股票期權(quán)業(yè)務(wù)整體設(shè)計(jì)原則

1、股票期權(quán)業(yè)務(wù)整體設(shè)計(jì)原則某某期貨將期現(xiàn)市場(chǎng)隔離作為開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的首要原則，為此成立期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部，首先在組織架構(gòu)和相關(guān)崗位的設(shè)置上將期權(quán)業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)進(jìn)行了隔離，明確期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部的職責(zé)分工，并設(shè)置相關(guān)崗位。同時(shí)建立與現(xiàn)貨市場(chǎng)隔離的衍生品市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，在組織架構(gòu)、規(guī)則制度、資金、系統(tǒng)、賬戶等方面建立獨(dú)立的體系。一、組織獨(dú)立 組織架構(gòu)建設(shè)在期現(xiàn)分離的基礎(chǔ)上應(yīng)能有效對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下設(shè)期權(quán)業(yè)務(wù)部，部門基本職能包括營(yíng)銷服務(wù)和管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)行管理、資金管理等。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，期權(quán)業(yè)務(wù)部設(shè)立專門風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗和風(fēng)險(xiǎn)處置崗負(fù)責(zé)客戶盤中交易風(fēng)險(xiǎn)、保證金

2、風(fēng)險(xiǎn)、持倉風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)警示、平倉通知、強(qiáng)行平倉、違約處置等。在現(xiàn)貨管理方面公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下設(shè)證券業(yè)務(wù)部，部門基本職能包括運(yùn)行管理，資金管理、系統(tǒng)維護(hù)等方面。公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括保證金標(biāo)準(zhǔn)的制定與調(diào)整、可持倉額度核定、盤中交易風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、強(qiáng)行平倉、違約處理等。按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，公司在其部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)控、運(yùn)行等崗位。同時(shí)合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。例如，發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管者及上交所報(bào)告。二、規(guī)則獨(dú)立公司制訂獨(dú)立的規(guī)則、制度及流程，

3、規(guī)范期權(quán)業(yè)務(wù)運(yùn)行。包括但不限于：（一）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程；1、業(yè)務(wù)協(xié)議；2、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；3、投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表；4、大戶持倉報(bào)告表；（二）股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理辦法；（三）股票期權(quán)投資者教育工作制度；（四）股票期權(quán)業(yè)務(wù)授信管理辦法； （五）股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法；（六）股票期權(quán)業(yè)務(wù)登記結(jié)算管理辦法；（七）股票期權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法；（八）股票期權(quán)業(yè)務(wù)稽核審計(jì)辦法； （九）股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法； 三、資金獨(dú)立公司及客戶開立獨(dú)立的衍生品相關(guān)資金賬戶，包括：（一）客戶在公司開立獨(dú)立的衍生品資金賬戶，用于權(quán)利金的交收、行權(quán)資金的交收、衍生品保證金的存放； （二）公司在銀行開立獨(dú)

4、立的客戶衍生品結(jié)算資金匯總賬戶 ，存放客戶用于衍生品交易資金； （三）公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立獨(dú)立的客戶衍生品保證金賬戶； 客戶資金嚴(yán)格按照封閉圈要求進(jìn)行資金管理，通過銀行轉(zhuǎn)賬進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。公司按照交易所規(guī)定，使用自有資金繳存結(jié)算互保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶衍生品交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全?？蛻粼谘苌方灰字羞`約造成保證金不足的，公司以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。四、系統(tǒng)獨(dú)立公司建立獨(dú)立的衍生品交易、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等系統(tǒng)（包括軟件、硬件），確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開，期權(quán)與現(xiàn)貨業(yè)務(wù)分開；并建立獨(dú)立的客戶風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。五、賬戶獨(dú)立賬戶體系是實(shí)施股票期權(quán)業(yè)務(wù)的根本載體，投資者及公司應(yīng)建立獨(dú)立的衍生品賬戶體系，開展期權(quán)業(yè)務(wù)。主要包括：（一）客戶通