風險是行行政風險險的一個個子項。在后面的的分析中中，我們們常常使使用的是是行政風風險概念念。行政風險險行政風險險是指在在行政管管理過程程中形成成的對行行政機關(guān)關(guān)及其工工作人員員人不利利的可能能性。對這個概概念要把把握三點點：行政風險險是在行行政管理理過程中中形成的的第一，行行政

3、風險險是在行行政管理理過程中中形成的的。一些些工商管管理人員員常常談談到這樣樣的感受受，在工工作中感感到壓力力很大，總覺得得什么地地方要出出事情。事實上上，這種種心理是是正常的的。因為為我們從從事的是是行政管管理，由由于行政政管理的的特點，致使行行政管理理和行政政風險的的關(guān)系是是人和影影子的關(guān)關(guān)系。有有這種感感覺會使使人有精神神壓力，但這種種壓力也也確實幫幫助工商商管理人人員提防防、避免免了一些些風險的的發(fā)生。我們認識識到行政管管理和行行政風險險的聯(lián)系系，就要要學會調(diào)調(diào)整心理理，形成成正確的的行政管理理從業(yè)心心態(tài)，否否則天天天心神不不定，不不但不能能集中精精力做好好工作，還會形形成心理理疾病。

4、事實上上，各個個行業(yè)都都有風險險，在企企業(yè)，有有企業(yè)風風險，在在醫(yī)院，有醫(yī)療療風險。許多政府府部門也都有風風險壓力力，例如如國土部部門、環(huán)環(huán)保部門門、安監(jiān)監(jiān)部門、消防部部門等等等。風險來源源于責任任第二，風風險來源源于責任任。行政政機關(guān)及及其工作作人員都都承擔一一定的國國家賦予予的責任任。沒有有做到盡盡職義務務，就會會有行政政風險。搞清行政政風險的的來源在在哪里，是是我們防防范風險險的起點。風風險來源源于責任任，因此此研究如如何確定定和履行行職責是是避免風風險的重點措施施，對此，我我們會在在后面進進行分析析。行政風險險是一種種可能性性第三，行行政風險險是一種種可能性性。既然然風險是可可能發(fā)生生

5、的，就就有概率率大小之之分。概概率大的的和概率率小的風風險在預預防的程程度和方方法上是是不一樣樣的。行行政風險險的可能能性可以以采用多多種方法法進行估估計，也也可以排排列出它它的大小小供選擇擇和決策策時參考考。這是是一個長長期的課課題，對對此，我我們會進進一步地地分析研研究，但但在本講講座中不不涉及。三類行政政風險及及其責任任特點行政管理理中面臨臨三類風險：社會道道義評價價引起的的行政風風險、行政責責任引起起的行政政風險、觸犯刑刑律引起起的行政政風險。風險分類類的重要要性在于于：因為為三類風險的的結(jié)果不同同，把行行政風險險分為三三類具有提提示人們們?nèi)绾慰纯创皖A預防的重重要意義義。社會會道義評

6、價價產(chǎn)生的的風險包括括對單位位的和對對人的風風險。行政責責任產(chǎn)生生風險的原原因很復復雜，圍圍繞法定定責任問問題發(fā)生生的原因因，主要要有行政不作作為和行行政亂作作為兩種種類型。而工商部部門工作作人員觸觸犯刑律律引起的的風險是最最應引起起我們高度度關(guān)注的的。社會道義義評價引起起的行政政風險道義是一一種社會會意識形形態(tài)，是是約束，規(guī)范、維系和和調(diào)整人人與人關(guān)關(guān)系的公公認準則則。社會會道義責責任是指指社會對對行政管管理應有有功效的的正常期期望要求求。如果果行政管管理不能能達到社社會正常常期望，行政管管理人員員特別是是領(lǐng)導干干部就有面臨社社會譴責責的風險險。當社會會譴責壓壓力很大時，通過對有有關(guān)人員員的

7、責任任追究可可以緩解解外部壓壓力，這就是是社會道道義評價價引起的的行政風風險。根據(jù)關(guān)關(guān)于實施施黨政領(lǐng)領(lǐng)導干部部問責的的暫行規(guī)規(guī)定，6種情形形將被問問責。請請注意這這六種問問責和危危害結(jié)果果的關(guān)系系：（一一）決策策嚴重失失誤造成重重大損失失或者惡惡劣影響響的；（二）因因工作失失職發(fā)生問問題造成成重大損損失或者者惡劣影影響的；（三）管理監(jiān)監(jiān)督不力力發(fā)生生問題造造成重大大損失或或者惡劣劣影響的的；（四四）在行行政活動動中強令令授意實實施違法法行政行行為或者者不作為為引發(fā)發(fā)群體性性事件或或者其他他重大事事件的；（五）對群體體性、突突發(fā)性事事件處置置失當導致致事態(tài)惡惡化造成成惡劣影影響的；（六）違反干干

8、部選拔拔任用工工作有關(guān)關(guān)規(guī)定導導致用人人失察失失誤造成惡惡劣影響響的。因為社會會道義責責任是一一種結(jié)果果責任，因此允允許承擔擔責任的的人員復復出。承承擔了道道義責任任的人何時時可以復復出，我我國有關(guān)關(guān)規(guī)定的的要求是是1年。關(guān)關(guān)于實施施黨政領(lǐng)領(lǐng)導干部部問責的的暫行規(guī)規(guī)定第第十條規(guī)規(guī)定，“引咎辭辭職、責責令辭職職、免職職的黨政政領(lǐng)導干干部，一一年內(nèi)不不得重新新?lián)闻c與其原任任職務相相當?shù)念I(lǐng)領(lǐng)導職務務。”“一年后后如果重重新?lián)稳闻c其原原任職務務相當?shù)牡念I(lǐng)導職職務，除除應當按按照干部部管理權(quán)權(quán)限履行行審批手手續(xù)外，還應當當征求上上一級黨黨委組織織部門的的意見。”行政責任任引起的的行政風風險行政責任任

9、引起的的行政風風險是指指沒有履履行盡職職義務形形成的風風險。行政責任任是一種種紀律責任任。根據(jù)據(jù)公務務員法第五十十五條的的規(guī)定，“公務員員因違法法違紀應應當承擔擔紀律責責任的，依照本本法給予予處分”。其中中涉及到到執(zhí)法，主要是是第五十十三條規(guī)規(guī)定的（三）玩玩忽職守守，貽誤誤工作和和（九）濫用職職權(quán)，侵侵害公民民、法人人或者其其他組織織的合法法權(quán)益。根據(jù)公公務員處處分條例例第七七條規(guī)定定，行政政機關(guān)公公務員受受處分的的期間為為：（一一）警告告，6個個月；（二）記記過，112個月月；（三三）記大大過，118個月月；（四四）降級級、撤職職，244個月。但受開除除處分的的，自處處分決定定生效之之日起，

10、解除其其與單位位的人事事關(guān)系，不得再再擔任公公務員職職務。行行政機關(guān)關(guān)公務員員受開除除以外的的處分，在受處處分期間間有悔改改表現(xiàn)，并且沒沒有再發(fā)發(fā)生違法法違紀行行為的，處分期期滿后，應當解解除處分分。解除除處分后后，晉升升工資檔檔次、級級別和職職務不再再受原處處分的影影響。觸犯刑律律引起的的行政風風險觸犯刑律律引起的的行政風風險是指指違法行政政行為觸觸犯刑法法導致的的行政風風險。主主要體現(xiàn)現(xiàn)在玩忽忽職守和和濫用職職權(quán)方面面，是行行政不作作為或者者亂作為為的嚴重重狀態(tài)。三種風風險中，最嚴重重的風險險是觸犯犯刑律導導致的行行政風險險。這類類風險對對行政人人員來說說損害最最大，對對社會損損害也嚴嚴重

11、的，所以采采用刑法法進行調(diào)調(diào)整。刑事責任任是過錯錯責任。過錯責責任是指指如果要要追究當當事人的的刑事責責任，當當事人主主觀上必必須要有有過錯。預防的重重點區(qū)分三種種行政風風險的意意義在于于把概括括打包的行行政風險險具體化化，便于于有針對對性地理理解、預預防風險險，在風風險出現(xiàn)現(xiàn)時有針針對性地地對待。觸犯刑律律導致的的行政風風險是基基層風險險預防的的重點。社會道義義評價是是領(lǐng)導干干部風險險預防的的重點。行政風險險的三個個特點行政風險險的特點是指指行政風風險的特特殊之處處。認識和預預防行政政風險，需要理解解和掌握握行政風險險的特點點，而行政風風險的特特點是和和行政管管理的特特點緊密密聯(lián)系在在一起的

12、的。依照照行政學學的理論論，行政政管理具具有多種種特點。從行政政風險預預防的角角度，有些行行政管理理的特點點也成為為行政風風險的特特點。我們重點點關(guān)注行行政風險險三個特點：歷史性特點、復雜性特特點、依依附性特特點。歷史性行政風險險的歷史史性是指指行政管管理的內(nèi)內(nèi)容、范范圍和方方式是一一個歷史史的繼承承。從歷歷史上說說，行政政管理的的范圍大大致地可可以經(jīng)歷歷了四個個階段：在亞當當斯密的的“看不見見的手”理論下下的“守夜人人”階段；到凱恩恩斯的政政府干預預理論；再到撒撒切爾夫夫人的放放松管制制；現(xiàn)在在是政府府放松管管制和加加強監(jiān)管管并存時時期?？偪偟内厔輨菔菑牟徊还苤普苤品潘伤晒苤品潘伤晒苤?/p>

13、和和加強監(jiān)監(jiān)管并存存，“大踏步步的后退退和大踏踏步的前前進”并存。究其原原因，大大致的在在于現(xiàn)代代生活的的相互關(guān)關(guān)聯(lián)性增增強的緣緣故。周周伯華局局長20009年年12月月24日日指出，在復雜雜的國際際國內(nèi)經(jīng)經(jīng)濟形勢勢下，中中央的各各項政策策措施，很多都都要通過過市場來來實現(xiàn)，都要通通過加強強市場監(jiān)監(jiān)管去保保障落實實，這對對工商行行政管理理部門賦賦予了更更重的任任務，提提出了新新的課題題和挑戰(zhàn)戰(zhàn)。理解這四四個階段段，對于于基層理理解執(zhí)法法和控制制風險是是極其重重要的。我們現(xiàn)現(xiàn)在處于于第四個個時期，監(jiān)管的的理論在在不斷創(chuàng)創(chuàng)新中。所以，一些問問題目前前難以解解決是有有歷史原原因的，在認識識和預防防行

14、政風風險時，應當看看到這個個問題的的艱難，甚至可可能付出出代價。山西省省省長不不到4000天換換了三任任就是一一個例證證。復雜性行政風險險具有復復雜性。復雜性性的原因因很多，其中一一個重要要原因在在于工商商部門管管轄范圍圍極其廣廣泛。一些經(jīng)濟濟管理部部門有其其專門的的法律明明確其職職能和權(quán)權(quán)限，這這種專門門的法律律給執(zhí)法法帶來了了很大的的方便，也便于于執(zhí)法人人員掌握握法律和和明確責責任。例例如，海海關(guān)部門門有海海關(guān)法，藥品品管理部部門有藥品管管理法，煙草草專賣部部門有煙草專專賣法，物價價管理部部門有價格法法，稅稅務部門門圍繞稅稅收，有有“稅法”和相應應的征管管法等。但是，工工商行政政管理部部門

15、作為為市場監(jiān)監(jiān)管和行行政執(zhí)法法的國家家經(jīng)濟行行政管理理部門，一方面面，至今今沒有一一部專門門的市場場管理法法，沒有有一部商商事登記記法，另另一方面面，幾乎乎涉及市市場經(jīng)濟濟的所有有法律、法規(guī)和和規(guī)章都都賦予工工商行政政管理部部門一定定的管理理權(quán)限，其法定定職能和和權(quán)限散散見于有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章，這種種狀態(tài)對對工商干干部提出出了很高高的法律律要求和和統(tǒng)籌協(xié)協(xié)調(diào)的要要求。關(guān)聯(lián)性關(guān)聯(lián)性是是指行政政管理是是否有風風險還與與他政府府部門和和管理對對象的狀狀態(tài)相關(guān)關(guān)聯(lián)。即關(guān)聯(lián)聯(lián)性主要要和兩個個方面有有關(guān)系：第一，政府和和其他相相關(guān)政府府部門；第二，管理對對象。被管理對對象和對對象要素素的狀態(tài)態(tài)決

16、定了了行政管管理是否否有效。有四種種情況：第一種情情況是，行政管管理是非非常努力力的，但但被管理理對象出出了問題題。第二種情情況是，行政政管理存存在問題題，但被被管理對對象自身身的優(yōu)秀秀管理彌彌補了行行政管理理的問題題。第三種情情況是可可能既行行政管理理存在問問題，被被管理對對象也存存在問題題，這樣樣行政風風險的可可能性就就最大。第四種情情況是行行政管理理非常努努力，被被管理對對象的管管理也優(yōu)優(yōu)秀，但但由于行行政管理理的復雜雜性和社社會生活活的復雜雜性，仍仍然出了了問題。這也是是我們最最不愿意意看到的的。影響風險險大小的的因素所在工作作崗位工作崗位位和風險險大小有有關(guān)。工工作崗位位風險的大大小

17、可以以通過評評估估計計。評估估有許多多方法，主要有有：（11）安全全評估法法：包括括安全系系統(tǒng)綜合合評估、安全模模糊綜合合評估、安全灰灰色系統(tǒng)統(tǒng)評價理理論等。（2）風險分分析法：包括風風險辨識識、風險險評價、風險控控制等。對此我我們不作作一一介介紹。這里我們們采用一一種簡易易有效的的方法：二元對對比法求求取法。二元對對比法是是在欲評評測的工工商行政政管理部部門的范范圍內(nèi)，選擇評評估對象象，由本本部門的的人員對對其風險險大小進進行對比比，然后后通過計計算得出出風險值值的一種種評估方方法。需需要注意意的是，風險對對比需要要由本單單位的人人員進行行，這是是因為不不同的單單位，由由于風險險管理的的水平

18、不不一祥，各個崗崗位的風風險，以以及對其其的評估估是不一一樣的。另外，行行政風險險評估值值通常不用于進行行不同單單位之間間的橫向向比較。這是因因為不同同單位之之間是有有差異性性的。這這種差異異性不僅僅僅體現(xiàn)現(xiàn)在風險險管理水水平不一一樣上，還體現(xiàn)現(xiàn)在外界界環(huán)境特特別是政政府環(huán)境境和司法法環(huán)境不不一樣上上。法律熟悉悉程度法律熟悉悉程度是是對法定定責任的的理解程程度。理理解程度度不一，執(zhí)行的的程度就就會有區(qū)別，就會產(chǎn)產(chǎn)生和法法律要求求之間的的差距。這個差差距，在在一定條條件下就就演變?yōu)闉樾姓L風險。因因此，需需要認真真理解法法律責任任。行政法律律責任和和一般意意義上的的責任不不同，它它具有比比較嚴格

19、格和確定定的含義義。行政政法律責責任，是是指由違違法行為為引起的的依法必必須承擔擔的不利利法律后后果。根根據(jù)這個個定義，行政風風險對應應的行政政法律責責任有以以下特點點：一是法律律責任是是由法律律明確規(guī)規(guī)定的責責任，這這符合責責任法定定原則。“國家的的任何責責任主體體都有權(quán)權(quán)拒絕承承擔法律律明文規(guī)規(guī)定以外外的責任任”。二是是法律責責任只能能由法律律授權(quán)的的國家機機關(guān)依法法追究，其他組組織和個個人無權(quán)權(quán)追究。三是承承擔法律律責任以以違法行行政為前前提。行行政風險險是指在在行政管管理過程程中形成成的對行行政機關(guān)關(guān)及其工工作人員員不利的的可能性性。依照照責任法法定的原原則，只只有行政政機關(guān)及及其工作

20、作人員違違法行政政，才會會承擔不不利后果果，合法法的行政政行為不不會承擔擔法律責責任。四四是法律律責任是是一種綜綜合性的的法律責責任。通通常把法法律責任任分為民民事責任任、刑事事責任、行政責責任。行行政法律律責任是是違法行行為引起起的責任任，它可可能是民民事責任任，例如如行政合合同違約約，也可可能使行行政責任任或者刑刑事責任任。通常常以后兩兩者為多多，也是是我們研研究的重重點。對對于違法法行為的的民事責責任，這這里不做做進一步步地研究究，僅在在適當?shù)牡臅r候提提到。業(yè)務成熟熟程度業(yè)務成熟熟程度是是指對工工商業(yè)務務的理解解、操作作是否達達到公認認的熟練練程度。業(yè)務熟熟悉程度度不但和和個人學學習水平

21、平、工作作時間有有關(guān)，還還與單位位的組織織水平、工作機機制有關(guān)關(guān)。通常常，業(yè)務務成熟度度高的地地方，往往往不容容易出問問題，例例如北京京市工商商局在企企業(yè)登記記方面有有很高的的組織水水平和成熟的的工作機機制，這這樣不但但對于工工作中遇遇到的新新問題有有解決的的正規(guī)方方式，對對于新近近人員也也會有一一個快速速學習和和成長的的環(huán)境。這樣就就可以在在一定程程度上避避免行政政風險。外部敏感感程度外部敏感感程度是是指社會會對行政政機關(guān)及及其工作作人員關(guān)關(guān)注的程程度高低低。外界界關(guān)注度度高，既可可以提高高被關(guān)注注者的知知名度，也可以以放大其其缺點。從預防防風險的的角度說說，降低低外界敏敏感度，特別是是新聞

22、的的敏感度度可以降降低風險險。個性風險險類型所謂個性性風險類型型是指工商商行政管管理人員自身和和行政相相對人的的性格特特點導致致的風險險。一個個人的風風險類型型來自長期期生活形成成的個性性，并受受工作經(jīng)經(jīng)歷和理理性的制制約。風險類型型有風險險厭惡型型、風險險喜好型型、風險險中間型和風風險混合合型四種。工工商行政政管理人人員的公公務員角角色，決決定了工工商行政政管理人人員應當當把自己己的的風風險類型型定位于于風險中間間型，或或者穩(wěn)妥妥一些為為風險厭厭惡型。企業(yè)家家往往是是風險喜喜好型。行政違法法和行政政犯罪的的異同行政違法法與行政政犯罪的的區(qū)別兩個重要要的區(qū)別別要素行政違法法和行政政犯罪是是有區(qū)

23、別別的。我我們知道道，任何何一個違違法或者者犯罪，都包括括四個要要件：主主體要件件、客體要件件、主觀方面面要件、客觀方面面要件。對此，行政上上稱為“違法要要件”，刑法法上稱為為犯罪構(gòu)構(gòu)成。從從理論上上講，犯犯罪和違違法是性性質(zhì)完全全不同的的兩類行行為，分分類的標標準是刑刑法和行行政法律律規(guī)范的的強制性性規(guī)定。雖然如如此，但但行政違違法與行行政犯罪罪既有共共同之處處，也有有區(qū)別。從行政政風險的的角度考考察，它它們的共共同點在在于：其其一，行行政違法法和行政政犯罪都都破壞行行政管理理秩序；其二，它們都都發(fā)生在在行政管管理活動動中即行行政主體體及其工工作人員員行使行行政職權(quán)權(quán)或與行行政職權(quán)權(quán)有關(guān)的的

24、活動過過程中。這兩個個共同點，就使得得行政違違法與行行政犯罪罪具有了了主體一一致性和和客體一致致性。即即行政違違法和行行政犯罪罪在兩個個要件上上完全一一致，即即主體要要件和客客體要件件。這樣樣，行政違違法已經(jīng)經(jīng)有一半半和行政政犯罪重重合了。這種重重合性，不但使使行政行行為的違違法和犯犯罪容易易混淆，也為檢檢察機關(guān)關(guān)介入違違法行政政的調(diào)查查提供了了至少一一半的理理由。從違法要要件或者者犯罪構(gòu)構(gòu)成的角角度看，行政違違法與行行政犯罪罪的區(qū)別別要素在在于余下下的兩個個方面：其一，主觀方方面不同同，其二二，客觀觀方面不不同。行政違法法和行政政犯罪的的關(guān)系由由REF _Ref239239556 h圖表 1

25、表示。行政違法行政犯罪圖表 SEQ 圖表 * ARABIC11：行政政違法和和行政犯犯罪的關(guān)關(guān)系主觀方面面行政違法法是否需需要主觀觀方面的的因素，是有爭爭論的，但是行行政犯罪罪肯定需需要主觀觀方面的的因素，即罪過過。罪過在在我國的的刑法理理論上指指故意和和過失。根據(jù)119977年的刑法第十四四條、第第十五條條，罪過過分為故故意和過過失。過過失犯罪罪，法律律有規(guī)定定的才負負刑事責責任。確定主觀觀過錯需需要從認認識因素素與意志志因素兩兩方面分分析。認認識因素素是指是是否可以以識別罪罪行，意意志因素素是指是是否可以以控制罪罪行。不不同內(nèi)容容的認識識因素與與意志因因素相結(jié)結(jié)合，形形成直接接故意、間接故

26、故意、過過于自信信的過失失、疏忽忽大意的的過失四四種罪過過形式。情節(jié)方面面行政違法法的社會會危害程程度低于于行政犯犯罪，行行政犯罪罪是一種種嚴重的的違法行行為。判判斷某種種行為究究竟是行行政違法法還是行行政犯罪罪，就要要具體分分析行為為的危害害程度是是否已經(jīng)經(jīng)符合刑刑法對犯犯罪行為為的質(zhì)和和量的規(guī)規(guī)定，也也就是行行政犯罪罪的邊界界問題。對這類類邊界行行政機關(guān)關(guān)應當知知道，以以便正確確把握行行政犯罪罪的客觀觀方面。由于我我國刑法法的原則則性，檢檢察機關(guān)關(guān)出臺了了一系列列的規(guī)定定具體明明確了具具體的標標準，例例如瀆職職侵權(quán)案案件的立立案標準準，就有有20001年和和20006年最最高人民民檢察院院

27、的規(guī)定定。行政犯罪罪的邊界界行政違法法和行政政犯罪行行為的界界分行政違法法和行政政犯罪行行為的區(qū)區(qū)別在于于，其一一，對社社會的危危害程度度不同，犯罪危危害大，違法危危害相對對較輕。其二，法律責責任不同同，犯罪罪的法律律責任要要重于違違法的法法律責任任。根據(jù)20006年年7月226日最高人人民檢察察院關(guān)于于瀆職侵侵權(quán)犯罪罪案件立立案標準準的規(guī)定定（高高檢發(fā)釋釋字2200662號號），可可以劃定定以下界界限：人的損失失（1）死死亡。死死亡1人人以上。（2）受受傷。重重傷2人人以上，或者重重傷1人人、輕傷傷3人以以上，或或者輕傷傷5人以以上的。 （3）中中毒。110人以以上嚴重重中毒的的。財產(chǎn)損失失

28、（1）個個人財產(chǎn)產(chǎn)。個人人財產(chǎn)直直接經(jīng)濟濟損失110萬元元以上，或者直直接經(jīng)濟濟損失不不滿100萬元，但間接接經(jīng)濟損損失500萬元以以上的。（2）組組織財產(chǎn)產(chǎn)。公共共或者企企業(yè)等組組織財產(chǎn)產(chǎn)直接經(jīng)經(jīng)濟損失失20萬萬元以上上，或者者直接經(jīng)經(jīng)濟損失失不滿220萬元元，但間間接經(jīng)濟濟損失1100萬萬元以上上的。（3）個個人和組組織財產(chǎn)產(chǎn)合計。合計直直接經(jīng)濟濟損失220萬元元以上，或者合合計直接接經(jīng)濟損損失不滿滿20萬萬元，但但合計間間接經(jīng)濟濟損失1100萬萬元以上上的。 企業(yè)停產(chǎn)產(chǎn)破產(chǎn)造成公司司、企業(yè)業(yè)等單位位停業(yè)、停產(chǎn)66個月以以上，或或者破產(chǎn)產(chǎn)的。其他后果果嚴重（1）弄弄虛作假假，不報報、緩報報

29、、謊報報或者授授意、指指使、強強令他人人不報、緩報、謊報情情況，導導致重特特大事故故危害結(jié)結(jié)果繼續(xù)續(xù)、擴大大，或者者致使搶搶救、調(diào)調(diào)查、處處理工作作延誤的的； （2）嚴嚴重損害害國家聲聲譽，或或者造成成惡劣社社會影響響的。 放縱犯罪罪（1）放放縱生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售假藥或或者有毒毒、有害害食品犯犯罪行為為的。 （2）放放縱生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售偽劣農(nóng)農(nóng)藥、獸獸藥、化化肥、種種子犯罪罪行為的的。 （3）放放縱依法法可能判判處三年年有期徒徒刑以上上刑罰的的生產(chǎn)、銷售偽偽劣商品品犯罪行行為的。（4）對對生產(chǎn)、銷售偽偽劣商品品犯罪行行為不履履行追究究職責，致使生生產(chǎn)、銷銷售偽劣劣商品犯犯罪行為為得以繼繼續(xù)的。 （5

30、）33次以上上不履行行追究職職責，或或者對33個以上上有生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售偽劣商商品犯罪罪行為的的單位或或者個人人不履行行追究職職責的。不移交（1）對對依法可可能判處處3年以以上刑的的犯罪案案件不移移交的；（2）不不移交刑刑事案件件涉及33人次以以上的。 （3）司司法機關(guān)關(guān)提出意意見后，無正當當理由仍仍然不予予移交的的。（4）以以罰代刑刑，放縱縱犯罪嫌嫌疑人，致使犯犯罪嫌疑疑人繼續(xù)續(xù)進行違違法犯罪罪活動的的。（5）行行政執(zhí)法法部門主主管領(lǐng)導導阻止移移交的。（6）隱隱瞞、毀毀滅證據(jù)據(jù)，偽造造材料，改變刑刑事案件件性質(zhì)的的； （7）直直接負責責的主管管人員和和其他直直接責任任人員為為牟取本本單位私私利

31、而不不移交刑刑事案件件，情節(jié)節(jié)嚴重的的。違法企業(yè)業(yè)登記（1）造造成直接接經(jīng)濟損損失500萬元以以上的。 （2）工工商行政政管理部部門的工工作人員員對不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請，違法予予以批準準、登記記，嚴重重擾亂市市場秩序序的。 （3）工工商行政政管理部部門的工工作人員員對不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請予予以登記記，致使使犯罪行行為得逞逞的。（4）上上級部門門、當?shù)氐卣敝苯迂撠熦煹闹鞴芄苋藛T強強令登記記機關(guān)及及其工作作人員，對不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請予予以登記記，致使使公共財財產(chǎn)、國國家或者者人民利利益遭受受重大損損失的

32、。市場監(jiān)管管風險預預防行政風險險是指在在行政管管理過程程中形成成的對行行政機關(guān)關(guān)及其工工作人員員人不利利的可能能性。正正是因為為行政風風險是在在行政管管理過程程中形成成的，所所以，清清醒地知知道產(chǎn)生生行政風風險的因因素并有有意識地地規(guī)避，科學明明智地規(guī)規(guī)定行政政程序，恰當?shù)氐靥幚砉珓?，利利用各種種風險處處理方法法分解風風險，行行政風險險是可以以預防地地，至少少可以把把行政風風險降低低到可以以接受的的程度。學會確定定職責職責是什什么，職職責是指指應當履履行的義義務。在在刑法中中，對此此的約束束有兩個個罪名，一個是是關(guān)于職職責的勤勤勉義務務，即玩玩忽職守守。第二二個是不不正確履履行職責責，即濫濫

33、用職權(quán)權(quán)。如何確定定職責，需要把把“三定方方案”和法律律規(guī)定結(jié)結(jié)合起來來理解。要注意工工商行政政管理確確認法定定職責的的四種法法律類型型：主管類類法律、共管類類法律、單一賦賦權(quán)類法法律、確認主主體資格格類法律律。市場主體體管轄責責任的映映射關(guān)系系現(xiàn)在我國國市場主主體法大大多沒有有指明單單一管理理機關(guān)。例如公司法法中規(guī)規(guī)定的對對公司的的管理有有多個部部門。在在登記方方面，工工商部門門登記公公司的職職權(quán)來自自公司司登記管管理條例例的規(guī)規(guī)定，其其他如合伙伙企業(yè)法法、個人獨獨資企業(yè)業(yè)法、農(nóng)民民專業(yè)合合作社法法等也也是這樣樣。只有有早期的的法律會會直接規(guī)規(guī)定工商商行政管管理機關(guān)關(guān)是登記記機關(guān)。例如119888年的全民所所有制工工業(yè)企業(yè)業(yè)法直直接規(guī)定定了工商商行政管管理機關(guān)關(guān)是登記記機關(guān)。根據(jù)下位位法關(guān)于于登記權(quán)權(quán)力的賦權(quán)權(quán)，