2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題D卷

PAGE3838頁2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分名： 一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）號： 一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（ 。A.發(fā)行人律師及審計機構B.發(fā)行定價方式C.定價程序D.配售方式2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法遵循（。A.控制風險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則A.發(fā)行人律師及審計機構B.發(fā)行定價方式C.定價程序D.配售方式2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法遵循（。A.控制風險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則A.23、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)證書。A.2B.3C.4D.54、在間接收購中，不履行報告、公告義務的當事人由（）負責查處。A.地方證監(jiān)局B.3C.4D.54、在間接收購中，不履行報告、公告義務的當事人由（）負責查處。A.地方證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.證券交易所C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的要求，正確的是（。A.D.中國證券業(yè)協(xié)會5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的要求，正確的是（。A.B.C.D.6、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括（ 。A.招股說明書及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說明書摘要D.承銷商盡職調(diào)查報告7、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（。A.風險覆蓋率不得低于100％B.資本杠桿率不得低于10％A.招股說明書及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說明書摘要D.承銷商盡職調(diào)查報告7、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（。A.風險覆蓋率不得低于100％B.資本杠桿率不得低于10％C.流動性覆蓋率不得低于100％D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100％8、根據(jù)《證券法，發(fā)行人不得在公告（ ）前發(fā)行證券。A.股東大會決議B.財務報告C.公開發(fā)行募集文件D.董事會決議9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法（A.股東大會決議B.財務報告C.公開發(fā)行募集文件D.董事會決議9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法（）情形外，證券經(jīng)營機構應通營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.C.經(jīng)營機構主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.C.經(jīng)營機構主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務10、微軟雅黑下列關于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（ 。A.B.保薦代表人履行保薦職責，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份D.21A.B.保薦代表人履行保薦職責，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份D.2111、下列公司組織機構中關于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表12、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金1A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金1、按《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求（）專業(yè)投資者指的是符合一定條A.第一類資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類14、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.20B.第二類C.第三類D.第四類14、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.20D.1015、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ 。A.發(fā)行人的高級管理人員A.發(fā)行人的高級管理人員B.持有公司4％股份的股東B.持有公司4％股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機構工作人員16、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關于合伙企業(yè)的財產(chǎn)表述正確的是（。A.僅為合伙人的出資B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機構工作人員16、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關于合伙企業(yè)的財產(chǎn)表述正確的是（。A.僅為合伙人的出資B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益C.不僅包括合伙人的出資，還包括所有以合伙企業(yè)名義取得的收益D.A.517從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。A.5B.7C.10D.1518、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（B.7C.10D.1518、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%19、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為A.25%B.30%C.35%D.75%19、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易A.3060201倍以510010100以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.3060B.10B.10100C.310D.330C.310D.33021、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人當然退伙的情形有（。A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)B.未履行出資義務C.執(zhí)行合伙事務時有不當行為D.個人喪失償債能力22、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上 （ 。A.“賣者自慎”B.“買者自擔”C.“賣者自擔”D.“買者自慎”23、基金管理公司應在QDII包括（A.“賣者自慎”B.“買者自擔”C.“賣者自擔”D.“買者自慎”23、基金管理公司應在QDII包括（。A.境外托管人辦公地址B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外投資顧問主要負責人家庭背景D.境外投資顧問成立時間24、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ 。A.單一客體B.復雜客體C.簡單客體D.任何客體A.單一客體B.復雜客體C.簡單客體D.任何客體25、根據(jù)公司法的規(guī)定下列有關股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯誤的（ 。A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%2（ ，即設立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足而不再向社會公眾公開募集。A.發(fā)起設立B.募集設立C.公開設立D.封閉設立開募集。A.發(fā)起設立B.募集設立C.公開設立D.封閉設立A.1327、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，5年以下有期徒刑或者拘役，并處A.13B.15C.24D.3B.15C.24D.31028、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為（。A.5000B.10C.1D.5A.10029微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同務。下列說法正確的是（ A.100B.C.B.C.D.30為（ ）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C131、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（ 。A.申購和贖回渠道基本相同B.申購和贖回的開放時間基本相同C.申購和贖回的原則與程序基本相同D.申購和贖回登記基本相同32、下列說法，正確的有（A.申購和贖回渠道基本相同B.申購和贖回的開放時間基本相同C.申購和贖回的原則與程序基本相同D.申購和贖回登記基本相同32、下列說法，正確的有（。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券②證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果③證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④③證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④33、下列有關開展柜臺市場業(yè)務的說法中有誤的是（ 。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備34、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（ ）原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或務，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務。A.公平公正A.公平公正B.風險匹配C.誠實守信D.分散投資35、銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當把（）的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。A.中高風險B.中等風險C.低風險B.風險匹配C.誠實守信D.分散投資35、銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當把（）的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。A.中高風險B.中等風險C.低風險D.高風險36（ ）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪37、下列關于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（ 。A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行進行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應當向股東補發(fā)股票D.38、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處（）的罰款。A.1A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行進行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應當向股東補發(fā)股票D.38、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處（）的罰款。A.110B.20001C.15D.5000239、財務顧問主辦人發(fā)生變化時，財務顧問應當在（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.3A.3B.5C.10D.1540、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記B.5C.10D.1540、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊A.1%5%以下；550資本金額（ ）的罰款對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司A.1%5%以下；550B.5%1550B.5%1550C.5%1530D.5%103041、依法對保薦代表人進行注冊登記管理的主體是（。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算有限責任公司C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所A.306042微軟雅黑擅自改變募集資金用途的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予A.3060B.1560C.10B.1560C.1030D.33043（以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%A.20%B.30%C.50%D.60%44、分公司在總公司授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由（ ）承擔法律后果。A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所45、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所45、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保A.首席風險官；證券公司董事會障全面風險管理的一致性和有效性子公司風險管理工作負責人應（ 指導下開展險管理工作，并向（ ）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會46、加從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）歲。A.16B.18C.20B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會46、加從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）歲。A.16B.18C.20D.24A.5萬元以上20萬元以下47合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段取得合伙企業(yè)登記的由企業(yè)登記機責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（ ）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.50005C.2000元以上2萬元以下D.510B.50005C.2000元以上2萬元以下D.51048違約責任，在公司怠于行使其追償權時，股東（。A.B.C.只有追回抽逃出資D.無權追訴49、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括（ 。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）A.信托機構業(yè)務部門的管理人員二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）A.信托機構業(yè)務部門的管理人員B.證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務部門的管理人員D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員50、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》B.證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務部門的管理人員D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員50、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《證券交易管理條例》1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶II.挪用客戶資產(chǎn)III.IV.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IV1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶II.挪用客戶資產(chǎn)III.IV.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV2、投資主辦人不予通過年檢的情形有（ 。I.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定II.III.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIII.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定II.III.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV3、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保IV.聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.I.II.IIIB.I.II.IV（。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保IV.聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容包括（ 。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有（ 。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅠ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ6、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的（ 。Ⅰ.融資融券業(yè)務管理制度Ⅰ.融資融券業(yè)務管理制度Ⅱ.決策與授權體系Ⅱ.決策與授權體系Ⅲ.風險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ.風險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、下列選項中屬于行政法規(guī)的是（ 。I.《中華人民共和國公司登記管理條例》II.《證券公司監(jiān)督管理條例》III.《證券公司風險處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IVI.《中華人民共和國公司登記管理條例》II.《證券公司監(jiān)督管理條例》III.《證券公司風險處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV8、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是（ 。I.I.格條件II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人III.的，董事會應及時報告，并責令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIIIII.的，董事會應及時報告，并責令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV9、融資融券業(yè)務中，標的證券為股票的，必須滿足在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列（ 情形之一。I.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元I.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元II.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％III.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5％IV.波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IVII.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％III.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5％IV.波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV10、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（ 。I.訂立章程II.發(fā)起人認購股份III.募股程序IV.召開創(chuàng)立大會A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IVI.訂立章程II.發(fā)起人認購股份III.募股程序IV.召開創(chuàng)立大會A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV11、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降可能出現(xiàn)的情形有（ 。Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉A.ⅠⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣⅠ.證券公司相應降低對其的授信額度Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉A.ⅠⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ12、下列說法正確的有（ 。I.證券公司應當對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務分別管理，管理的尺度和標準應當I.證券公司應當對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務分別管理，管理的尺度和標準應當有所區(qū)別Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IVⅢ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV（。13、根據(jù)《證券投資基金法大會的，責令改正，可以處5（。I.責令改正II.給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格IV.并處罰款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.IIII.責令改正II.給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格IV.并處罰款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III14、擅自公開發(fā)行證券的特征包括（ 。I.非公開發(fā)行證券采用廣告II.公開勸誘等公開方式III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票IV.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.III.非公開發(fā)行證券采用廣告II.公開勸誘等公開方式III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票IV.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II15、信息公開的內(nèi)容包括（ 。I.上市公告書I.上市公告書II.中期報告III.年度報告IV.臨時報告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IVII.中期報告III.年度報告IV.臨時報告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV16、下列關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是（ 。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務II.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應保證人員的數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IVI.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務II.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應保證人員的數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV17、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ 。Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅠ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ18、期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的應受的處罰有（ 。I.I.1-5II.直接責任人給予警告，并處以10-50萬的罰款II.直接責任人給予警告，并處以10-50萬的罰款III.情節(jié)嚴重的可吊銷期貨業(yè)務許可證IV.責令停業(yè)整頓A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IVIII.情節(jié)嚴重的可吊銷期貨業(yè)務許可證IV.責令停業(yè)整頓A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IV19、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（ 。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體券、期貨合約Ⅳ.過失不能構成該罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體券、期貨合約Ⅳ.過失不能構成該罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（ 。Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止（ 。Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ22、下列關于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（。I.II.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃III.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃IV.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVA.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ22、下列關于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（。I.II.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃III.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃IV.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III23、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（。I.期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況II.II.會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職III.III.勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守IV.V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當IV.V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IIIA.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III24、證券公司風險控制指標無法達標嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（。I.責令停業(yè)整頓II.指定其他機構托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可IV.撤銷V.限制業(yè)務活動VI.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V25、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間Ⅱ.投資者直接進入交易所買賣證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ26、證券公司的證券自營業(yè)務中涉及（）等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書I.自營規(guī)模II.風險限額會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（。I.責令停業(yè)整頓II.指定其他機構托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可IV.撤銷V.限制業(yè)務活動VI.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V25、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間Ⅱ.投資者直接進入交易所買賣證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ26、證券公司的證券自營業(yè)務中涉及（）等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書I.自營規(guī)模II.風險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務授權A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.II.IIID.II.III27、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（。I.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）II.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》III.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》27、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（。I.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）II.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》III.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV29、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（ 。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣⅠ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ30、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應當披露（ 。Ⅱ.前12Ⅲ.不存在規(guī)定的禁止收購情形Ⅳ.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ.前12Ⅲ.不存在規(guī)定的禁止收購情形Ⅳ.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ.謹慎31、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩(wěn)健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ.誠實Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩(wěn)健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定（ 。I.自營業(yè)務規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風險限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.IIII.自營業(yè)務規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風險限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III33、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中技術風險防范措施的有（ 。

）的態(tài)度，為投I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)Ⅱ、建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)Ⅳ、建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IVⅣ、建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV34微軟雅黑客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券由證券公司以自己的名義為客戶利益，行使對證券發(fā)行人的權利，包括（ ）等。I.請求召開證券持有人會議I.請求召開證券持有人會議II.參加證券持有人會議III.配售股份的認購Ⅳ.請求分配投資收益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IVII.參加證券持有人會議III.配售股份的認購Ⅳ.請求分配投資收益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV35、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在（ ）及會計核算上嚴格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ36、微軟雅黑財務顧問主辦人應當具備的條件包括（ 。I.I.24II.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分III.III.36IV.48A.I.II.IIIIV.48A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV37、下列選項中，屬于設立股份有限公司必須具備的條件的是（ 。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅱ.符合最低注冊資本要求Ⅲ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、下列（）屬于證券公司章程中的重要條款。I.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III39、證券金融公司履行的職責包括（。I.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅱ.符合最低注冊資本要求Ⅲ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、下列（）屬于證券公司章程中的重要條款。I.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III39、證券金融公司履行的職責包括（。I.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控III.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況Ⅳ、為投資者提供融資融券服務A.I.II.IIIB.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV40、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（。I.加強合規(guī)文化建設，增強法制觀念和合規(guī)意識II.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41、證券承銷業(yè)務分為（）兩種方式。Ⅰ代銷Ⅱ包銷Ⅲ分銷Ⅳ全額包銷A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ42、下列關于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（。I.200C.I.IID.I.II.III.IV40、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（。I.加強合規(guī)文化建設，增強法制觀念和合規(guī)意識II.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41、證券承銷業(yè)務分為（）兩種方式。Ⅰ代銷Ⅱ包銷Ⅲ分銷Ⅳ全額包銷A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ42、下列關于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（。I.2001II.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制IV.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV43、出現(xiàn)下列（ ）情況的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。I.證券公司停止全部證券業(yè)務II.證券公司解散III.證券公司破產(chǎn)IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。I.證券公司停止全部證券業(yè)務II.證券公司解散III.證券公司破產(chǎn)IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV44、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（ 。Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅠ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢI.產(chǎn)品銷售45、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當在（ 等各個務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。I.產(chǎn)品銷售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IVII.客戶回訪III.收益承諾IV.服務提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV46、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（ ）內(nèi)。I.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶II.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶IV.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IVI.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶II.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶IV.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV47、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是（ 。I.現(xiàn)金II.滬深交易所掛牌上市股票III.非上市證券IV.區(qū)域性股權交易市場上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IVI.現(xiàn)金II.滬深交易所掛牌上市股票III.非上市證券IV.區(qū)域性股權交易市場上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV48、關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（ 。I.應披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項II.應披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員受到刑事訴訟的情況III.500500I.應披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項II.應披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員受到刑事訴訟的情況III.500500未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容IV.應披露發(fā)行人有關信息披露和投資者關系的負責部門、負責人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV49證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（ ，行使公司章程規(guī)定的職權。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規(guī)避委員會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅡ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規(guī)避委員會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣI.證券公司應對流動性風險實施限額管理50、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確有（ 。I.證券公司應對流動性風險實施限額管理II.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整III.證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標Ⅳ、證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IVII.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整III.證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標Ⅳ、證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢安排和路演推介相關安排等信息。2、【答案】C務，應當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。3、【答案】B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。4、【答案】B5、【答案】A666、【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。7、【答案】B【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：①風險覆蓋率不得低于100％;②資本杠桿率不得低于8％;③流動性覆蓋率不得低于100％;④凈穩(wěn)定資金率不得低于100％。8、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)9、【答案】B資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。10、【答案】DA項，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕C11、【答案】AABCDC13B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法14B可以處于515、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；2）人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。16、【答案】C得的其他財產(chǎn)。17、【答案】C18、【答案】D75股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。19、【答案】D(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者(3(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。20、【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定1倍以上510010100330萬元以下罰款。21、【答案】D【解析】合伙人有下列情形之一的，當然退伙：作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；個人喪失償債能力；破產(chǎn)；法律或合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；22D基金運作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。23、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關信息24、【答案】B25、【答案】B【解析】考察股份有限公司的股權轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項B的說法是錯誤的。26、【答案】A份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。27、【答案】B取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5155101528、【答案】D【解析】經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務之一的，15證券公司的注冊資本應當是實繳資本。29、【答案】B【解析】考察有限責任公司的概念。有限責任公司是指股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其“全部財產(chǎn)”對公司的債務承擔責任。30、【答案】C經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C531、【答案】DD項，下，基金管理公司會在T+2T應在T+3QDIIT+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關規(guī)定處理。32、【答案】C機選擇等具體的操作性投資建議。33、【答案】B【解析】B項，證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。34、【答案】B產(chǎn)品或服務，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務。35、【答案】C險、穩(wěn)健的基金產(chǎn)品。36、【答案】D37、【答案】CA錯誤；D錯誤；股東轉(zhuǎn)讓B錯誤。38、【答案】A110允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查。39、【答案】B540、【答案】B5%以上1555041、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第17條，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。42、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責令改正員和其他直接責任人員給予警告，并處于33043、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。BC公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或分管與其職責相沖突的職務或部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。46、【答案】B1847、【答案】A取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以5000552048、【答案】B【解析】股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股公司怠于行使其追償權時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。49、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；50、【答案】D二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C(2)向(3)以欺詐手段或者其他不正(4(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理(6)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。(7(8)內(nèi)幕交易或者(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。2、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢（）不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)（3）（4）被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年（5）其他情形。3、【答案】D【解析】下列事項應經(jīng)全體合伙人一致同意：改變合伙企業(yè)的名稱；改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他財產(chǎn)權利；以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；4D重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責任，附則等內(nèi)容。5、【答案】C58債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件6、【答案】D【解析