ABS申報(bào)材料清單要求

(圓滿版)ABS申報(bào)資料清單要求(圓滿版)ABS申報(bào)資料清單要求(圓滿版)ABS申報(bào)資料清單要求ABS申報(bào)資料清單要求序號(hào)資料名稱一、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)方案說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式引導(dǎo)登記表盡責(zé)檢查報(bào)告內(nèi)容與格式引導(dǎo)登記表財(cái)產(chǎn)支持證券信息顯現(xiàn)因素表二、方案說(shuō)明書(shū)三、法律建議書(shū)四、信譽(yù)評(píng)級(jí)報(bào)告〔假定有〕五、主要交易合同文本1.專項(xiàng)方案標(biāo)準(zhǔn)條款

填報(bào)要求初次提交資料時(shí)管理人蓋印，格式請(qǐng)見(jiàn)“財(cái)產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南〞附件。初次提交資料時(shí)管理人蓋印，格式請(qǐng)見(jiàn)“財(cái)產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南〞附件。初次提交資料時(shí)管理人蓋印，格式請(qǐng)見(jiàn)“財(cái)產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南〞附件。初次提交資料時(shí)管理人蓋印，格式請(qǐng)見(jiàn)“財(cái)產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南〞附件。出具無(wú)異議函前管理人蓋印，方案說(shuō)明書(shū)格式引導(dǎo)請(qǐng)參照基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定。須包含以下內(nèi)容：1.原始權(quán)益人、管理人、銷售機(jī)構(gòu)、托管人、增信機(jī)構(gòu)等證券化效力機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及權(quán)限；2.方案說(shuō)明書(shū)、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、托管協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議等法律文件的合規(guī)性；3.基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的真切性、合法性、權(quán)益歸屬及其負(fù)擔(dān)狀況；4.基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的合法性；5.基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的有關(guān)建議；6.風(fēng)險(xiǎn)間隔的見(jiàn)效；7.循環(huán)購(gòu)買(mǎi)〔若有〕安排的有效性；8.專項(xiàng)方案信譽(yù)增級(jí)安排的合法性、有效性；9.有可能影響財(cái)產(chǎn)支持證券投資者利益的其余重要事項(xiàng)的意見(jiàn)。出具無(wú)異議函前律師事務(wù)所蓋印，文件后附署名律師的資格證書(shū)復(fù)印件并加蓋公章。須包含以下內(nèi)容：1.評(píng)級(jí)根本看法、評(píng)級(jí)建議及其參照因素；2.基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)池及入池財(cái)產(chǎn)大體、基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)池信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)分析；3.特定原始權(quán)益人的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)分析；4.專項(xiàng)方案交易構(gòu)造分析；5.管理人、托管人等效力機(jī)構(gòu)的履約能力分析；6.現(xiàn)金流分析及壓力測(cè)試；7.追蹤評(píng)級(jí)安排；8.設(shè)置循環(huán)購(gòu)買(mǎi)的交易，還需對(duì)基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的歷史表現(xiàn)進(jìn)行量化分析。出具無(wú)異議函前資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)蓋印。出具無(wú)異議函前管理人蓋印。2.財(cái)產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)3.專項(xiàng)方案財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議4.專項(xiàng)方案托管協(xié)議5.專項(xiàng)方案看守協(xié)議〔假定有〕6.擔(dān)保協(xié)議或擔(dān)保函、擔(dān)保人就供給擔(dān)保獲取的受權(quán)文件〔假定有〕差額支付許諾函、差額支付許諾人就供給差額支付獲取的受權(quán)文件〔假定有〕8.專項(xiàng)方案財(cái)產(chǎn)效力協(xié)議〔假定有〕9.其余增補(bǔ)合同〔假定有〕六、其余中介報(bào)告1.特定原始權(quán)益人近來(lái)3年〔未滿3年的自建立之日起〕經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及融資狀況說(shuō)明、近來(lái)一期財(cái)務(wù)報(bào)告或會(huì)計(jì)報(bào)表2.擔(dān)保人近來(lái)一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、近來(lái)一期財(cái)務(wù)報(bào)表〔假定有〕3.對(duì)于專項(xiàng)方案會(huì)計(jì)辦理建議的說(shuō)明〔假定有〕4.基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓評(píng)估報(bào)告/現(xiàn)金流展望分析報(bào)告〔假定有〕5.專項(xiàng)方案盡責(zé)檢查報(bào)告法律法例或原始權(quán)益人企業(yè)章程規(guī)七、定的有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)于張開(kāi)財(cái)產(chǎn)證券化融資有關(guān)事宜的決策原始權(quán)益人召募資本用途專項(xiàng)說(shuō)明八、與許諾〔假定有〕

出具無(wú)異議函前管理人蓋印，刊行前認(rèn)購(gòu)人可暫不蓋印。請(qǐng)嚴(yán)格依據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求格式草擬，新增內(nèi)容能夠加在協(xié)會(huì)供給的格式版本條款今后。出具無(wú)異議函前基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)買(mǎi)方與賣(mài)方蓋印。出具無(wú)異議函前管理人，托管銀行蓋印，刊行前假定未確立詳盡賬戶可臨時(shí)空缺。假定專項(xiàng)方案中設(shè)有看守銀行之職能。出具無(wú)異議函前管理人，原始權(quán)益人及看守銀行蓋印。依據(jù)專項(xiàng)方案詳盡增信舉措供給，出具無(wú)異議函前擔(dān)保人或擔(dān)保協(xié)議有關(guān)方蓋印。假定只供給擔(dān)保協(xié)議的，協(xié)議簽訂方需包含原始權(quán)益人、方案管理人和擔(dān)保機(jī)構(gòu)。依據(jù)專項(xiàng)方案詳盡增信舉措供給，出具無(wú)異議函前差額支付許諾人蓋印。出具無(wú)異議函前管理人與財(cái)產(chǎn)效力機(jī)構(gòu)蓋印。假定管理人任命原始權(quán)益人或第三方為財(cái)產(chǎn)效力機(jī)構(gòu)，需供給相應(yīng)協(xié)議。方案管理人與財(cái)產(chǎn)效力機(jī)構(gòu)蓋印。假定原始權(quán)益人擔(dān)當(dāng)財(cái)產(chǎn)效力商角色，但未獨(dú)自簽訂財(cái)產(chǎn)效力協(xié)議，請(qǐng)?jiān)谪?cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議中明確原始權(quán)益人作為財(cái)產(chǎn)效力商的權(quán)責(zé)義務(wù)。請(qǐng)另起一行自行填寫(xiě)。初次提交資料時(shí)審計(jì)報(bào)告〔若有〕應(yīng)包含會(huì)計(jì)師事務(wù)所和最少兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)加蓋企業(yè)公章，并由法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的企業(yè)負(fù)責(zé)人、企業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人〔會(huì)計(jì)主管人員〕署名或蓋印。融資狀況說(shuō)明應(yīng)加蓋企業(yè)公章。初次提交資料時(shí)審計(jì)報(bào)告〔若有〕應(yīng)包含會(huì)計(jì)師事務(wù)所和最少兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)加蓋企業(yè)公章，并由法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的企業(yè)負(fù)責(zé)人、企業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人〔會(huì)計(jì)主管人員〕署名或蓋印。出具無(wú)異議函前會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋印，需擁有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格?；A(chǔ)財(cái)產(chǎn)出表狀況下，原那么上須供給。本所出具無(wú)異議函前，現(xiàn)金流展望分析報(bào)告應(yīng)加蓋出具人的公章。該報(bào)告原那么上應(yīng)由方案管理人、原始權(quán)益人以外，擁有從事證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的第三方機(jī)構(gòu)出具。假定非由第三方機(jī)構(gòu)出具或第三方機(jī)構(gòu)不為會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，那么應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)報(bào)告真切性、合法性進(jìn)行認(rèn)證，報(bào)告正文應(yīng)加蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章，簽章頁(yè)應(yīng)加蓋出具人與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公章。出具無(wú)異議函前管理人蓋印。有關(guān)決策初次提交資料時(shí)原始權(quán)益人蓋印出具無(wú)異議函前原始權(quán)益人蓋印九、原始權(quán)益人對(duì)于基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)及其轉(zhuǎn)讓出具無(wú)異議函前原始權(quán)益人蓋印安排真切性、合法性的許諾函管理人，托管人有關(guān)防備利益矛盾的十、說(shuō)明〔無(wú)特別利益矛盾狀況，可并入出具無(wú)異議函前管理人，托管銀行分別蓋印方案說(shuō)明書(shū)〕初次提交資料時(shí)管理人蓋印。針對(duì)工程詳盡狀況，特別是對(duì)十一基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)可能會(huì)被列入負(fù)面清單的狀況做詳盡說(shuō)明。舉例：申明租借債