六月下旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試水平抽樣檢測(cè)卷（附答案及解析）

六月下旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試水平抽樣檢測(cè)卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A、單只股票期權(quán)B、貨幣期權(quán)C、股票組合期權(quán)D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P177。2、（）是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。A、證券承銷市場(chǎng)B、證券發(fā)行市場(chǎng)C、證券籌集市場(chǎng)D、證券交易市場(chǎng)【參考答案】：B【解析】證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)；證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。3、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、10B、15C、30D、60【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P372。4、關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（）。A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C、限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制兩種D、限倉(cāng)制度和大戶報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制【參考答案】：C5、下列不屬于金融期貨的基本功能的是（）。A、投機(jī)功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、套利功能D、套利保值功能【參考答案】：D【解析】金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。6、某公司發(fā)行的每股普通股的市場(chǎng)價(jià)格為15.7元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為14.2元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）元。A、1.51B、15C、126.3D、0【參考答案】：B7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行（）%的漲跌幅限制。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P234。8、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、兩次融資作用的債券是（）。A、收益公司債券B、信用公司債券C、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券D、保證公司債券【參考答案】：C9、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值【參考答案】：D【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。10、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至（）萬(wàn)元。A、1000B、2000C、3000D、4000【參考答案】：C11、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券公司C、股份有限公司D、有限責(zé)任公司【參考答案】：C【解析】只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。12、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【參考答案】：D13、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A、50，100B、20，50C、10，30D、20，100【參考答案】：B【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。14、指數(shù)型基金又稱（）。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、ETFD、LOF【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126。15、目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【參考答案】：B16、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A、0．01B、0．03C、0．001D、0．005【參考答案】：A【解析】證券交易的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣；B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元，深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元，基金、債券，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．001元人民幣，B股交易為0．01港元。17、違背控股股東行為規(guī)范的是（）。A、控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益B、證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C、未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員D、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)【參考答案】：B18、我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，19216。19、以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。A、單利債券B、貼現(xiàn)債券C、累進(jìn)利率債券D、復(fù)利債券【參考答案】：C20、一般（）不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、歐洲債券【參考答案】：A【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P80。21、（）不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)．信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)22、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A、公司總經(jīng)理B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C、公司投資決策機(jī)構(gòu)D、董事會(huì)【參考答案】：D【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。23、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。A、5B、7C、10D、30【參考答案】：A24、不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期權(quán)C、金融期貨D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】：D25、（），《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【參考答案】：B26、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期。允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（）。A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%【參考答案】：A27、按照發(fā)行時(shí)證券的（）不同可將證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。A、性質(zhì)B、價(jià)格C、數(shù)量D、風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181。28、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（）業(yè)務(wù)。A、政策性B、公開(kāi)市場(chǎng)操作C、投融資D、保值【參考答案】：B【解析】中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，從而調(diào)控貨幣供應(yīng)量，這屬于中央銀行的公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)。29、國(guó)家為了管理官方外匯儲(chǔ)備成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P12。30、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A、全面性B、真實(shí)性C、時(shí)效性D、完整性【參考答案】：D【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。這一要求是指信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的有關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大遺漏。2、真實(shí)性。這一要求是指信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)或欺騙。3、時(shí)效性。這一要求是指向公眾投資者公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開(kāi)資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開(kāi)資料交付的時(shí)間不得超過(guò)法定期限。31、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A、貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C、公募債券、私募債券D、有擔(dān)保債券、無(wú)擔(dān)保債券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P82。32、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A、負(fù)債B、銀行存款本息C、各類證券的價(jià)值D、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【參考答案】：A33、當(dāng)公司的股價(jià)低于（）時(shí)，股東最好的選擇是解散公司。A、票面價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、清算價(jià)值D．賬面價(jià)值【參考答案】：C34、財(cái)政部于199B年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利攀為5.5%，期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于（）。A、特別國(guó)債B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債C、財(cái)政債券D、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券【參考答案】：B35、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、期貨期權(quán)B、OTC交易的衍生工具C、股票指數(shù)期權(quán)D、奇異型期權(quán)【參考答案】：D36、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】公司的經(jīng)營(yíng)狀況最終表現(xiàn)為盈利水平的變化和資產(chǎn)價(jià)值的變化，對(duì)于股票而言，當(dāng)股票盈利增加時(shí)，股息增加，股票價(jià)格上升；反之則股息減少，股票價(jià)格下降。因此，普通股的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。37、下列說(shuō)法正確的是（）。A、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度B、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度C、上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度D、上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度【參考答案】：D【解析】上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。38、上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P337。39、威廉指標(biāo)是（）。A、表示超買(mǎi)或超賣(mài)的B、表示是強(qiáng)市或弱市的C、表示多空力量對(duì)比的D、表示趨勢(shì)是上升還是下降的【參考答案】：A【解析】這個(gè)指標(biāo)是由1arryWi11iams于1973年首創(chuàng)的，表示的是市場(chǎng)處于超買(mǎi)還是超賣(mài)狀態(tài)。40、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。A、股票的發(fā)行價(jià)格B、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C、股票的票面價(jià)值D、股票的賬面價(jià)值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P57。41、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。A、即時(shí)交付B、集中交付C、貨銀對(duì)付D、貨銀交付【參考答案】：C42、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是（）。A、嵌入式衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具D、獨(dú)立衍生工具【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P146。43、下面關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A、股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B、股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券C、股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額D、股票的賬面價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格。股票的市揚(yáng)價(jià)格總是圍繞其賬面價(jià)值波動(dòng)【參考答案】：D44、作為金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)，被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的是（）。A、中央政府債券的收益率B、中央銀行股票的收益率C、金融債券的收益率D、公司債券的收益率【參考答案】：A【解析】本題考核中央政府債券的特點(diǎn)。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。45、由承銷商購(gòu)買(mǎi)股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是（）。A、差額包銷B、全額包銷C、封閉式包銷D、開(kāi)放式包銷【參考答案】：B46、互換交易的主要用途是（），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、套期保值B、改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、套利【參考答案】：B【解析】了解互換交易的定義、主要類別和交易特征。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P173。47、關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。A、由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B、反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)C、上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)D、上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%【參考答案】：D48、根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場(chǎng)基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A、12%B、10%C、7%D、5%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P10。49、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A、發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B、上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行C、證券承銷采取代銷或包銷方式D、發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷【參考答案】：B【解析】上市公司想原股東配售股票的，應(yīng)該以代銷的方式。50、公司型基金以（）的方式募集資金。A、吸收存款B、發(fā)售基金份額C、公益贊助D、發(fā)行股份【參考答案】：D【解析】B選項(xiàng)屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項(xiàng)不屬于基金募集資金的方式。51、我國(guó)的證券法于（）正式實(shí)施。A、199B年4月B、199B年l2月C、1999年7月D、2003年1月【參考答案】：C52、一般股票基金（）。A、分散投資予各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小B、分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較大C、專門(mén)投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、專門(mén)投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大【參考答案】：A53、我國(guó)《證券投資基金法》于（）正式實(shí)施。A、1997年11月B、2000年10月C、2004年6月D、2007年11月【參考答案】：C【解析】2004年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。54、某投資者以30元/股的價(jià)格買(mǎi)人某公司股票并持有1年，分得現(xiàn)金股息3.6元，其股利收益率為（）。A、10%B、15%C、12%D、18%【參考答案】：C55、滬深300指數(shù)計(jì)算采用（）加權(quán)方法。A、普通B、綜合C、派許D、平均【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P240。56、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于（）年。A、10B、15C、5D、20【參考答案】：D57、下列屬于間接融資手段的有（）。A、普通股B、優(yōu)先股C、債券D、貸款【參考答案】：D【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P84。58、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A、負(fù)債B、銀行存款本息C、各類證券的價(jià)值D、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【參考答案】：A59、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（）。A、龍債券B、外國(guó)債券C、歐洲債券D、亞洲債券【參考答案】：C【解析】答案為C?？疾閭陌l(fā)行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。60、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開(kāi)放是在（）年。A、19B2B、19B5C、1990D、1992【參考答案】：C【解析】1990年12月上海證券交易所正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，可以轉(zhuǎn)讓國(guó)庫(kù)券，標(biāo)志著我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)全面開(kāi)放二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、股票的未來(lái)收益包括（）。A、股息收入B、資本利得C、股本增值收益D、清算價(jià)值【參考答案】：A,B,C2、證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為（）。A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問(wèn)題B、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在C、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系D、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系【參考答案】：A,B3、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)【參考答案】：A,B,C,D4、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。A、所籌集資金的投向不同B、投資主體不同C、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同【參考答案】：A,C,D【解析】證券投資基金與股票、債券的區(qū)別主要體現(xiàn)在：(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。(2)所籌集資金的投向不同，股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。(3)風(fēng)險(xiǎn)水平不同，股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)；債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。5、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。6、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，所謂的景氣循環(huán)包括（）。A、高漲B、衰退C、蕭條D、復(fù)蘇【參考答案】：A,B,C,D7、證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（）。A、提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B、協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C、為會(huì)員提供信息服務(wù)D、組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流【參考答案】：B,C,D【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為：對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。8、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（）。A、在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B、風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C、美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償【參考答案】：A,B,C,D9、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ǎ、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式【參考答案】：A,B,C,D10、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述正確的是（）。A、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)C、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失白可能性D、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類【參考答案】：A,C,D11、關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)B、可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響C、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例D、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券【參考答案】：A,B,C12、證券投資基金的特點(diǎn)具體有（）。A、基金是將零散的資金匯集起來(lái)B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C、基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度D、基本限額都極低，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P119～120。13、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息?？煞譃椋ǎ?。A、浮動(dòng)利率債券B、零息債券C、附息債券D、息票累積債券【參考答案】：A,B,C,D14、證券公司在下列事項(xiàng)中，需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B．變更注冊(cè)資本C．更換總經(jīng)理D．更換法定代表人【參考答案】：A,B15、境外上市外資股包括（）。A、B股B、H股C、N股D、S股【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P72。16、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（）。A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D17、考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是（）。A、公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格成正比B、當(dāng)一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行勢(shì)態(tài)良好，一般說(shuō)來(lái)，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況也較良好，它們的股票價(jià)格會(huì)下降，反之股票價(jià)格會(huì)上升C、若匯率變化趨勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較為有利，股價(jià)會(huì)下降；反之，股價(jià)會(huì)上升D、在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀態(tài)度時(shí)，會(huì)促使股價(jià)下跌；反之，在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲時(shí)，會(huì)使股價(jià)上漲【參考答案】：A18、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。A、證券投資基金管理公司、證券公司B、個(gè)人投資者C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)【參考答案】：A,C,D19、基金管理人不得有下面（）的行為。A、一支基金持一家上市公司的股票，市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券，超過(guò)該證券的10%C、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單只基金所申報(bào)金額超過(guò)基金總資產(chǎn)D、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過(guò)本次發(fā)行股票總量【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人不得有下面的行為：一支基金持一家上市公司的股票，市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券，超過(guò)該證券的10％；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單只基金所申報(bào)金額超過(guò)基金總資產(chǎn)；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過(guò)本次發(fā)行股票總量；違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資比例的約定；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。20、建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。A、方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶B、有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C、減少資金占用，降低交易成本D、有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所的職能包括（）。A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B、制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D、組織、監(jiān)督證券交易【參考答案】：A,B,C,D2、無(wú)記名股票與記名股票的差別，正確的是（）。A、二者在股東的權(quán)利方面存在差別B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無(wú)記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人C、繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資D、無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全【參考答案】：B,C,D3、基金管理費(fèi)通常從（）獲得。A、基金股息B、利息收益C、基金資產(chǎn)D、向投資者收取【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P135。4、金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A、證券市場(chǎng)B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C、信托市場(chǎng)D、金融租賃市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C,D5、關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)-地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：D【解析】見(jiàn)教材67頁(yè)關(guān)于境外上市外資股6、我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特點(diǎn)有（）。A、基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B、基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化C、中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快D、基金收益較好，大型基金公司不斷涌現(xiàn)【參考答案】：A,B,C【解析】考察熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P85。7、下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是（）。A、第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律和行政法規(guī)B、第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C、第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)D、第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章【參考答案】：B,C,D8、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。A、可以作為避險(xiǎn)套利的工具B、管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C、可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)【參考答案】：A,B,C,D9、下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法正確的有（）。A、除了政府部門(mén)直接發(fā)行的債券外，有些國(guó)家把政府擔(dān)保的債券也劃歸為政府債券體系B、政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段C、政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息D、國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)、第三章第二節(jié)，P85～86。10、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在（）。A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在利率風(fēng)險(xiǎn)C、有國(guó)家主權(quán)保障D、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣【參考答案】：A,C,D11、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）。A、發(fā)行國(guó)債B、再貼現(xiàn)政策C、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D、存款準(zhǔn)備金制度【參考答案】：B,C,D12、關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是（）。A、投資者可以自由認(rèn)購(gòu)自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求C、一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易D、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券【參考答案】：A,B,C13、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P133。14、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是（）。A、初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)B、存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值C、不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值D、有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值【參考答案】：B,C,D15、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A、所借貸貨幣資金的數(shù)額B、在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償C、借貸的時(shí)間D、回購(gòu)時(shí)間【參考答案】：A,B,C16、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的5%B、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%C、投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30%D、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14～15。17、對(duì)證券市場(chǎng)的形成產(chǎn)生過(guò)重要的推動(dòng)作用的因素有（）。A、社會(huì)化大生產(chǎn)B、小生產(chǎn)方式C、計(jì)算機(jī)的發(fā)明D、信用制度【參考答案】：A,D18、2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加B、個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍【參考答案】：A,C,D19、證券公司債券包括（）。A、普通債券B、短期融資債券C、長(zhǎng)期融資債券D、次級(jí)債券【參考答案】：A,B【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P100。20、根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。A、證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司B、個(gè)人投資者C、主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFⅡ)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P208。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】前政府債券具有籌措建設(shè)資金的功能，但在最初，政府債券的功能是彌補(bǔ)政府赤字2、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。（）【參考答案】：正確3、美國(guó)《證券交易法》第二十二條賦予證券管理機(jī)構(gòu)廣泛的調(diào)查權(quán)，以約束種類繁多的市場(chǎng)危害行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P351。4、持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確5、證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。6、27.非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。（）【參考答案】：正確7、目前我國(guó)的交易規(guī)則沒(méi)有引進(jìn)期貨的交易制度。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P161。8、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（）【參考答案】：正確9、股息的來(lái)源是公司的稅前利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收人中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)及應(yīng)繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤(rùn)。10、17.股份公司贖回自己的股票，可以不注銷。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。（）【參考答案】：正確12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。（）【參考答案】：正確13、收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。（）【參考答案】：正確【解析】收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加再補(bǔ)發(fā)。14、1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P266。15、我國(guó)的中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊主要安排主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在該板塊上市。（）【參考答案】：正確16、投資股票就是投資于公司，投資者的股息收益和通過(guò)股票價(jià)格變動(dòng)獲得的資本利得與公司的經(jīng)營(yíng)效益密切相關(guān)。所以，股票的風(fēng)險(xiǎn)將直接取決于公司的經(jīng)營(yíng)效益。（）【參考答案】：正確17、我國(guó)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益和提高市場(chǎng)運(yùn)作效率為出發(fā)點(diǎn)18、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。19、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。（）【參考答案】：正確20、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行