證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》課時訓(xùn)練含答案

證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》課時訓(xùn)練含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、在各類債券中，（）的信用等級是最高的。A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、國際債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見教材第三章第二節(jié)，P86。2、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國樂業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：B3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、1.3年【參考答案】：B【解析】以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。4、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P307。5、股東大會選舉董事、監(jiān)事實行（）投票制。A、簡單B、累積C、組合D、獨(dú)立【參考答案】：B【解析】掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第三節(jié)，P65。6、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是（）。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、大西洋期權(quán)【參考答案】：B7、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的歐式期權(quán)D、大西洋期權(quán)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。8、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。A、股份公司B、合伙制企業(yè)C、獨(dú)資制企業(yè)D、有限責(zé)任公司【參考答案】：A9、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指（）。A、當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B、當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利C、當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D、當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利【參考答案】：A10、（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。A、非參與優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)，P69。11、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A、長期債券B、短期債券C、不確定D、中期債券【參考答案】：B【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。12、下列關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯誤的是（）。A、采取記名股票形式B、以外幣標(biāo)明面值C、以外幣認(rèn)購D、在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式【參考答案】：B13、英國的第一家證券交易所最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢。見教材第一章第三節(jié)，P21。14、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的（），由國務(wù)院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。A、行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章B、國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章C、國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)D、部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)【參考答案】：B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律；第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。15、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：B16、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P209。17、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、80%B、90%C、100%D、120%【參考答案】：C18、股票最基本的特征是（）。A、收益性B、風(fēng)險性C、流動性D、永久性【參考答案】：A19、（）是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A、財產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、股票股息D、建業(yè)股息【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。20、下面不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A、上證成分股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證紅利指數(shù)D、上證A股指數(shù)【參考答案】：D【解析】上證交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是上證成份股指數(shù)（采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算），上證50指數(shù)，上證紅利指數(shù)21、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增資計劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：D22、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果公開發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足（）家的，應(yīng)終止發(fā)行。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333。23、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。A、要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B、要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C、發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)D、實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)【參考答案】：D24、英國的第一家證券交易所在1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票【參考答案】：C25、A權(quán)證的上市數(shù)量是1萬份，行權(quán)價格是2元，行權(quán)比例是50%，擔(dān)保系數(shù)是0．5，則履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額是（）元。A、4000B、5000C、6000D、7000【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，P180。26、股票市場的發(fā)行人為（）。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券公司C、股份有限公司D、有限責(zé)任公司【參考答案】：C【解析】只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。27、附新股認(rèn)購權(quán)公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（）。A、依然存在B、自行消失C、轉(zhuǎn)為股票D、自動作廢【參考答案】：A28、詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P210。29、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A、有價證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B【解析】答案為B、商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證。30、監(jiān)事會對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的（）在會議記錄上簽字。A、監(jiān)事B、董事C、股東D、獨(dú)立董事【參考答案】：A31、（）負(fù)責(zé)辦理上市公司信息的對外公開事務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、實際控制人D、董事秘書【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P338032、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上C、3年D、5年以上【參考答案】：A33、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則1萬元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A、500B、300C、250D、400【參考答案】：D34、中央銀行票據(jù)期限通常為（）。A、3個月～6個月B、3個月～1年C、3個月～3年D、6個月～3年【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見教材第三章第三節(jié)，P102。35、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時【參考答案】：C36、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是（）。A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元【參考答案】：D【解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元37、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第三節(jié)，P65。38、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目C、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全【參考答案】：D39、關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日【參考答案】：A40、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。A、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P160。41、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券、還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日【參考答案】：A42、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：B43、股票市場價格的最直接影響因素是（）。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57。44、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A、發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B、審查條件嚴(yán)格，投資者也較少C、證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者D、采取公示制度【參考答案】：C【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。45、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。A、委托原理B、代理原理C、契約原理D、公約原理【參考答案】：C46、（）衍生品是名義金額最大的衍生品。A、利率B、股票C、實物D、外匯【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，P153。47、股票價格指數(shù)期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A、市場風(fēng)險B、違約風(fēng)險C、系統(tǒng)性風(fēng)險D、非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】：C【解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場和股票價格指數(shù)期貨市場進(jìn)行相反的操作，并通過貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。48、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股【參考答案】：A49、2006年11月13日，（）股份有限公司成為首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司。A、馬鞍山鋼鐵B、上海寶山鋼鐵C、遼寧大崗D、山東淄博【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：考察掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183。50、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。A、-8700000B、-13050000C、-21750000D、4350000【參考答案】：A51、通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是（）。A、定向發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行D、承購包銷【參考答案】：C52、無面額股票在轉(zhuǎn)讓時，投資者主要分析每股的（）。A、實際價值B、賬面價值C、清算價值D、市場價值【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉普通股票與優(yōu)先股票．記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P52。53、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列A公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【參考答案】：B54、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）。A、同屬發(fā)行人所在國家B、同屬另一個國家C、分屬不同國家D、隨意決定【參考答案】：B55、凈資本基本計算公式是（）。A、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整D、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整－/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P300。56、證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（），也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B57、在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）。A、每股賬面價值B、每股內(nèi)在價值C、每股票面價值D、每股清算價值【參考答案】：A58、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是（）。A、兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B、兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資C、兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券D、兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。59、境內(nèi)居民個人不能用（）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯入的外匯資金【參考答案】：C60、目前我國金融債券的最長期限為（）年。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所具有的特征是（）。A、有固定的交易場所和交易時間B、投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D、交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券【參考答案】：A,C,D2、上市公司中，股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營管理的具體方式和機(jī)制有（）。A、通過參加股東大會來決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，參與公司重大事項的表決B、選舉和更換公司經(jīng)營管理層C、通過對高管人員的激勵計劃來影響公司的長期發(fā)展，鼓勵管理人員履行職責(zé)D、通過“用腳投票”影響公司的經(jīng)營管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】所謂的股東“用腳投票”，是指當(dāng)股東認(rèn)為公司經(jīng)營業(yè)績不佳時，他們就會在證券市場上拋售股票，導(dǎo)致股價下跌，從而影響公司在證券市場上的籌資能力，從而對管理層形成強(qiáng)大的壓力，激勵他們提高企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績。3、下列說法中，正確的是（）。A、期貨價格是對現(xiàn)貨價格的未來預(yù)期B、期貨價格圍繞理論價格波動C、期貨價格與現(xiàn)貨價格的變動總是趨于一致D、期貨價格與其理論價格總是趨于一致【參考答案】：A,B【解析】證券市場基礎(chǔ)知識（2008版）P138頁，“期貨市場價格總是圍繞著理論價格而波動。”“期貨市場價格的變動與現(xiàn)貨市場價格的變動之間也并不總是一致的。”故認(rèn)為此題應(yīng)選擇AB【解析】4、決定基金期限長短的因素主要有（）。A、發(fā)行規(guī)模B、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C、基金本身投資期限的長短D、基金份額交易方式【參考答案】：B,C5、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是（）。A、場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B、證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)C、在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機(jī)制D、沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易【參考答案】：A,C,D6、場外交易市場主要具備的功能有（）。A、拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B、為不能在交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C、為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所D、提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉場外交易市場的定義、特征和功能。見教材第六章第二節(jié)，P231。7、備兌憑證的作用（）。A、增加股票的流動性B、創(chuàng)造新的投資機(jī)會C、增加投資者人數(shù)D、避開監(jiān)管【參考答案】：A,B8、與國內(nèi)債券相比，國際債券有（）等特點(diǎn)。A、資金來源的廣泛性B、計價貨幣的通用性C、發(fā)行規(guī)模的巨額性D、國家主權(quán)的保障性【參考答案】：A,B,C,D9、《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定C、細(xì)化落實《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人【參考答案】：A,B,C,D10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）行為。A、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】：A,D11、依據(jù)《證券法》，對進(jìn)行內(nèi)幕交易的責(zé)任人和責(zé)任單位應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任為（）。A、對內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒收內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款C、對內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人處3～7年的有期徒刑或者拘役D、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【參考答案】：A,B,D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P352。12、下列說法中，符合無面額股票特點(diǎn)的是（）。A、便于分割B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C、為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)D、可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例【參考答案】：A,B13、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A、發(fā)行人B、政府C、信譽(yù)好的銀行D、舉債公司的母公司【參考答案】：B,C,D14、外資參股證券公司設(shè)立中必須經(jīng)過的程序為（）OA、提交申請文件B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、設(shè)立登記D、申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P271。15、投資基金面臨的風(fēng)險為（）。A、市場風(fēng)險，B、管理能力風(fēng)險C、技術(shù)風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金的投資風(fēng)險。見教材第四章第四節(jié)，P139～140。16、關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系描述正確的是（）。A、在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償B、風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益+風(fēng)險補(bǔ)償C、美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率D、預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補(bǔ)償【參考答案】：A,B,C,D17、根據(jù)協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A、實值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、平價期權(quán)D、平值期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D18、為了滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管理的實際需要，《公司法》對公司財務(wù)會計制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括（）。A、取消了對公司提取公益金的強(qiáng)制性要求B、對保障會計師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨(dú)立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C、對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會作出決議進(jìn)行規(guī)定D、對公司向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定【參考答案】：A,C,D19、下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（）。A、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定B、發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛C、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易【參考答案】：A,B,C,D20、基金運(yùn)作費(fèi)包括（）。A、分紅手續(xù)費(fèi)B、上市年費(fèi)C、審計費(fèi)D、證管費(fèi)【參考答案】：A,B,C【解析】基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、發(fā)行人推銷證券的方法包括（）。A、自銷B、承銷C、定向發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行【參考答案】：A,B2、利率衍生工具主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、利率期權(quán)C、利率期貨D、利率互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P149。3、獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。A、其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)等或其他類似變量的變動而變動B、變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系C、不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D、在未來某一日期結(jié)算【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險。見教材第五章第一節(jié)，P148。4、按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為（）。A、平價權(quán)證B、價內(nèi)權(quán)證C、價外權(quán)證D、虛值權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P178。5、股權(quán)類衍生產(chǎn)品主要包括（）。A、股票期貨B、股票期權(quán)C、股票指數(shù)期貨D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。6、通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括（）。A、基金管理費(fèi)B、基金銷售服務(wù)費(fèi)C、基金交易費(fèi)D、基金運(yùn)作費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135～136。7、公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）A、虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C,D8、獨(dú)立董事（）。A、指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事B、應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用C、可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會D、為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨(dú)立意見【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司的主要業(yè)務(wù)是（）。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、自營業(yè)務(wù)D、投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D10、關(guān)于亞洲債券的敘述正確的是（）。A、亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券B、亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場C、2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國國內(nèi)發(fā)行人民幣債券（即熊貓債券）D、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思【參考答案】：A,B,C,D11、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。A、從事證券工作5年以上B、取得證券公司高級管理人員任職資格C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上【參考答案】：A,B,C12、在我國，社保基金主要由（）組成。A、社會保障基金B(yǎng)、社會保險基金C、企業(yè)年金D、對沖基金【參考答案】：A,B13、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C、變更公司章程中的一般條款D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本【參考答案】：A,B,D14、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括（）。A、遵守基金契約B、繳納基金認(rèn)購款及規(guī)定的費(fèi)用C、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié)，P130。15、市場利率變化影響股票價格的途徑包括（）。A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升C、利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降D、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲【參考答案】：A,B,D16、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用（）處理方式。A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)、基金份額持有人申請贖回基金C、延長基金合同期限D(zhuǎn)、按基金合同的約定進(jìn)行清盤【參考答案】：A,C17、證券市場最基本和最主要的品種包括（）。A、股票B、基金C、債券D、金融期貨【參考答案】：A,C【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P3。18、下面可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（）。A、外國的自然人、法人和其他組織B、我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織C、定居在國外的中國公民D、境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)【參考答案】：A,B,C,D19、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券登記結(jié)算公司D、行業(yè)協(xié)會【參考答案】：A,B20、股票具有的特征包括（）。A、收益性、風(fēng)險性B、流動性C、參與性D、永久性【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、不管采用絕對估值還是相對估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P61。2、網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（）【參考答案】：正確【解析】網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價的定義。3、我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。（）【參考答案】：正確4、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，其期限在3個月～1年?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個月～3年。5、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過500人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。6、通常貼現(xiàn)債券在票面上規(guī)定某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時按面額償還本金的債券。（）【參考答案】：錯誤【解析】考點(diǎn)：熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié)，P82。7、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（）【參考答案】：錯誤【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債和企業(yè)債。8、證券登記結(jié)算公司的自有資金不能少于人民幣5000萬元。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券登記結(jié)算公司自有資金不能少于人民幣2億元。9、以股票、債券等有價證券為主要金融工具的融資機(jī)制稱為間接融資。（）【參考答案】：錯誤10、《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。（）【參考答案】：正確11、政府大幅發(fā)行國債會改變證券市場的證券供應(yīng)，引起股票價格的上升。（）【參考答案】：錯誤【解析】政府大幅發(fā)行國債，會增加證券的供給，減少證券市場中的流動貨幣，進(jìn)而引起股票價格的下降。12、證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（）【參考答案】：錯誤【解析】證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形狀，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。題目描述的是設(shè)權(quán)證券的概念。13、期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性。（）【參考答案】：正確【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險。見教材第五章第一節(jié)，P148。14、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。（）【參考答案】：錯誤15、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。16、作為儲備資產(chǎn)的黃金是一國貨幣當(dāng)局持有的貨幣黃金的總額，所以一國貨幣當(dāng)局持有的全部黃金都可以充當(dāng)國際儲備資產(chǎn)。（）【參考答案】：錯誤17、深證100指數(shù)采用派許綜合法編制。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243。18、可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。（）【參考答案】：正確19、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種內(nèi)幕信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析批判。（）【參考