期貨公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶業(yè)務(wù)受理規(guī)程

1、期貨公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶業(yè)務(wù)受理規(guī)程賬戶開戶股票期權(quán)賬戶的開立是指為符合條件的客戶開立衍生品交易資金賬戶、衍生品合約賬戶和辦理銀期轉(zhuǎn)賬簽約等操作。股票期權(quán)賬戶開戶前，客戶衍生品合約賬戶需與公司簽署期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同。股票期權(quán)賬戶開戶流程（一）證件及材料要求1、個(gè)人客戶：（1）本人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（2）本人學(xué)歷證明材料為其本人最高畢業(yè)證書及其復(fù)印件；學(xué)位證明材料為其本人最高學(xué)位證書及其復(fù)印件。2、機(jī)構(gòu)客戶：（1）營業(yè)執(zhí)照（副本）等有效身份證明文件原件及復(fù)印件（加蓋公章），只提供復(fù)印件的，應(yīng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章；（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）及復(fù)印件（加蓋公章）；（3）稅務(wù)登記證（正本或副

2、本）及復(fù)印件（加蓋公章）； （4）法人代表身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；如為合伙企業(yè)的，提供執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；（5）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；（6）法人授權(quán)委托書（加蓋公章及法人代表簽章，授權(quán)內(nèi)容須包括：授權(quán)申請(qǐng)開立衍生品合約賬戶并參與相應(yīng)交易）；如為合伙企業(yè)的，提供執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（加蓋公章及執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人簽章，授權(quán)內(nèi)容須包括：授權(quán)申請(qǐng)開立衍生品合約賬戶并參與相應(yīng)交易，合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他

3、組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；若投資者為合伙企業(yè)的，還需提供合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋公章），以及全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件（須加蓋公章）；（7）適當(dāng)性評(píng)估相關(guān)材料；（二）操作流程1、指導(dǎo)客戶填寫業(yè)務(wù)單據(jù)，核實(shí)相關(guān)信息，審核是否具備開戶條件。（1）開戶經(jīng)辦人核實(shí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，對(duì)于未進(jìn)行評(píng)估或評(píng)估到期客戶，提示并引導(dǎo)客戶現(xiàn)場填寫評(píng)估問卷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（2）開戶經(jīng)辦人核實(shí)股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書已經(jīng)客戶本人簽字，指導(dǎo)客戶填寫期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同。（2）開戶經(jīng)辦人核實(shí)期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同中提供的聯(lián)絡(luò)方式與柜面系統(tǒng)中普通賬戶（包括期貨賬戶、普通證券賬戶和普通資金賬戶

4、，下同）中的信息一致。信息包括但不限于：客戶姓名或名稱、身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系電話、電子郵箱、證件地址、聯(lián)系地址、郵政編碼等。（3）開戶經(jīng)辦人核實(shí)客戶已經(jīng)持有期貨賬戶，需進(jìn)行備兌開倉交易的還應(yīng)開立普通證券賬戶。（4）開戶經(jīng)辦人核實(shí)客戶普通賬戶狀態(tài)非不合格、休眠等情況。2、客戶身份識(shí)別與資料審核（1）操作員受理客戶申請(qǐng)，對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別，審查申請(qǐng)人提供的證件及材料，客戶申請(qǐng)資料應(yīng)填寫規(guī)范、完整、正確。（2）復(fù)核員審查股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同等，各類開戶資料信息填寫一致。3、操作員、復(fù)核員在相關(guān)開戶資料上簽字。4、操作員將證券賬戶卡、客戶有效身份證明文件原件等遞交客戶。 5、操作員及時(shí)完

5、成客戶的開戶資料影像掃描工作，并按相關(guān)要求歸檔。交易權(quán)限及額度（一)交易權(quán)限及持倉額度設(shè)定1、適當(dāng)性管理崗將客戶分級(jí)結(jié)果錄入交易系統(tǒng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)客戶級(jí)別配置相應(yīng)的交易權(quán)限，由系統(tǒng)進(jìn)行交易權(quán)限的前端控制。2、適當(dāng)性管理崗?fù)ㄟ^綜合評(píng)估確定客戶持倉額度并進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置。（二）交易額度設(shè)定及報(bào)備1、交易額度設(shè)定適當(dāng)性管理崗進(jìn)入賬戶系統(tǒng)查詢個(gè)人投資者的賬戶總資產(chǎn)及前6個(gè)月日均持有的滬市市值，取兩者中的最大值作為個(gè)人投資者買入期權(quán)開倉的資金規(guī)模限額，并在系統(tǒng)中進(jìn)行交易額度預(yù)設(shè)置。期權(quán)業(yè)務(wù)部審核分支機(jī)構(gòu)提交的交易額度，最終確定客戶交易額度，并在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置。2、客戶交易額度報(bào)備。期權(quán)業(yè)務(wù)部將投資者的交易額

6、度報(bào)送交易所。當(dāng)客戶基本情況發(fā)生重大變化或客戶申請(qǐng)調(diào)整交易額度時(shí)，需重新對(duì)客戶進(jìn)行征信并重新確定交易額度，并將調(diào)整過的額度及時(shí)報(bào)備交易所，報(bào)備成功后，方可授予客戶新的交易額度。開通委托方式：為客戶開通股票期權(quán)交易賬戶時(shí)，需要同時(shí)為客戶開通相關(guān)的交易方式，包括網(wǎng)上交易、現(xiàn)場交易、電話交易等。賬戶資料變更客戶股票期權(quán)賬戶的信息指賬戶的姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼、證件有效期、聯(lián)系電話、移動(dòng)電話、聯(lián)系地址、電子郵件、企業(yè)性質(zhì)等信息。衍生品合約賬戶的信息變更，需按照規(guī)定向登記公司報(bào)備變更后的衍生品合約賬戶注冊(cè)資料。由于上海衍生品合約賬戶與同名的上海普通證券賬戶在配號(hào)時(shí)已建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此向登記公司

7、申報(bào)上海普通證券賬戶資料變更即視同報(bào)備已建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的同名上海衍生品合約賬戶變更后的注冊(cè)資料。客戶有效身份證明文件號(hào)碼非自然升位的，告知客戶先至三方存管簽約銀行辦理相應(yīng)三方存管銀行賬戶變更業(yè)務(wù)，待銀行端業(yè)務(wù)辦理完畢后，公司再辦理相應(yīng)信息變更。賬戶信息變更業(yè)務(wù)流程（一）證件及材料要求1、個(gè)人客戶：（1）本人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（2）公安機(jī)關(guān)提供的變更證明原件（自然升位及姓名、證件號(hào)碼未發(fā)生變化的無需提供）；（3）填妥的相關(guān)變更申請(qǐng)單。2、機(jī)構(gòu)客戶：除按照開戶要求提交相關(guān)證件外，另需提供以下材料：（1）工商行政管理部門或企業(yè)主管部門的變更證明（名稱、證件號(hào)碼未發(fā)生變化的無需提供）；（2）

8、填妥的相關(guān)變更申請(qǐng)單。（二）操作流程1、工作人員指導(dǎo)客戶填寫變更申請(qǐng)單；2、操作員識(shí)別客戶身份，審核表單填寫規(guī)范、準(zhǔn)確、完整；3、操作員在柜臺(tái)系統(tǒng)為客戶同時(shí)變更衍生品交易資金賬戶、衍生品合約賬戶、銀期轉(zhuǎn)賬簽約賬戶信息變更，保持客戶重要信息的一致性；4、系統(tǒng)錄入操作完畢后，將客戶有關(guān)證件交復(fù)核員，等待復(fù)核員的實(shí)時(shí)復(fù)核；5、復(fù)核員復(fù)核無誤后，通過系統(tǒng)復(fù)核操作員的變更流水；6、操作員、復(fù)核員在變更申請(qǐng)單上簽字，并留存相關(guān)變更申請(qǐng)單、變更證明原件或復(fù)印件、身份證復(fù)印件；7、操作員應(yīng)及時(shí)完成股票期權(quán)賬戶資料變更業(yè)務(wù)資料的掃描工作，將股票期權(quán)業(yè)務(wù)檔案單獨(dú)歸檔。賬戶注銷客戶申請(qǐng)注銷股票期權(quán)賬戶的，須同時(shí)注銷

9、衍生品保證金賬戶及衍生品合約賬戶。股票期權(quán)賬戶銷戶需滿足的條件：（一）衍生品合約賬戶銷戶需滿足的條件1、合約賬戶狀態(tài)正常；2、無未平倉合約及無未了結(jié)結(jié)算事項(xiàng)。（二）衍生品保證金賬戶銷戶需滿足的條件1、衍生品合約賬戶已向登記公司注銷成功；2、無未了結(jié)結(jié)算事項(xiàng)。賬戶查詢 股票期權(quán)賬戶查詢與對(duì)賬業(yè)務(wù)流程（一）證件及材料要求1、個(gè)人客戶：（1）本人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；2、機(jī)構(gòu)客戶：（1）法定代表人授權(quán)委托書；（2）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（二）操作流程1、操作員核對(duì)客戶信息、進(jìn)行客戶身份識(shí)別，確認(rèn)客戶賬戶狀態(tài)正常。2、操作員根據(jù)客戶申請(qǐng)?jiān)诠善逼跈?quán)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)通過相應(yīng)菜單，進(jìn)行相應(yīng)對(duì)賬

10、與查詢操作，需要時(shí)打印對(duì)賬單。3、操作員將對(duì)賬單、客戶證件遞交客戶。特殊業(yè)務(wù)辦理 協(xié)助司法執(zhí)行（一）公司協(xié)助客戶股票期權(quán)賬戶的司法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有權(quán)機(jī)構(gòu)的協(xié)助執(zhí)行通知書要求在了結(jié)該客戶的部分或全部股票期權(quán)合約后的剩余資金劃轉(zhuǎn)至司法機(jī)關(guān)指定的收款賬戶。（二）股票期權(quán)交易了結(jié)流程1、經(jīng)辦部門審核司法機(jī)關(guān)提供的資料時(shí)，應(yīng)向公務(wù)人員說明股票期權(quán)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。2、期權(quán)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗審核經(jīng)辦部門提交的協(xié)助司法執(zhí)行相關(guān)材料（重點(diǎn)關(guān)注是否已按規(guī)定進(jìn)行審批），無誤后風(fēng)險(xiǎn)處置崗執(zhí)行平倉操作。執(zhí)行完畢后及時(shí)通知公司相關(guān)部門該賬戶的處理結(jié)果。3、公司協(xié)助執(zhí)行完畢后，應(yīng)及時(shí)通知客戶。4、操作員每日日終按相關(guān)要求歸檔。（

11、三）經(jīng)辦部門將有關(guān)資料提交財(cái)務(wù)部以資金紅沖方式減記被執(zhí)行人股票期權(quán)交易資金賬戶內(nèi)的資金，財(cái)務(wù)部通過股票期權(quán)存管銀行辦理資金劃轉(zhuǎn)，將相應(yīng)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至司法機(jī)關(guān)指定銀行結(jié)算賬戶。 繼承、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割等情形（一）當(dāng)出現(xiàn)客戶（自然人）死亡或喪失民事行為能力、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割等情形，相關(guān)權(quán)利人應(yīng)對(duì)股票期權(quán)合約進(jìn)行平倉，剩余資金劃轉(zhuǎn)至相關(guān)權(quán)利人的銀行結(jié)算賬戶。(二)經(jīng)辦部門應(yīng)按要求審核相關(guān)權(quán)利人提交的有效法律文書-財(cái)產(chǎn)公證書。(三)資金劃轉(zhuǎn)：經(jīng)辦部門將有關(guān)資料提交財(cái)務(wù)部以資金紅沖方式減記被繼承人股票期權(quán)資金賬戶資金，財(cái)務(wù)部通過股票期權(quán)存管銀行辦理資金劃轉(zhuǎn)，將相應(yīng)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被繼承人銀行結(jié)算賬戶。資金業(yè)務(wù)規(guī)

12、程 客戶保證金的實(shí)時(shí)劃轉(zhuǎn)通過銀期轉(zhuǎn)賬來實(shí)現(xiàn)，公司根據(jù)結(jié)算銀行賬戶客戶衍生品結(jié)算資金匯總賬戶的變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)調(diào)整客戶的資金賬戶余額。（一）客戶入金（銀行賬戶到客戶衍生品保證金賬戶）：1、客戶可通過公司提供各種委托方式或銀行柜面、網(wǎng)銀等發(fā)出入金指令，將資金從綁定的銀行卡劃入衍生品保證金賬戶，入金時(shí)間：周一至周五8:30-16:00（法定節(jié)假日除外）；2、結(jié)算銀行判斷現(xiàn)時(shí)段是否為可入金時(shí)段；3、如果當(dāng)前時(shí)段為可入金時(shí)段，結(jié)算銀行檢查客戶銀行賬戶資金是否足額；若當(dāng)前為非入金時(shí)間段，則返回銀期轉(zhuǎn)賬指令失??；4、如果客戶銀行賬戶資金足額，劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)成功，結(jié)算銀行執(zhí)行銀期轉(zhuǎn)賬指令，將資金從客戶銀行賬戶劃付至公司客戶衍生品結(jié)算資金匯總賬戶；客戶銀行賬戶資金不足額，則返回銀期轉(zhuǎn)賬指令失??；5、銀期轉(zhuǎn)賬成功后，結(jié)算銀行減少客戶銀行賬戶資金余額，公司增加客戶保證金可用余額?？蛻舯ＷC金的劃轉(zhuǎn)通過銀期轉(zhuǎn)賬來實(shí)現(xiàn)。（二）客戶出金（客戶衍生品保證金賬戶到銀行賬戶）：1、客戶可通過公司提供各種委托方式或銀行柜面、網(wǎng)銀等發(fā)出出金指令，將資金從衍生品保證金賬戶劃入綁定的銀行卡內(nèi)，出金時(shí)間周一至周五8：30至16:00（法定節(jié)假日除外）；2、公司判斷現(xiàn)時(shí)段是否為可出金時(shí)間段； 3、如果當(dāng)