風險識別、評價及應對措施表

1、風險識別、評價表根據(jù)風險識別與評估控制程序要求，結(jié)合本公司的具體情況，對各個環(huán)節(jié)過程中可能存在的風險進行了識別、評價，并制定了相 應的預防措施。部門 類別過程區(qū)分風險發(fā)生頻率檢 出 性嚴重 性風 險 評 分風 險 級 別預防措施責任人完成日期采購外因風險意外風險1133低加強信息溝通，規(guī)避、降低風險；日常檢查中確認規(guī)避風險機制楊麗2016.9.30價格風險3139一般及時了解市場價格趨勢；通過多家供應商價格比較壓價；楊麗2016.9.30采購質(zhì)量風險33327高1.研發(fā)、工程對采購物料進行性能分析；2.IQC加強物料檢查水平；3.米購做好供應商等級評定凌開源、 陳茂友 段海燕 楊麗2016.9

2、.30合同欺詐風險1133低1.采購詳細了解供應商背景與信譽度楊麗2016.9.30內(nèi)因風險計劃風險22312一般1.業(yè)務部做好市場、訂單評審；陳文明2016.9.30驗收風險32318中研發(fā)、工程加強物料性能參數(shù)檢測；IQC加強來料檢查。凌開源陳茂友段海燕2016.9.30存量風險22312一般供方績效能力經(jīng)過評審確認，能保障生產(chǎn)需要；采購時安排制定合理的交貨期，盡早下出采購訂單；重要材料定期催繳；常用材料儲備安全庫存童志高2016.9.30制程管理控制過程生產(chǎn)儀器沒有外校23424高設備、儀器定期外校；設備、儀器定期內(nèi)部校驗；段權(quán)2016.10.30產(chǎn)品實現(xiàn)過程中保護不夠，搬運傷及元器件3

3、1412一般1.生產(chǎn)制造過程中嚴格執(zhí)行產(chǎn)品保護并嚴格檢查；段權(quán)2016.9.30測試內(nèi)容未涵蓋客戶的所有要求32318中推行詳細測試計劃；根據(jù)客戶要求配置測試器件；陳茂友2016.10.30SOP未完善到全部產(chǎn)品51210一般改進產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程管控措施；完善產(chǎn)品生產(chǎn)工藝SOP；段權(quán)2016.9.30首件確認失誤32424高1.落實執(zhí)行首件確認規(guī)則段權(quán)2016.9.30無IPQC巡檢51210一般配置專職IPQC工作人員；檢查確認IPQC為合格人員段權(quán)2016.9.30生產(chǎn)人員非規(guī)范性作業(yè)32424高人員上崗前經(jīng)過相關(guān)專業(yè)面試考核；公司定期對在職員工進行能力考核；不定期的對員工進行管理體系、專

4、業(yè)技能等培訓段權(quán)2016.9.30物料庫存管理過程部分來料進料沒有檢驗22312一般加強IQC培訓指導；落實來料檢查規(guī)則制度段海燕2016.10.30部分材料超期使用2228低及時清理報廢物料；保持合理庫存童志高2016.9.30發(fā)錯料2148低3.倉庫人員加強發(fā)料對料檢查段權(quán)2016.9.30生產(chǎn) 部生產(chǎn)部出錯貨21510一般1.倉庫人員加強出貨檢查；段權(quán)2016.9.30存儲環(huán)境未達到恒溫恒 濕32212一般建設標準溫、濕度控制倉庫；落實溫、濕控制機制段權(quán)2016.10.30生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故導致工傷1236低對員工進行安全教育及宣傳；存在安全隱患的操作進行崗前培訓教育；佩戴必要的勞保

5、防護用品段權(quán)2016.9.30生產(chǎn)時沒有做到每次都排拉確認制程32212一般改進生產(chǎn)工藝機制；生產(chǎn)工藝規(guī)范化段權(quán)2016.10.30業(yè)務部外因風險訂單被競爭對手搶走還 不知情23424高深入調(diào)查了解客戶信息，保持互信溝通，提高客戶忠誠度；提高產(chǎn)品競爭力，提升客戶滿意度。陳文明2016.10.30客戶下完訂單不要貨，客 戶新產(chǎn)品隨意性，難以滿 足要求23424高提升訂單風險性評審能力，規(guī)避、降低不要貨風險；簽訂開發(fā)協(xié)議，增加客戶失信成本控制力陳文明2016.10.30客戶經(jīng)營不善，企業(yè)倒 閉，收不到貨款22520高對客戶跟蹤了解，增加客戶違約風險警示；加強對違約的追蹤。陳文明2016.9.30產(chǎn)

6、品的生命周期短，種類 多，交期急、短，持續(xù)生 產(chǎn)備料，難以管控32318高深入市場調(diào)研，了解把握產(chǎn)品趨勢；開發(fā)設計中間公板，縮短開發(fā)周期陳文明2016.10.30內(nèi)因風險未滿足客戶樣品交期22312一般PMC根據(jù)生產(chǎn)能力及時合理安排訂單生產(chǎn)；業(yè)務及時跟催客戶交期童志高2016.9.30客戶試樣后，沒有后續(xù)需 求進展，導致開發(fā)資源浪 費32424高1.對開發(fā)產(chǎn)品進行風險評估，增加客戶違約成本陳文明2016.10.30研發(fā)部新產(chǎn)品開 發(fā)過程因產(chǎn)品品質(zhì)問題導致大客戶扣款32318高訂單報價添加扣款風險成本；加強產(chǎn)品制程品質(zhì)管控，提高產(chǎn)品質(zhì)量陳文明陳茂友2016.10.30產(chǎn)品設計的未知缺陷33218

7、高加強研發(fā)階段的潛在失效分析；增強研發(fā)中期產(chǎn)品可靠性測試凌開源2016.9.30BOM表導出出錯，軟件程 序BUG的輸出32318高BOM導出前檢查核對；升級軟件測試系統(tǒng)凌開源2016.10.30對新器件可行性分析遺漏，導致產(chǎn)品有問題32318高完善元器件測試檢查表；提升元器件檢測能力凌開源2016.10.30對客戶反饋的樣品問題 未及時分析更改，造成客 戶流失22312一般工程變更按流程作業(yè)；客戶溝通及時有效陳文明2016.10.30開發(fā)周期延誤22312一般新產(chǎn)品開發(fā)項目評審；推行項目進度表管理陳茂友2016.10.30工程 部產(chǎn)品試產(chǎn) 過程產(chǎn)品焊接錯誤、漏測22312一般1.推行流程化操

8、作，按作業(yè)指導書規(guī)范作業(yè)；2.認真執(zhí)行產(chǎn)品綜合測試評審陳茂友2016.9.30元器件承認測試出錯32318高添加完善元器件測試方法、工具；培訓提高測試人員的工作技能陳茂友2016.10.30成本風險32212一般將成本控制納入產(chǎn)品開發(fā)控制管理過程；培訓提高全員節(jié)約成本意識陳茂友2016.10.30品保 部品質(zhì)控制缺少測試標準作業(yè)指導 書SOP32318高配置完善SOP；培訓提高QC人員的作業(yè)能力陳茂友2016.10.30缺失產(chǎn)品檢查標準指導 書SIP32318高1.規(guī)范完善QC檢查作業(yè)指導書SIP；陳茂友2016.9.30缺失IPQC人員32318高1.配置IPQC人員，培訓提高IPQC工作能

9、力陳茂友2016.9.302.3.編制：批準：日期:重高風險清單No.風險對應措施責任人完成日期1采購質(zhì)量風險1.研發(fā)、工程對采購物料進行性能分析；2.IQC加強物料檢查水平；3.米購做好供應商等級評定凌開源、陳茂友段海燕楊麗2016.9.302生產(chǎn)儀器沒有外校設備、儀器定期外校；設備、儀器定期內(nèi)部校驗；段權(quán)2016.10.303首件確認失誤1.落實執(zhí)行首件確認規(guī)則段權(quán)2016.9.304生產(chǎn)人員非規(guī)范性作業(yè)人員上崗前經(jīng)過相關(guān)專業(yè)面試考核；公司定期對在職員工進行能力考核；不定期的對員工進行管理體系、專業(yè)技能等培訓段權(quán)2016.9.305訂單被競爭對手搶走還不知情深入調(diào)查了解客戶信息，保持互信溝

10、通，提高客戶忠誠度；提高產(chǎn)品競爭力，提升客戶滿意度。陳文明2016.9.306客戶下完訂單不要貨，客戶新產(chǎn)品隨意性，難 以滿足要求提升訂單風險性評審能力，規(guī)避、降低不要貨風險；簽訂開發(fā)協(xié)議，增加客戶失信成本控制力陳文明2016.9.307客戶經(jīng)營不善，企業(yè)倒閉，收不到貨款對客戶跟蹤了解，增加客戶違約風險警示；加強對違約的追蹤。陳文明2016.10.308產(chǎn)品的生命周期短，種類多，交期急、短，持 續(xù)生產(chǎn)備料，難以管控深入市場調(diào)研，了解把握產(chǎn)品趨勢；開發(fā)設計中間公板，縮短開發(fā)周期陳文明凌開源2016.10.309客戶試樣后，沒有后續(xù)需求進展，導致開發(fā)資 源浪費1.對開發(fā)產(chǎn)品進行風險評估，增加客戶違約成本陳文明2016.10.3010因產(chǎn)品品質(zhì)問題導致大客戶扣款訂單報價添加扣款風險成本；加強產(chǎn)品制程品質(zhì)管控，提高產(chǎn)品質(zhì)量陳文明陳茂友2016.10.3011產(chǎn)品設計的未知缺陷加強研發(fā)階段的潛在失效分析；增強研發(fā)中期產(chǎn)品可靠性測試凌開源2016.9.3012BOM表導出出錯，軟件程序BUG的輸出BOM導出前檢查核對；升級軟件測試系統(tǒng)凌開源2016.9.3013對新器件可行性分析遺漏，導致產(chǎn)品有問題完善兀器件測試檢查表；提升兀器件檢測能力凌開源201