私募投資基金基金合同

【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同PAGEPAGE2協(xié)議編號：協(xié)議編號：【私募基金產(chǎn)品名稱】基金協(xié)議基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】基金托管人：xx銀行股份有限公司xx分行PAGE45風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能取得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險提示函和基金協(xié)議，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的所有風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益?；饏f(xié)議如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。基金管理人依據(jù)基金協(xié)議商定管理和運用基金財產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。基金財產(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括XXXX以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。基金在投資運作過程中面臨各種風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術(shù)風險、合規(guī)風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所造成或產(chǎn)生的風險等，詳情請仔細閱讀基金協(xié)議的“風險揭示”章節(jié)。關(guān)聯(lián)交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易。基金持有人不得基于任何原因，對于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預(yù)期或其他責任，向基金管理人主張任何權(quán)利。投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。本基金存續(xù)期限為。本基金的設(shè)立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金協(xié)議等的規(guī)定，本基金可能存在未能滿足設(shè)立條件從而無法設(shè)立的風險。基金財產(chǎn)存在未能及時變現(xiàn)的風險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項風險。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。基金管理人在法律法規(guī)及基金協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標準化服務(wù)，不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。投資者需依照基金協(xié)議商定承擔相關(guān)費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金協(xié)議“基金的費用與稅收”章節(jié)?；鸸芾砣斯芾淼耐顿Y產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金協(xié)議等法律資料文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運作方式及風險收益特征，自愿承擔相應(yīng)的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認其符合基金協(xié)議所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的權(quán)益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險?；鸸芾砣艘约按N機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）：日期：年月日

本協(xié)議由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】法定代表人：住所：通訊辦公地址：xx號碼：聯(lián)系人：電話：傳真號碼：郵箱：基金托管人：xx銀行股份有限公司xx分行負責人：張明輝住所：xx市福田區(qū)深南中路2號新聞大廈通訊辦公地址：xx市福田區(qū)深南中路2號新聞大廈xx號碼：518001聯(lián)系人：全凌波電話：0755-8郵箱：\o"發(fā)送郵件"quanlb@目錄風險提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發(fā)售與認購 9六、 基金的設(shè)立與備案 11七、 基金份額的申購、贖回 11八、 當事人及權(quán)利義務(wù) 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財產(chǎn) 23十二、 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財產(chǎn)的估值與會計核算 28十五、 基金的費用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報告義務(wù) 36十八、 風險揭示 37十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 39二十、 基金協(xié)議的設(shè)立、生效及簽署 41二十一、 基金協(xié)議的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責任 43二十四、 通知與送達 44二十五、 法律適用和爭議的處理 44二十六、 基金協(xié)議的效力 45二十七、 其他事項 45前言訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則：為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國協(xié)議法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本協(xié)議。自本基金設(shè)立且基金投資者依本協(xié)議取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本協(xié)議的當事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本協(xié)議的當事人。本協(xié)議存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本協(xié)議的當事人。訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本協(xié)議是商定本協(xié)議當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律資料文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何資料文件或表述，如與本協(xié)議相沖突，均以本協(xié)議為準。本協(xié)議的當事人依照相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。本協(xié)議及本基金將在本基金設(shè)立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金依照中國法律法規(guī)設(shè)立并運作，若本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：本協(xié)議：《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金協(xié)議》及對本協(xié)議的任何有效修訂和補充。本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。合格投資者：具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的銀行等金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者?；鹜顿Y者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構(gòu)投資者?；鸸芾砣耍骸舅侥蓟鸸芾頇C構(gòu)名稱】。基金托管人：xx銀行股份有限公司xx分行。托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。銷售機構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份額銷售的機構(gòu)。包括基金管理人、【銷售機構(gòu)名稱】及基金管理人指派的其他銷售代理機構(gòu)?；鸱蓊~持有人：簽署本協(xié)議，履行本協(xié)議規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。外包服務(wù)機構(gòu)：由《【私募基金產(chǎn)品名稱】外包服務(wù)協(xié)議》中商定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機構(gòu)為xx銀行股份有限公司。注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為【注冊登記機構(gòu)名稱】。關(guān)聯(lián)方：于本協(xié)議中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進行認定?；饦I(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的關(guān)于規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。工作日：xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日。開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。T日：除本協(xié)議特別說明外，指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時開放日）。TM日：指本基金的申購開放日；TN日：、指本基金的贖回開放日；T+n日（TM+n，TN+n）：T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)。基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司xx分公司、xx分公司開設(shè)的證券賬戶。證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下級的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變更明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶依照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式履行資金劃付?；鹳Y產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值?；鹳Y產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售終止之日止的期間，時間為，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。存續(xù)期：指本基金設(shè)立至本協(xié)議終止之間的期限。認購：指在募集期間，基金投資者依照本協(xié)議的商定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金投資者依照本協(xié)議的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金投資者依照本協(xié)議的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。不可抗力：指本協(xié)議當事人未能預(yù)見、未能避免、未能克服的客觀情況。聲明與承諾基金投資者的聲明與承諾其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家關(guān)于規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑?；鹜顿Y者聲明已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，自愿承擔相應(yīng)的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。基金投資者確認其符合基金協(xié)議所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本協(xié)議前充分地向基金投資者說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣艘寻捶煞ㄒ?guī)的要求對本基金履行了相關(guān)的注冊登記備案手續(xù)，對本基金的合法合規(guī)性承擔全部責任?；鸸芾砣吮ＷC其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構(gòu)提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金協(xié)議所述“合格投資者”條件?；鸸芾砣吮ＷC其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格/資質(zhì)以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件?；鹜泄苋顺兄Z其將依據(jù)本協(xié)議及托管協(xié)議的商定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)?；鸬幕厩闆r基金的名稱：【私募基金產(chǎn)品名稱】?；鸬倪\作方式：開放式/封閉式基金的投資目標：基金的存續(xù)期限：本基金的預(yù)計存續(xù)期限為。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前1個月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機構(gòu)通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知?；鸱蓊~的面值：人民幣1.00元?；鸱蓊~的發(fā)售與認購基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象募集期基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況依照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機構(gòu)?？s短或延長募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。發(fā)售方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上公告。本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指派的其他代銷機構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。發(fā)售對象本基金僅向合格投資者發(fā)售?；鸱蓊~的認購和持有限額認購資金應(yīng)以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認購金額不得低于萬元人民幣，并可多次認購，募集期內(nèi)追加認購金額應(yīng)為萬元的整數(shù)倍。本基金對單個基金投資者不設(shè)認購金額上限?；鸱蓊~的認購費用本基金認購費率如下：%認購費=認購金額×認購費率認購申請的確認認購申請受理履行后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期每個工作日，依照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)模監(jiān)控以基金管理人和代銷機構(gòu)商定的方式為準。認購份額的計算方式認購份額=（認購金額+應(yīng)計利息-認購費）÷面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。應(yīng)計利息為基金投資者認購款在募集期造成或產(chǎn)生的利息，應(yīng)計利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應(yīng)計利息金額以注冊登記機構(gòu)確認的為準。募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期終止前，任何機構(gòu)和個人不得動用?；鸬脑O(shè)立與備案基金設(shè)立的條件本基金募集期內(nèi)，當全部滿足如下條件時，基金管理人有權(quán)宣布本基金設(shè)立：基金投資者交付的認購金額合計不低于萬元人民幣；有效簽署本協(xié)議并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于人（含），累計不超過200人?；鸬脑O(shè)立募集期屆滿，本基金符合基金設(shè)立條件的，將全部認購資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。基金管理人于基金設(shè)立時在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金設(shè)立公告并向基金持有人發(fā)送基金設(shè)立的通知。本基金的設(shè)立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準?；鸬拇胬m(xù)期最低規(guī)模本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于萬元?；鸬膫浒富鸸芾砣嗽诨鹪O(shè)立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當：以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費用。在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已支付的費用，并加計銀行同期活期存款利息?；鹉技?，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬?；鹉技。顿Y者應(yīng)退還所有已簽署的基金認購資料文件?；鸱蓊~的申購、贖回申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指派的其他代銷機構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告。基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本協(xié)議的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。基金第一次設(shè)立，封閉期為6個月?；鹪O(shè)立6個月后，每個月的日為產(chǎn)品開放日，開放日依照當天公布的凈值進行申購與贖回。如遇節(jié)假日，時間順延。投資者參加申購或提交贖回申請，應(yīng)按本協(xié)議商定的預(yù)約申請方式進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作需求增設(shè)臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。具體以基金管理人公告為準。預(yù)約申購與預(yù)約贖回1、基金投資者擬于申購開放日（TM日）申購基金時，應(yīng)于TM-5日至TM日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的申購預(yù)約。基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應(yīng)于TN-5至TN-21日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約。2、欲申購或贖回的投資者須在預(yù)約申購日或預(yù)約贖回日的9：30-15：00內(nèi)（以下簡稱“預(yù)約工作時間”）根據(jù)銷售機構(gòu)的規(guī)定向銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點提交書面申請資料文件。未提交書面申請資料文件的，銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點有權(quán)拒絕投資者的申購或贖回申請。3、人數(shù)達到上限時的申購預(yù)約處理本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽陬A(yù)約有效期每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，依照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預(yù)約申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行申購的，人數(shù)規(guī)模監(jiān)控以基金管理人和代銷機構(gòu)商定的方式為準。4、當天的申購、贖回預(yù)約申請可以在預(yù)約申請當天預(yù)約工作時間終止前撤銷，在預(yù)約申請當天預(yù)約工作時間終止后不得撤銷。存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他基金管理人認為適當?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日以及投資者提交書面申請資料文件的時間。投資者同意基金管理人提前3個工作日在基金管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。申購和贖回的原則“未知價”原則，基金投資者申購基金時，依照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準計算基金份額。基金份額持有人贖回基金時，依照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準計算贖回金額?！敖痤~認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人累計超過200人時，則在200人范圍內(nèi)，提交申購申請的在先的優(yōu)先予以確認，同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認?；鸱蓊~持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。當天預(yù)約的申購與贖回申請可以在銷售機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)本基金運作的實際情況，對上述原則進行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應(yīng)在新的申購、贖回原則開始實施前三個工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。申購和贖回的確認銷售網(wǎng)點受理預(yù)約申購申請、預(yù)約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了預(yù)約申請。預(yù)約申請是否接受應(yīng)以管理人的確認為準。在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對T日（指申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進行確認?；鸸芾砣嗽赥+1日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進行確認?；鹜顿Y者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。申購和贖回費用的支付1、申購費用的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應(yīng)于開放日，依照預(yù)約申購的金額全額支付至銷售機構(gòu)指派的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達到銷售機構(gòu)指派的銷售歸集賬戶，則預(yù)約申購的申請無效。因無效的預(yù)約申購申請而交付的投資費用將于開放日后5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。2、基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理人確認后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回費用，贖回費用應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起10個工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指派的銀行賬戶。申購和贖回的金額限制基金投資者第一次申購金額應(yīng)不低于萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內(nèi)追加投資進行申購的，追加金額應(yīng)為萬元人民幣的整數(shù)倍。基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于萬份，低于萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強制贖回處理。申購和贖回的費用1、申購費用本基金申購費率為%。申購費=申購金額×申購費率2、贖回費用基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費?；鸱蓊~持有人持有份額時間不足六個月，則需支付違約贖回費率為%；如持有剛滿6個月需退出，則需支付贖回費率為%；如持有超過6個月，則贖回費率為。贖回費=（贖回價格×贖回份額-業(yè)績報酬）×贖回費率贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。贖回費中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。如因按本協(xié)議的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。申購份額與贖回金額的計算方式1、申購份額計算申購份額=（申購金額-申購費）÷申購價格申購價格為申購申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。2、贖回金額計算贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價格-贖回費-業(yè)績報酬贖回價格為贖回申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。如因按本協(xié)議的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績造成或產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的權(quán)益的情形；（2）因基金持有的某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人權(quán)益的情形；（3）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人權(quán)益的情形；（4）本協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購費用將退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：因不可抗力致使無法受理基金投資者的申購申請的情形；證券交易場所交易時間臨時停市，致使基金管理人無法計算當天基金資產(chǎn)凈值的情形；發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；本協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：因不可抗力致使基金管理人無法支付贖回費用的情形；證券交易場所交易時間臨時停市，致使基金管理人無法計算當天基金資產(chǎn)凈值的情形；發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；本協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額支付；如暫且未能足額支付，應(yīng)當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總款項的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在將來工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的30%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構(gòu)負責。巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當延期贖回費用支付時間，最長不應(yīng)超過30個工作日。延期支付贖回費用的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回費用不支付利息。如基金管理人暫且未能足額支付所有贖回費用，應(yīng)當按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總款項的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在將來工作日予以支付。巨額贖回延遲支付的通知當發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回費用時，基金管理人應(yīng)當以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。當事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本協(xié)議，依照本協(xié)議商定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。基金份額持有人的權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益；參加分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；依照本協(xié)議的商定申購和贖回基金份額監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；依照本協(xié)議商定的時間和方式取得基金的運作信息資料文件資料；對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)認真閱讀并遵守本協(xié)議；交納購買基金份額的費用及本協(xié)議規(guī)定的費用；在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任；及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；向基金管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合基金管理人或其銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查；不得違反本協(xié)議的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因取得不當?shù)美?，?yīng)予返還；依照本協(xié)議的商定承擔管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作造成或產(chǎn)生的其他費用；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險；相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況名稱：【私募基金管理機構(gòu)名稱】辦公場所：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真號碼：電子郵箱：2、基金管理人的權(quán)利依法募集資金；依照本協(xié)議的商定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；依照本協(xié)議的商定，及時、足額取得基金管理人報酬及本協(xié)議規(guī)定的其他費用；依照關(guān)于規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；根據(jù)本協(xié)議、托管協(xié)議及其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本協(xié)議、托管協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止；自行銷售或者委托有基金銷售資格/資質(zhì)的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整關(guān)于基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；自行擔任或者委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者第一次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總款項限制進行調(diào)整；依照本協(xié)議的商定決定基金收益分配方案；在本協(xié)議商定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；依照國家法律法規(guī)為基金的權(quán)益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的權(quán)益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的權(quán)益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整關(guān)于基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)辦理基金的備案手續(xù)；自本協(xié)議生效之日起，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控及管理制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；除依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；辦理或者委托其他注冊登記機構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；依照本協(xié)議、托管協(xié)議及關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人權(quán)益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；依照本協(xié)議規(guī)定進行基金會計核算；依照本協(xié)議規(guī)定計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，編制基金季度報告、年度報告，并向基金份額持有人進行披露；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人權(quán)益的活動；在從事關(guān)聯(lián)交易時承擔依照市場公允價格進行交易，并對違反市場公允價格交易原則的交易行為給基金財產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔責任。依照本協(xié)議規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；依照本協(xié)議規(guī)定受理申購與贖回申請并支付贖回費用；保證基金份額持有人能夠依照本協(xié)議規(guī)定的時間和方式，查閱到應(yīng)當向其披露的基金信息；組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參加基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；因違反本協(xié)議致使基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；監(jiān)督基金托管人依照國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人權(quán)益向基金托管人追償；當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理關(guān)于基金事務(wù)的行為承擔責任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔的責任不因外包而免除。國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：xx銀行股份有限公司xx分行法定代表人：張明輝通訊辦公地址：xx市福田區(qū)深南中路2號新聞大廈xx號碼：5180012、基金托管人的權(quán)利自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，依照國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；依照本協(xié)議的商定，及時、足額取得托管費；根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的權(quán)益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔責任；國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本協(xié)議及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)依照誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控及管理制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立。對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；按本協(xié)議規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；復(fù)核基金年度報告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；依照本協(xié)議的商定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；依照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回費用；依照本協(xié)議規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；依照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)于規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人權(quán)益的活動；保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；根據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當立即通知基金管理人；國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本協(xié)議及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)?；鸱蓊~的登記本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的注冊登記機構(gòu)辦理。注冊登記機構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；嚴格依照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本協(xié)議商定的其他情形除外；法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本協(xié)議商定的其他義務(wù)。基金管理人依其與訂立的服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，委托辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔的注冊登記職責不因委托而免除?；鸬耐顿Y本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指派。本基金的投資經(jīng)理：。基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。投資目標：投資范圍：投資策略投資限制本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變更等基金管理人之外的原因致使的投資比例不符合本協(xié)議商定的投資限制，為被動超標。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)根據(jù)投資的標的資產(chǎn)的開放時間，及時進行調(diào)整，以滿足基金協(xié)議的投資限制要求。投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保。從事承擔無限責任的投資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。風險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風險中高、預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風險識別、評估、承受能力的合格投資者?；鸬呢敭a(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并監(jiān)控下的基金財產(chǎn)承擔保管職責，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔責任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以依照本協(xié)議的商定收取管理費、托管費以及本協(xié)議商定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金財產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)自身承擔的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負責依照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料文件資料。與基金投資運作關(guān)于的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送投資指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送投資指令授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送投資指令時基金托管人確認投資指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當天向基金管理人以電話或各方商定的其他方式確認。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他費用支付的指令（以下簡稱“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明費用事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真號碼方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真號碼以取得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當天履行劃轉(zhuǎn)流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進履行劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當天履行在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進履行劃轉(zhuǎn)流程。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真號碼劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本協(xié)議商定在規(guī)定時限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指派人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真號碼提供相關(guān)交易憑證、協(xié)議或其他有效會計資料文件資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料文件資料來判斷指令的有效性。基金管理人應(yīng)在合理時間內(nèi)補充相關(guān)資料文件資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，托管人對因此造成的延誤不承擔責任。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真號碼給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指令時，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。如相關(guān)交易已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個工作日內(nèi)糾正。對于此類托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，托管人在履行了對管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于管理人此類違反《基金法》、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)行為造成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失的，由管理人承擔全部責任，托管人免于承擔責任。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正，由此造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔責任。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真號碼方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當天通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈?quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真號碼件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真號碼件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真號碼件為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)通知負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（七）指令的保管指令若以傳真號碼形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真號碼件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真號碼件為準。（八）相關(guān)責任對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔。基金托管人準確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或準確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而致使基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗證關(guān)于印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因準確執(zhí)行關(guān)于指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外?；鹭敭a(chǎn)的估值與會計核算（一）基金財產(chǎn)的估值1、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指其所購買的各類證券、銀行存款本息、基金所有應(yīng)收款以及其他投資產(chǎn)品和資產(chǎn)的價值總和。2、基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈額。本基金基金資產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。3、基金份額凈值基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額后的價值。本基金基金份額凈值保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。4、估值目的基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額申購、贖回提供計價依據(jù)。5、估值核對時間基金管理人與基金托管人日常定時對基金份額凈值進行核對，于基金開放日對開放日前最近一個工作日的基金份額凈值進行核對?；鸸芾砣擞诿恐艿谝粋€工作日公布上周最后一個工作日的基金份額凈值。6、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本協(xié)議、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。7、估值對象基金所投資的未上市公司股權(quán)、銀行理財產(chǎn)品等以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。8、估值方法具體投資品種估值方法（1）未上市公司股權(quán)按投資的初始成本進行估值，收益已實際入賬時確認為基金資產(chǎn)。（2）閑置資金投資的銀行理財產(chǎn)品、貨幣式基金等按投資初始成本進行估值，不計提預(yù)期收益。（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值未能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本協(xié)議訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人權(quán)益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，各方協(xié)商解決。9、估值程序基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣寺男泄乐岛?，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式或者各方認可的其他形式送至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真號碼的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)章或者各方認可的其他形式返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機構(gòu)進行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對基金資產(chǎn)估值各自承擔的責任。10、估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，視為估值錯誤。本協(xié)議的當事人應(yīng)依照以下商定處理：（1）估值錯誤類型本基金運作過程中，如由于基金管理人、基金托管人、證券交易所、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)或基金投資者自身的過錯造成估值錯誤，致使其他當事人遭受損失的，按如下估值錯誤處理原則和處理程序執(zhí)行。上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料文件資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。自然災(zāi)害、突發(fā)事件、以及因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平未能預(yù)見、未能避免、未能克服，則屬不可抗力，由于不可抗力造成基金份額持有人的交易資料文件資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。（2）估值錯誤處理原則A、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本協(xié)議訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，致使基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，應(yīng)立即通知各方，共同查明原因，協(xié)商解決；B、如基金管理人計算的基金份額凈值已由托管人復(fù)核確認，但因估值錯誤給其他直接當事人造成損失的，由管理人與托管人依照過錯程度各自承擔相應(yīng)的責任。估值錯誤的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失的直接當事人的直接損失承擔賠償責任；估值錯誤的責任人對關(guān)于當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估值錯誤的關(guān)于直接當事人負責，不對第三方負責；C、如基金管理人和托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對尚未能達成一致時，為避免未能及時披露基金資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外披露，由此給其他當事人或基金資產(chǎn)造成的損失的，基金托管人予以免責。D、由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍未能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而致使基金份額凈值計算錯誤造成其他當事人損失的，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。E、因估值錯誤而取得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)；F、估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的準確情形的方式；G、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而造成或產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準；H、基金管理人和基金托管人按本協(xié)議商定的估值方法進行估值和復(fù)核時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；I、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。（3）估值錯誤處理程序估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，關(guān)于的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：A、基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；B、當基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，查明估值錯誤發(fā)生的原因，根據(jù)當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；C、根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法，對估值錯誤進行處理；D、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。11、暫停估值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產(chǎn)價值時；（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金投資者的權(quán)益，決定延遲估值的情形；（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。（二）基金的會計政策1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金第一次募集的會計年度按如下原則：如本協(xié)議生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；4、會計制度執(zhí)行國家關(guān)于會計制度；5、本基金獨立建賬、獨立核算；6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，依照關(guān)于規(guī)定編制基金會計報表，并按本協(xié)議的規(guī)定定時核對，確保賬目一致?；鸬馁M用與稅收在基金資產(chǎn)中列支的基金費用的種類管理費；托管費；外包服務(wù)費；業(yè)績報酬；基金的證券、期貨等交易費用及開戶費用；基金備案后與之相關(guān)的會計師費、律師費等中介服務(wù)機構(gòu)費用；基金的銀行匯劃費用；依照國家關(guān)于規(guī)定和本協(xié)議商定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。費用計提方法、計提標準和支付方式管理費基金的年管理費率為%。計算方法如下：H＝E×%÷NH：每天應(yīng)計提的管理費E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本基金的管理費自基金設(shè)立日起，每天計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人復(fù)核無誤后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金管理人。托管費基金的年托管費率為%。計算方法如下：H＝E×%÷NH：每天應(yīng)計提的托管費E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本基金的托管費自基金設(shè)立日起，每天計提，按月支付。本基金的年托管費最低為10萬元，每個自然年末及基金到期終止時，依照當年基金存續(xù)天數(shù)計算當年最低托管費，不足當年最低托管費金額的應(yīng)在每年最后一個月及基金終止當月補足。由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人復(fù)核無誤后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金托管人。外包服務(wù)費基金的年外包服務(wù)費率為%。計算方法如下：H＝E×%÷NH：每天應(yīng)計提的外包服務(wù)費E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本基金的外包服務(wù)費自基金設(shè)立日起，每天計提，按月支付。本基金的年外包服務(wù)費最低為10萬元，每個自然年末及基金到期終止時，依照當年基金存續(xù)天數(shù)計算當年最低外包服務(wù)費，不足當年最低外包服務(wù)費金額的應(yīng)在每年最后一個月及基金終止當月補足。由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金的外包服務(wù)機構(gòu)?；鸸芾砣说臉I(yè)績報酬基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，于某贖回開放日、某收益分配日或協(xié)議終止日次日起五個工作日內(nèi)，經(jīng)托管人復(fù)核無誤后，從基金托管資金賬戶從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至法定節(jié)假日、休息日后的第一個工作日或不可抗力終止日后的第一個工作日支付。上述（一）中所列其他費用根據(jù)關(guān)于法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)致使的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的關(guān)于規(guī)定不得列入基金費用的項目。費用調(diào)整基金管理人和基金托管人與投資人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率、托管費率和業(yè)績報酬。基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)，由其各自承擔和支付?；鸬氖找娣峙浠鹗找娴臉?gòu)成基金收益指基金利息收入、投資收益、公允價值變更收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變更收益后的余額?；鹂煞峙涫找婊鹂煞峙涫找鏋榛鹨褜崿F(xiàn)收益扣除依照關(guān)于規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額?；鹗找娣峙湓瓌t在符合關(guān)于基金分紅條件的前提下[需要定義，如在基金實現(xiàn)可分配收益的情況下]，基金管理人有權(quán)決定對基金進行收益分配，本基金每年收益分配次數(shù)不少于次，若基金協(xié)議生效不滿3個月可不進行收益分配；本基金默認收益分配方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以根據(jù)需要改為紅利再投分紅方式，紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔；基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；基金當年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；基金收益分配后基金份額凈值不低于發(fā)售面值；每一基金份額享有同等分配權(quán)；法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。收益分配方案的確定、公告與實施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在基金管理人網(wǎng)站上公告。在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人依照基金管理人的指令及時進行現(xiàn)金分紅資金的劃付。報告義務(wù)基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間基金設(shè)立的公告基金管理人應(yīng)當在本基金設(shè)立的次日在基金管理人網(wǎng)站上公告。定時基金財產(chǎn)管理報告凈值報告基金管理人每周第一個工作日將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上周最后一個工作日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值在基金管理人網(wǎng)站公告。季度報告基金管理人應(yīng)當在每季度終止后20個工作日內(nèi)，編制履行基金季度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息?；鹪O(shè)立不足兩個月以及基金協(xié)議終止的當季，基金管理人可以不編制當期季度報告。(3)年度報告基金管理人應(yīng)當在每年度三月底之前，編制履行基金年度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。基金設(shè)立不足3個月以及基金協(xié)議終止的當年，基金管理人可以不編制當期年度報告。向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式基金管理人有權(quán)采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關(guān)通知?；鸸芾砣司W(wǎng)站基金管理人通過基金管理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報告和信息查詢接口，內(nèi)容包括凈值報告、定時報告等?；鸱蓊~持有人可通過登錄管理人網(wǎng)站并通過身份認證后，查詢報告和基金份額持有人相關(guān)資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)。郵寄服務(wù)基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等關(guān)于本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構(gòu)留存的通信辦公地址為送達辦公地址。通信辦公地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。傳真號碼、電子郵件、短信如基金份額持有人留有傳真號碼號、電子郵箱、手機號等聯(lián)系方式，基金管理人也可通過傳真號碼、電子郵件、短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。向基金業(yè)協(xié)會提供的報告基金管理人、基金托管人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。風險揭示基金投資可能面臨下列所有風險，包括但不限于：（一）市場風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風險。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。1、股票投資風險主要包括：（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場造成或產(chǎn)生一定的影響，致使市場價格水平波動的風險；（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平造成或產(chǎn)生影響的風險；（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會致使公司盈利發(fā)生變化，從而致使股票價格變更的風險。2、債券投資風險主要包括：（1）市場平均利率水平變化致使債券價格變化的風險；（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變更致使相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風險；（3）債券之發(fā)行人出