x股份有限公司質(zhì)量獎(jiǎng)自評(píng)報(bào)告模板

甘肅質(zhì)量獎(jiǎng)

自評(píng)報(bào)告

2012.1

目錄

B.1組織描述……………………1

B.1.1組織的環(huán)境………………1

B.1.2組織的關(guān)系………………5

B.2組織挑戰(zhàn)……………………7

B.2.1競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境…………………8

B.2.2戰(zhàn)略挑戰(zhàn)…………………9

B.2.3績(jī)效改進(jìn)系統(tǒng)……………9

4.1領(lǐng)導(dǎo)…………11

4.1.1組織的領(lǐng)導(dǎo)………………11

4.1.2社會(huì)責(zé)任…………………24

4.2戰(zhàn)略…………31

4.2.1戰(zhàn)略制定…………………31

4.2.2戰(zhàn)略部署…………………38

4.3顧客與市場(chǎng)…………………44

4.3.1顧客和市場(chǎng)的了解………44

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意……52

4.4資源…………59

4.4.1人力資源…………………59

4.4.2財(cái)務(wù)資源…………………72

4.4.3基礎(chǔ)設(shè)施…………………76

4.4.4信息………81

4.4.5技術(shù)………86

4.4.6相關(guān)方關(guān)系………………95

4.5過(guò)程管理……………………97

4.5.1價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程……………97

4.5.2支持過(guò)程…………………111

4.6測(cè)量、分析與改進(jìn)…………127

4.6.1測(cè)量與分析………………127

4.6.2信息和知識(shí)管理…………135

4.6.3改進(jìn)………139

4.7經(jīng)營(yíng)結(jié)果……………………143

4.7.1顧客與市場(chǎng)的結(jié)果………143

4.7.2財(cái)務(wù)結(jié)果…………………156

4.7.3資源結(jié)果…………………163

4.7.4過(guò)程有效性結(jié)果及趨勢(shì)…………………171

4.7.5組織的治理和社會(huì)責(zé)任結(jié)果……………182

xiliguan服務(wù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程為主要的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程。

組織概述

B.1組織描述（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

有限責(zé)任公司于1999年4月將其所屬的優(yōu)質(zhì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)注入，聯(lián)合4家國(guó)有大中型企業(yè)發(fā)起設(shè)立，并于2000年12月上市，目前注冊(cè)資本為xx萬(wàn)元。在2009年完成資產(chǎn)重組后，公司持有股份公司xx的股權(quán)。

目前，公司已形成三大鋼鐵生產(chǎn)基地，具有年產(chǎn)xx萬(wàn)噸生鐵、的綜合生產(chǎn)能力；擁有采礦、選礦、燒結(jié)、焦化、煉鐵、煉鋼、熱軋、冷軋等一整套具備現(xiàn)代化生產(chǎn)工藝流程的鋼鐵資產(chǎn)，以及與之配套的能源動(dòng)力系統(tǒng)、銷(xiāo)售物流系統(tǒng)等資產(chǎn)，形成一條完整的鋼鐵生產(chǎn)一體化產(chǎn)業(yè)鏈條，是西北地區(qū)實(shí)力最強(qiáng)、設(shè)備裝備最優(yōu)、經(jīng)濟(jì)效益最佳、最具影響力的鋼鐵聯(lián)合企業(yè)。

B.1.1組織的環(huán)境

a)品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)全部達(dá)到國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中A、B、D級(jí)船板鋼先后通過(guò)中國(guó)、英國(guó)、挪威、德國(guó)、日本和美國(guó)等六國(guó)船級(jí)社認(rèn)證，由于本公司地處內(nèi)陸，遠(yuǎn)離沿海，生產(chǎn)船板效益不好，目前僅保留中國(guó)和美國(guó)等兩國(guó)船級(jí)社認(rèn)證。低碳鋼高速無(wú)扭控冷熱軋圓盤(pán)條、壓力容器用鋼板等六種產(chǎn)品獲得中國(guó)冶金工業(yè)協(xié)會(huì)“金杯獎(jiǎng)”；熱軋帶肋鋼筋、熱軋低碳鋼帶、石油天然氣輸送管用熱軋寬鋼帶等產(chǎn)品獲得中國(guó)冶金工業(yè)協(xié)會(huì)“冶金行業(yè)品質(zhì)卓越產(chǎn)品獎(jiǎng)”；普通碳素結(jié)構(gòu)鋼高速無(wú)扭控冷熱軋圓盤(pán)條被評(píng)為“隴貨精品”，鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋被評(píng)為被評(píng)為“中國(guó)免檢產(chǎn)品”和甘肅省“用戶滿意產(chǎn)品”；高速無(wú)扭控冷熱軋圓盤(pán)條系列產(chǎn)品、中厚板系列產(chǎn)品、鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋被評(píng)為“甘肅名牌”產(chǎn)品；xx鋼材被授予“甘肅省重點(diǎn)培育和發(fā)展的出口品牌”等稱(chēng)號(hào)。

公司主要從事鋼鐵及其壓延產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，最終產(chǎn)品主要有高速線材、棒材、中厚板、熱軋卷板、冷軋卷板、冷軋薄板及部分連鑄鋼坯。公司產(chǎn)品遍及國(guó)內(nèi)28個(gè)省、區(qū)，并遠(yuǎn)銷(xiāo)韓、日、美等國(guó)家和香港、臺(tái)灣等地區(qū)，高強(qiáng)度建筑鋼材連續(xù)打入三峽、小浪底水電站、青藏鐵路、北京奧運(yùn)主場(chǎng)館、高速鐵路等國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。深受?chē)?guó)內(nèi)外用戶的好評(píng)。

b)獨(dú)具特色的企業(yè)文化（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司在不斷的奮斗過(guò)程中，形成了“艱苦創(chuàng)業(yè)、堅(jiān)韌不拔、勇于獻(xiàn)身、開(kāi)拓前進(jìn)”的“鐵山精神”成為全國(guó)冶金行業(yè)六大企業(yè)精神之一。（企業(yè)文化核心理念見(jiàn)圖表1）

理念

內(nèi)容

解釋

核心價(jià)值觀

制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化

責(zé)任心、事業(yè)心、使命感

管理理念

依法治企、以德治企

企業(yè)使命

創(chuàng)造財(cái)富奉獻(xiàn)社會(huì)

共謀發(fā)展回報(bào)股東

企業(yè)愿景

引領(lǐng)西北第一

打造百?gòu)?qiáng)企業(yè)

圖表1企業(yè)文化核心理念

c)優(yōu)秀的員工隊(duì)伍（人力資源部；6.14）

截止2011年末，公司現(xiàn)有員工總數(shù)xx人、其中管理人員xx人、技術(shù)人員xx人，管理技術(shù)人員占員工總數(shù)的xx%；操作人員中高級(jí)技師x人、技師x人、高級(jí)工x人、高級(jí)工及以上人員占操作人員總?cè)藬?shù)的xx%，榮獲甘肅省領(lǐng)軍人才x人，青年科技獎(jiǎng)x人。

另外，碩士及以上x(chóng)x人，占員工總數(shù)的xx%，本科xx人，占員工總數(shù)的xx%，大專(zhuān)xx人，大專(zhuān)及以上人員占x%，在現(xiàn)有的管理技術(shù)人員中，正高級(jí)職稱(chēng)x人，中高級(jí)職稱(chēng)x人，中高級(jí)職稱(chēng)以上人員占x%；

公司推行職業(yè)病危害因素接觸職工檢查、特殊作業(yè)人員職業(yè)健康檢查與普通職工體檢的職業(yè)健康方針，并將三者結(jié)合進(jìn)行，一年一次對(duì)職工進(jìn)行健康檢查，特種作業(yè)人員持證上崗率達(dá)到100%。對(duì)接觸職業(yè)病危害因素的職工和特殊作業(yè)人員建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，推行全員安全教育，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；保障員工職業(yè)健康方面，建立了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，對(duì)高溫、粉塵、噪聲等崗位的工作環(huán)境進(jìn)行治理。

d)依靠科技進(jìn)步，提質(zhì)增創(chuàng)效益（技術(shù)質(zhì)量部、煉化技術(shù)部、青島公司、重工公司；6.14）

三年來(lái)，公司以研發(fā)中心為組織核心，以技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為手段，搭建了“產(chǎn)銷(xiāo)研”一體化平臺(tái)；與科研機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研”合作，獲得國(guó)家專(zhuān)利授權(quán)x項(xiàng)。主持制定了兩項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。先后有xx項(xiàng)科技成果通過(guò)省科技廳鑒定，其中x項(xiàng)達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。

近年來(lái)，先后開(kāi)發(fā)了xx石油天然氣輸送管道用鋼、xQ345E風(fēng)電工程用鋼板等一批具有國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的產(chǎn)品，提升了公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為今后的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

e)嚴(yán)于律己，依法經(jīng)營(yíng)（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法經(jīng)營(yíng)，并接受員工、顧客、供應(yīng)商、政府部門(mén)等相關(guān)方的監(jiān)督，致力于成為守法的優(yōu)秀企業(yè)公民。主要執(zhí)行法律法規(guī)見(jiàn)圖表2。

圖表2 公司執(zhí)行的主要法律法規(guī)

類(lèi) 別

內(nèi) 容

公司規(guī)范治理

《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《財(cái)務(wù)通則》、《合同法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

保障員工權(quán)益

與社會(huì)責(zé)任

《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《工會(huì)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼第一部分：熱軋光圓鋼筋》、GB/T11253-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼冷軋薄鋼板及鋼帶》、GB/T3274-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼和低合金結(jié)構(gòu)鋼熱軋厚鋼板和鋼帶》等

B.1.2組織的關(guān)系（經(jīng)理辦、銷(xiāo)售公司）

a)組織機(jī)構(gòu)與法人治理（經(jīng)理辦；6.14）

法律責(zé)任方面，建立起股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)利體系和相互制衡關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離與制衡；建立《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。

經(jīng)營(yíng)責(zé)任方面，經(jīng)理層按照《公司章程》、《股份公司法定代表人、董事會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)管理層主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)及管理分工說(shuō)明》等賦予的權(quán)限，從事企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，建立由監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)組成的內(nèi)部監(jiān)管體系，在職權(quán)行使、重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支等方面進(jìn)行監(jiān)督。

b)主要用戶和市場(chǎng)細(xì)分（銷(xiāo)售公司；6.14）

公司通過(guò)廣泛的市場(chǎng)調(diào)研，按照區(qū)域、需求行業(yè)、產(chǎn)品特點(diǎn)和銷(xiāo)售渠道進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，確定目標(biāo)顧客群。

x

圖表3產(chǎn)品細(xì)分表

產(chǎn)品類(lèi)型

中厚板

熱軋卷板

冷軋鍍鋅產(chǎn)品

棒材

線材

高端產(chǎn)品

高強(qiáng)度中厚板（JGH60、Q460C、Q460E）

冷軋基料用熱軋卷板（SPHC-A、SPHC-B、SPHC-C、SPHC-D、SPHD、SAE1006）

汽車(chē)用冷軋卷板（DC01、DC03）、SPCC、SPCD

Ⅳ級(jí)鋼筋、抗震鋼筋

預(yù)應(yīng)力盤(pán)條及高碳盤(pán)條、焊絲鋼盤(pán)條、拉絲用低碳盤(pán)條

高級(jí)別低合金系列及歐標(biāo)系列中厚板卷

管線鋼(L245-L415)

汽車(chē)用鋼510L

汽車(chē)用鋼(510L、590L、610L)

普通產(chǎn)品

碳結(jié)板卷(Q195-Q235B)、SS400

DX51D-Z或SGCCSPCC-1D

Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)鋼筋

低碳鋼盤(pán)條

低合金板卷（Q345A、B、C、D、E）

優(yōu)碳鋼盤(pán)條

鍋爐容器板(Q235R、Q345R)

依據(jù)鋼鐵產(chǎn)品和服務(wù)的需求特點(diǎn)，對(duì)銷(xiāo)售渠道進(jìn)行細(xì)分，銷(xiāo)售渠道細(xì)分見(jiàn)圖表4

圖表4銷(xiāo)售渠道細(xì)分表

產(chǎn)品及服務(wù)特點(diǎn)

主要銷(xiāo)售渠道

產(chǎn)品及服務(wù)

需求特點(diǎn)

自營(yíng)

經(jīng)銷(xiāo)

直供

同質(zhì)化產(chǎn)品

同質(zhì)化明顯，頻繁購(gòu)買(mǎi)、交易區(qū)域廣泛、產(chǎn)品線齊全、支付多樣化

零銷(xiāo)

本地代理

外地代理

零銷(xiāo)

專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)品

需求產(chǎn)品獨(dú)特、技術(shù)合作需求和服務(wù)要求、批次批量不一、交貨期嚴(yán)格

兩點(diǎn)一線（廠—廠）

兩點(diǎn)一線（廠—廠）

三點(diǎn)一線（廠—商—廠）

三點(diǎn)一線（廠—商—廠）

根據(jù)與我公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的適應(yīng)程度、消費(fèi)層次等因素，將目標(biāo)顧客細(xì)分（目標(biāo)顧客群分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)圖表5），戰(zhàn)略顧客和重點(diǎn)顧客的銷(xiāo)量占公司產(chǎn)品總銷(xiāo)量的75%以上，確立為公司的關(guān)鍵顧客群。

圖表5目標(biāo)顧客群分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

顧客分類(lèi)

分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

戰(zhàn)略顧客

·符合公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略

·處于某區(qū)域市場(chǎng)流通領(lǐng)域領(lǐng)先地位的鋼材經(jīng)銷(xiāo)商

·能提升品牌價(jià)值和市場(chǎng)形象

·資金充裕、信譽(yù)好，能夠長(zhǎng)期合作

重點(diǎn)顧客

·與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整方向相一致

·需求量較大且穩(wěn)定的直供顧客

·積極維護(hù)并開(kāi)拓銷(xiāo)售渠道，發(fā)展客戶

·資金充裕、信譽(yù)好，能夠長(zhǎng)期合作

一般顧客

·資金實(shí)力較強(qiáng)、信譽(yù)良好

·有一定需求量，維護(hù)現(xiàn)有的銷(xiāo)售渠道

·能正確使用產(chǎn)品并向其它客戶推介

潛在顧客

·認(rèn)可公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品

·有較好發(fā)展前景

·有潛在需求

·自覺(jué)維護(hù)公司品牌形象

c)推進(jìn)戰(zhàn)略合作，努力實(shí)現(xiàn)共贏（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展要求，公司采用每年一度的管理評(píng)審、內(nèi)部審核和營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)會(huì)等形式，參照滿意度調(diào)查信息，定期對(duì)了解顧客需求與期望方法的具體內(nèi)容、實(shí)施過(guò)程、效果驗(yàn)證等方面進(jìn)行分析，并對(duì)這些方法的適宜性、有效性、可靠性進(jìn)行評(píng)估，有針對(duì)性地制定改進(jìn)措施，使之更加適合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向。

d)與外部伙伴的對(duì)外溝通（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司通過(guò)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的供應(yīng)鏈條、合作開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品等形式，與上、下游行業(yè)及物流行業(yè)中的優(yōu)勝者建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。目前，已經(jīng)與鄭煤機(jī)、平煤集團(tuán)、河北金牛能源集團(tuán)、山西焦煤集團(tuán)、中石油、中石化、德國(guó)蒂森克虜伯等國(guó)內(nèi)外企業(yè)和重要顧客簽訂了長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)議，建立了戰(zhàn)略合作伙伴。

B.2組織挑戰(zhàn)

B.2.1競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（銷(xiāo)售公司；6.14）

a)競(jìng)爭(zhēng)地位

2010年公司鐵、鋼、材產(chǎn)量分別超xx萬(wàn)噸，全國(guó)xx強(qiáng)排名x名，鋼企排名x名；2011年公司鋼、材產(chǎn)量已邁進(jìn)到“雙一千萬(wàn)噸”，十二五末公司將形成xx萬(wàn)噸鋼鐵綜合企業(yè)。但鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入微利時(shí)代，目前企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是八鋼、安鋼，標(biāo)桿企業(yè)邯鋼。

b)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

公司已形成翼鋼、榆鋼、本部縱向深入西北的戰(zhàn)略布局，基本擁有了品種規(guī)格完整的產(chǎn)品體系。（見(jiàn)圖表6）

圖表6競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

項(xiàng)目

內(nèi)容

工藝、裝備

公司擁有目前國(guó)內(nèi)較先進(jìn)的工藝與設(shè)備，由德國(guó)SMS-Demug總設(shè)計(jì)第二代CSP技術(shù)的200萬(wàn)噸碳鋼薄板生產(chǎn)線，有2011年投產(chǎn)的碳鋼冷軋項(xiàng)目擁有國(guó)內(nèi)最先進(jìn)德年產(chǎn)150萬(wàn)噸、1680mm酸洗冷連軋機(jī)組，全氫罩式退火，日本新日鐵鍍鋅技術(shù)等工藝裝備。

品種、市場(chǎng)

經(jīng)過(guò)多年的努力，公司品種涵蓋了線、棒、熱軋板卷、冷軋板、鍍鋅板等，已經(jīng)基本擁有了品種規(guī)格完整的產(chǎn)品體系，公司已經(jīng)具備了進(jìn)一步發(fā)展和做強(qiáng)的條件。目前已擁有穩(wěn)定的顧客群與市場(chǎng)，碳鋼產(chǎn)品西北銷(xiāo)售量占其總產(chǎn)量約65%，占西北市場(chǎng)份額約26%，并且冷軋產(chǎn)品成功進(jìn)入汽車(chē)、家電行業(yè)。

人才、知識(shí)

公司重視人才戰(zhàn)略，更是重點(diǎn)培養(yǎng)了一批年輕管理、科技帶頭人，掌握了關(guān)鍵的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，積累了豐富的生產(chǎn)、管理經(jīng)驗(yàn)。

政策環(huán)境

國(guó)家實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持兩位數(shù)，西北地區(qū)鋼材消費(fèi)需求增速高于全國(guó)平均水平，給公司的發(fā)展帶來(lái)不可多得的政策優(yōu)勢(shì)。

c)比較性和競(jìng)爭(zhēng)性數(shù)據(jù)來(lái)源

公司積極參加國(guó)內(nèi)鋼鐵行業(yè)組織的活動(dòng)，目前獲取行業(yè)數(shù)據(jù)主要靠中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)反饋信息，冶金工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心、鋼鐵企業(yè)成本信息網(wǎng)，及國(guó)內(nèi)鋼鐵類(lèi)雜志及網(wǎng)站；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)更為有限，只能通過(guò)交流及相關(guān)人員市場(chǎng)隨即測(cè)量。目前可獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)鍵數(shù)據(jù)較為有限。

B.2.2戰(zhàn)略挑戰(zhàn)（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

a）xx面臨的宏觀、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析和戰(zhàn)略選擇

宏觀環(huán)境方面，中國(guó)將加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將可能有所放緩。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境方面，預(yù)計(jì)未來(lái)中國(guó)鋼材需求將由快速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為穩(wěn)定增長(zhǎng)，低碳經(jīng)濟(jì)是大勢(shì)所趨，節(jié)能環(huán)保要求不斷提高；兼并重組加速，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加??；盈利能力受上下游擠壓，產(chǎn)業(yè)一體化日益加深。

戰(zhàn)略選擇方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，加快企業(yè)做大做強(qiáng)步伐，爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)地位，進(jìn)入規(guī)模以上的中國(guó)鋼鐵企業(yè)行列，這是企業(yè)保持獨(dú)立地位的前提。

b)公司面臨的主要挑戰(zhàn)見(jiàn)圖表7。

圖表7 公司面臨的長(zhǎng)短期挑戰(zhàn)

長(zhǎng)短期

面臨的挑戰(zhàn)

短期

全球整體需求未有明顯好轉(zhuǎn)

鋼鐵產(chǎn)能過(guò)剩，市場(chǎng)供大于求，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈

資源能源供應(yīng)趨緊，原燃料價(jià)格上漲，企業(yè)原材料自給率低，成本壓力較大

環(huán)保要求高

人力資源專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)欠合理，高技能人才較少

長(zhǎng)期

鋼鐵產(chǎn)能結(jié)構(gòu)性過(guò)剩嚴(yán)重，中高檔產(chǎn)品趨于同質(zhì)化

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，終端客戶議價(jià)能力提高，利潤(rùn)空間縮小

資源能源供應(yīng)趨緊，價(jià)格居高不下；企業(yè)原材料自給率低

顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)要求不斷提高

節(jié)能環(huán)保要求高新技術(shù)

人力資源專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)欠合理，高技能、復(fù)合型人才較少

B.2.3績(jī)效改進(jìn)系統(tǒng)

a)績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)（技術(shù)質(zhì)量部；6.14）

公司以卓越績(jī)效模式、管理體系等為整合平臺(tái)，按照相應(yīng)的管理制度組織實(shí)施改進(jìn)，改進(jìn)模式見(jiàn)圖表8。

圖表8 公司績(jī)效改進(jìn)模式

提高公司績(jī)效水平

改進(jìn)活動(dòng)實(shí)施

改進(jìn)管理整合平臺(tái)

以卓越績(jī)效模式、管理體系（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）為框架，整合各種改進(jìn)工具和方法，系統(tǒng)推進(jìn)和實(shí)施改進(jìn)

制定計(jì)劃

實(shí)施改進(jìn)

監(jiān)控督查

評(píng)價(jià)總結(jié)

b)組織學(xué)習(xí)與知識(shí)共享（人力資源部；6.14）

公司努力培育學(xué)習(xí)型組織，通過(guò)建設(shè)學(xué)習(xí)型班組活動(dòng)致力于打造終身學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)、全過(guò)程學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織。各級(jí)管理技術(shù)人員定期開(kāi)展學(xué)習(xí)研究和交流，用課題破解難題，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的技術(shù)和管理難題提供解決方案。

開(kāi)展管理型知識(shí)培訓(xùn)，在北京科技大學(xué)每年組織兩次處干班培訓(xùn)；開(kāi)展技術(shù)型學(xué)歷教育，聯(lián)系專(zhuān)家來(lái)公司授課，與xx等高等院校實(shí)行訂單式培訓(xùn)；構(gòu)建了“兩級(jí)管理、四級(jí)培訓(xùn)”的培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，并為一專(zhuān)多能型員工發(fā)放一定津貼。

各部門(mén)對(duì)各類(lèi)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別和收集，通過(guò)編制文件，論文、改進(jìn)成果、合理化建議、先進(jìn)操作法評(píng)審，職工技能大賽等方式，將隱形知識(shí)顯性化；通過(guò)知識(shí)培訓(xùn)、成果、論文發(fā)布、師帶徒等形式，學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。

4.1領(lǐng)導(dǎo)（發(fā)展規(guī)劃部；6.14）

公司高層領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持“以人為本，科技興企，質(zhì)量一流，篤守信譽(yù)，效益領(lǐng)先”的立業(yè)之本，奮力創(chuàng)新，深化改革，加強(qiáng)管理，形成了良性競(jìng)爭(zhēng)的用人機(jī)制、自主攻關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、挖潛增效的目標(biāo)成本管理機(jī)制、招標(biāo)采購(gòu)的物資供應(yīng)機(jī)制、快速反應(yīng)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)機(jī)制、產(chǎn)權(quán)清晰的法人治理結(jié)構(gòu)、以人為本的價(jià)值導(dǎo)向，走出了一條規(guī)模適度、產(chǎn)品精良、高起點(diǎn)、高效益的發(fā)展之路。同時(shí)，高瞻遠(yuǎn)矚，勵(lì)精圖治，傳承先進(jìn)文化，建立了獨(dú)具特色的企業(yè)文化體系，認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，將公司發(fā)展成果惠及社會(huì)各方，為和諧社會(huì)建設(shè)做出了突出貢獻(xiàn)。

4.1.1組織的領(lǐng)導(dǎo)（發(fā)展規(guī)劃部；6.15）

高層領(lǐng)導(dǎo)的作用

a)培育企業(yè)文化，確定績(jī)效目標(biāo)，建立健全內(nèi)外部溝通機(jī)制

①傳承企業(yè)特色文化，提煉核心理念

公司的文化與集團(tuán)公司的文化一脈相承，密不可分。公司高層領(lǐng)導(dǎo)在傳承歷史文化的同時(shí)，不斷發(fā)掘各階段的文化積淀，致力于以文化引領(lǐng)未來(lái)。懷著對(duì)社會(huì)、企業(yè)、員工、顧客的高度責(zé)任感和使命感，確立企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向，以今天謀劃未來(lái)，致力打造支撐企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的強(qiáng)勢(shì)文化，致力打造百年強(qiáng)企，并以此來(lái)凝聚職工，激發(fā)廣大職工的戰(zhàn)斗力和向心力。

幾代公司人，為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)祖國(guó)西北鋼鐵基地的共同理想，不為嚴(yán)酷的自然環(huán)境所畏懼，不為艱苦的生活條件所退縮，在各級(jí)組織的引領(lǐng)下，用自己的生命和汗水、心血和情感、勇氣和智慧，創(chuàng)造和培育出了“艱苦創(chuàng)業(yè)、堅(jiān)韌不拔、勇于獻(xiàn)身、開(kāi)拓前進(jìn)”的“鐵山精神”?！拌F山精神”被列為全國(guó)冶金系統(tǒng)樹(shù)立和推廣的六種企業(yè)精神之一。

艱苦創(chuàng)業(yè)：集中體現(xiàn)了公司創(chuàng)業(yè)者在艱苦的環(huán)境中，腳踏實(shí)地的實(shí)干品質(zhì)、克服艱難險(xiǎn)阻的苦干意識(shí)、對(duì)國(guó)家對(duì)企業(yè)認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神。

堅(jiān)韌不拔：集中體現(xiàn)了公司人矢志不渝、鍥而不舍的堅(jiān)持精神、追求既定目標(biāo)的堅(jiān)定意志、員工與企業(yè)休戚與共的高尚品格。

勇于獻(xiàn)身：集中體現(xiàn)了幾代員工為建設(shè)公司無(wú)私奉獻(xiàn)的精神，強(qiáng)烈的忠誠(chéng)意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和特有的團(tuán)隊(duì)精神。

開(kāi)拓前進(jìn)：集中體現(xiàn)了公司人不等不靠，奮發(fā)有為，與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新精神、不甘落后的進(jìn)取精神和強(qiáng)烈而執(zhí)著的發(fā)展意識(shí)。

高層領(lǐng)導(dǎo)按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，提煉出了核心理念，并確定了企業(yè)的使命、愿景、價(jià)值觀（見(jiàn)圖表4.1.1-1），企業(yè)文化體系（見(jiàn)圖表4.1.1-2）。

圖表4.1.1-1企業(yè)文化核心理念

理念

內(nèi)容

解釋

核心價(jià)值觀

制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化

公司秉承按制度、遵標(biāo)準(zhǔn)、程序化辦事的價(jià)值觀，從公司領(lǐng)導(dǎo)到普通員工都要遵守“三化”的要求，體現(xiàn)了追求公平、秩序、統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)理念。

責(zé)任心、事業(yè)心、使命感

每位員工通過(guò)自身的努力，體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，使公司的發(fā)展和個(gè)人發(fā)展結(jié)合起來(lái)，為公司的發(fā)展作出自己的貢獻(xiàn)。

管理理念

依法治企、以德治企

貫徹國(guó)家法律法規(guī)，依法辦企；踐行以人為本理念，構(gòu)建和諧企業(yè)。

企業(yè)使命

創(chuàng)造財(cái)富奉獻(xiàn)社會(huì)

共謀發(fā)展回報(bào)股東

公司堅(jiān)持不斷發(fā)展壯大，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益；用創(chuàng)造的財(cái)富和價(jià)值，回饋社會(huì)，體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任；公司秉承為股東負(fù)責(zé)，為員工負(fù)責(zé)的企業(yè)精神，引領(lǐng)企業(yè)向更高的目標(biāo)邁進(jìn)。

企業(yè)愿景

引領(lǐng)西北第一

打造百?gòu)?qiáng)企業(yè)

引領(lǐng)在中國(guó)西北鋼鐵及相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，通過(guò)不斷發(fā)展，邁進(jìn)國(guó)內(nèi)百?gòu)?qiáng)企業(yè)的行列，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的增值和社會(huì)效益最大化。

圖表4.1.1-2企業(yè)文化體系示意圖

誠(chéng)信文化：誠(chéng)信至上、員工為本、合作共贏、基業(yè)常青

制度文化：制度規(guī)范、機(jī)制創(chuàng)新、精細(xì)管理、高效有序

執(zhí)行文化：科學(xué)決策、快速反應(yīng)、令行禁止、知行合一

團(tuán)隊(duì)文化：崇尚學(xué)習(xí)、提升素質(zhì)、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、建功立業(yè)

安全文化：生產(chǎn)安全、環(huán)境整潔、操作規(guī)范、健康至上

品牌文化：拓展市場(chǎng)、科技領(lǐng)先、品質(zhì)卓越、敢為人先

廉潔文化：勤政廉潔、遵紀(jì)守法、秉公辦事、率先垂范

②科學(xué)謀劃企業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)，注重平衡相關(guān)方利益

公司高層領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)自身?xiàng)l件等因素進(jìn)行全面、深入分析，合理吸收戰(zhàn)略部門(mén)分析報(bào)告、主要處室調(diào)研成果，聽(tīng)取專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)、外部專(zhuān)家以及公司員工的合理化建議，科學(xué)確立了長(zhǎng)短期發(fā)展方向（見(jiàn)圖表4.1.1-3），制定了支撐企業(yè)正確發(fā)展的績(jī)效指標(biāo)（見(jiàn)圖表4.1.1-4）；本著互惠互利、共同發(fā)展的理念，在公司長(zhǎng)短期績(jī)效目標(biāo)中，充分均衡地考慮了顧客及其他相關(guān)方的利益，將其體現(xiàn)在戰(zhàn)略目標(biāo)和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)中，詳見(jiàn)圖表4.2.1-7和圖表4.2.1-9。

圖表4.1.1-3 公司長(zhǎng)、短期發(fā)展方向

長(zhǎng)期發(fā)展方向

本部形成以高品質(zhì)板帶材、高端線棒材為主的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；榆鋼形成優(yōu)質(zhì)建材制造中心；翼鋼形成優(yōu)特鋼生產(chǎn)基地。

中期發(fā)展方向

本部：實(shí)施高爐技改及配套燒結(jié)、焦化、煉軋鋼建設(shè)；榆鋼：支持災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)；翼鋼：產(chǎn)品升級(jí)改造，兼并重組，提升優(yōu)特鋼生產(chǎn)規(guī)模。

短期發(fā)展方向

本部：實(shí)施礦山擴(kuò)能改造和400萬(wàn)噸鐵選廠建設(shè)；榆鋼：支持災(zāi)后重建項(xiàng)目建設(shè)，新增200萬(wàn)噸鋼系統(tǒng)產(chǎn)能；翼鋼：進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，適當(dāng)增加優(yōu)特鋼的生產(chǎn)規(guī)模。

圖表4.1.1-4 公司長(zhǎng)、短期績(jī)效目標(biāo)

績(jī)效目標(biāo)

鋼年

產(chǎn)量

(萬(wàn)噸)

主營(yíng)業(yè)

務(wù)收入

(億元)

利潤(rùn)

總額

(億元)

顧客

滿意度

(分)

員工滿

意度

(分)

合同履

約率

（%）

品種鋼

材比例

（%）

名牌產(chǎn)

品數(shù)量

(個(gè))

噸鋼綜

合能耗

(kgce/t)

污染物綜

合排放合

格率(%)

長(zhǎng)期2020年

中期2015年

短期2012年

注：顧客滿意度滿分為10分，員工滿意度滿分為100分。

③多渠道、全方位的雙向溝通

1)暢通內(nèi)部溝通渠道

公司成立企業(yè)文化建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)部企業(yè)文化和價(jià)值觀的宣貫和溝通，完善文化管理體系，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)文化的傳播理念、鼓舞士氣、凝聚人心、推動(dòng)發(fā)展等重要作用。2010年，被評(píng)為“全國(guó)企業(yè)文化建設(shè)誠(chéng)信單位”。

編寫(xiě)《公司工人》、《公司年鑒》等數(shù)十種書(shū)刊，對(duì)公司的價(jià)值觀體系予以系統(tǒng)詮釋?zhuān)煌ㄟ^(guò)公司電視臺(tái)、《公司日?qǐng)?bào)》、公司內(nèi)網(wǎng)等平臺(tái),宣貫公司的核心價(jià)值觀、發(fā)展方向和績(jī)效目標(biāo)等。

2)積極拓展外部溝通

通過(guò)召開(kāi)供應(yīng)商（合作伙伴）業(yè)務(wù)洽談會(huì)、供應(yīng)商質(zhì)量反饋與整改會(huì)、經(jīng)銷(xiāo)商（用戶）座談會(huì)以及進(jìn)行高層互訪、實(shí)施顧客滿意度調(diào)查等活動(dòng)，以書(shū)信、郵件、媒體、廣告宣傳等形式向外部傳遞公司的價(jià)值理念、發(fā)展方向和績(jī)效目標(biāo)，提高彼此間的信任度，收到共謀發(fā)展、合作共贏的良好效果；加強(qiáng)與政府、媒體及社會(huì)團(tuán)體的溝通，通過(guò)參加政府會(huì)議、活動(dòng)，了解地方政府的發(fā)展方向、長(zhǎng)短期計(jì)劃，發(fā)展政府鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)；上報(bào)企業(yè)信息、建議等，展示公司實(shí)力，樹(shù)立良好形象。

圖表4.1.1-5 外部溝通方式示意圖

項(xiàng)目

外部溝通

顧客

供應(yīng)商

政府

股東

物化標(biāo)識(shí)

√

√

√

√

企業(yè)簡(jiǎn)介

√

√

√

√

企業(yè)宣傳片

√

√

√

√

公司網(wǎng)站

√

√

√

√

公司日?qǐng)?bào)

√

√

√

高層互訪

√

√

品牌故事

√

√

√

√

案例傳播

√

√

√

√

合理化建議

√

√

√

問(wèn)卷調(diào)查/

滿意度調(diào)查

√

√

√

報(bào)紙

√

√

√

√

書(shū)信

√

√

√

√

其它

顧客座談會(huì)、產(chǎn)品展示、鋼鐵行業(yè)論壇

供應(yīng)商大會(huì)、戰(zhàn)略協(xié)議

邀請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)參加公司大會(huì)、媒體推介、參加政府組織活動(dòng)

信息披露、上報(bào)材料

b)持續(xù)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)環(huán)境，恪守誠(chéng)信道德規(guī)范，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

①以創(chuàng)新為源動(dòng)力，加快企業(yè)發(fā)展步伐，營(yíng)造全員參與的良好氛圍

公司高層高度重視創(chuàng)新，鼓勵(lì)創(chuàng)新，通過(guò)實(shí)施物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，健全激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造創(chuàng)新的良好環(huán)境。

1)政策支持。公司制定了《技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)定管理辦法》、《新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料推廣應(yīng)用管理辦法》、《管理創(chuàng)新實(shí)施辦法》，引導(dǎo)員工崗位創(chuàng)新成才；

2)搭建平臺(tái)。開(kāi)展了技能大賽、QC小組活動(dòng)，評(píng)選先進(jìn)操作法，設(shè)立合理化建議獎(jiǎng)，為員工展示創(chuàng)新成果搭建平臺(tái)；

3)激勵(lì)措施。每年召開(kāi)先進(jìn)表彰大會(huì)，重獎(jiǎng)創(chuàng)新有功人員，2010年和2011年對(duì)管理創(chuàng)新、先進(jìn)操作法、合理化建議、技能大賽等共獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元。

②建立快速、高效的反應(yīng)機(jī)制

1)建立長(zhǎng)效機(jī)制。高層領(lǐng)導(dǎo)建立產(chǎn)銷(xiāo)研一體化的高效運(yùn)行機(jī)制，打破公司橫向、縱向的邊界壁壘，實(shí)現(xiàn)資源有效整合與價(jià)值鏈暢通；建立區(qū)域銷(xiāo)售市場(chǎng)用戶信息網(wǎng)絡(luò)，成立市場(chǎng)維護(hù)與用戶服務(wù)小組，零距離關(guān)注市場(chǎng)變化和處理顧客投訴；大力推進(jìn)信息化建設(shè)，成功上線ERP、MES等系統(tǒng)，信息傳遞效率大幅提高。

2)建立應(yīng)急機(jī)制。高層領(lǐng)導(dǎo)建立了生產(chǎn)、安全等方面內(nèi)部應(yīng)急預(yù)案，確保意外情況下做到快速反應(yīng)。

③打造創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

公司高層高度重視學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，倡導(dǎo)“學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化”的理念，不斷致力于打造終身學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)、全過(guò)程學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織。

1)高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。高層領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)不定期集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)的方式，不斷提升管理、決策水平。在北京科技大學(xué)每年組織兩次處干班培訓(xùn)。

2)搭建學(xué)習(xí)平臺(tái)。組織開(kāi)展技術(shù)比武、技能競(jìng)賽等活動(dòng)，鼓勵(lì)員工展示學(xué)習(xí)成果。

3)培養(yǎng)智能群體。開(kāi)展技術(shù)型學(xué)歷教育，與北京科技大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等高等院校實(shí)行訂單式培訓(xùn)；聯(lián)系專(zhuān)家來(lái)公司授課；按照企業(yè)《員工培訓(xùn)管理辦法》和《加強(qiáng)職工學(xué)歷進(jìn)修管理通知》的要求，構(gòu)建了培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，并為一專(zhuān)多能型員工發(fā)放一定津貼。

④堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)，恪守經(jīng)營(yíng)道德

公司高層領(lǐng)導(dǎo)大力營(yíng)造遵守國(guó)家法律、法規(guī)的文化環(huán)境，依照《公司法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《勞動(dòng)法》等法律法規(guī)的要求，堅(jiān)持“依法治企”，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、合同管理、工程建設(shè)等方面嚴(yán)守法律法規(guī)；實(shí)施企業(yè)法律顧問(wèn)制度，確保公司經(jīng)營(yíng)管理和決策過(guò)程的合法性；積極推行普法教育，全面提高員工法律意識(shí)。

公司大力倡導(dǎo)以守法、誠(chéng)信為核心內(nèi)容的公民基本道德規(guī)范和“崇德守信”的企業(yè)道德，開(kāi)展依法、誠(chéng)信、廉潔、高效等經(jīng)營(yíng)理念教育，提高員工道德水平；恪守經(jīng)營(yíng)道德，有效保護(hù)相關(guān)方利益。

組織的治理

a)落實(shí)責(zé)任，確保依法規(guī)范運(yùn)作

①法律責(zé)任方面，按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，理順組織機(jī)構(gòu)間的關(guān)系，建立起股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)利體系和相互制衡關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離與制衡；建立《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。

②經(jīng)營(yíng)責(zé)任方面，經(jīng)理層按照《公司章程》、《股份公司法定代表人、董事會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)管理層主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)及管理分工說(shuō)明》等賦予的權(quán)限，從事企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，向董事會(huì)匯報(bào)工作；股東大會(huì)定期審議董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告等重要文件和事項(xiàng)；建立由監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)組成的內(nèi)部監(jiān)管體系，在職權(quán)行使、重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支等方面進(jìn)行監(jiān)督。

③道德責(zé)任方面，堅(jiān)持對(duì)顧客負(fù)責(zé)，依法經(jīng)營(yíng)管理，為社會(huì)提供安全合格的產(chǎn)品；對(duì)員工負(fù)責(zé)，堅(jiān)持以人為本，維護(hù)員工合法權(quán)益，營(yíng)造和諧的工作生活環(huán)境。

④內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范方面，公司建立并不斷完善內(nèi)部控制體系，從日常和專(zhuān)項(xiàng)兩方面進(jìn)行監(jiān)督，并按時(shí)公示上報(bào)《各單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)分析報(bào)告》，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)因素，及時(shí)規(guī)避、分散或降低經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

b)落實(shí)財(cái)務(wù)責(zé)任，確保公司資產(chǎn)保值增值

嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，并制定了企業(yè)《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)管制度》和《公司稅費(fèi)管理辦法》，建立了嚴(yán)密、科學(xué)的財(cái)務(wù)管理體系，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作。設(shè)立計(jì)劃財(cái)務(wù)處，組織監(jiān)督公司財(cái)務(wù)管理工作，編制、執(zhí)行、分析公司財(cái)務(wù)預(yù)算；參與經(jīng)營(yíng)決策，并做好公司成本、費(fèi)用、利潤(rùn)指標(biāo)的核算與考核；監(jiān)督公司財(cái)務(wù)收支，如實(shí)反應(yīng)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，依法正確計(jì)算、繳納各項(xiàng)稅費(fèi)，確保公司資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益最大化。

c)建立獨(dú)立的審計(jì)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效監(jiān)督

①內(nèi)部審計(jì)

公司審計(jì)監(jiān)察處是隸屬董事會(huì)直接管轄的獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有專(zhuān)職審計(jì)人員11名，主要有經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、綜合管理審計(jì)等四個(gè)業(yè)務(wù)單元。通過(guò)建立科學(xué)、規(guī)范的審計(jì)體系，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行必要的審計(jì)，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)環(huán)節(jié)存在的不良問(wèn)題，達(dá)到規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、健康發(fā)展的目的。

②外部審計(jì)

按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，與國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)合同，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的信息披露、內(nèi)部控制、資產(chǎn)的保值增值等給予了肯定評(píng)價(jià)，審計(jì)報(bào)告均出示無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)。

d)股東及相關(guān)方利益的保護(hù)

①股東利益保護(hù)：2010年公司制定公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》，聘任5名經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、鋼鐵行業(yè)專(zhuān)家擔(dān)任獨(dú)立董事，獨(dú)立董事充分了解公司，對(duì)每次定期財(cái)務(wù)報(bào)告做出獨(dú)立董事申明，保證了報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有效保護(hù)中小股東的利益；建立《內(nèi)幕知情人管理制度》，加強(qiáng)了公司內(nèi)幕信息管理，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

②員工利益保護(hù)：職工收入穩(wěn)步增長(zhǎng)、逐年攀升，2011年人均收入xx元/年，較2010年增長(zhǎng)17%。職工居住條件、醫(yī)療衛(wèi)生、后勤保障顯著改善；建立了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，保障職工安全健康。

③供應(yīng)商利益保護(hù)：制定《采購(gòu)合同管理辦法》、《供方管理辦法》等管理制度，實(shí)施“陽(yáng)光采購(gòu)”，確保招標(biāo)過(guò)程公開(kāi)、公正、透明；與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，健全利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期友好合作。

④顧客利益保護(hù)：堅(jiān)持顧客至上、合作共贏理念，滿足顧客需求，著眼雙方的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，構(gòu)建長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴。

⑤社會(huì)利益保護(hù)：積極履行社會(huì)責(zé)任，依法納稅；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展；健全環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，落實(shí)安全環(huán)保目標(biāo)；加強(qiáng)廠區(qū)、社區(qū)綠化建設(shè)。

組織績(jī)效的評(píng)審

a)科學(xué)高效地評(píng)審公司績(jī)效水平和能力

高層領(lǐng)導(dǎo)制定了科學(xué)的績(jī)效評(píng)審機(jī)制。從評(píng)審形式、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)價(jià)改進(jìn)的優(yōu)先次序等方面詳細(xì)考慮并作出科學(xué)規(guī)劃，保證及時(shí)了解公司績(jī)效和能力，持續(xù)不斷地追求卓越。

①會(huì)議落實(shí)、科學(xué)評(píng)審。

績(jī)效評(píng)審的主要參與人員為董事會(huì)成員及高層管理團(tuán)隊(duì)，高層領(lǐng)導(dǎo)以會(huì)議的形式評(píng)審公司的績(jī)效，并確立了科學(xué)的評(píng)審時(shí)間，定期召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)例會(huì)等會(huì)議，評(píng)價(jià)組織的成就、競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效、目標(biāo)的進(jìn)展和應(yīng)變能力。

②指標(biāo)導(dǎo)向、方法先進(jìn)。

高層評(píng)審的主要載體是指標(biāo)，將公司的長(zhǎng)短期目標(biāo)及戰(zhàn)略量化為各項(xiàng)指標(biāo)，并落實(shí)為年度計(jì)劃，逐級(jí)落實(shí)到單位、部門(mén)和個(gè)人，采用目標(biāo)管理的方式，定期通過(guò)指標(biāo)對(duì)比、趨勢(shì)分析、評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)等方式，將完成值和進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，同比、環(huán)比自身及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、標(biāo)桿企業(yè)的績(jī)效水平。同時(shí)，利用每周生產(chǎn)例會(huì)，評(píng)價(jià)公司對(duì)市場(chǎng)變化、各類(lèi)事故、問(wèn)題等突發(fā)事件的應(yīng)變能力，找出差距和問(wèn)題，責(zé)令相關(guān)部門(mén)落實(shí)解決。

③優(yōu)先改進(jìn)，深入實(shí)施。

高層領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)績(jī)效評(píng)審，從重要性和緊急程度兩個(gè)維度確定落實(shí)公司改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先次序（見(jiàn)圖表4.1.1-6）。通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)層的多種形式的溝通和論證，運(yùn)用優(yōu)先改進(jìn)矩陣圖，最終達(dá)成一致，確定優(yōu)先改進(jìn)次序（見(jiàn)圖表4.1.1-7）。一是影響戰(zhàn)略執(zhí)行的因素；二是影響顧客的因素；三是影響市場(chǎng)的因素；四是影響公司快速反應(yīng)機(jī)制的因素；五是影響生產(chǎn)穩(wěn)定的因素；六是影響日常運(yùn)行的因素。

圖表4.1.1-6改進(jìn)次序程度對(duì)比圖

圖表4.1.1-7公司績(jī)效評(píng)審表

評(píng)價(jià)方式

分析評(píng)價(jià)內(nèi)容

分析評(píng)價(jià)方法

分析周期

分析結(jié)果輸出

股東大會(huì)

決定經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)，審批預(yù)決算及董事會(huì)報(bào)告等重要文件

討論、表決通過(guò)

每年

表決結(jié)果

董事會(huì)

公司發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展、重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)決策、戰(zhàn)略調(diào)整、重大項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況

方案論證、決策

每月

具體執(zhí)行計(jì)劃項(xiàng)目規(guī)劃、投資方案

經(jīng)理辦公會(huì)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)進(jìn)行討論、決策

指標(biāo)分析、方案論證、科學(xué)決策

每月

具體措施及方案

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

例會(huì)

利潤(rùn)、成本、產(chǎn)量等績(jī)效指標(biāo)

指標(biāo)測(cè)量、分析等

每月

具體執(zhí)行計(jì)劃

生產(chǎn)例會(huì)

績(jī)效考核情況通報(bào)

統(tǒng)計(jì)、匯總、通報(bào)

每周

考核結(jié)果

b）高層領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審組織績(jī)效的關(guān)鍵指標(biāo)及近期績(jī)效評(píng)審結(jié)果

公司領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審（圖表4.1.1-8），根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定改進(jìn)優(yōu)先次序，通過(guò)分析評(píng)價(jià)，近期確定需要改進(jìn)的問(wèn)題：一是供料結(jié)構(gòu)的不合理，使經(jīng)濟(jì)配料工作開(kāi)展不力；二是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)要緊密結(jié)合銷(xiāo)售市場(chǎng)，確保按照市場(chǎng)需求及時(shí)調(diào)整，達(dá)到“以銷(xiāo)定產(chǎn)、以效排產(chǎn)”。

c)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定改進(jìn)次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì)

①確定改進(jìn)優(yōu)先次序，嚴(yán)格執(zhí)行

公司嚴(yán)格按照高層領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效評(píng)審機(jī)制確定的改進(jìn)優(yōu)先次序，依照緊跟戰(zhàn)略、服務(wù)顧客與市場(chǎng)的原則，確定現(xiàn)有問(wèn)題的改進(jìn)的優(yōu)先次序：

一是要測(cè)算哈球和進(jìn)口塊礦對(duì)生鐵成本的影響，測(cè)算馬克煤最佳配比量，使公司綜合成本下降。

二是生產(chǎn)單位著力提高產(chǎn)品質(zhì)量、銷(xiāo)售部門(mén)要加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研力度，做好新產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作。

②識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)，與相關(guān)方共贏

通過(guò)對(duì)績(jī)效的評(píng)審，及時(shí)將識(shí)別的改進(jìn)優(yōu)先次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì)傳遞給合作伙伴，同步跟進(jìn)。公司將開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略用戶和保證資源供應(yīng)作為重要工作，面對(duì)全球礦石價(jià)格動(dòng)蕩的困境，不斷加強(qiáng)與戰(zhàn)略客戶的溝通聯(lián)系，確保公司原料穩(wěn)定供應(yīng)，并不斷尋求與更廣泛的供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系。

圖表4.1.1-8公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)評(píng)審

類(lèi)別

指標(biāo)

單位

2011年目標(biāo)值

2011年實(shí)際值

財(cái)務(wù)

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

億元

利潤(rùn)總額

億元

顧客與市場(chǎng)

市場(chǎng)占有率

%

直供比例

%

合同履約率

%

內(nèi)部運(yùn)營(yíng)

品種鋼材比例

%

研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入比例

%

鋼年產(chǎn)量

萬(wàn)噸

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率

%

采購(gòu)物資質(zhì)量合格率

%

鋼鐵料消耗

kg/t

千人負(fù)傷率

‰

污染物綜合排放合格率

%

噸鋼綜合能耗

kgce/t

學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)

年人均培訓(xùn)學(xué)時(shí)

h

專(zhuān)業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例

%

員工滿意度

分

關(guān)鍵崗位信息化覆蓋率

%

注:財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度

d)對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的績(jī)效評(píng)價(jià)

①高層領(lǐng)導(dǎo)的“四級(jí)評(píng)價(jià)體系”

高層領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效采取上級(jí)主管單位評(píng)價(jià)、組織績(jī)效監(jiān)督、民主評(píng)議、高層領(lǐng)導(dǎo)自我評(píng)價(jià)方式相結(jié)合的四級(jí)評(píng)價(jià)體系（見(jiàn)圖表4.1.1-9）。

圖表4.1.1-9高層領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)體系

公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各方面的評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)存在的問(wèn)題，制定改進(jìn)計(jì)劃，收集意見(jiàn)，確定改進(jìn)辦法，提高決策和管理水平，改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)體系的效率和有效性。

民主評(píng)議

民主考核打分

每年一次集中考核，評(píng)議打分并收集意見(jiàn)、建議等信息

高層自評(píng)

辦公會(huì)

公司領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)暢通縱向溝通渠道等方式收集意見(jiàn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)

組織監(jiān)督

股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

重大事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)表決，通過(guò)監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程及結(jié)果監(jiān)督

上級(jí)部門(mén)考評(píng)

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)

決策支持

②持續(xù)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)體系有效性

高層領(lǐng)導(dǎo)注重運(yùn)用領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效評(píng)審結(jié)果不斷實(shí)施改進(jìn)，解決存在問(wèn)題，提高工作效率。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合當(dāng)前發(fā)展和下一步戰(zhàn)略規(guī)劃，高層領(lǐng)導(dǎo)確定績(jī)效改進(jìn)要點(diǎn)，制定改進(jìn)計(jì)劃并組織實(shí)施，并將實(shí)施效果納入對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)下一輪的績(jī)效評(píng)價(jià)，通過(guò)PDCA循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)體系的有效性。改進(jìn)流程是：收集意見(jiàn)—界定問(wèn)題—分析原因—制定改進(jìn)計(jì)劃—反饋修改—按計(jì)劃實(shí)施—效果檢查。

4.1.2社會(huì)責(zé)任（計(jì)劃管理部；6.15）

公司高層高度重視企業(yè)所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、實(shí)施節(jié)能減排、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面做了大量卓有成效的工作，努力減輕企業(yè)發(fā)展對(duì)資源能源、環(huán)境造成的壓力；堅(jiān)持以人為本，保護(hù)員工切身利益，著力提高員工工作和生活條件；堅(jiān)持依法依規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，維護(hù)相關(guān)方利益，促進(jìn)并帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；積極支持并帶頭參與社會(huì)公益活動(dòng)，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)。

履行公共責(zé)任

a)全面辨識(shí)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)存在的影響，明確測(cè)量方法和改進(jìn)措施

公司非常關(guān)注生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)給社會(huì)帶來(lái)的影響，按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，制定實(shí)施了《環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理考核細(xì)則》、《環(huán)境管理體系程序文件》和《

職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

》等，開(kāi)展了ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證及清潔生產(chǎn)審核工作。公司對(duì)影響社會(huì)的因素和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別（見(jiàn)圖表4.1.2-1），確定測(cè)量方法和目標(biāo)，采取有效的控制、防范、應(yīng)對(duì)措施，減少了污染物排放，提高了資源綜合利用水平。

①環(huán)境綜合治理方面：加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，淘汰落后生產(chǎn)工藝；嚴(yán)格執(zhí)行“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和環(huán)?！叭瑫r(shí)”制度，進(jìn)一步提高新建項(xiàng)目污染防治和“三廢”綜合利用設(shè)施的配套水平；落實(shí)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制和污染減排各項(xiàng)指標(biāo)，加大環(huán)境污染治理力度，形成環(huán)境保護(hù)長(zhǎng)效工作機(jī)制。

②推進(jìn)節(jié)能減排、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面：

先后投資近7億元，建成了焦?fàn)t煤氣脫硫、干熄焦及發(fā)電、污水處理廠等一大批污染減排重點(diǎn)項(xiàng)目，全面完成了與省政府簽訂的“十一五”污染減排目標(biāo)。2011年，公司被國(guó)家確立為第一批“創(chuàng)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)”。

③推進(jìn)安全生產(chǎn)方面：

公司按照GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系,編制了《甘肅公司集團(tuán)宏興鋼鐵股份有限公司職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》，制定了相關(guān)程序文件，成立以總經(jīng)理為總指揮、各職能處室負(fù)責(zé)人為成員的應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，全面落實(shí)應(yīng)急管理責(zé)任。公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律法規(guī)，在股份公司范圍內(nèi)建立了綜合預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置預(yù)案體系。公司級(jí)應(yīng)急措施見(jiàn)圖表4.1.2-2。

圖表4.1.2-1 公共責(zé)任方面的主要指標(biāo)、測(cè)量方法、關(guān)鍵過(guò)程及改進(jìn)情況一覽表

環(huán)境影響因素

主要對(duì)象

主要風(fēng)險(xiǎn)

影響

要素

國(guó)家法律法規(guī)及其他要求

內(nèi)控

標(biāo)準(zhǔn)

測(cè)量

方法

測(cè)量

頻次

改進(jìn)

措施

責(zé)任

部門(mén)

廢水排放（mg/l）

焦化廢水、轉(zhuǎn)爐廢水、連鑄廢水、軋鋼廢水

對(duì)綠化、農(nóng)業(yè)灌溉造成污染

PH

4—氨基氨替比啉法

重鉻酸鹽法

重量法

分光光度法

統(tǒng)計(jì)分析

每月三次

清、濁分離、分級(jí)治理；串級(jí)使用；建設(shè)污水處理廠

指標(biāo)考核

環(huán)保辦及有關(guān)單位

懸浮物

COD

石油類(lèi)

氨氮

酚

氰

外排廢水達(dá)標(biāo)率

廢氣排放(mg/m3）

焦化、選礦、燒結(jié)、煉鐵、煉鋼及軋鋼加熱爐等工業(yè)爐窯

大氣污染

煙塵

固定污染源廢氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法

統(tǒng)計(jì)分析

每季度一次

焦?fàn)t煤氣脫硫

布袋除塵

電除塵

水膜除塵

指標(biāo)考核

環(huán)保辦及有關(guān)單位

生產(chǎn)過(guò)程工業(yè)廢氣

粉塵

焦化煤氣脫硫

二氧化硫

外排廢氣達(dá)標(biāo)率

固體廢棄物

煉鐵、煉鋼等

土壤污染

土地占用

含鐵污泥

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

按月統(tǒng)計(jì)

監(jiān)控

回收利用

環(huán)保辦、吉瑞再生公司及有關(guān)單位

煉鐵、煉鋼等

冶煉渣

噪聲排放

廠界

噪聲污染

噪聲

聲級(jí)計(jì)

每季度監(jiān)測(cè)一次

噪聲治理

綠化帶隔離

環(huán)保辦及有關(guān)單位

能源資源利用

噸鋼新水消耗

能源消耗

水循環(huán)利用率

能源平衡計(jì)算方法

按月統(tǒng)計(jì)

節(jié)能法律法規(guī)

能耗定額管理及對(duì)標(biāo)挖潛加強(qiáng)管理

應(yīng)用新技術(shù)及引入合同能源管理項(xiàng)目

動(dòng)力能源處

噸鋼綜合能耗

能源綜合利用水平

安全生產(chǎn)

員工及相關(guān)方

物體打擊

高處墜落

灼、燙傷

機(jī)械傷害

車(chē)輛傷害

中毒窒息等

人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷

分析評(píng)價(jià)

每月

隱患治理、宣傳教育、強(qiáng)化管理

安全處及各單位

產(chǎn)品安全

產(chǎn)品性能指標(biāo)

人及物

理化指標(biāo)

質(zhì)量檢測(cè)

按月統(tǒng)計(jì)

質(zhì)量控制開(kāi)具質(zhì)量保證書(shū)

質(zhì)量監(jiān)督處及各生產(chǎn)廠

公共衛(wèi)生

生活用水質(zhì)量

人體健康

渾濁度、總硬度、

菌落總數(shù)

市疾控中心檢驗(yàn)

按劑統(tǒng)計(jì)

凈化、消毒、檢測(cè)、監(jiān)控

衛(wèi)生處

食品衛(wèi)生

大腸菌群、菌落總數(shù)

GBT4789.21-2003

大腸菌群-發(fā)孝法

按周統(tǒng)計(jì)

圖表4.1.2-2公司應(yīng)急措施表

類(lèi)目

危險(xiǎn)源

應(yīng)急預(yù)案

應(yīng)急指揮單位

主要應(yīng)急設(shè)施

公

司

級(jí)

生產(chǎn)安全事故

較大及以上傷亡事故

應(yīng)急救援預(yù)案

應(yīng)急救援指揮部

泡沫消防車(chē)、登高車(chē)、吊車(chē)、推土機(jī)、挖掘機(jī)、大貨車(chē)、板車(chē)、生命探測(cè)儀、柴油發(fā)電機(jī)、大型應(yīng)急燈、蘇生器、逃生器、輕型防化服、17噸水罐消防車(chē)

突發(fā)事件

突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和

響應(yīng)管理程序

應(yīng)急管理辦公室

④保障產(chǎn)品安全方面：貫徹《產(chǎn)品質(zhì)量法》，嚴(yán)格實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2009至2011年，先后11次獲得中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)冶金工業(yè)分會(huì)頒發(fā)的“冶金行業(yè)品質(zhì)卓越產(chǎn)品”稱(chēng)號(hào)，4次中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的“冶金產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量認(rèn)定‘金杯獎(jiǎng)’”稱(chēng)號(hào)，6次甘肅省質(zhì)量協(xié)會(huì)頒發(fā)的“甘肅省名牌產(chǎn)品”稱(chēng)號(hào)。2011年，獲中國(guó)質(zhì)量檢驗(yàn)協(xié)會(huì)頒發(fā)的“全國(guó)質(zhì)量檢驗(yàn)穩(wěn)定合格產(chǎn)品”和甘肅省質(zhì)量協(xié)會(huì)頒發(fā)的“質(zhì)量信用等級(jí)AA級(jí)企業(yè)”稱(chēng)號(hào)。

⑤保障職業(yè)健康方面：依法開(kāi)展員工崗前、在崗、離崗職業(yè)健康檢查，定期對(duì)工作場(chǎng)所進(jìn)行職業(yè)危害因素檢測(cè)、評(píng)價(jià)，完善職業(yè)病防護(hù)設(shè)施，改善崗位環(huán)境，保障員工健康。

⑥維護(hù)公共衛(wèi)生方面：認(rèn)真貫徹《食品衛(wèi)生法》、《傳染病防治法》等法律法規(guī)，保障飲食、用水安全；做好衛(wèi)生防疫工作，定期對(duì)公共場(chǎng)所進(jìn)行衛(wèi)生監(jiān)督檢查和抽查。

b)主動(dòng)預(yù)測(cè)公眾對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的隱憂，采取措施積極應(yīng)對(duì)

公司準(zhǔn)確把握法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策走向及公眾關(guān)注焦點(diǎn)，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)信息收集、專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)咨詢、開(kāi)展公眾調(diào)查等方法，組織分析論證，聽(tīng)取政府機(jī)構(gòu)和行業(yè)專(zhuān)家的意見(jiàn)建議，識(shí)別了水資源短缺、能源緊缺、環(huán)保要求提高等方面的隱憂，并制定一系列針對(duì)措施。

①水資源短缺方面：一是源頭削減、過(guò)程控制，降低新水消耗；二是加強(qiáng)節(jié)水管理，分質(zhì)供水、分級(jí)處理、梯級(jí)利用，提高水資源利用效率；三是實(shí)施節(jié)水技術(shù)改造，立足自循環(huán)，優(yōu)化中循環(huán)，做好大循環(huán)，建設(shè)污水處理廠設(shè)施，逐步做到廢水“零”排放，實(shí)現(xiàn)水資源的“再生”。

②能源緊缺方面：一是加強(qiáng)節(jié)能管理，健全能源管理體系，加大節(jié)能考核力度，突出抓好重點(diǎn)耗能工序的節(jié)能工作；二是淘汰高耗能落后工藝及裝備，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，完善節(jié)能配套設(shè)施，建設(shè)余熱余能回收利用項(xiàng)目，提高能源利用水平及自發(fā)電比例；三是大力推廣先進(jìn)節(jié)能技術(shù)，引入合同能源管理模式，加快節(jié)能技改步伐，充分挖掘節(jié)能潛力，進(jìn)一步降低能源消耗。

③在環(huán)境保護(hù)方面：堅(jiān)持貫徹落實(shí)《環(huán)境保護(hù)法》及各項(xiàng)環(huán)保法律法規(guī)要求，新建項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施必須做到與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)的“三同時(shí)”原則，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)執(zhí)行率達(dá)到100%，且必須達(dá)到環(huán)評(píng)審批要求，做到污染控制設(shè)施的高水平配套，并確保通過(guò)國(guó)家、省、市環(huán)保部門(mén)的環(huán)保驗(yàn)收和上市公司再融資環(huán)保技術(shù)核查。

道德行為

在公司使命的指導(dǎo)下，高層領(lǐng)導(dǎo)從幾個(gè)維度建立道德行為的管理體系。公司獨(dú)立董事比例達(dá)到36%，增強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、道德行為的監(jiān)督作用；公司建立了由相關(guān)部門(mén)組成的道德行為監(jiān)測(cè)體系，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、物資采購(gòu)、工程招標(biāo)、環(huán)境保護(hù)等過(guò)程進(jìn)行有效的監(jiān)督管理和效能監(jiān)察，開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，舉行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律大會(huì)。組織實(shí)施《文明管理道德規(guī)范》、《文明管理規(guī)劃》等規(guī)范準(zhǔn)則，有效規(guī)范員工的道德行為。監(jiān)督道德行為的過(guò)程、測(cè)量方法和指標(biāo)（見(jiàn)圖表4.1.2-3）。

圖表4.1.2-3 道德行為的主要過(guò)程、測(cè)量方法和指標(biāo)

對(duì)象

行為道德

主要過(guò)程

主要指標(biāo)

測(cè)量方法

監(jiān)測(cè)部門(mén)

公司

內(nèi)部

廉政建設(shè)

開(kāi)展效能監(jiān)察，定期召開(kāi)廉潔自律會(huì)議，對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)供銷(xiāo)、財(cái)務(wù)人員的道德行為進(jìn)行監(jiān)督。

違法違紀(jì)一票否決

舉報(bào)檢查

審計(jì)監(jiān)察處

員工保護(hù)

嚴(yán)格執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》，建立和實(shí)施環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，接受第三方認(rèn)證和監(jiān)督審核。

員工滿意度

問(wèn)卷調(diào)查

工會(huì)、人事企管處、環(huán)保處、安全處

合作

伙伴

陽(yáng)光采購(gòu)

推行系列陽(yáng)光采購(gòu)法，確保大宗材料、重大項(xiàng)目基建工程進(jìn)行公平、公正、公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)。

合同履約率

檢查監(jiān)督

監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、采購(gòu)部門(mén)

顧客滿意

及時(shí)處理顧客投訴；定期走訪用戶、召開(kāi)用戶座談會(huì)和進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查，根據(jù)調(diào)查意見(jiàn)改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。

合同履約率顧客投訴處理率質(zhì)量異議處理周期

顧客滿意

調(diào)查分析

定期調(diào)查

產(chǎn)成品總站

碳鋼薄板廠

社會(huì)

公眾

依法納稅

依法經(jīng)營(yíng)納稅，并影響相關(guān)方。

納稅額

過(guò)程監(jiān)控

檢查監(jiān)督

計(jì)劃財(cái)務(wù)處

支持社會(huì)公益事業(yè)，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展

①系統(tǒng)規(guī)劃，明確重點(diǎn)支持領(lǐng)域。高層領(lǐng)導(dǎo)踐行“創(chuàng)造財(cái)富，奉獻(xiàn)社會(huì)，共謀發(fā)展，回報(bào)股東”的使命，長(zhǎng)期致力于公益支持，將企業(yè)的發(fā)展成果回饋社會(huì)，制定并實(shí)施公益支持規(guī)劃（見(jiàn)圖表4.1.2-4）。

②高層帶動(dòng)，營(yíng)造全員參與氛圍。高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，積極支持公益事業(yè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會(huì)的和諧發(fā)展，樹(shù)立了良好的企業(yè)形象。具體公益支持結(jié)果見(jiàn)4.7.5d。

圖表4.1.2-4公益支持內(nèi)容

重點(diǎn)領(lǐng)域

支持目的

措施

保證機(jī)制

教育文體事業(yè)

關(guān)心文化教育事業(yè)；改善學(xué)習(xí)、生活環(huán)境。

建設(shè)完善大劇院、圖書(shū)館、體育場(chǎng)、體育館、游泳館、健身中心等文化體育設(shè)施。

公司分管領(lǐng)導(dǎo)主抓，制定年度項(xiàng)目計(jì)劃。

改善周邊關(guān)系

援助周邊村鎮(zhèn)建設(shè)，增強(qiáng)群眾對(duì)企業(yè)的支持。

扶貧幫困，如2011年，響應(yīng)市政府號(hào)召，購(gòu)買(mǎi)周邊農(nóng)村洋蔥。

視需要由相關(guān)部門(mén)具體開(kāi)展。

環(huán)境建設(shè)

營(yíng)造和諧發(fā)展的環(huán)境

安排專(zhuān)項(xiàng)資金啟動(dòng)社區(qū)建設(shè)、為新入場(chǎng)大學(xué)生修建4所公寓，經(jīng)濟(jì)適用房等項(xiàng)目。

制定明細(xì)規(guī)劃。

社會(huì)責(zé)任

樹(shù)立上市公司良好形象。

在救災(zāi)搶險(xiǎn)等方面，提供的人、財(cái)、物的支援。

視需要由相關(guān)部門(mén)具體開(kāi)展

行業(yè)發(fā)展

提升行業(yè)影響力。

主辦《公司科技》等專(zhuān)業(yè)刊物。

由科技處負(fù)責(zé)，每年做詳細(xì)預(yù)算。

政府支持

減輕政府就業(yè)壓力，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，得到政府政策支持。

安置轉(zhuǎn)業(yè)軍人就業(yè)。

制定相應(yīng)制度文件，以企業(yè)發(fā)展提高安置能力。

4.2戰(zhàn)略（發(fā)展規(guī)劃部；6.16）

公司宏興股份公司踐行“創(chuàng)造財(cái)富、奉獻(xiàn)社會(huì)、共謀發(fā)展、回報(bào)股東”的企業(yè)使命，在“引領(lǐng)西北第一、打造百?gòu)?qiáng)企業(yè)”的愿景指引下，科學(xué)制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。

4.2.1戰(zhàn)略制定

a）戰(zhàn)略決策體系

①組織保障

公司宏興公司董事會(huì)是戰(zhàn)略管理的最高決策機(jī)構(gòu)，企業(yè)戰(zhàn)略組織制定、部署、執(zhí)行等由公司企業(yè)發(fā)展處完成。

②戰(zhàn)略制定的主要參與者及過(guò)程

1）高層決策，廣泛參與

內(nèi)部：董事會(huì)和經(jīng)理層成員、職能部門(mén)和生產(chǎn)廠礦領(lǐng)導(dǎo)及管理技術(shù)人員等；

外部：專(zhuān)業(yè)咨詢公司、科研院所及協(xié)會(huì)等單位知名專(zhuān)家。

2）流程規(guī)范，職責(zé)清晰

圖表4.2.1-1戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程圖

董事會(huì)依據(jù)公司戰(zhàn)略總體要求，結(jié)合自身實(shí)際以及鋼鐵行業(yè)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，提出公司愿景、使命和目標(biāo)；企業(yè)發(fā)展處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各相關(guān)單位提資，委托專(zhuān)業(yè)咨詢部門(mén)編制公司發(fā)展規(guī)劃，組織相關(guān)職能部門(mén)對(duì)發(fā)展規(guī)劃初審，把初審?fù)ㄟ^(guò)的規(guī)劃綱要提交公司董事會(huì)復(fù)審和集團(tuán)公司核準(zhǔn)、備案，批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。

③合理確定戰(zhàn)略周期

戰(zhàn)略長(zhǎng)短期時(shí)間區(qū)間劃分。結(jié)合鋼鐵產(chǎn)業(yè)建設(shè)周期特點(diǎn)以及集團(tuán)公司戰(zhàn)略管理要求，確定公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略為五至十年，短期為一年，短期戰(zhàn)略通過(guò)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)；

戰(zhàn)略制定堅(jiān)持定期編制與適時(shí)調(diào)整相結(jié)合。長(zhǎng)期戰(zhàn)略在五年規(guī)劃初期進(jìn)行編制，短期戰(zhàn)略，在每年年末，制定或修改下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，適時(shí)調(diào)整。

b)圍繞關(guān)鍵因素，收集分析數(shù)據(jù)和信息

根據(jù)各職能部門(mén)日常信息收集，企業(yè)發(fā)展處負(fù)責(zé)戰(zhàn)略制定信息匯總分析。

①信息收集分析的職責(zé)及分工

信息分為外部信息、內(nèi)部信息和綜合信息。外部信息包括宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境；內(nèi)部信息包括人力資源和其他資源方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，組織特有的影響經(jīng)營(yíng)的因素；綜合信息包括可持續(xù)發(fā)展的要求和因素。這些因素主要由各相關(guān)職能部門(mén)通過(guò)政府、行業(yè)網(wǎng)站、報(bào)刊、雜志、統(tǒng)計(jì)年鑒、會(huì)議資料以及同政府溝通、外部機(jī)構(gòu)咨詢、公司內(nèi)部統(tǒng)計(jì)報(bào)表獲得。

②戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵因素分析

在制定戰(zhàn)略時(shí)，采用考察調(diào)研、會(huì)議研討、PEST模型、波特五力模型分析法等對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)鍵因素進(jìn)行了收集、識(shí)別和分析。

宏觀環(huán)境分析

宏觀環(huán)境分析通常采用“PEST模型分析”。從眾多因素中篩選出政治法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化和技術(shù)等四個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)企業(yè)發(fā)展影響進(jìn)行分析，通過(guò)分析，思考如何最大化有利因素，規(guī)避不利因素，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。

2)行業(yè)環(huán)境分析

行業(yè)環(huán)境分析通常采用“五力分析”法，就產(chǎn)業(yè)進(jìn)入者的威脅、供貨商的議價(jià)能力、購(gòu)買(mǎi)者的議價(jià)能力、替代品或服務(wù)的威脅及現(xiàn)有廠商的競(jìng)爭(zhēng)程度進(jìn)行分析

新進(jìn)入者的威脅：弱

行業(yè)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)：激烈

替代品或服務(wù)的威脅：中

供應(yīng)商的議價(jià)能力：強(qiáng)

客戶的議價(jià)能力：高

圖表4.2.1-2 行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)五力分析

從相關(guān)政策和數(shù)據(jù)分析得出，鋼鐵行業(yè)進(jìn)入了“高成本、高價(jià)格、低增長(zhǎng)、低利潤(rùn)”時(shí)代，鋼鐵行業(yè)的利潤(rùn)率已從2004年的8.11%下降到2010年的2.91%，同時(shí)鋼鐵行業(yè)作為工業(yè)活動(dòng)中CO2排放大戶，節(jié)能減排任務(wù)任重道遠(yuǎn)，為此每年將增加200億元左右的成本，鋼鐵行業(yè)利潤(rùn)空間進(jìn)一步擠壓。

3）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析

日前，公司宏興區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)主要以新疆寶鋼集團(tuán)八一鋼鐵為主。公司宏興與八一鋼鐵優(yōu)劣勢(shì)對(duì)比分析（見(jiàn)圖表4.2.1-3）。

圖表4.2.1-3公司宏興與八一鋼鐵優(yōu)劣勢(shì)對(duì)比分析

序號(hào)

比較內(nèi)容

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手優(yōu)劣勢(shì)

表現(xiàn)

公司①

八一鋼鐵②

一

低成本競(jìng)爭(zhēng)因素

1

工藝技術(shù)裝備

總體國(guó)內(nèi)先進(jìn)、部分國(guó)際先進(jìn)

總體國(guó)內(nèi)先進(jìn)

①＞②

2

規(guī)模效益

①＞②，八鋼規(guī)模仍在擴(kuò)張

3

成本

一般

一般

①＝②

二

差異化競(jìng)爭(zhēng)因素

1

產(chǎn)品質(zhì)量性能

較高

較高

①＝②

2

新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力

一般

一般

①＝②，八鋼有寶鋼支持

3

商標(biāo)、品牌

較高

一般

①＝②

4

國(guó)際市場(chǎng)范圍

一般

一般

①＝②

5

生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)

較豐富

一般

①＞②

4)內(nèi)部?jī)?yōu)劣勢(shì)分析

公司宏興的優(yōu)劣勢(shì)矩陣分析和機(jī)會(huì)威脅矩陣分析分別見(jiàn)圖表4.2.1-4和圖表4.2.1-5。

圖表4.2.1-4公司宏興的優(yōu)劣勢(shì)矩陣分析表

序號(hào)

內(nèi)部因素

權(quán)重

得分

（-5~+5）

加權(quán)

得分

說(shuō)明

1

工藝技術(shù)裝備

0.15

總體國(guó)內(nèi)先進(jìn)，部分國(guó)際先進(jìn)，少數(shù)一般裝備

2

運(yùn)營(yíng)成本

0.15

運(yùn)營(yíng)成本略低于全國(guó)重點(diǎn)大中型企業(yè)平均水平

3

產(chǎn)品品種、質(zhì)量

0.2

產(chǎn)品質(zhì)量較好，品種結(jié)構(gòu)尚需優(yōu)化

4

新產(chǎn)品研發(fā)能力

0.1

區(qū)域相比較強(qiáng)，在全國(guó)重點(diǎn)大中型中屬于中等

5

商標(biāo)、品牌

0.1

在國(guó)內(nèi)及區(qū)域市場(chǎng)具有一定知名度

6

銷(xiāo)售(產(chǎn)品市場(chǎng))

0.1

有自己成熟的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)及固定的產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道

7

生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、管理能力

0.1

基本具備駕馭現(xiàn)代鋼鐵生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)及管理能力

8

企業(yè)集團(tuán)規(guī)模

0.1

總規(guī)模處于中等水平

合計(jì)

1

圖表4.2.1-5公司宏興的機(jī)會(huì)威脅矩陣分析表

序號(hào)

外部因素

權(quán)重

得分

（-5~+5）

加權(quán)

得分

說(shuō)明

1

市場(chǎng)機(jī)會(huì)

0.25

區(qū)域市場(chǎng)容量大，碳鋼產(chǎn)品區(qū)域市場(chǎng)多，全國(guó)市場(chǎng)少

2

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

0.2

碳鋼產(chǎn)品在區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要是八鋼、龍鋼。

3

政策支持

0.2

能夠得到國(guó)家和地方政策大力支持

4

資源

0.2

鐵礦資源不是很好，鐵礦難選，焦煤條件一般

5

自身市場(chǎng)成長(zhǎng)

0.15

自身市場(chǎng)相對(duì)較為成熟，獲得用戶的認(rèn)證和認(rèn)可。

合計(jì)

1

③SWOT綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)前述矩陣分析評(píng)價(jià)，畫(huà)出相應(yīng)SWOT分析圖。

圖表4.2.1-6公司宏興SWOT分析圖

扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略

增長(zhǎng)性戰(zhàn)略

防御性戰(zhàn)略

多元化戰(zhàn)略

機(jī)會(huì)5

劣勢(shì)

-5

優(yōu)勢(shì)

5

威脅-5

酒鋼宏興

SWOT分析圖劃分為四個(gè)象限，根據(jù)企業(yè)所在的不同位置，采取不同的戰(zhàn)略。SWOT分析圖提供了增長(zhǎng)性、扭轉(zhuǎn)性、防御性、多元化4種戰(zhàn)略選擇。從圖表4.2.1-6可以看出，公司宏興的外部環(huán)境機(jī)會(huì)大于威脅，內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)大于劣勢(shì)，最終評(píng)價(jià)結(jié)果處于“增長(zhǎng)性戰(zhàn)略”一側(cè)。也就是說(shuō)，公司宏興與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，擁有一定內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（綜合評(píng)價(jià)分1.98），具有一定機(jī)會(huì)（綜合評(píng)價(jià)分1.77）。公司宏興應(yīng)利用這些優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)，采取增長(zhǎng)性戰(zhàn)略，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力和經(jīng)濟(jì)效益。

c)戰(zhàn)略目標(biāo)

①戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)間進(jìn)度

按照公司戰(zhàn)略定位和總體戰(zhàn)略思想的要求，分析關(guān)鍵成功因素，同時(shí)考慮標(biāo)桿和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，結(jié)合相關(guān)方的需求，確定了公司的長(zhǎng)短期戰(zhàn)略目標(biāo)及進(jìn)度時(shí)間（圖表4.2.1-7）。

圖表4.2.1-7公司宏興戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)間進(jìn)度表

指標(biāo)

“十一五”戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況

長(zhǎng)短期戰(zhàn)略目標(biāo)

2009

2010

2011

2012

2015

鋼產(chǎn)量（萬(wàn)噸）

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（億元）

利潤(rùn)總額（億元）

品種鋼材比例（%）

市場(chǎng)占有率（%）

名牌產(chǎn)品數(shù)量（個(gè)）

顧客滿意度指數(shù)

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率（%）

合同履約率（%）

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

磁鐵精礦采購(gòu)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)平均水平比差（元/噸）

采購(gòu)物資質(zhì)量合格率（%）

鋼鐵料消耗（kg/t）

噸鋼綜合能耗(kgce/t)

污染物綜合排放合格率（%）

千人負(fù)傷率（‰）

專(zhuān)業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例（%）

注:2011年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度

②戰(zhàn)略機(jī)遇、挑戰(zhàn)及對(duì)策

1）戰(zhàn)略目標(biāo)均衡考慮了公司面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

圖表4.2.1-8公司宏興面臨戰(zhàn)略機(jī)遇、挑戰(zhàn)與對(duì)策

機(jī)遇

挑戰(zhàn)

對(duì)策

1、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍具有強(qiáng)大動(dòng)力與廣闊空間；

2、西部大開(kāi)發(fā)縱深推進(jìn)帶來(lái)新的機(jī)遇；

3、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型催生新的發(fā)展空間，企業(yè)具備進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)、條件與潛力。

（一）自身存在問(wèn)題及不足

1、資源自給率程度不高；

2、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)值偏低；

3、人才需求匹配率不高；

（二）外部制約因素

1、政策約束；

2、區(qū)位劣勢(shì)；

3、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇。

1、化危為機(jī)，積極迎接產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控挑戰(zhàn)；

2、提質(zhì)增量，拓展方向，充分利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇期。

2）戰(zhàn)略目標(biāo)制定均衡考慮了相關(guān)方的利益。

圖表4.2.1-9相關(guān)方利益平衡

相關(guān)方

戰(zhàn)略目標(biāo)

相關(guān)方利益的體現(xiàn)

股東

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、鋼年產(chǎn)量、品種鋼比例、直供比例。

提高股東的持續(xù)盈利能力和分紅收益，確保資產(chǎn)的保值增值。

顧客

顧客滿意度、名牌產(chǎn)品數(shù)量。

為顧客提供高品質(zhì)的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

員工

員工滿意度、專(zhuān)業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例、千人負(fù)傷率。

改善員工工作環(huán)境，關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展。

社會(huì)

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、污染物綜合排放合格率、噸鋼綜合能耗。

為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富，降低“三廢”、噪聲等污染物排放、節(jié)約能源。

供方

戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率

實(shí)現(xiàn)和供應(yīng)商的合作共贏，打造有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)鏈。

d）戰(zhàn)略調(diào)整

為了快速應(yīng)對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化和國(guó)家政策的調(diào)整，公司適時(shí)對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，戰(zhàn)略調(diào)整分定期和適時(shí)調(diào)整。

定期調(diào)整

按照公司長(zhǎng)短戰(zhàn)略周期，長(zhǎng)期戰(zhàn)略在五年規(guī)劃末期進(jìn)行編制；短期戰(zhàn)略，在每年年末，制定或修改下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)和關(guān)鍵戰(zhàn)略績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，保持對(duì)戰(zhàn)略監(jiān)測(cè)敏感性。

②適時(shí)調(diào)整

當(dāng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)戰(zhàn)略研討會(huì)，討論內(nèi)外部環(huán)境和行業(yè)政策的重大變化，對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。

4.2.2戰(zhàn)略部署

戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與部署

a)戰(zhàn)略規(guī)劃的展開(kāi)與部署

①科學(xué)部署，卓越運(yùn)營(yíng)

各職能部門(mén)結(jié)合內(nèi)部核心業(yè)務(wù)，圍繞長(zhǎng)期戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略目標(biāo)討論制定職能戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)發(fā)展處匯總平衡各個(gè)職能規(guī)劃，確定了總體發(fā)展規(guī)劃并提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。

年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的落實(shí)：每年四季度，依據(jù)公司戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)班子提出公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和目標(biāo)，形成下一年度總體計(jì)劃。

②長(zhǎng)短結(jié)合，全面實(shí)施

1）人力資源規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，堅(jiān)持“人才是企業(yè)第一資源”觀念，大力推進(jìn)“人才強(qiáng)企”戰(zhàn)略，不斷完善和創(chuàng)新人才工作機(jī)制，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的人才保證和智力支持。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見(jiàn)圖表4.2.2-1。

圖表4.2.2-1 人力資源長(zhǎng)短期計(jì)劃與分年度指標(biāo)

人力資源長(zhǎng)短期計(jì)劃

關(guān)鍵監(jiān)測(cè)指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍發(fā)展目標(biāo)。熟悉國(guó)際慣例、具有戰(zhàn)略眼光和高效執(zhí)行力，能夠駕馭大型鋼鐵企業(yè)以及發(fā)展企業(yè)文化，增強(qiáng)軟實(shí)力。

專(zhuān)業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例（%）

2、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍的目標(biāo)。不斷優(yōu)化專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，洞悉專(zhuān)業(yè)前沿技術(shù)，快速消化吸收先進(jìn)技術(shù)，善于知識(shí)轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新。

3、操作技能人才隊(duì)伍的目標(biāo)。不斷優(yōu)化職業(yè)分類(lèi)與技能等級(jí)結(jié)構(gòu)，全面掌握現(xiàn)代化大型設(shè)備的操作與維護(hù)，與公司生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備相適應(yīng)。

4、人員培訓(xùn)開(kāi)發(fā)目標(biāo)。以“三項(xiàng)人才培養(yǎng)工程”為重點(diǎn)，開(kāi)展新上項(xiàng)目崗位人員的超前培訓(xùn)、各級(jí)各類(lèi)人員崗位能力提升和相關(guān)知識(shí)與意識(shí)培訓(xùn)。

年人均培訓(xùn)學(xué)時(shí)（h）

5、完善配套政策和保障機(jī)制，形成收入差距合理，分配關(guān)系和諧的格局。積極保護(hù)員工合法權(quán)益，開(kāi)展員工滿意度調(diào)查，提高員工忠誠(chéng)度。

員工滿意度（分）

2)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：根據(jù)公司總體戰(zhàn)略，加強(qiáng)市場(chǎng)研究，大力發(fā)展終端直供客戶，樹(shù)立“大營(yíng)銷(xiāo)，大服務(wù)”的經(jīng)營(yíng)理念，提升顧客滿意度。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見(jiàn)圖表4.2.2-2。

圖表4.2.2-2 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)長(zhǎng)短期計(jì)劃與分年度指標(biāo)

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)長(zhǎng)短期計(jì)劃

關(guān)鍵監(jiān)測(cè)指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、全面貫徹區(qū)域策略，不斷鞏固和提升公司產(chǎn)品在甘肅省內(nèi)市場(chǎng)和戰(zhàn)略區(qū)域市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

2、戰(zhàn)略顧客為主體的營(yíng)銷(xiāo)框架模式。借助終端客戶力量，培育獨(dú)特產(chǎn)品，促進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)升級(jí)；

3、提高整體營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)水平，提升顧客滿意度。

市場(chǎng)占有率（%）

市場(chǎng)

占有率

省內(nèi)銷(xiāo)售比率(%)

西北銷(xiāo)售比率(%)

名牌產(chǎn)品數(shù)量(個(gè))

直供比例(%)

顧客滿意度指數(shù)

3)工藝技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃

★指導(dǎo)思想：優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。

★總體目標(biāo)與職能分年度指標(biāo)：見(jiàn)圖表4.2.2-3。

圖表4.2.2-3 工藝技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)長(zhǎng)短期計(jì)劃與分年度指標(biāo)

工藝技術(shù)和新產(chǎn)品

研發(fā)長(zhǎng)短期計(jì)劃

關(guān)鍵監(jiān)測(cè)指標(biāo)

目標(biāo)值（年度）

2011

2012

2013

2014

2015

1、按照公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,加大產(chǎn)品研發(fā)力度,提高產(chǎn)品創(chuàng)新能力；

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

新產(chǎn)品產(chǎn)量

（萬(wàn)噸）

2、加強(qiáng)新技術(shù)的引進(jìn)、消化和應(yīng)用，提高技術(shù)水平；

研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入比例（%）

3、借助專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、高校等社會(huì)科技力量，加快技術(shù)進(jìn)步步伐。

4）產(chǎn)品、顧客、運(yùn)營(yíng)方面的變化

通過(guò)“十一五”戰(zhàn)略的實(shí)施和“十二五”戰(zhàn)略的規(guī)劃，公司在產(chǎn)品與服務(wù)構(gòu)成、顧客類(lèi)型、主要生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)流程等方面發(fā)生了和即將發(fā)生明顯變化（見(jiàn)圖表4.2.2-4）。

圖表4.2.2-4公司在產(chǎn)品、顧客、運(yùn)營(yíng)方面的變化

項(xiàng)目

過(guò)去

現(xiàn)狀

將來(lái)

產(chǎn)品與

服務(wù)

以提供鋼鐵產(chǎn)品為主

由提供鋼鐵產(chǎn)品向鋼材深加工、滿足顧客個(gè)性化需求轉(zhuǎn)變。

實(shí)現(xiàn)以服務(wù)帶動(dòng)為主的集成供應(yīng)。

顧客與

市場(chǎng)

經(jīng)銷(xiāo)商代理營(yíng)銷(xiāo)為主

直供用戶增多

重點(diǎn)工程、中高端產(chǎn)品和專(zhuān)用材用戶為主，大力發(fā)展直供用戶。

運(yùn)營(yíng)

保生產(chǎn)型采購(gòu)。

經(jīng)濟(jì)保供型采購(gòu)

經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略型采購(gòu)

產(chǎn)銷(xiāo)研條塊分割管理。

實(shí)行產(chǎn)銷(xiāo)研一體化管理。

實(shí)施一體化管理，健全服務(wù)體系。

b)保證戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的資源配備

公司按“優(yōu)先考慮主業(yè)發(fā)展、產(chǎn)品研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、采購(gòu)和人力資源規(guī)劃，均衡考慮其他規(guī)劃”的原則進(jìn)行資源配置。主要資源配置情況見(jiàn)圖表4.2.2-5。

圖表4.2.2-5“十二五”主要規(guī)劃資源配置

職能規(guī)劃

資源配置

主業(yè)發(fā)展

圍繞產(chǎn)業(yè)升級(jí)、節(jié)能減排、原料結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)品升級(jí)改造，重點(diǎn)建設(shè)高爐技改、余熱余能發(fā)電等項(xiàng)目。

工藝技術(shù)與新產(chǎn)品研發(fā)

堅(jiān)持資金投入逐年遞增，積極引入新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略合作伙伴，加強(qiáng)與科研院所、高校聯(lián)合研發(fā)。

資源保障

實(shí)施礦山擴(kuò)能改造，強(qiáng)化戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)，構(gòu)建穩(wěn)定的資源供應(yīng)體系。

人力資源

加強(qiáng)企業(yè)員工培訓(xùn)，突出創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)各類(lèi)人才隊(duì)伍協(xié)調(diào)發(fā)展。

節(jié)能環(huán)保

加大資金投入，建設(shè)燒結(jié)機(jī)煙氣脫硫、干熄焦、燒結(jié)余熱和高爐TRT發(fā)電、余熱蒸汽利用等重點(diǎn)節(jié)能環(huán)保設(shè)施，建設(shè)能源管控中心，實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保新發(fā)展。

產(chǎn)品制造

提高信息化水平，增強(qiáng)自動(dòng)控制、在線檢測(cè)、質(zhì)量檢驗(yàn)等能力，提高生產(chǎn)控制水平。

信息化

與公司技改工程項(xiàng)目同步實(shí)施信息化的持續(xù)改進(jìn)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)硬件、軟件系統(tǒng)進(jìn)行不斷改造、升級(jí)和完善。

企業(yè)文化

宣傳企業(yè)理念，引導(dǎo)員工行為，積極回饋社會(huì)，實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展。

c)監(jiān)測(cè)戰(zhàn)略規(guī)劃的進(jìn)展

公司依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中通過(guò)各種渠道傳遞指標(biāo)信息，并以各種會(huì)議形式評(píng)價(jià)指標(biāo)完成情況，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。

績(jī)效預(yù)測(cè)

公司運(yùn)用各種分析技術(shù)，并與標(biāo)桿、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的績(jī)效進(jìn)行對(duì)比分析。

圖表4.2.2-6 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況及預(yù)測(cè)表

層面

關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)

責(zé)任部門(mén)

2009

2010

2011

2012

目標(biāo)

實(shí)際

目標(biāo)

實(shí)際

目標(biāo)

實(shí)際

目標(biāo)

財(cái)務(wù)維度

主營(yíng)收入（億元）

計(jì)劃財(cái)務(wù)處

利潤(rùn)總額（億元）

流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（%）

資本保值增值率（%）

總資產(chǎn)報(bào)酬率（%）

資產(chǎn)負(fù)債率（%）

顧客維度

市場(chǎng)占有率（%）

銷(xiāo)售處

顧客滿意度指數(shù)

直供比例（%）

內(nèi)部流程維度

新產(chǎn)品產(chǎn)量（萬(wàn)噸）

科技處

新產(chǎn)品產(chǎn)值率（%）

品種鋼比例（%）

研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入比例（%）

磁鐵精礦采購(gòu)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)平均水平比差（元/噸）

原料處

鋼年產(chǎn)量（萬(wàn)噸）

戰(zhàn)略合作伙伴

供應(yīng)率（%）

采購(gòu)物資質(zhì)量

合格率（%）

鋼鐵料消耗（kg/t）

計(jì)劃財(cái)務(wù)處

千人負(fù)傷率（‰）

安全處

污染物綜合排放合格率（%）

環(huán)保處

噸鋼綜合能耗(kgce/t)

動(dòng)力能源處

圖表4.2.2-7公司宏興與標(biāo)桿、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的績(jī)效對(duì)比及預(yù)測(cè)結(jié)果

關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)

年度

公司宏興

八鋼

安鋼

河北鋼鐵

主營(yíng)業(yè)收入（億元）

2009年

2010年

2011年

2015年

利潤(rùn)總額（億元）

2009年

2010年

2011年

2015年

噸鋼綜合能耗（kgce/t）

2009年

2010年

2011年

2015年

資產(chǎn)負(fù)債率（%）

2009年

2010年

2011年

2015年

資本增值增值率（%）

2009年

2010年

2011年

2015年

注：數(shù)據(jù)主要來(lái)源中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)

4.3顧客與市場(chǎng)（銷(xiāo)售公司；6.16）

公司秉承顧客至上、合作共贏的經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分，確定目標(biāo)顧客群；通過(guò)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系、超越顧客期望，鞏固與顧客的關(guān)系，提升顧客滿意度和忠誠(chéng)度。

4.3.1顧客和市場(chǎng)的了解

a)根據(jù)區(qū)域、下游行業(yè)、產(chǎn)品特點(diǎn)和銷(xiāo)售渠道四方