契約型非證券類私募基金基金合同

1、協(xié)議編號(hào):協(xié)議編號(hào):XXXX契約型非證券類私募基金基金協(xié)議基金管理人：AAAA有限公司重要提示本基金以*形式直接或間接投資于處于*項(xiàng)目，并通過(guò)投資項(xiàng)目獲利來(lái)實(shí)現(xiàn)基金投資人的投資回報(bào)，投資者根據(jù)所持有的投資本金享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、法律與政策、所投資行業(yè)等環(huán)境因素對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成或產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所投資企業(yè)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中造成或產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購(gòu)買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類銀行等金融機(jī)構(gòu)

2、，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。 目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc425406435 一、前言 PAGEREF _Toc425406435 h 4 HYPERLINK l _Toc425406436 二、釋義 PAGEREF _Toc425406436 h 4 HYPERLINK l _Toc425406437 三、聲明與承諾 PAGEREF _Toc425406437 h 6 HYPERLINK l _Toc425406438 四、基金的基本情況 PAGEREF _Toc425406438

3、 h 7 HYPERLINK l _Toc425406439 五、基金的成立與備案 PAGEREF _Toc425406439 h 8 HYPERLINK l _Toc425406440 六、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換 PAGEREF _Toc425406440 h 8 HYPERLINK l _Toc425406441 七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc425406441 h 11 HYPERLINK l _Toc425406442 八、基金的托管 PAGEREF _Toc425406442 h 17 HYPERLINK l _Toc425406443 九、基金權(quán)益持有人大會(huì) PAG

4、EREF _Toc425406443 h 17 HYPERLINK l _Toc425406444 十、基金權(quán)益的登記、轉(zhuǎn)讓及非交易過(guò)戶 PAGEREF _Toc425406444 h 20 HYPERLINK l _Toc425406445 十一、基金的投資 PAGEREF _Toc425406445 h 22 HYPERLINK l _Toc425406446 十二、基金的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc425406446 h 23 HYPERLINK l _Toc425406447 十三、基金的會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc425406447 h 25 HYPERLINK l _Toc

5、425406448 十四、基金的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc425406448 h 25 HYPERLINK l _Toc425406449 十五、基金管理費(fèi)及計(jì)提方式 PAGEREF _Toc425406449 h 26 HYPERLINK l _Toc425406450 十六、基金的收益分配 PAGEREF _Toc425406450 h 27 HYPERLINK l _Toc425406451 十七、報(bào)告義務(wù) PAGEREF _Toc425406451 h 31 HYPERLINK l _Toc425406452 十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc425406452 h 3

6、2 HYPERLINK l _Toc425406453 十九、清算程序 PAGEREF _Toc425406453 h 34 HYPERLINK l _Toc425406454 二十、違約責(zé)任及禁止行為 PAGEREF _Toc425406454 h 35 HYPERLINK l _Toc425406455 二十一、法律適用和爭(zhēng)議的處理 PAGEREF _Toc425406455 h 36 HYPERLINK l _Toc425406456 二十二、基金合同的簽署 PAGEREF _Toc425406456 h 36 HYPERLINK l _Toc425406457 二十三、基金合同的成立、

7、生效和效力 PAGEREF _Toc425406457 h 37 HYPERLINK l _Toc425406458 二十四、基金合同的變更、終止 PAGEREF _Toc425406458 h 37 HYPERLINK l _Toc425406459 二十五、其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc425406459 h 38一、前言訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則：訂立本協(xié)議的目的是明確本協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金權(quán)益持有人的合法權(quán)益。訂立本協(xié)議的依據(jù)是中華人民共和國(guó)民法典、中華人民共和國(guó)協(xié)議法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦

8、法（試行）和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱基金管理辦法）及其他法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金權(quán)益持有人的合法權(quán)益。本協(xié)議是商定本協(xié)議當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律資料文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何資料文件或表述，均以本協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議的當(dāng)事人包括基金管理人和基金權(quán)益持有人?；饏f(xié)議的當(dāng)事人依照基金法、基金管理辦法、本協(xié)議及其他關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本協(xié)議/基金協(xié)議：契約型非證券類私募基金基金協(xié)議及對(duì)本協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。本基金：XX

9、XX契約型非證券類私募基金。私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金?；鹜顿Y者/投資者/投資人：簽署本協(xié)議且根據(jù)本協(xié)議依法可以投資于私募基金的合格個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。基金管理人/管理人：AAAA有限公司。投資本金：即基金投資人被基金管理人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金成功的出資金額（包括認(rèn)購(gòu)成功金額、申購(gòu)成功金額或認(rèn)購(gòu)成功金額與申購(gòu)成功金額之和）。基金權(quán)益：指投資人依照本協(xié)議的商定在本基金中享有的所有權(quán)利和權(quán)益，包括但不限于其投資本金以及基于投資本金而在本基金中享有的財(cái)產(chǎn)收益，包括依照本協(xié)議的商定取得分配的權(quán)利。基金權(quán)益持有人：簽署本協(xié)議且履行出資義務(wù)取得相應(yīng)基金權(quán)益的基金投資者，

10、本協(xié)議未有特別注明，包括A類投資者和B類投資者。 登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金權(quán)益登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金管理人。基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。認(rèn)購(gòu)：指在基金設(shè)立之日前，基金投資者依照本協(xié)議的商定購(gòu)買本基金權(quán)益的行為。申購(gòu)：指在基金設(shè)立后的開放日，基金投資者依照本協(xié)議的約定購(gòu)買本基金權(quán)益的行為。工作日：中國(guó)法定的正常工作日。開放日：在基金設(shè)立后，基金管理人根據(jù)本協(xié)議為投資者辦理基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的日期?；鹪O(shè)立日：首個(gè)/首批投資者簽署本協(xié)議且其投資本金全額劃轉(zhuǎn)至基金托管戶，基金管理人核實(shí)資金到賬并確

11、認(rèn)首個(gè)/首批投資者認(rèn)購(gòu)成功之日。投資者權(quán)利起始日：認(rèn)購(gòu)成功的投資者的權(quán)利起始日為基金設(shè)立日，申購(gòu)成功的投資者的權(quán)利起始日為申購(gòu)成功的投資者簽署本協(xié)議并依照申購(gòu)申請(qǐng)足額支付認(rèn)繳金額至基金托管戶之日。存續(xù)期：指自基金設(shè)立日起至本基金開始清算之日之間的期限?；鹭?cái)產(chǎn)：本基金擁有的并由基金管理人管理的基金權(quán)益持有人投資本金，基金投資項(xiàng)目權(quán)益及其造成或產(chǎn)生的收益、孳息、以及其他資產(chǎn)的總?；鹜泄苜~戶/基金托管戶：指托管資金專門賬戶，即基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。不可抗力：指基金管理人未能預(yù)

12、見、未能避免、未能克服的客觀情況，包括但不限于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、關(guān)于交易所、清算機(jī)構(gòu)或其它市場(chǎng)暫停交易、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、社會(huì)騷亂、恐怖活動(dòng)、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。三、聲明與承諾基金投資者聲明其投資本基金的資金為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家關(guān)于規(guī)定，保證其完全符合私募基金合格投資者的條件和要求，保證其有完全的私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑?；鹜顿Y者聲

13、明已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理人未對(duì)本基金的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。基金管理人保證已在簽訂本協(xié)議前充分地向基金投資者說(shuō)明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤

14、勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證投資本金或最低收益。四、基金的基本情況基金的名稱：契約型非證券類私募基金?；鸬倪\(yùn)作方式：契約型定時(shí)開放式?；鸬耐顿Y目標(biāo)：在追求投資本金長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造具有明確目標(biāo)的預(yù)期收益。但該目標(biāo)并非基金財(cái)產(chǎn)一定盈利或有最低收益的承諾?；鸬拇胬m(xù)期限：自基金設(shè)立日起*。基金規(guī)模：基金總規(guī)模人民幣X億元，即本基金所有投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的投資本金總額。基金管理人可根據(jù)實(shí)際投資需要自行決定增減基金總規(guī)模。基金的設(shè)立與備案基金的設(shè)立以下條件均取得滿足時(shí)本基金募集設(shè)立：（1） 全部委托人參加資金實(shí)際交付并確認(rèn)；（2） 基金初始銷

15、售期限終止報(bào)基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案并獲中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)書面確認(rèn)。（3）基金協(xié)議生效。自基金設(shè)立之日起基金管理人方可進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作?；鸬膫浒富鸸芾砣藢⒃诨鹇男心技笙蚧饦I(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換的場(chǎng)所本基金的銷售為基金管理人直銷，或委托第三方機(jī)構(gòu)代銷。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)指派的地方和提供的其他方式合法地辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換的時(shí)間基金投資者可在本基金開始募集后至基金設(shè)立日前的任何一個(gè)自然日認(rèn)購(gòu)本基金?；鹜顿Y者可在本基金開放日申購(gòu)本基金。本基金開放日自基金設(shè)立日起至基金管理人根

16、據(jù)實(shí)際募集規(guī)模、投資標(biāo)的的進(jìn)度或本協(xié)議的商定決定暫?；蚪K止申購(gòu)之日止?；鹕曩?gòu)的暫停和終止以管理人發(fā)出的通知為準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)開放日接受申購(gòu)申請(qǐng)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)日提交本日的申購(gòu)申請(qǐng)資料文件基金權(quán)益認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）通知書（見附件1）。申購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的合格投資者本基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于本基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人；基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他法律法規(guī)規(guī)定的可視為合格投資者的單位

17、和個(gè)人。出資方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金，以現(xiàn)金支付?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金匯入基金募集賬戶。基金管理人依據(jù)基金投資者于每個(gè)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)日提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)與該日實(shí)際劃入基金募集賬戶的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金金額確認(rèn)該日認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)金額?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)資料文件所列認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額與實(shí)際劃入基金募集賬戶的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金金額不一致的，投資者需要重新出具與認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金金額相符的基金權(quán)益認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）通知書。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和轉(zhuǎn)換的方式、價(jià)格單個(gè)基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)，最低投資本金為人民幣100萬(wàn)元。基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金轉(zhuǎn)換采取投資本金申請(qǐng)的方式。認(rèn)

18、購(gòu)和申購(gòu)申請(qǐng)?jiān)谡Ｇ闆r下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在投資者簽署本協(xié)議并將認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金全額轉(zhuǎn)入基金托管賬戶之日進(jìn)行確認(rèn)（若該認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)日為非工作日的，順延至下一個(gè)工作日）。若認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)不成功，則申購(gòu)費(fèi)用退還給投資者。認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的金額限制單個(gè)基金投資者第一次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣，超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的部分應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍；在基金開放日內(nèi)追加申購(gòu)的，追加金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍。認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)權(quán)益計(jì)算認(rèn)購(gòu)權(quán)益=認(rèn)購(gòu)成功金額申購(gòu)權(quán)益計(jì)算申購(gòu)權(quán)益=申購(gòu)成功金額拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金

19、投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人認(rèn)為無(wú)法找到合適的投資標(biāo)的或無(wú)法繼續(xù)對(duì)前期的已投資標(biāo)的進(jìn)行增資的，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)斐苫虍a(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金權(quán)益持有人的權(quán)益的情形；因基金持有的某個(gè)或某些投資標(biāo)的尚未進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金權(quán)益持有人權(quán)益的情形；基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金權(quán)益持有人權(quán)益的情形；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。除本協(xié)議另有商定的情形外，基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)費(fèi)用將無(wú)息退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的

20、申購(gòu)申請(qǐng)：因不可抗力致使無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；蚪K止基金接受申購(gòu)的情形；發(fā)生基金管理人認(rèn)為可能會(huì)影響或損害基金權(quán)益持有人權(quán)益的情形；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以通知的形式告知基金投資者（如郵寄則以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)）。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以通知的形式告知基金投資者。七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)基金權(quán)益持有人基金權(quán)益持有人概況基金投資者簽署本協(xié)議，履行出資義務(wù)并取得基金權(quán)益，即成為本基金權(quán)益持有人。投資者在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)需在基金份額認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）通知書中注明其認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的

21、投資金額。份額持有人的權(quán)利:分享基金以股權(quán)投資所取得的財(cái)產(chǎn)收益；參加分配基金股權(quán)投資的本金和收益清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；依照本協(xié)議的商定認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換份額和收回全部投資本金和收益；依照本協(xié)議的規(guī)定要求召開基金權(quán)益持有人大會(huì)或者召集基金權(quán)益持有人大會(huì)；出席或委派代表出席基金權(quán)益持有人大會(huì)，對(duì)基金權(quán)益持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；監(jiān)督基金管理人履行投資管理義務(wù)的情況；依照本協(xié)議商定的時(shí)間和方式取得基金的運(yùn)作信息資料文件資料；國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。份額持有人的義務(wù):遵守本協(xié)議；依照本協(xié)議商定交納認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金投資本金的費(fèi)用及規(guī)定的費(fèi)用（若有）；以投資本基金的投資本金為限，

22、承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；通過(guò)簽署投資者承諾函等方式及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；同意委托基金管理人代表基金合法進(jìn)行股權(quán)對(duì)外投資、以及根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資及時(shí)處置變現(xiàn)或者進(jìn)行其他所有投資經(jīng)營(yíng)、管理和處分行為，不得違反本協(xié)議的規(guī)定干涉基金管理人的投資及其管理、處分等行為；同意基金管理人代表本基金以合法的方式進(jìn)行股權(quán)對(duì)外投資，并進(jìn)行xx股權(quán)等登記;同意委托基金管理人代表基金與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，商定具體的托管費(fèi)用等托

23、管相關(guān)的權(quán)利義務(wù)；不得從事任何有損基金及其他基金權(quán)益持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；同意基金管理人根據(jù)本協(xié)議的商定從基金財(cái)產(chǎn)中扣收應(yīng)收的托管費(fèi)以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作造成或產(chǎn)生的其他費(fèi)用；同意基金管理人根據(jù)本協(xié)議的商定從基金財(cái)產(chǎn)中預(yù)收管理費(fèi);同意基金管理人根據(jù)本協(xié)議的商定從基金各個(gè)A類投資者的可分配收益中先行扣收應(yīng)收的管理費(fèi)；國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)?；鸸芾砣嘶鸸芾砣烁艣r名稱：AAAA有限公司住所：法定代表人：聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利自行調(diào)整基金規(guī)模；根據(jù)基金實(shí)際募集規(guī)模、投資者申購(gòu)情況、投資標(biāo)的的進(jìn)度等自行決定接受、拒絕、暫?；蛘呓K止基金投資者的認(rèn)購(gòu)、

24、申購(gòu)申請(qǐng)；自行調(diào)減向基金各個(gè)投資者收取管理費(fèi)的比例；根據(jù)本協(xié)議的商定及實(shí)際情況，自行決定接受或拒絕基金投資者申購(gòu)申請(qǐng)；依照本協(xié)議的商定，獨(dú)立管理、運(yùn)用和處置基金財(cái)產(chǎn)，包括：對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資；對(duì)潛在投資標(biāo)的進(jìn)行篩選，并全權(quán)決定是否對(duì)潛在投資標(biāo)的進(jìn)行投資，全權(quán)決定以任何合法方式為基金之權(quán)益處置投資標(biāo)的；制訂、實(shí)施退出及/或投資管理方案；決策、執(zhí)行本基金的投資及其他業(yè)務(wù)。依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得基金管理人管理費(fèi)，基金管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中預(yù)收管理人應(yīng)收的管理費(fèi)，并且可從基金投資者的可分配收益中先行直接扣收管理人應(yīng)收的管理費(fèi)；依照關(guān)于規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；選任、更換托管

25、機(jī)構(gòu)，并自行與托管機(jī)構(gòu)協(xié)商確定托管費(fèi)用等權(quán)利義務(wù)，并訂立和修改托管協(xié)議；自行銷售或者委托第三方機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整關(guān)于基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；自行擔(dān)任或者委托其他登記機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)，委托其他登記機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者第一次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總款項(xiàng)限制進(jìn)行調(diào)整；依照本協(xié)議的商定召集基金權(quán)益持有人大會(huì)；依照本協(xié)議的商定決定基金收益分配方案并分別進(jìn)行基金收益的分配工作；以管理人的名義，代表基金行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋皇芟抻趚x、稅務(wù)或其

26、他登記機(jī)關(guān)的具體操作要求，以基金管理人的名義代表本基金以合法的方式開展對(duì)外投資，并進(jìn)行相應(yīng)的xx、稅務(wù)及其他相關(guān)登記；選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為本基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并自行與之協(xié)商確定相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用等；國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議商定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)辦理基金的備案和更新備案信息等手續(xù)；自基金設(shè)立日起，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互

27、獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于商定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取不正當(dāng)權(quán)益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；辦理或者委托其他登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金權(quán)益的登記事宜；依照本協(xié)議的商定接受基金權(quán)益持有人的監(jiān)督；以基金管理人的名義，代表基金進(jìn)行投資管理及其相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)和投資處置以及行使訴訟、仲裁權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；以基金管理人的名義，代表基金與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議；根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告，并向基金權(quán)益持有人進(jìn)行披露；根據(jù)基金運(yùn)作需求，編制本基金的半年報(bào)、季報(bào)，并向基金權(quán)益持有人進(jìn)行披露，以供基金權(quán)益持有人對(duì)于是否申請(qǐng)不同份額之間的

28、轉(zhuǎn)換進(jìn)行參考；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；保存基金財(cái)產(chǎn)管理活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。八、基金的托管（一）基金投資者/基金權(quán)益持有人同意授權(quán)基金管理人委托具有相應(yīng)托管資質(zhì)的商業(yè)銀行對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，由基金管理人與托管機(jī)構(gòu)簽署托管協(xié)議，托管協(xié)議應(yīng)商定基金托管機(jī)構(gòu)的如下主要權(quán)利義務(wù)：基金托管機(jī)構(gòu)依法保管基金財(cái)產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)

29、作；基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)有專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；基金托管機(jī)構(gòu)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；按商定開設(shè)和注銷基金的基金托管賬戶；基金托管機(jī)構(gòu)有權(quán)及時(shí)、足額取得托管費(fèi)用（托管費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和收取方式等由托管協(xié)議具體商定）；根據(jù)托管協(xié)議商定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；根據(jù)法律法規(guī)及其托管協(xié)議商定，保存基金資產(chǎn)管理活動(dòng)關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)所規(guī)定的其他權(quán)益義務(wù)。（二）基金的所有現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)存放于基金托管賬戶，基金發(fā)生任何現(xiàn)金支

30、出時(shí)，均應(yīng)遵守與托管機(jī)構(gòu)之間的托管協(xié)議商定的程序執(zhí)行。九、基金權(quán)益持有人大會(huì)基金權(quán)益持有人大會(huì)的組建基金權(quán)益持有人大會(huì)由全體基金權(quán)益持有人組建，基金權(quán)益持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金權(quán)益持有人出席會(huì)議并表決?；饳?quán)益持有人按實(shí)際繳付的投資本金行使相應(yīng)的投票權(quán)。基金權(quán)益持有人大會(huì)的召開事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金權(quán)益持有人大會(huì)：提高基金管理人的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；法律法規(guī)、本協(xié)議或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金權(quán)益持有人大會(huì)的事項(xiàng)。以下事項(xiàng)可由基金管理人自行決定，不需召開基金權(quán)益持有人大會(huì)：提前終止本協(xié)議；投資經(jīng)理的變更；具體的投資方向、項(xiàng)目和標(biāo)的公司以及投資管理事宜；調(diào)整基金規(guī)

31、模（包括基金總規(guī)模、A類份額規(guī)模和B類份額規(guī)模）；選擇、更換基金托管人；確定、調(diào)整托管人的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；本協(xié)議規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項(xiàng)；法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)?；饳?quán)益持有人大會(huì)的召集除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議另有商定外，基金權(quán)益持有人大會(huì)由基金管理人召集；所持投資本金合計(jì)占基金實(shí)際募集總規(guī)模20%以上（含20%）的基金權(quán)益持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金權(quán)益持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金權(quán)益持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基

32、金管理人決定不召集，所持投資本金合計(jì)占基金實(shí)際募集總規(guī)模20%以上（含20%）的基金權(quán)益持有人有權(quán)自行召集?；饳?quán)益持有人依法自行召集基金權(quán)益持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金權(quán)益持有人大會(huì)，基金權(quán)益持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金權(quán)益持有人大會(huì)。通知召開基金權(quán)益持有人大會(huì)，除本協(xié)議另有明確商定外，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前5個(gè)工作日通知全體基金權(quán)益持有人，基金權(quán)益持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期

33、限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；出席會(huì)議者必須籌備的資料文件和必須履行的手續(xù)；召集人需要通知的其他事項(xiàng)。采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金權(quán)益持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決建議或意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。召開方式、會(huì)議方式基金權(quán)益持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)；現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金權(quán)益持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金權(quán)益持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決；基金權(quán)益持有人出具書面表決建議或意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。基金權(quán)益

34、持有人大會(huì)召開條件現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)于基金權(quán)益持有人大會(huì)召開日，所持投資本金合計(jì)占基金實(shí)際募集規(guī)模2/3以上（含2/3）的基金權(quán)益持有人或其授權(quán)代表出席會(huì)議的，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。通訊方式開會(huì)于基金權(quán)益持有人大會(huì)召開日，出具書面建議或意見的基金權(quán)益持有人所持有的投資本金總額占基金實(shí)際募集規(guī)模2/3以上（含2/3）的，通訊會(huì)議方可舉行。表決議事內(nèi)容：基金權(quán)益持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決?；饳?quán)益持有人所持每元投資本金享有一票表決權(quán)?；饳?quán)益持有人可以委托代理人/授權(quán)代表參加基金權(quán)益持有人大會(huì)。參加基金權(quán)益持有人大會(huì)的各基金權(quán)益

35、持有人的代理人/授權(quán)代表應(yīng)持有基金權(quán)益持有人簽署的授權(quán)委托書，且該授權(quán)委托書副本應(yīng)于基金權(quán)益持有人大會(huì)召開前2個(gè)工作日送達(dá)基金管理人，正本最晚應(yīng)在基金權(quán)益持有人大會(huì)上提交。無(wú)論采取何種方式，基金權(quán)益持有人的投票應(yīng)當(dāng)在基金權(quán)益持有人大會(huì)召開后5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提交給基金管理人（如郵寄則以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)），5個(gè)工作日內(nèi)未以書面形式進(jìn)行提交的，視為棄權(quán)?；饳?quán)益持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金權(quán)益持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效。基金權(quán)益持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?；饳?quán)益持有人大會(huì)決議的效力基金管理人召集的基金權(quán)益持有人大會(huì)決議，自基金管理人向基金權(quán)益持有人發(fā)出會(huì)議決議的通

36、知之日（如郵寄則以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)）起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金權(quán)益持有人、基金管理人均有約束力。基金權(quán)益持有人召集的基金權(quán)益持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金權(quán)益持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對(duì)基金管理人具有約束力?；饳?quán)益持有人大會(huì)決議的披露基金管理人應(yīng)通過(guò)郵寄或電子郵件、傳真號(hào)碼等形式（如郵寄則以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)）將基金權(quán)益持有人大會(huì)決議通知全體基金權(quán)益持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。（十）本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金權(quán)益持有人大會(huì)召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)

37、或監(jiān)管部門的規(guī)定修改致使相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人提前通過(guò)郵寄或電子郵件、傳真號(hào)碼等形式（如郵寄則以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)）通知基金權(quán)益持有人后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金權(quán)益持有人大會(huì)審議。十、基金權(quán)益的登記、轉(zhuǎn)讓及非交易過(guò)戶本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人辦理。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下登記職責(zé)：建立和保管基金權(quán)益持有人賬戶資料文件資料、交易資料文件資料、基金投資者資料文件資料表；配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格依照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金的登記業(yè)務(wù)；依照法律法規(guī)的要求，保存基金投資者資料文件

38、資料表及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和份額轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄；對(duì)基金權(quán)益持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金權(quán)益持有人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)?；饳?quán)益的轉(zhuǎn)讓這個(gè)需要管理人確認(rèn)下，是否給投資者提供此項(xiàng)權(quán)利。這個(gè)需要管理人確認(rèn)下，是否給投資者提供此項(xiàng)權(quán)利。本基金存續(xù)期間，基金權(quán)益持有人在找到符合本協(xié)議規(guī)定的合格投資者作為受讓方的情況下可以依法向基金管理人申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓自己所持有的基金權(quán)益?；饳?quán)益持有人擬轉(zhuǎn)讓所持有的基金權(quán)益的，需向基金管理人提出書面申請(qǐng)，基金管理人在收到基金權(quán)益持有人的申請(qǐng)后在五個(gè)工作日內(nèi)依法核查受讓方

39、的身份并協(xié)助辦理相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)?；饳?quán)益的受讓方應(yīng)符合私募基金的合格投資者的要求，且能無(wú)條件接受本基金協(xié)議對(duì)基金投資者的全部規(guī)定及簽署本基金協(xié)議?；饳?quán)益持有人若轉(zhuǎn)讓部分基金權(quán)益的，轉(zhuǎn)讓之后轉(zhuǎn)讓方與受讓方所留存的本基金投資本金均不能低于人民幣100萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方與受讓方自行協(xié)商確定?；饳?quán)益持有人轉(zhuǎn)讓基金權(quán)益的，其受讓方由其自行選擇和確定，本基金的其他基金權(quán)益持有人不享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，且該等轉(zhuǎn)讓亦無(wú)需通知其他基金權(quán)益持有人。基金權(quán)益持有人申請(qǐng)辦理基金權(quán)益轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)時(shí)，基金管理人可收取擬轉(zhuǎn)讓基金權(quán)益對(duì)應(yīng)之投資本金的1%作為轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)。基金權(quán)益轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)經(jīng)基金管理人辦理履行之日起，擬

40、轉(zhuǎn)讓基金權(quán)益即由受讓方享有?；饳?quán)益的非交易過(guò)戶投資人的基金權(quán)益因繼承/承繼、司法執(zhí)行等情形引起的非交易過(guò)戶，參照基金權(quán)益的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理，同時(shí)應(yīng)遵守登記機(jī)構(gòu)的關(guān)于規(guī)定。十一、基金的投資本段需提請(qǐng)管理人補(bǔ)充，是我行履行托管義務(wù)的依據(jù)。本段需提請(qǐng)管理人補(bǔ)充，是我行履行托管義務(wù)的依據(jù)。投資目標(biāo)在追求本金長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造具有明確目標(biāo)的預(yù)期收益。但該目標(biāo)并非基金財(cái)產(chǎn)一定盈利或有最低收益的承諾。投資范圍：投資期限投資策略投資限制本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本協(xié)

41、議規(guī)定禁止從事的其他行為?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)本協(xié)議的商定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、及其控股股東、實(shí)際監(jiān)控人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司的股權(quán)、權(quán)益等，但需要遵循基金權(quán)益持有人權(quán)益優(yōu)先的原則、防范權(quán)益沖突。各方確認(rèn)，基金管理人根據(jù)本協(xié)議第十一條第（二）1條款的商定將本基金（作為有限合伙人）與基金管理人之關(guān)聯(lián)人（作為普通合伙人）共同設(shè)立有限合伙企業(yè)以及本基金（持有資管計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)）投資基金管理人指派的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃（投資于項(xiàng)目公司債權(quán)）等方式符合本基金的設(shè)立目的及全體基金權(quán)益持有人的權(quán)益。十二、基金的財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)。以基金投資者繳付的認(rèn)購(gòu)金額

42、、申購(gòu)金額及其造成或產(chǎn)生的孳息所投資的公司股權(quán)、合伙企業(yè)權(quán)益、資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)等均為基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以依照本協(xié)議的商定收取管理費(fèi)以及本協(xié)議商定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人不得主

43、張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?；鹭?cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理銀行賬戶的開設(shè)和管理基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金關(guān)于的銀行賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人提供必要的協(xié)助?；鹭?cái)產(chǎn)的所有貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)托管賬戶進(jìn)行。管理人對(duì)本基金獨(dú)立核算、分賬管理，保證本基金與其自有資產(chǎn)、其他基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。本基金托管賬戶信息如下：本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金管理人不得假借本基金的名義為非本基金之目的開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 3） 基金托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算

44、賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理暫行條例、支付結(jié)算辦法和中國(guó)人民銀行利率管理的關(guān)于規(guī)定以及其他關(guān)于規(guī)定。其他賬戶的開設(shè)和管理：因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金管理人根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按關(guān)于規(guī)則管理并使用。非現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)的保管本基金投資管理過(guò)程中形成的各類應(yīng)收費(fèi)用、債權(quán)及股權(quán)，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)原件，托管人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件（加蓋管理人公章），由管理人負(fù)責(zé)該等費(fèi)用的收回。對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由基金管理人保管的基金財(cái)產(chǎn)，除基金協(xié)議另有商定外，基金管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓，并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)。十三、基金的會(huì)計(jì)核算基金的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基

45、金現(xiàn)行政策執(zhí)行：基金管理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。本基金的首個(gè)會(huì)計(jì)年度為基金設(shè)立日至當(dāng)年度1xx月31日，最后一個(gè)會(huì)計(jì)年度為當(dāng)年度xx月1日至基金清算日，其余會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家關(guān)于會(huì)計(jì)制度。本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算?；鸸芾砣吮Ａ敉暾臅?huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，依照本協(xié)議商定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。十四、基金的費(fèi)用與稅收基金費(fèi)用的種類托管費(fèi)；設(shè)立本基金及實(shí)施本基金項(xiàng)下的投資而造成或產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于評(píng)估費(fèi)、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、募集費(fèi)用、xx登記費(fèi)用、人力成本費(fèi)用等；基金備案費(fèi)用，以

46、及基金設(shè)立之后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；與本基金運(yùn)營(yíng)關(guān)于的其他費(fèi)用，包括但不限于資料文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用；基金權(quán)益登記費(fèi)用；賬戶開戶費(fèi)用、賬戶管理費(fèi)和銀行結(jié)算費(fèi)用（如跨行支付手續(xù)費(fèi)）；郵寄費(fèi)；信息披露費(fèi)用；本基金終止清算時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用；以及基金管理人為履行管理職責(zé)而發(fā)生的其他費(fèi)用等；為保護(hù)和實(shí)現(xiàn)基金財(cái)所有權(quán)利而支出的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、拍賣費(fèi)、保全費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置等費(fèi)用；基金的清算費(fèi)用；依照國(guó)家關(guān)于規(guī)定和本協(xié)議商定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。托管費(fèi)基金管理人應(yīng)當(dāng)代表投資人與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，托管費(fèi)在托管協(xié)議中商定，并從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。不列入基

47、金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人因未履行或未完全履行本協(xié)議商定的義務(wù)致使的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的關(guān)于規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。基金的稅收本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；饳?quán)益持有人必須自行支付的稅收，自然人基金權(quán)益持有人的個(gè)人所得稅由基金權(quán)益持有人自行負(fù)責(zé)支付，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。十五、基金管理費(fèi)基金管理費(fèi)基金管理費(fèi)指作為基金管理人為基金提供管理服務(wù)的對(duì)價(jià)，由基金投資者支付給基金管理人?；鸸芾碣M(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式基金投資者同意基金在其存續(xù)期間應(yīng)按

48、下列規(guī)定向基金管理人支付管理費(fèi)：補(bǔ)充。補(bǔ)充?；鸸芾砣耸杖」芾碣M(fèi)的指派賬戶為：賬戶名：AAAA有限公司xx分公司賬號(hào)：開戶銀行：基金管理費(fèi)的調(diào)整基金管理人通過(guò)召開基金權(quán)益持有人大會(huì)的方式，或者與基金權(quán)益持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率；基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況或與具體的基金投資者協(xié)商自行調(diào)減其向每個(gè)基金投資者收取的管理費(fèi)率。十六、基金的收益分配收益分配原則與執(zhí)行方式基金的可分配收益為基金的總收入扣除必要的費(fèi)用（如托管費(fèi)以及基金應(yīng)承擔(dān)的其他費(fèi)用）后的留存部分。可分配收益由基金管理人根據(jù)基金的資金充足情況及有利于全體基金權(quán)益持有人的原則，依照各基金權(quán)益持有人的基金權(quán)益持有天數(shù)

49、、投資本金比例等因素分配給基金權(quán)益持有人。收益分配的調(diào)整經(jīng)全體基金權(quán)益持有人和基金管理人一致同意，可調(diào)整上述分配原則和方式。十七、報(bào)告義務(wù)運(yùn)作期報(bào)告基金管理人向基金權(quán)益持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的商定，向基金權(quán)益持有人全面披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作情況。定時(shí)報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前，編制履行本基金上一年度的年度報(bào)告，向基金權(quán)益持有人披露投資狀況、投資收益或預(yù)期收益等信息?；鹪O(shè)立不足6個(gè)月以及基金協(xié)議終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期年度報(bào)告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金實(shí)際運(yùn)作需要，自行決定是否編制半年度報(bào)告、季度報(bào)告。清算報(bào)告向基金權(quán)益持有人提供報(bào)告

50、及基金權(quán)益持有人信息查詢的方式基金管理人通過(guò)在其辦公辦公地址或其他指派、通知的辦公地址提供備查的資料文件資料文件資料方式向基金權(quán)益持有人提供報(bào)告和信息查詢接口，內(nèi)容包括本協(xié)議、定時(shí)報(bào)告等。基金權(quán)益持有人可通過(guò)前往基金管理人辦公辦公地址或其他指派、通知的辦公地址申請(qǐng)并通過(guò)身份認(rèn)證后，查閱本基金相關(guān)資料文件報(bào)告等。向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金管理人提示投資人充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，建議投資人在選擇本基金之前，通過(guò)正規(guī)的途徑，對(duì)本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。投資人應(yīng)對(duì)自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承

51、受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好做出客觀合理的評(píng)估后，再做出是否投資的決定。本基金管理人提醒投資人“買者自負(fù)”投資原則，在投資人做出投資決策后，基金的運(yùn)營(yíng)狀況與基金財(cái)產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。本基金管理人將依照本基金協(xié)議的商定，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基礎(chǔ)上為投資人爭(zhēng)取最大的投資收益，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請(qǐng)投資人準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)和對(duì)待本基金未來(lái)可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資可能面臨下列所有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：法律與政策風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家法律法規(guī)的變化，包括貨幣政策、財(cái)政政策及產(chǎn)業(yè)政策等的調(diào)整，以及政府對(duì)金融市場(chǎng)、對(duì)外投資監(jiān)管及稅收征管政策的調(diào)整

52、，都可能影響項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，從而影響基金財(cái)產(chǎn)安全及收益。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)及投資企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)的波動(dòng)等，均可能影響標(biāo)的項(xiàng)目及項(xiàng)目公司的資金成本和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，從而增加基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可能因法律法規(guī)、監(jiān)管政策及監(jiān)管機(jī)關(guān)禁止或限制本基金項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用方式等原因無(wú)法設(shè)立或運(yùn)作。根據(jù)目前有效的法律法規(guī)之規(guī)定，在本基金進(jìn)行收益分配時(shí)，所有自然人基金投資人對(duì)本基金分配所得需自行申報(bào)納稅。但鑒于目前關(guān)于契約型基金整體層面稅收相關(guān)的法律法規(guī)尚不健全，未能排除未來(lái)國(guó)家相關(guān)部門出臺(tái)規(guī)定要求基金管理人為自然人基金投資人代扣代繳個(gè)人所得稅的可能性。管理風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際操作

53、過(guò)程中，基金管理人可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和標(biāo)的企業(yè)未來(lái)收益的判斷，其所投資項(xiàng)目的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定延續(xù)優(yōu)于其他投資品種。利率風(fēng)險(xiǎn)在本基金存續(xù)期間，國(guó)家可能調(diào)整存貸款利率。利率的變化直接影響項(xiàng)目資金成本，對(duì)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)造成一定影響，從而影響本基金的投資收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在本基金存續(xù)期屆滿時(shí)，非因基金管理人的原因而未及時(shí)退出投資項(xiàng)目，且基金財(cái)產(chǎn)暫且無(wú)法全部變現(xiàn)，從而可能造成未能全部足額按期向基金權(quán)益持有人分配的情形。信用風(fēng)險(xiǎn)本基金交易相關(guān)方（包括基金投資所涉及的交易各方）違反其陳述與保證義務(wù)或未能及時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目所在行業(yè)如遇調(diào)控政策、市場(chǎng)環(huán)境或經(jīng)濟(jì)周期變化，

54、或出現(xiàn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇情形，或因交易相關(guān)方經(jīng)營(yíng)管理不善，或涉及行政程序、訴訟、仲裁等，均可能致使交易相關(guān)方商業(yè)信用出現(xiàn)重大不利變化以至無(wú)力履行到期債務(wù)?？傊灰紫嚓P(guān)方可能會(huì)因?yàn)橹饔^或是客觀的原因延期履行或不履行到期債務(wù)，致使基金蒙受損失。操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部監(jiān)控存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者致使基金權(quán)益持有人的權(quán)益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、登記機(jī)構(gòu)、投資項(xiàng)目相關(guān)方

55、等。關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)本基金可能由于合理的商業(yè)安排，投資于由管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易，存在關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響基金投資項(xiàng)目的運(yùn)行，可能致使基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接監(jiān)控能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能致使基金權(quán)益持有人權(quán)益受損。十九、清算程序清算小組清算小組建員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組建。清算小組可以聘用必要的工作人員。清算小組負(fù)責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。清算程序清算小組統(tǒng)

56、一接管基金財(cái)產(chǎn)；基金財(cái)產(chǎn)清算小組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組分別優(yōu)先從相應(yīng)份額的基金資產(chǎn)中支付?；鹗Ｓ噘Y產(chǎn)的分配依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)分別扣除所對(duì)應(yīng)基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、托管費(fèi)等基金相關(guān)的費(fèi)用，再由各基金投資者向基金管理人支付應(yīng)付的管理費(fèi)后，全部依照本協(xié)議的商定方式分配給相應(yīng)份額的基金權(quán)益持有人。分別按下列順序清償：支付清算費(fèi)用；交納本基金所欠稅款（對(duì)于依照規(guī)定由投資人個(gè)人必須支付的稅款

57、，由投資人自行負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）；支付基金的托管費(fèi)等應(yīng)由基金承擔(dān)的其他費(fèi)用；清償基金其他債務(wù)；由各基金投資者向基金管理人支付各自應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)（基金管理人可自行直接扣除）；可供分配的剩余財(cái)產(chǎn)依照本協(xié)議第十六條商定的分配原則分別分配給不同類型份額的基金權(quán)益持有人。基金財(cái)產(chǎn)未按前款1至5項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金權(quán)益持有人。清算未盡事宜本協(xié)議中關(guān)于基金清算的未盡事宜以基金管理人通知為準(zhǔn)。基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及資料文件由基金管理人保存10年以上?；鹭?cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷基金財(cái)產(chǎn)全部清算完畢后，基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶（若有）及其他賬戶等將按規(guī)定注銷。二

58、十、違約責(zé)任及禁止行為當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給協(xié)議對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：基金管理人及依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。在沒有故意或重大過(guò)失的情況下，基金管理人由于依照本協(xié)議規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。不可抗力。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金權(quán)益持有人權(quán)益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

59、擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。由于基金管理人不可監(jiān)控的因素致使業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金權(quán)益持有人損失，基金管理人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。一方依據(jù)本協(xié)議向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失?；鸸芾砣藘H承擔(dān)本協(xié)議商定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，投資者/基金權(quán)益持有人均不得對(duì)基金管理人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金管理人名義或利用基金管理人商譽(yù)進(jìn)行募集資金、承諾投資收益等活動(dòng)。二十一、法律適用和爭(zhēng)議的處理關(guān)于本協(xié)議的簽署和履行而造成或產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議及對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下條款的說(shuō)

60、明，均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)（為本協(xié)議之目的，在此不包括xx、xx特別行政區(qū)及xx地區(qū)法律法規(guī)），并按其說(shuō)明。各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭(zhēng)議，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按提交申請(qǐng)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則予以仲裁解決，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁庭另有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。敗訴方應(yīng)賠償勝訴方的律師費(fèi)等支出。爭(zhēng)議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金權(quán)益持有人的合法權(quán)益。二十二、基金協(xié)議的簽署基金權(quán)益持有人為機(jī)構(gòu)投資