北礦科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告

北礦科技股份有限公司

驗(yàn)資報(bào)告中喜驗(yàn)資2022Y00106號中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）地址:郵編:電話:北京市崇文門外大街11號新成文化大廈A座地址:郵編:電話:100062010-67089679傳真可使用手機(jī)"掃一掃"或進(jìn)入- 報(bào)告編碼：京22421SZIH6北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)報(bào)告統(tǒng)一編碼報(bào)備系統(tǒng)業(yè)務(wù)報(bào)備統(tǒng)一編碼：110001682022432003797報(bào)告名稱：北礦科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告報(bào)告文號：中喜驗(yàn)資2022Y00106號: …….一… 被審（驗(yàn)）單位名稱：:北礦科技股份有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）業(yè)務(wù)類型：其他鑒證業(yè)務(wù)報(bào)告日期：2022年09月02日報(bào)備日期：1 2022年09月02日簽字人員：；魏汝翔(100000971478),黃賓(100000552111)回回回回回回（可通過掃描二維碼或登錄北京注協(xié)官網(wǎng)輸入編碼的方式查詢信息）說明：本備案信息僅證明該報(bào)告已在北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)報(bào)備，不代表北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)在任何意義上對報(bào)告內(nèi)容做出任何形式的保證。北礦科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告TOC\o"1-5"\h\z一、 驗(yàn)資報(bào)告 1-3二、 附件新增注冊資本實(shí)收情況明細(xì)表 4注冊資本及實(shí)收資本變更前后對照表 5驗(yàn)資事項(xiàng)說明 6-9銀行詢證函及銀行收款憑證（復(fù)印件） 10-11三、 中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 12四、 中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件 13-15中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)OF*/XZHONGXICPAs(SPECIALGENERALPARTNERSHIP)OF*/X驗(yàn)資報(bào)告中喜驗(yàn)字2022Y00106號北礦科技股份有限公司：我們接受委托，審驗(yàn)了北礦科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）截至2022年8月29日止的新增注冊資本及股本情況。按照國家相關(guān)法律法規(guī)以及協(xié)議、章程的要求出資，提供真實(shí)、合法、完整的驗(yàn)資資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整是全體股東及貴公司的責(zé)任。我們的責(zé)任是對貴公司新增注冊資本及股本情況發(fā)表審驗(yàn)意見。我們的審驗(yàn)是依據(jù)《中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1602號一驗(yàn)資》進(jìn)行的。在審驗(yàn)過程中，我們結(jié)合貴公司的實(shí)際情況，實(shí)施了檢查等必要的審驗(yàn)程序。貴公司原注冊資本人民幣184,945,734.00元，股本184,945,734.00元。根據(jù)貴公司第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議及2021年年度股東大會(huì)決議審議通過的《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北礦科技股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1398號），貴公司向特定對象以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,342,272股，每股面值為1.00元，發(fā)行價(jià)格為人民幣15.66元/股，募集配套資金總額67,999,979.52元。礦冶科技集團(tuán)有限公司所認(rèn)購本次非公開發(fā)行的股份，自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起地址：北京市崇文門外大街11號新成文化大廈A座11層電話真政編碼：1000621

中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）ZHONGXICPAs(SPECIALGENERALPARTNERSHIP)36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；其他發(fā)行對象所認(rèn)購本次非公開發(fā)行的股份，自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）經(jīng)我們審驗(yàn)，截至2022年8月29日止，貴公司共計(jì)募集貨幣資金人民幣67,999,979.52元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣219,159.12%,貴公司實(shí)際募集資金凈額為人民幣67,780,820.40元（大寫：陸仟槊佰柴拾捌萬零捌佰貳拾元肆角整），其中，新增股本4,342,272元，新增資本公積-股本溢價(jià)63,438,548.40元。同時(shí)我們注意到:貴公司本次增資前注冊資本為人民幣184,945,734.00元，股本人民幣184,945,734.00元，已經(jīng)中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于2022年8月4日岀具中喜驗(yàn)資2022Y00089號《驗(yàn)資報(bào)告》。截至2022年8月29日止，變更后的累計(jì)注冊資本為人民幣189,288,006.00元，股本為人民幣189,288,006.00元。本驗(yàn)資報(bào)告供貴公司據(jù)以申請變更登記使用，不應(yīng)被視為是對貴公司驗(yàn)資報(bào)告日后資本保全、償債能力和持續(xù)經(jīng)營能力等的保證。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本驗(yàn)資業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師及本會(huì)計(jì)師事務(wù)所無關(guān)。附件：1.新增注冊資本實(shí)收情況明細(xì)表注冊資本及實(shí)收資本變更前后對照表驗(yàn)資事項(xiàng)說明地址：北京市崇文門外大街11號新成文化大廈A座11層電話真政編碼：1000622

中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)ZHONGXICPAs(SPECIALGENERALPARTNERSHIP)（此頁無正文，為中喜驗(yàn)資2022Y00106號簽字頁）二零二二年九月二日二零二二年九月二日回_回一地址：北京市崇文門外大街11號新成文化大廈A座11層電話真政編碼：100062回_回一Bl新增注冊資本實(shí)收情況明細(xì)表截至2022年8月29日止股東名稱認(rèn)繳新增注冊資本新增注冊資本實(shí)際出資情況貨幣實(shí)物知識產(chǎn)權(quán)土地使用權(quán)其他合計(jì)其中：增加股本礦冶科技集團(tuán)有限公司1,468,710.0022,999,998.6022,999,998.601,468,710.00張建飛1,787,994.0027,999,986.0427,999,986.041,787,994.00華夏基金-江銅增利1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃114,942.001,799,991.721,799,991.72114,942.00華夏基金中泰1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃970,626.0015,200,003.1615,200,003.16970,626.00合計(jì)4,342,272.0067,999,979.5267,999,979.524,342,272.00被審驗(yàn)單位名稱：北礦科技股份有限公司貨幣單位：人民幣元

附件2注冊資本及實(shí)收資本變更前后對照表截至2022年8月29日止被審驗(yàn)單位名稱：北礦科技股份有限公司 貨幣單位：人民幣元股東名稱認(rèn)繳注冊資本實(shí)繳注冊資本變更前變更后變更前本次增加額變更后金額出資比例金額出資比例(%)金額占注冊資本總額比例(%)金額占注冊資本總額比例(%)一、有限售條件的股份1、國有法人持股27,613,112.0014.9329,081,822.0015.3627,613,112.0014.931,468,710.0029,081,822.0015.362、其他內(nèi)資持股5,122,742.002.777,996,304.004.225,122,742.002.772,873,562.007,996,304.004.22小計(jì)32,735,854.0017.7037,078,126.0019.5932,735,854.0017.704,342,272.0037,078,126.0019.59二、無限售流通股152,209,880.0082.30152,209,880.0080.41152,209,880.0082.30152,209,880.0080.41合計(jì)184,945,734.00100.00189,288,006.00100.00184,945,734.00100.004,342,272.00189,288,006.00100.00附件3驗(yàn)資事項(xiàng)說明一、基本情況北礦科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”或“上市公司”）是經(jīng)國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)國經(jīng)貿(mào)企改［2000］697號文批準(zhǔn)，由原國家有色金屬工業(yè)局下屬的礦冶科技集團(tuán)有限公司（原“北京礦冶研究總院”，以下簡稱“礦冶集團(tuán)”）以其與磁性材料和磁器件的科研、開發(fā)、生產(chǎn)相關(guān)的經(jīng)營性資產(chǎn)及相關(guān)負(fù)債投入，聯(lián)合以貨幣資金方式投入的鋼鐵研究總院、機(jī)械科學(xué)研究院、中國建筑材料科學(xué)研究院、中國紡織科學(xué)研究院、江門市粉末冶金廠有限公司等五家單位，共同發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。貴公司于2000年9月6日在國家工商行政管理局登記注冊，初始注冊資本為人民幣6,500萬元，經(jīng)北京岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所于2000年7月10日以岳總驗(yàn)字［2000］第021號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2004年5月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字［2004］41號《關(guān)于核準(zhǔn)北礦磁材科技股份有限公司公開發(fā)行股票的通知》核準(zhǔn)，貴公司采用全部向二級市場投資者定價(jià)配售方式向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股股票3,500萬股（每股面值1元），增資后貴公司注冊資本變更為人民幣10,000萬元。此次增資經(jīng)北京岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，出具岳總驗(yàn)字（2004）第A005號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2005年7月，根據(jù)貴公司股東大會(huì)通過的《公司2004年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案》，將資本公積3,000萬元轉(zhuǎn)增股本，增資后注冊資本變更為人民幣13,000萬元。此次增資經(jīng)北京岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，出具岳總驗(yàn)字（2005）第A030號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2015年10月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2015］2241號《關(guān)于核準(zhǔn)北礦磁材科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，貴公司釆用非公開發(fā)行的方式向包括控股股東礦冶集團(tuán)在內(nèi)的特定投資者發(fā)行人民幣普通股股票2,220.988萬股（每股面值1元），募集資金凈額38,959.29萬元，用以收購控股股東礦冶集團(tuán)持有的北礦機(jī)電科技有限責(zé)任公司100%股權(quán)。增資后注冊資本變更為人民幣15,220.988萬元。此次增資經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，出具瑞華驗(yàn)字［2015］01490010號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2018年9月25H,貴公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《北礦科技6年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，2018年12月10日召開第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議通過了《關(guān)于調(diào)整2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象限制性股票300萬股。2019年1月，貴公司增加注冊資本300萬元，變更后注冊資本為人民幣15,520.988萬元。此次增資經(jīng)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，出具［2019］京會(huì)興驗(yàn)字第04030001號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2021年3月17日，貴公司對106.705萬股已獲授但尚未解鎖的限制性股票完成回購注銷。此次回購注銷限制性股票后貴公司注冊資本為人民幣15,414.283萬元。2021年5月19日，貴公司根據(jù)2020年5月29日召開的股東大會(huì)、2020年12月14日召開的第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2021］597號文《關(guān)于核準(zhǔn)北礦科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，同意貴公司向特定對象以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A股）1,970.2964萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行認(rèn)購價(jià)格為人民幣9.63元，共計(jì)募集人民幣18,973.9543萬元。經(jīng)此發(fā)行，注冊資本變更為人民幣17,384.5794萬元。此次增資經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具大華驗(yàn)字［2021］000328號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。2022年4月19日，貴公司回購注銷已授予但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)101.767萬股，該部分限制性股票已經(jīng)完成注銷手續(xù)，公司總股本由17,384.5794股減少至17,282.8124萬股。該次股份回購尚未辦理減少注冊資本工商變更備案手續(xù)。2022年8月4日，貴公司根據(jù)第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議及2021年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》，以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北礦科技股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2022］1398號）文件規(guī)定，貴公司向礦冶科技集團(tuán)有限公司等12名股東發(fā)行12,117,610股人民幣普通股（A股）、支付現(xiàn)金14,831,320.27元,購買礦冶科技集團(tuán)有限公司等12名股東持有的株洲火炬工業(yè)爐有限責(zé)任公司（以下簡稱株洲火炬）100%股權(quán)，貴公司注冊資本變更為人民幣184,945,734.00元，此次增資經(jīng)中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具中喜驗(yàn)字2022Y00089號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)BlBl證。該次發(fā)行股份尚未辦理增加注冊資本工商變更備案手續(xù)。北礦科技股份有限公司注冊地址為北京市豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)西路188號18區(qū)23號樓4層，法定代表人盧世杰。北礦科技股份有限公司經(jīng)營范圍：磁性材料、磁器件、稀土、合金材料、化工材料（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）、電子陶瓷材料、電子器件、機(jī)械電子設(shè)備的生產(chǎn)、銷售、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)；有色金屬行業(yè)新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的開發(fā)；開發(fā)、委托加工、銷售礦山設(shè)備、冶金設(shè)備、自動(dòng)化儀器儀表、信息技術(shù)及軟件產(chǎn)品；礦山、冶金、磁材、建材、化工、石油及環(huán)保行業(yè)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；集成電路設(shè)計(jì)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）北礦科技股份有限公司控股股東為礦冶科技集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。二、本次新增股本的出資規(guī)定貴公司第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議及2021年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》，該方案己經(jīng)礦冶科技集團(tuán)有限公司批準(zhǔn)，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2022]1398號文核準(zhǔn)，貴公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過6800萬元。截至2022年8月29日，貴公司向特定對象以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,342,272股，其中：向礦冶科技集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,468,710股、向張建飛非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,787,994股、向華夏基金?江銅增利1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）114,942股、向華夏基金中泰1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）970,626股。本次發(fā)行股份每股面值為1.00元，發(fā)行價(jià)格為人民幣15.66元/股，募集配套資金總額67,999,979.52元。礦冶科技集團(tuán)有限公司所認(rèn)購本次非公開發(fā)行的股份