等保測(cè)評(píng)流程介紹

等保測(cè)評(píng)流程介紹等保測(cè)評(píng)流程介紹等保測(cè)評(píng)流程介紹資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月等保測(cè)評(píng)流程介紹版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁(yè)次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：有需要的歡迎聯(lián)系我李飛：信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)流程簡(jiǎn)介一、等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)的依據(jù)：依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（公通字[2007]43號(hào))》“等級(jí)保護(hù)的實(shí)施與管理”中的第十四條：信息系統(tǒng)建設(shè)完成后，運(yùn)營(yíng)、使用單位或者其主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的測(cè)評(píng)單位，依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)狀況開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)。第三級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，第四級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，第五級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)。二、等級(jí)保護(hù)工作的步驟運(yùn)營(yíng)單位確定要開(kāi)展信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作后，應(yīng)按照以下步驟逐步推進(jìn)工作：1、確定信息系統(tǒng)的個(gè)數(shù)、每個(gè)信息系統(tǒng)的等保級(jí)別。2、對(duì)每個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)，按照《信息系統(tǒng)定級(jí)指南》的要求和標(biāo)準(zhǔn)，分別進(jìn)行等級(jí)保護(hù)的定級(jí)工作，填寫(xiě)《系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》、《系統(tǒng)基礎(chǔ)信息調(diào)研表》（每個(gè)系統(tǒng)一套）。運(yùn)營(yíng)單位也可委托具備資質(zhì)的等保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)協(xié)助填寫(xiě)上述表格。3、向?qū)俚毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)監(jiān)部門(mén)提交《系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》和《系統(tǒng)基礎(chǔ)信息調(diào)研表》，獲取《信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案證明》（每個(gè)系統(tǒng)一份），完成系統(tǒng)定級(jí)備案階段工作。4、依據(jù)確定的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，選取等保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)，對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)開(kāi)展等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)工作（具體測(cè)評(píng)流程見(jiàn)第三條）5、完成等級(jí)測(cè)評(píng)工作，獲得《信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)報(bào)告》（每個(gè)系統(tǒng)一份）后，將《報(bào)告》提交網(wǎng)監(jiān)部門(mén)進(jìn)行備案。6、結(jié)合《測(cè)評(píng)報(bào)告》整體情況，針對(duì)報(bào)告提出的待整改項(xiàng)，制定本單位下一年度的“等級(jí)保護(hù)工作計(jì)劃”，并依照計(jì)劃推進(jìn)下一階段的信息安全工作。三、等級(jí)測(cè)評(píng)的流程：差距測(cè)評(píng)階段又分為以下內(nèi)容：測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)、分析及報(bào)告編制活動(dòng)，整改階段、驗(yàn)收測(cè)評(píng)階段。1、測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)階段簽訂《合同》與《保密協(xié)議》首先，被測(cè)評(píng)單位在選定測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)后，雙方需要先簽訂《測(cè)評(píng)服務(wù)合同》，合同中對(duì)項(xiàng)目范圍（哪些系統(tǒng)）、項(xiàng)目?jī)?nèi)容（差距測(cè)評(píng)驗(yàn)收測(cè)評(píng)協(xié)助整改）、項(xiàng)目周期（什么時(shí)間進(jìn)場(chǎng)項(xiàng)目計(jì)劃做多長(zhǎng)時(shí)間）、項(xiàng)目實(shí)施方案（測(cè)評(píng)工作的步驟）、項(xiàng)目人員（項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)人員）、項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約條款等等內(nèi)容逐一進(jìn)行約定。簽訂《測(cè)評(píng)服務(wù)合同》同時(shí)，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)簽署《保密協(xié)議》，?！侗Ｃ軈f(xié)議》一般分兩種，一種是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)與被測(cè)單位（公對(duì)公）簽署，約定測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)在測(cè)評(píng)過(guò)程中的保密責(zé)任；一種是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組成員與被測(cè)單位之間簽署。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)在雙方簽完委托測(cè)評(píng)合同之后，雙方即可約定召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)時(shí)間。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)的目的，主要是由甲方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司內(nèi)部涉及的部門(mén)進(jìn)行動(dòng)員、提請(qǐng)各相關(guān)部門(mén)重視、協(xié)調(diào)內(nèi)部資源、介紹測(cè)評(píng)方項(xiàng)目實(shí)施人員、計(jì)劃安排等內(nèi)容，為整個(gè)等級(jí)測(cè)評(píng)項(xiàng)目的實(shí)施做基本準(zhǔn)備。系統(tǒng)情況調(diào)研啟動(dòng)會(huì)后，測(cè)評(píng)方開(kāi)展調(diào)研，通過(guò)填寫(xiě)《信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表》，掌握被測(cè)系統(tǒng)的詳細(xì)情況，為編制測(cè)評(píng)方案做好準(zhǔn)備。測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)是開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)工作的前提和基礎(chǔ)，是整個(gè)等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程有效性的保證。測(cè)評(píng)準(zhǔn)備工作是否充分,直接關(guān)系到后續(xù)工作能否順利開(kāi)展。一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)的測(cè)評(píng)準(zhǔn)備工作一般需要1天半，三級(jí)系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作一般需要2天左右完成。2、測(cè)評(píng)方案編制階段該階段的主要任務(wù)是確定與被測(cè)信息系統(tǒng)相適應(yīng)的測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)及測(cè)評(píng)內(nèi)容等，并根據(jù)需要重用或開(kāi)發(fā)測(cè)評(píng)實(shí)施手冊(cè)，形成測(cè)評(píng)方案。方案編制活動(dòng)為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)提供最基本的文檔依據(jù)和指導(dǎo)方案。一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)的方案編制工作一般需要2天左右完成。3、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)階段現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)是開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)工作的核心活動(dòng)，包括技術(shù)測(cè)評(píng)和管理測(cè)評(píng)。其中技術(shù)測(cè)評(píng)包括:物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全和備份恢復(fù)。管理測(cè)評(píng)包括:安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)運(yùn)維管理。現(xiàn)場(chǎng)差距測(cè)評(píng)一般包括訪談、文檔審查、配置檢查、工具測(cè)試和實(shí)地察看五個(gè)方面。一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作一般需要5天左右完成。此階段的輸出物為物理安全現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、主機(jī)安全現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、應(yīng)用安全現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、數(shù)據(jù)安全和備份恢復(fù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、安全管理制度現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、安全管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、人員安全管理現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄、系統(tǒng)建設(shè)管理現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄和系統(tǒng)運(yùn)維管理現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)記錄等。4、分析與報(bào)告編制階段此階段主要任務(wù)是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)結(jié)果，通過(guò)單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果判定、單元測(cè)評(píng)結(jié)果判定、整體測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)分析等方法，找出整個(gè)系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與相應(yīng)等級(jí)的保護(hù)要求之間的差距，并分析這些差距導(dǎo)致被測(cè)系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而給出等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論，形成測(cè)評(píng)報(bào)告文本。一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)的分析和報(bào)告編制工作一般需要3-4天左右完成。此階段工作不一定需要在客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)完成。《測(cè)評(píng)報(bào)告》的模板是由公安機(jī)關(guān)統(tǒng)一制定的。此階段的輸出物為《某系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告》、《某系統(tǒng)整改建議》。5、整改階段主要根據(jù)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)出具的差距測(cè)評(píng)報(bào)告和整改建議進(jìn)行整改，此階段主要由備案單位實(shí)施，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)協(xié)助，客戶(hù)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，把整改分為短期、中期、長(zhǎng)期。6、驗(yàn)收測(cè)評(píng)階段測(cè)評(píng)流程與之前的流程相同，主要是檢查整改的效果。綜上，一個(gè)二級(jí)系統(tǒng)完整的測(cè)評(píng)一次，在客戶(hù)方充分配合、測(cè)評(píng)方派3名測(cè)評(píng)師的情況下，大致需要兩周左右。如果有多個(gè)系統(tǒng)同時(shí)測(cè)評(píng)，會(huì)存在部分重復(fù)工作，具體情況需要具體分析。四、被測(cè)方（備案單位）在測(cè)評(píng)階段需配合的工作1、測(cè)評(píng)準(zhǔn)備階段：1)被測(cè)方成立項(xiàng)目組，并任命項(xiàng)目經(jīng)理；2)向測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)介紹本單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展情況；3)準(zhǔn)備測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)需要的資料，比如系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告、備案表、自查或上次測(cè)評(píng)報(bào)告、聯(lián)系方式等；4)為測(cè)評(píng)人員的信息收集提供支持和協(xié)調(diào)；5)準(zhǔn)確填寫(xiě)信息系統(tǒng)基本信息調(diào)查表；6)根據(jù)被測(cè)系統(tǒng)的具體情況，如業(yè)務(wù)運(yùn)行高峰期、網(wǎng)絡(luò)布置情況等，為測(cè)評(píng)時(shí)間安排提供適宜的建議；2、方案編制階段：與測(cè)評(píng)方討論測(cè)評(píng)方案，并最終簽字確認(rèn)。3、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)階段：1)此階段工作測(cè)評(píng)方人員需要在客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)完成。需要被測(cè)方提供辦公位（基本的辦公環(huán)境）。2)備案單位需要機(jī)房管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全主管、系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員、運(yùn)維人員等進(jìn)行配合。3)測(cè)評(píng)前備份系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，并確認(rèn)被測(cè)設(shè)備狀態(tài)完好；4)協(xié)調(diào)被測(cè)系統(tǒng)內(nèi)部相關(guān)人員的關(guān)系，配合測(cè)評(píng)工作的開(kāi)展；5)相關(guān)人員回答測(cè)評(píng)人員的問(wèn)詢(xún)，對(duì)某些需要驗(yàn)證的內(nèi)容上機(jī)進(jìn)行操作；6)相關(guān)人員確認(rèn)測(cè)試前協(xié)助測(cè)評(píng)人員實(shí)施工具測(cè)試并提供有效建議，降低安全測(cè)評(píng)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響；7)相關(guān)人員對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；8)相關(guān)人員確認(rèn)工具測(cè)試后被測(cè)設(shè)備的狀態(tài)完好。4、分析與報(bào)告編制階段：確認(rèn)測(cè)評(píng)報(bào)告和整改建議。5、整改階段主要由客戶(hù)實(shí)施，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)協(xié)助。6、驗(yàn)收