2022年證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第五次常見(jiàn)題

2022年證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》第五次常見(jiàn)題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【參考答案】：A2、如果看跌期權(quán)的購(gòu)買者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購(gòu)買者可以（）。A、賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額B、賺取期權(quán)費(fèi)C、損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額D、期權(quán)費(fèi)【參考答案】：A【解析】如果判斷正確，可從市場(chǎng)上以較低的價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具，再按協(xié)定價(jià)賣給期權(quán)的賣方，將賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額，所以A選項(xiàng)正確。3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、基金公司C、證券交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P363。4、證券價(jià)格的高低實(shí)際上是由該證券提供的（）決定的。A、預(yù)期報(bào)酬率B、自身風(fēng)險(xiǎn)率C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、資本收益【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。5、關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B、ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者C、ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D、多倫多證券交易所于l991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金【參考答案】：B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，投資者一方面可以像封閉式基金一樣在交易所一、二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買賣，另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。不同的是，它的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。這種交易制度使該類基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)。6、下面不屬于金融債券的是（）。A、央行票據(jù)B、保險(xiǎn)公司債券C、證券公司債券D、證券公司短期融資債券【參考答案】：B【解析】新中國(guó)金融債券得到長(zhǎng)足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：（1）央行票據(jù)；（2）證券公司債券；證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價(jià)證券。（3）商業(yè)銀行的次級(jí)債券；商業(yè)銀行的次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。（4）保險(xiǎn)公司次級(jí)債券；（5）證券公司短期融資債券；（6）混合資本證券。7、（）是證券法律制度的核心任務(wù)。A、A。保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金B(yǎng)、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定C、促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大D、保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利【參考答案】：D8、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A9、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格（稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”）在約定的未來(lái)日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。A、金融期貨合約B、金融遠(yuǎn)期合約C、互換D、金融期權(quán)【參考答案】：B10、承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券承銷制度。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P203。11、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格B、世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異【參考答案】：D12、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。A、總額結(jié)算B、凈額結(jié)算C、差額結(jié)算D、統(tǒng)一結(jié)算【參考答案】：B13、國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指（）。A、20世紀(jì)初B、1929年至1933年C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代【參考答案】：B【解析】1929年至1933年嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使證券業(yè)動(dòng)蕩不安，證券市場(chǎng)陷入前所未有的停滯階段，所以正確答案是B。14、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A、買方B、賣方C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、交易所(或期貨清算公司)【參考答案】：D【解析】金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。15、根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份需達(dá)到公司股份總數(shù)的（）%以上。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：D【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P7l。16、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金不能投資于（）。A、長(zhǎng)期融資券B、金融衍生產(chǎn)品C、資產(chǎn)支持證券D、央行票據(jù)【參考答案】：A【解析】本題考核的是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金的投資范圍。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。17、證券交易所是（）線監(jiān)管者。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P366。18、以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是（）。A、定價(jià)功能B、資本配置功能C、企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D、籌資投資功能【參考答案】：C19、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B20、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（）起生效。A、2006年12月1日B、2006年1月1日C、2006年5月1日D、2006年10月1日【參考答案】：B21、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為（）。A、低風(fēng)險(xiǎn)證券B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券C、風(fēng)險(xiǎn)證券D、高風(fēng)險(xiǎn)證券【參考答案】：B22、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、24B、6C、12D、18【參考答案】：C【解析】答案為C。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。23、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計(jì)算。A、歷史價(jià)值B、公允價(jià)值C、市場(chǎng)價(jià)值D、賬面價(jià)值【參考答案】：B【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P15。24、契約型基金起源于（）。A、英國(guó)B、日本C、荷蘭D、美國(guó)【參考答案】：A【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金起源于英國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。25、在我國(guó)，企業(yè)債券的發(fā)行采?。ǎ?。A、核準(zhǔn)制或?qū)徟艬、審批制或注冊(cè)制C、發(fā)審委制度D、保薦制度【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P111。26、（）是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)B、銀行承兌匯票市場(chǎng)C、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)D、金融同業(yè)拆借市場(chǎng)【參考答案】：D27、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的（）。A、投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券B、將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行C、存券銀行命令托管銀行移送證券D、存券銀行發(fā)出ADR【參考答案】：C28、關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)B、可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響C、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例D、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證債券通常是認(rèn)購(gòu)國(guó)庫(kù)券【參考答案】：D29、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期權(quán)【參考答案】：A30、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C、丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D、丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%【參考答案】：A【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。31、某投資者買了1500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【參考答案】：C【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P260。32、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P266。33、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為（）。A、中央登記結(jié)算公司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心【參考答案】：B34、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A、股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B、股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C、股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的【參考答案】：C【解析】股價(jià)指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的。35、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等【參考答案】：A36、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)【參考答案】：A【解析】常識(shí)，要熟悉。37、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A、公司總經(jīng)理B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C、公司投資決策機(jī)構(gòu)D、董事會(huì)【參考答案】：D【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。38、對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：D【解析】掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P378。39、基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率逐日提取。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、總負(fù)債D、凈負(fù)債【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P135。40、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、6B、12C、1B【解析】D、24【參考答案】：B41、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（）。A、80%B、70%C、60%D、50%【參考答案】：B42、股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A、發(fā)行公司B、證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C、主承銷商D、承銷團(tuán)【參考答案】：C【解析】這是《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。43、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運(yùn)行機(jī)制。A、相互聯(lián)系B、相互促進(jìn)C、相互競(jìng)爭(zhēng)D、相互制衡【參考答案】：D【解析】基金管理人與基金托管人是一種管理與監(jiān)管的關(guān)系。兩者相互制衡。44、股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。A、B股B、H股C、A股D、N股【參考答案】：C45、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D46、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。A、《中華人民共和國(guó)證券法》B、《上市公司收購(gòu)管理辦法》C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D、《中華人民共和國(guó)刑法》【參考答案】：B47、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A、公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品【參考答案】：A【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P196。48、（）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。A、風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性B、套期保值C、附有轉(zhuǎn)股權(quán)D、雙重選擇權(quán)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181。49、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。A、分業(yè)B、混合C、綜合D、分類【參考答案】：A50、某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（）。A、歐洲債券B、美洲債券C、外國(guó)債券D、亞洲債券【參考答案】：C51、深圳證券交易所于1989年11月15日籌建。1991年4月11日經(jīng)（）批準(zhǔn)成立，7月3日正式營(yíng)業(yè)。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行總行【參考答案】：A52、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（）。A、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【參考答案】：B53、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（）起生效。A、2006年12月1日B、2006年1月1日C、2006年5月1日D、2006年10月1日【參考答案】：B54、《證券法》的核心是（）。A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B、保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序C、證券投資活動(dòng)促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D、消除證券市場(chǎng)的消極作用【參考答案】：A【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。55、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。A、證券市場(chǎng)一體化B、投資者法人化C、金融創(chuàng)新深化D、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化【參考答案】：A【解析】在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)相互聯(lián)系日趨緊密，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合。56、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要（）。A、少B、多C、相等D、無(wú)法比較【參考答案】：B57、按照（）來(lái)劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A、金融創(chuàng)新工具的功能B、金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C、基礎(chǔ)工具種類D、產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所【參考答案】：A58、融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%B、融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×證券市值）×100%D、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）×100%【參考答案】：A【解析】考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。59、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。A、發(fā)行要素B、適用的法規(guī)C、所換股份的來(lái)源D、發(fā)債主體和償債主體【參考答案】：A60、下列不屬于《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）。A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B、托管C、行政重組D、撤銷【參考答案】：A【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、套期保值的基本類型有（）。A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、跨市場(chǎng)套利D、跨期限套利【參考答案】：A,B2、關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：A,B,C【解析】紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。3、下面所列舉的人中，（）不得開(kāi)立股票賬戶。A、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、有過(guò)刑事犯罪記錄的人員【參考答案】：A,B,C【解析】D是可以的。4、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（）。A、從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)B、政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段C、政府債券是政府募集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段D、政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具【參考答案】：A,B,C,D5、我國(guó)《征券法》規(guī)定，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為包括（）。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為B、買賣證券的時(shí)間、數(shù)量、方式受限行為C、可能影響證券交易價(jià)格或數(shù)量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P230。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（）。A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處【參考答案】：A,B,C,D7、以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）。A、籌資者的資信B、債券期限長(zhǎng)短C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、借貸資金市場(chǎng)利率水平【參考答案】：C8、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》明確指出股權(quán)分置改革的總體要求包括（）。A、尊重市場(chǎng)規(guī)律B、有利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展C、快速完成改革D、切實(shí)保護(hù)投資者特別是公眾投資者合法權(quán)益【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P74～75。9、境外上市外資股包括（）。A、H股B、B股C、N股D、S股【參考答案】：A,C,D10、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（）。A、復(fù)蘇階段——股價(jià)回升B、高漲階段——股價(jià)上漲C、參與階段——股價(jià)上漲D、蕭條階段——股價(jià)低迷【參考答案】：A,B,D【解析】通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是:復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。11、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)在支付普通股票的紅利之前可以從事的分配有（）。A、彌補(bǔ)虧損B、提取任意公積金C、提取法定公積金D、支付優(yōu)先股股息【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P66。12、關(guān)于外國(guó)債券論述正確的是（）。A、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券B、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券C、外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券D、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家【參考答案】：D13、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行B、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)C、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施D、質(zhì)押所持有的股權(quán)【參考答案】：A,B,C,D14、套期保值的基本做法是（）。A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約【參考答案】：A,C【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P169。15、下面關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法正確的是（）。A、資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為基礎(chǔ)發(fā)行證券B、資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券C、資產(chǎn)證券化可以將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為較高流動(dòng)性資產(chǎn)D、資產(chǎn)證券化可以改善資產(chǎn)質(zhì)量【參考答案】：B,C,D【解析】傳統(tǒng)的證券是以企業(yè)為基礎(chǔ)，所以A選項(xiàng)不正確。16、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A、期貨價(jià)格是對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的未來(lái)預(yù)期B、期貨價(jià)格圍繞理論價(jià)格波動(dòng)C、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)總是趨于一致D、期貨價(jià)格與其理論價(jià)格總是趨于一致【參考答案】：A,B【解析】證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2008版）P138頁(yè)，“期貨市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著理論價(jià)格而波動(dòng)?！薄捌谪浭袌?chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的?！惫收J(rèn)為此題應(yīng)選擇AB【解析】17、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。A、場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B、新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C、天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮D、結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】創(chuàng)新是金融業(yè)永恒的主題，進(jìn)入21世紀(jì)，在新的金融理論、金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易；從功能上看，天氣衍‘生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地?cái)U(kuò)展了金融帝國(guó)的版圖。場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品的快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器。而新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面，也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)于有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。18、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A、法律上的限制B、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境C、公司對(duì)現(xiàn)金的需要D、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD。普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要；(2)其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。19、目前，全球基金業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)的特點(diǎn)是（）。A、封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品B、開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)明顯D、基金的資金來(lái)源發(fā)生了很大變化【參考答案】：B,C,D【解析】開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品，這和我畫(huà)基金市場(chǎng)的趨勢(shì)是一致的，所以A選項(xiàng)不正確。20、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括（）。A、搜索困難B、場(chǎng)外交易C、交易成本較高D、存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P159。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、衍生證券投資基金主要包括（）。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、指數(shù)基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。2、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A、銀行存款B、購(gòu)買國(guó)債C、中央銀行債券D、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【參考答案】：A,B,C,D3、RQFⅡ試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFⅡ的主要區(qū)別在于（）。A、募集的資金是人民幣而不是外匯B、機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司C、交易范圍包括銀行間債券市場(chǎng)D、盡可能簡(jiǎn)化對(duì)投資額度和跨境資金收支的管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P11。4、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的5%B、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%C、投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30%D、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14～15。5、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A、交易傭金B(yǎng)、過(guò)戶費(fèi)C、銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)D、基金銷售服務(wù)費(fèi)【參考答案】：A,B【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136。6、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到（）特殊情況，有權(quán)暫停估值。A、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值B、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)C、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P137。7、（）時(shí)應(yīng)確定較小的票面金額。A、主要面對(duì)小額投資者B、主要面對(duì)大額投資者C、市場(chǎng)資金供給充足D、市場(chǎng)資金供給緊張【參考答案】：A,D【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P78。8、優(yōu)先股票的特征包括（）。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、優(yōu)先表決權(quán)D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】：A,B【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68。9、證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專業(yè)理財(cái)D、穩(wěn)定市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P120。10、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了（）交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A、指數(shù)基金B(yǎng)、衍生證券投資基金C、交易所交易基金D、上市開(kāi)放式基金【參考答案】：C,D【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P5。11、廣義的有價(jià)證券包括（）。A、實(shí)物領(lǐng)取憑證B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。12、金融期貨的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P162。13、中國(guó)金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A、特別結(jié)算會(huì)員B、交易結(jié)算會(huì)員C、全面結(jié)算會(huì)員D、部分結(jié)算會(huì)員【參考答案】：A,B,C【解析】了解中國(guó)金融期貨交易所。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P166。14、證券市場(chǎng)的顯著特征有（）。A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、證券市場(chǎng)是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。15、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制（）。A、凈資本計(jì)算表B、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表D、現(xiàn)金流量表【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P300。16、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期貨C、金融期權(quán)D、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于股票收益性描述正確的是（）。A、股票的收益只來(lái)源于股份公司B、其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利C、其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D、收益性是股票最基本的特征【參考答案】：B,C,D18、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的（）A、不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B、不得代理其他董事行使表決權(quán)C、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行D、董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【參考答案】：A,B,C,D19、下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（）。A、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易{所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B、2005年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作D、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出【參考答案】：A,B,D20、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A、國(guó)庫(kù)券B、記賬式國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P89。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素。（）【參考答案】：正確【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58。2、證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、49.對(duì)于一般債券的償還，地方政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入做擔(dān)保；而對(duì)于專項(xiàng)債券，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入做擔(dān)保。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)于一般債券的償還，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保；而對(duì)專項(xiàng)債券，地方政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作擔(dān)保。4、買人注銷是指?jìng)l(fā)行人在債券未到期前按照市場(chǎng)價(jià)格從二級(jí)市場(chǎng)中購(gòu)回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。（）【參考答案】：正確5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，其分支機(jī)構(gòu)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師也應(yīng)計(jì)算在內(nèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有20名以上符合相關(guān)條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，但數(shù)量不包括其分支機(jī)構(gòu)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師。6、公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行暫停股票上市交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P222。7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)-經(jīng)理層-投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、目前，我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。（）【參考答案】：正確10、就同一種類型的債券而言，長(zhǎng)期債券的利率比短期債券要低，因?yàn)殚L(zhǎng)期債券獲利的時(shí)間更長(zhǎng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】就同一種類型的債券而言，長(zhǎng)期債券的利率比短期債券要高，因?yàn)槎唐趥睦曙L(fēng)險(xiǎn)小，而長(zhǎng)期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)較大。11、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（）【參考答案】：正確【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P320。12、管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。（）【參考答案】：正確13、從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、自2005年7月起我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行，此前開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。（）【參考答案】：正確15、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬。（）【參考答案】：正確【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。16、非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只能是個(gè)人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握中央政府債券的分類。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P88。17、股票價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)是極其敏感的，當(dāng)利率變動(dòng)時(shí)，股票價(jià)格會(huì)迅速發(fā)生反向變動(dòng)，其中優(yōu)先股因其股息率固定收利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。（）【參考答案】：正確18、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、虛擬資本是指以有價(jià)證券形式存在并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。（）【參考答案】：正