綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練課件

綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)大綱第一部份GP各重要流程稽核重點(diǎn)第二部份跨國企業(yè)綠色管理系統(tǒng)AuditTemplate案例討論第三部份整合性稽核案例討論及演練第四部份供應(yīng)鏈稽核實(shí)務(wù)大綱第一部份第一部份GP各重要流程稽核重點(diǎn)第一部份管理階層公司HSF政策是否明確。各相關(guān)部門之品質(zhì)目標(biāo)是否訂定。是否設(shè)定HSF管理代表。是否定期執(zhí)行管理審查會議。是否將HSF管理情況納入管理審查會議檢討。是否將公司HSF政策傳達(dá)給公司所有人員。是否妥善提供執(zhí)行HSF管理所需之資源。管理階層公司HSF政策是否明確。業(yè)務(wù)明確瞭解客戶有害物質(zhì)之管制項(xiàng)目與限制濃度。瞭解客戶所在地相關(guān)法規(guī)法令之有害物質(zhì)限制。明確瞭解有害物質(zhì)客訴處理與追溯流程?？蛻粲唵紊嫌泻ξ镔|(zhì)限制條件確認(rèn)清楚?？梢悦鞔_向客戶說明公司HSF政策、製程管制、檢驗(yàn)方式。將客戶有害物質(zhì)要求彙整為管制清單並詳細(xì)傳達(dá)給公司相關(guān)部門?？蛻魸M意度調(diào)查需增加有害物質(zhì)管理之調(diào)查項(xiàng)目。客戶建議事項(xiàng)是否有討論與評估，需有紀(jì)錄。業(yè)務(wù)明確瞭解客戶有害物質(zhì)之管制項(xiàng)目與限制濃度。工程(RD)產(chǎn)品設(shè)計規(guī)格書和材料規(guī)格書中需明確記載公司禁止之有害物質(zhì)。SOP中需記載製程防止污染/混入的作業(yè)方法和要求(如副資材管制）。供應(yīng)商送樣時需附(六大有害物質(zhì))測試報告，工程評估需作鎘、鉛測試確認(rèn)，並有相關(guān)記錄；不使用證明書，ICPData/MSDS(成份表)。當(dāng)材料、規(guī)格、設(shè)備、方法等有變更時依變更管理規(guī)定作環(huán)保測試驗(yàn)證並作變更管理確認(rèn)書，ICPData/MSDS(成份表)，指定原材料供應(yīng)商名單。不使用有害物質(zhì)保證書。工程人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制相關(guān)知識訓(xùn)練，並保存訓(xùn)練記錄。工程(RD)產(chǎn)品設(shè)計規(guī)格書和材料規(guī)格書中需明確記載公司禁止之資材供應(yīng)商建立環(huán)保調(diào)查資料夾,並製作目錄,便於檢索內(nèi)容供應(yīng)商調(diào)查的內(nèi)容需包含：－供應(yīng)商的HSF政策、HSF組織－供應(yīng)商有害重金屬管制作業(yè)程序－供應(yīng)商的上游供應(yīng)商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，製程防止污染/混料的方法、標(biāo)示、倉庫、出貨管理等。－供應(yīng)商簽定不使用有害物質(zhì)協(xié)約－供應(yīng)商鎘鉛測試DATA或成份表－供應(yīng)商測試抽樣計劃(頻度)－供應(yīng)商環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)調(diào)查表資材供應(yīng)商建立環(huán)保調(diào)查資料夾,並製作目錄,便於檢索內(nèi)容資材向供應(yīng)商發(fā)出“供應(yīng)商自我評監(jiān)表”﹐並要求供應(yīng)商先自我學(xué)習(xí)，明確要求，並作自我評鑑。採購下訂單前需取得和確認(rèn)相關(guān)的工程評估報告，並明確其評估結(jié)果。採購在訂單上明確註明採購綠色產(chǎn)品的要求。採購協(xié)助要求供應(yīng)商交貨品每批標(biāo)識綠色標(biāo)示。採購需收集和整理供應(yīng)商上月交貨清單，不使用證明書和材質(zhì)證明書，ICPData/MSDS(成份表)。採購人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制相關(guān)知識訓(xùn)練，並理解發(fā)包品的無有害物質(zhì)要求，實(shí)施管理。資材向供應(yīng)商發(fā)出“供應(yīng)商自我評監(jiān)表”﹐並要求供應(yīng)商先自我進(jìn)料檢驗(yàn)對外採購品及自製品擬定檢查基準(zhǔn)、檢查方法、判定方法。建立定期重金屬測試清單(含原料、部品、包材、副資材等)，該清單可與當(dāng)月進(jìn)貨批及每批測試報告相對應(yīng)。供應(yīng)商每批貨提供測試Data，將供應(yīng)商提交之ICP數(shù)據(jù)及成份進(jìn)行確認(rèn)。明確規(guī)定進(jìn)料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)異常時的處理流程和各相關(guān)部門的責(zé)任。安排IQC人員訓(xùn)練，明確如何檢驗(yàn)?發(fā)生異常如何處理及記錄追溯方法。超標(biāo)之不合格品不可以任何藉口放行。三點(diǎn)確認(rèn)法(現(xiàn)場<材料>、PO、規(guī)格書與材料一覽表)進(jìn)料檢驗(yàn)對外採購品及自製品擬定檢查基準(zhǔn)、檢查方法、判定方製程物料投入前登錄LOT號，並且確認(rèn)是否經(jīng)檢驗(yàn)合格作業(yè)者嚴(yán)格按照SOP作業(yè)。作業(yè)者需接受過有害物質(zhì)管制相關(guān)訓(xùn)練。制程中使用與產(chǎn)品直接接觸並構(gòu)成產(chǎn)品組成部分的副資材列出管制List。副資材投入使用前需確認(rèn)合格，並有管制標(biāo)簽。設(shè)備/夾治具進(jìn)行重金屬驗(yàn)証並有記錄。作業(yè)者明確重金屬異常處理流程和各部門的責(zé)任者。不合格品區(qū)域或製程專線區(qū)域管制。製程物料投入前登錄LOT號，並且確認(rèn)是否經(jīng)檢驗(yàn)合格出貨出貨前進(jìn)行最終確認(rèn)（出貨外箱上的標(biāo)示）。每月提供上月交貨紀(jì)錄(料號、名稱、納入數(shù))。明確設(shè)定有害物質(zhì)異常處理流程和各部門的責(zé)任者。出貨出貨前進(jìn)行最終確認(rèn)（出貨外箱上的標(biāo)示）。倉庫副資材零數(shù)發(fā)料時需貼“綠色產(chǎn)品“標(biāo)識進(jìn)行儲位識別管理。倉庫人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制知識訓(xùn)練,明確有害重金屬管制要求。長期庫存品出貨前的驗(yàn)證。在庫品與清單及一覽表(BOM)上一致倉庫副資材零數(shù)發(fā)料時需貼“綠色產(chǎn)品“標(biāo)識測試與設(shè)備管制公司內(nèi)部的ICP-AES/XRF測試設(shè)備需進(jìn)行定期點(diǎn)檢和保養(yǎng)及開機(jī)測試前的檢查。建立標(biāo)準(zhǔn)測試程序書，並訓(xùn)練設(shè)備操作人員，且必須考核及格並登載於個人教育訓(xùn)練履歷表中。測試人員需接受有害物質(zhì)管制知識訓(xùn)練,明確有害重金屬管制要求。

測試報告格式完整管理且記錄保存妥善易於查驗(yàn)。待測品與已測品有明確之標(biāo)示與區(qū)隔。測試與設(shè)備管制公司內(nèi)部的ICP-AES/XRF測試設(shè)備需第二部份跨國企業(yè)綠色管理系統(tǒng)AuditTemplate案例討論第二部份環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是否建立了環(huán)境管理系統(tǒng)＞已經(jīng)建立了環(huán)境管理系統(tǒng)＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞根據(jù)最高管理者審查的環(huán)境方針對環(huán)境管理物質(zhì)進(jìn)行相關(guān)的控制，並定期進(jìn)行審查環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是否符合SONY公司的要求事項(xiàng)（SS-00259）＞根據(jù)法律法規(guī)和顧客要求，隨時進(jìn)行修正＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞有包括SS-00259的環(huán)境管理物質(zhì)一覽表＞確立了由擁有環(huán)境相關(guān)知識的人才構(gòu)成的組織環(huán)境管理者代表的責(zé)任許可權(quán)、作用明確環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞基於環(huán)境計畫、環(huán)境方針的策劃是否系化＞有削減物質(zhì)有相關(guān)的削減計畫，並且全廢目標(biāo)在SS-00259指定的期限以內(nèi)＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞指定了推進(jìn)計畫、環(huán)境管理工作實(shí)施的負(fù)責(zé)人，並對工作的進(jìn)展進(jìn)行確認(rèn)後進(jìn)行彙報環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞基環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境資訊管理＞品質(zhì)、環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)的有關(guān)資訊必須傳達(dá)到需要傳達(dá)的部門＞環(huán)境管理責(zé)任部門是否就環(huán)境管理物質(zhì)的相關(guān)資訊，對公司內(nèi)部以及國內(nèi)海外的營業(yè)綢點(diǎn)、各工廠、集團(tuán)公司進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膫鬟_(dá)管理、指示等環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境資訊管理＞品環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法教育、培訓(xùn)的實(shí)施＞教育手冊＞是否制定了教育培訓(xùn)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)類檔＞製定了包括環(huán)境在內(nèi)的教育培訓(xùn)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)類檔及計畫＞教育的實(shí)施＞是否在實(shí)施教育培訓(xùn)？＞製定了新員工、操作者、品質(zhì)責(zé)任人等的教育培訓(xùn)的內(nèi)容及其計畫＞有測試工具、儀器設(shè)備的使用操作、測試方法的教育培訓(xùn)的實(shí)施記錄環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法教育、培訓(xùn)的實(shí)施＞教育手冊環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部監(jiān)查＞內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定有內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定嗎？＞有內(nèi)部監(jiān)查的程式規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，制定了監(jiān)查計畫＞監(jiān)查的實(shí)施包括環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)也進(jìn)行審核了嗎？＞內(nèi)部監(jiān)查根據(jù)監(jiān)查表進(jìn)行監(jiān)查＞任命了有資格的內(nèi)部監(jiān)查員實(shí)施監(jiān)查環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部監(jiān)查＞內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定有內(nèi)環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部稽核＞矯正包括環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)也進(jìn)行稽核了嗎？＞對稽核結(jié)果有矯正措施矯正效果得到了確認(rèn)＞報告＞品質(zhì)／環(huán)境管理者代表將稽核報告提交給了最高管理者環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部稽核＞矯正包括環(huán)境關(guān)聯(lián)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞新供應(yīng)商的選擇新供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確嗎？＞新供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確，並形成了選擇後與相關(guān)部門聯(lián)繫的採購體系＞新原材料／零部件的選擇新原材料／零部件的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確嗎？＞新原材料／零部件的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確，並形成了選擇後與相關(guān)部門聯(lián)繫的採購體系設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞對供應(yīng)商的環(huán)境要求對材料供應(yīng)商提出了環(huán)境管理的要求嗎？＞供應(yīng)商零部件設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)書及材料規(guī)格書（訂單、環(huán)境管理要求書等）上寫明不使用LEVEL1物質(zhì)＞對顧客的環(huán)境保證能對顧客作出了LEVEL1的保證嗎？＞在向SONY提交的交付產(chǎn)品規(guī)格書中寫明不使用不使用LEVEL1物質(zhì)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞採購的回收利用材料採購的回收利用材料能作出LEVEL1保證嗎？＞使用回收利用材料時，使用了尼指定的材料＞資料的管理完成了MSDS／成份表、ICP資料管理嗎？＞SONY（顧客）有要求時，能迅速提交測試資料＞現(xiàn)有零部件／原材料的驗(yàn)證能對現(xiàn)有零部件／原材料的LEVEL1進(jìn)行驗(yàn)證嗎？＞對現(xiàn)有零部件／原材料要求供應(yīng)商提供ICP資料和成表等未使用LEVEL1物質(zhì)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞包裝規(guī)格規(guī)定了批量生產(chǎn)產(chǎn)品交付時的包裝規(guī)格了嗎？＞已對包裝材料的環(huán)境管理物質(zhì)進(jìn)行下確認(rèn)對周轉(zhuǎn)箱等的廢棄處理進(jìn)行了管理嗎？＞對周轉(zhuǎn)箱等劣化的包裝材料的廢棄，根據(jù)行政上規(guī)定的廢棄方法進(jìn)行處理設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞入庫檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對採購的零部件／原材料，是否制定了品質(zhì)及環(huán)境管理物質(zhì)的檢驗(yàn)方法？＞檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中記載有檢驗(yàn)方法。（品質(zhì)管制方面，也可根據(jù)供應(yīng)商提供的資料進(jìn)行管理驗(yàn)證。環(huán)境管理方面，需要根據(jù)成分表、MSDS、ICP資料進(jìn)行確認(rèn)）批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞入庫檢批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞檢驗(yàn)的實(shí)施是否按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了檢驗(yàn)？＞根據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，對每批產(chǎn)品進(jìn)行入庫檢驗(yàn)。（也可根據(jù)供應(yīng)商提供的資料進(jìn)行管理驗(yàn)證）＞檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中記載的每項(xiàng)專案都要有檢驗(yàn)記錄，記錄保存3年。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞檢驗(yàn)的批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法設(shè)備的管理＞設(shè)備的檢查對生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器、測試設(shè)備和器具（包括環(huán)境物質(zhì)測定機(jī)ICP）是否進(jìn)行日常的檢查？＞有日常檢查表，從開始使用時實(shí)施檢查。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法設(shè)備的管理＞設(shè)備的檢查對生產(chǎn)批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞無鎘工廠驗(yàn)證並保證是無鎘工廠（包括包裝材料）＞包括提供給SONY以外的零部件在門，宣佈工廠裏全部的零部件、材料裏都未使用鎘（L-1）＞有使用材料一覽表等，所有零部件、材料、包裝枓都有驗(yàn)證資料，確認(rèn)沒有問題批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的混入、洩漏、污染？＞已驗(yàn)證過去使用1級物質(zhì)的設(shè)備、夾具工具對產(chǎn)品不構(gòu)成污染。（根據(jù)過1年間的使用情況進(jìn)行驗(yàn)證）＞制定了防止環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的污染、混入的操作規(guī)程，對回收再利用的材料也在進(jìn)行確認(rèn)。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的混入、洩漏、污染？＞在提供給SONY以外的產(chǎn)品中使用環(huán)境管理物質(zhì)（1級）時，對種類、數(shù)量、使用方法、場所等有記錄。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法二次分承包方＞環(huán)境要求提出了環(huán)境方面的要求嗎？＞對於所有二次分承包方，都明確提出了環(huán)境管理物質(zhì)相關(guān)的要求及變更申報的要求。＞監(jiān)查是否通過監(jiān)查進(jìn)行了確認(rèn)＞對於所有二次分承包方，都進(jìn)行了包括監(jiān)查在內(nèi)確認(rèn)。監(jiān)查內(nèi)容根據(jù)二次分承包方監(jiān)查表批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法二次分承包方＞環(huán)境要求提出了批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法出廠檢驗(yàn)＞出廠檢驗(yàn)的實(shí)施是否根據(jù)出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，是否進(jìn)行了記錄？＞成品中使用的零部件、材枓批號都有記錄（能追溯）批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法出廠檢驗(yàn)＞出廠檢驗(yàn)的實(shí)施是否批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法倉庫管理＞庫存管理庫存是否與材料一覽表一致？＞未保管材料一覽表以外的材料＞長期庫存管理是否有長期庫存管理的規(guī)定？＞明確記庫了長期庫存的期限、保證方法等＞要求標(biāo)準(zhǔn)變更時的對應(yīng)是否在SS-00259的變更的同時進(jìn)行了應(yīng)對＞SS-00259有變更時，對環(huán)境管理物質(zhì)實(shí)施了驗(yàn)證。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法倉庫管理＞庫存管理庫存是否與變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞變更管理規(guī)定變更的定義和範(fàn)圍是否明確？＞變更管理規(guī)定或者相關(guān)的規(guī)定中對變更進(jìn)行了具體地規(guī)定。＞向SONY申報的明確化變更的定義和範(fàn)圍是否明確？＞變更管理規(guī)定或者相關(guān)的規(guī)定中對變更進(jìn)行了具體地規(guī)定。進(jìn)行變更時是否進(jìn)行社內(nèi)事前確認(rèn)＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進(jìn)行了判斷。變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞變更管理規(guī)定變更的大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞環(huán)境管理物質(zhì)的監(jiān)管變更管理確認(rèn)書的提出＞取得變更後的資料，檢查是否符合案尼的環(huán)境要求。涉及影響環(huán)境的情況＞變更的批準(zhǔn)是否進(jìn)行過變更的可否判斷？＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進(jìn)行了判斷。變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞環(huán)境管理物質(zhì)的監(jiān)變更管理確大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞二次供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商的變更在二次分承包方、零部件供應(yīng)商進(jìn)行了變更時，是否就其變更內(nèi)容對品質(zhì)、環(huán)境管理物質(zhì)也進(jìn)行了確認(rèn)？＞以公司內(nèi)部的變更同樣的程式進(jìn)行了處理＞變更的申報變更管理確認(rèn)書的提出＞提出了變更管理確認(rèn)書變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞二次供應(yīng)商、零部在二次分承大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞向環(huán)境責(zé)任者報告不適合品發(fā)生後，是否想環(huán)逆責(zé)任者報告了？＞不適合品發(fā)生時，按照體系要求向環(huán)境責(zé)任者報告。對象品的明確化對於不合格批次是否進(jìn)行了跟蹤、特別指定？＞根據(jù)生產(chǎn)過程記錄等，公司內(nèi)外的不合格批次的所在、數(shù)量明確。＞不合格品和合格品進(jìn)行了明確的識別區(qū)分。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞向環(huán)境責(zé)任者報告不適合品發(fā)生後大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞不合格品的處置／對策對不合格批次是否進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)奶幹?，採取了措施？＞不合格對策書中寫明瞭不合格批次的處置、對策內(nèi)容，以防止事故的再發(fā)，＞對策的水準(zhǔn)（橫向）展開對策的內(nèi)容是否向類似品水準(zhǔn)（橫向）展開？＞不合格對策書、會議紀(jì)要等明確了對類似品的處置。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞不合格品的處置／對不合格批次是大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞對流出品的管理不合格品流落到SONY＞不合格品已交付到SONY時，有無向SONY聯(lián)繫？鎘含有部品的廢棄方法，是不是按照相關(guān)法律處理？＞鎘含有部品的廢棄是否按照地區(qū)法律處理，向SONY提出書面的處理證明。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞對流出品的管理不合格品流落到S綠色供應(yīng)鏈查核表（範(fàn)例）綠色供應(yīng)鏈查核表一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-1環(huán)境方針（環(huán)境品質(zhì)管理）有無宣示環(huán)境管理物質(zhì)內(nèi)容的環(huán)境方針並經(jīng)經(jīng)營負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？1-2法規(guī)限制和顧客要求事項(xiàng)與環(huán)境管理物質(zhì)有關(guān)之法規(guī)是否有建立收集、管理及更新之程序？是否有公司最新版「環(huán)境管理物質(zhì)管理辦法」？1-3推動組織及權(quán)責(zé)是否指定環(huán)境管理負(fù)責(zé)人，其權(quán)責(zé)規(guī)定是否明確？是否有環(huán)境管理物質(zhì)方面的推行組織及人員權(quán)責(zé)規(guī)定？是否訂定有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)的教育訓(xùn)練規(guī)定及計劃並據(jù)以實(shí)施？（客戶要求或其他變化需新增訓(xùn)練）1-4環(huán)境計劃是否已編制有關(guān)的環(huán)境計劃？環(huán)境計劃是否在公司規(guī)定的目標(biāo)期限內(nèi)？環(huán)境計劃是否有指定負(fù)責(zé)人員，對進(jìn)度及成效是否瞭解掌握？一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-1環(huán)境方針（環(huán)境品質(zhì)管理）有無宣示環(huán)境管一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-5內(nèi)部稽核是否有訂定內(nèi)部稽核程序及稽核計劃，並據(jù)以實(shí)施？（一年至少一次）是否訂定內(nèi)部稽核人員資格，實(shí)際執(zhí)行內(nèi)部稽核人員是否符合資格？對於內(nèi)部稽核結(jié)果是否有糾正措施，效果是否被確認(rèn)？環(huán)境負(fù)責(zé)人是否自經(jīng)營負(fù)責(zé)人彙報了內(nèi)部稽核結(jié)果？1-6資訊公司的有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否彙報給經(jīng)營負(fù)責(zé)人、環(huán)境管理負(fù)責(zé)人？公司的有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否傳達(dá)給營業(yè)部門、設(shè)計技術(shù)部門、生產(chǎn)部門？是否向員工傳達(dá)貫徹了公司的環(huán)境管理物質(zhì)要求事項(xiàng)？一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-5內(nèi)部稽核是否有訂定內(nèi)部稽核程序及稽核計二、業(yè)務(wù)管理評分2-1規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)零部件的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)書和材料規(guī)格書中是否記載了有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否有有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)變更管理規(guī)定？2-2向公司提出認(rèn)可樣品是否事先在公司內(nèi)檢定了零件中沒有違反公司的環(huán)境管理物質(zhì)規(guī)定？零件認(rèn)可是否提供公司成份表、測試報告、不使用環(huán)境管理物質(zhì)保證書？是否按照變更管理規(guī)定，向公司提出重新認(rèn)可申請？二、業(yè)務(wù)管理評分2-1規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)零部件的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)書和材料規(guī)格書二、業(yè)務(wù)管理評分2-3異常處理發(fā)生不適合品時，是否查明物件批號，進(jìn)行處理？（報廢、重工）發(fā)生不適合品時，是否向環(huán)境負(fù)責(zé)人報告了？不適合品和適合品是否被明確區(qū)分，隔離處理是否有記錄？發(fā)生不適合品後，是否追查原因並採取防止再次發(fā)生的措施？上述對策是否向類似品橫向展開？物件的不適合品交貨到公司後，是否向公司報告了？二、業(yè)務(wù)管理評分2-3異常處理發(fā)生不適合品時，是否查明物件批三、工程管理評分3-1採購管理應(yīng)訂定符合環(huán)境管理物質(zhì)要求之供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行，是否對供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境管理物質(zhì)之稽核，應(yīng)訂定購入材料符合環(huán)境管理物質(zhì)要求之標(biāo)準(zhǔn)，是否要求零件、原材料供應(yīng)商提供證明沒有使用環(huán)境管理物質(zhì)？採購所使用之零件和材料規(guī)格書及否為最新版？3-2工程全面管理(1)進(jìn)貨檢查經(jīng)由外部提供之原物料、半成品、包材是否規(guī)定檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查方法？以確定不含環(huán)境管理物質(zhì)，是否根據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)，按每個進(jìn)貨批號確認(rèn)了沒有使用環(huán)境管理物質(zhì)？進(jìn)貨品是否根據(jù)保管的檢驗(yàn)報告及不使用證明書，確認(rèn)現(xiàn)物和資料的一致性、有效期限？進(jìn)貨品是否對符合環(huán)境管理物質(zhì)要求加以適當(dāng)識別零件、材料中使用了再生材料時，是否確認(rèn)過沒有含有環(huán)境管理物質(zhì)？三、工程管理評分3-1採購管理應(yīng)訂定符合環(huán)境管理物質(zhì)要求之供三、工程管理評分(2)防止工程中污染是否檢定了使用的設(shè)備、夾具沒有帶來污染？是否規(guī)定了防止環(huán)境管理物質(zhì)的誤用、污染、防止混入的作業(yè)程序？有無不符環(huán)境管理物質(zhì)的種類、數(shù)量、用途、地點(diǎn)等的記錄？(3)倉庫(原材料／產(chǎn)品)是否採取措施防止不適合批號混入？是否進(jìn)行了不適合品的識別管理？出貨前是否進(jìn)行了最終確認(rèn)不含環(huán)境管理物質(zhì)？設(shè)計變更前後的新舊物品識別管理是否恰當(dāng)？(4)出貨管理出貨時是否查核提供給公之該物品的檢驗(yàn)報告、不使用證明書是維持最新版？公司要求時，是否可以馬上提出測定資料？(5)產(chǎn)品追溯對公司的交貨履歷是否可追溯至倉庫、製程、原料各階段材料履歷？三、工程管理評分(2)是否檢定了使用的設(shè)備、夾具沒有帶來污染三、工程管理評分(6)檢驗(yàn)測定儀器的檢測限度是否合適；維修保養(yǎng)、校正記錄是否完整？＜由外部進(jìn)行測定時＞是否委託具公信力之第三方進(jìn)行測定？(7)記錄管理環(huán)境管理物質(zhì)相關(guān)記錄是否保管3年？三、工程管理評分(6)測定儀器的檢測限度是否合適；維修保養(yǎng)、四、綠色供應(yīng)鏈稽核實(shí)務(wù)四、綠色供應(yīng)鏈稽核實(shí)務(wù)稽核的目的為確認(rèn)系統(tǒng)中之各要項(xiàng)是否符合規(guī)定之需求提供被稽核者改進(jìn)的機(jī)會矯正預(yù)防措施之流程稽核的目的為確認(rèn)系統(tǒng)中之各要項(xiàng)是否符合規(guī)定之需求稽核的種類第一者稽核—內(nèi)部稽核（由公司內(nèi)部自行展開，針對系統(tǒng)文件、製程、技術(shù)）第二者稽核（客戶、供應(yīng)商的稽核，針對技術(shù)能力＆生產(chǎn)效率）第三者稽核（中立團(tuán)體，如驗(yàn)證單位）稽核的種類第一者稽核—內(nèi)部稽核－97－稽核計劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核結(jié)果跟催稽核矯正行動納入管理審查閱讀相關(guān)文件OPENMEETING進(jìn)行現(xiàn)場稽核稽核會議CLOSEMEETING稽核流程－97－稽核計劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核結(jié)果跟催稽核矯正行動納ISO9001與QC080000整合不違反ISO9001各項(xiàng)品質(zhì)系統(tǒng)的要求QC080000的需求皆已經(jīng)納入程序中相關(guān)作業(yè)程序整合ISO9001與QC080000需求，確認(rèn)程序連結(jié)是否完整執(zhí)行單位落實(shí)程度記錄的維持ISO9001與QC080000整合不違反ISO9001各項(xiàng)驗(yàn)證缺失種類(補(bǔ)充教材）

1.主要缺失（不符合事項(xiàng)）：(1)條文中有要求，而文件未述及或違反者。(2)諸多次要不符合事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)於同一條文中，將造成系統(tǒng)崩潰者。驗(yàn)證缺失種類(補(bǔ)充教材）1.主要缺失（不符合事項(xiàng)）：驗(yàn)證缺失種類(補(bǔ)充教材）

2.次要缺失（不符合事項(xiàng)）：(1)文件有規(guī)定，而實(shí)際執(zhí)行面未落實(shí)者。(2)為重要作業(yè)步驟，但文件中未規(guī)範(fàn)者。3.觀察事項(xiàng)：(1)目前無明顯缺失，但可能在往後會有潛在問題者。(2)能使目前系統(tǒng)更完美的建議。

驗(yàn)證缺失種類(補(bǔ)充教材）2.次要缺失（不符合事項(xiàng)）：Q&A時間綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練課件綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)大綱第一部份GP各重要流程稽核重點(diǎn)第二部份跨國企業(yè)綠色管理系統(tǒng)AuditTemplate案例討論第三部份整合性稽核案例討論及演練第四部份供應(yīng)鏈稽核實(shí)務(wù)大綱第一部份第一部份GP各重要流程稽核重點(diǎn)第一部份管理階層公司HSF政策是否明確。各相關(guān)部門之品質(zhì)目標(biāo)是否訂定。是否設(shè)定HSF管理代表。是否定期執(zhí)行管理審查會議。是否將HSF管理情況納入管理審查會議檢討。是否將公司HSF政策傳達(dá)給公司所有人員。是否妥善提供執(zhí)行HSF管理所需之資源。管理階層公司HSF政策是否明確。業(yè)務(wù)明確瞭解客戶有害物質(zhì)之管制項(xiàng)目與限制濃度。瞭解客戶所在地相關(guān)法規(guī)法令之有害物質(zhì)限制。明確瞭解有害物質(zhì)客訴處理與追溯流程。客戶訂單上有害物質(zhì)限制條件確認(rèn)清楚。可以明確向客戶說明公司HSF政策、製程管制、檢驗(yàn)方式。將客戶有害物質(zhì)要求彙整為管制清單並詳細(xì)傳達(dá)給公司相關(guān)部門。客戶滿意度調(diào)查需增加有害物質(zhì)管理之調(diào)查項(xiàng)目?？蛻艚ㄗh事項(xiàng)是否有討論與評估，需有紀(jì)錄。業(yè)務(wù)明確瞭解客戶有害物質(zhì)之管制項(xiàng)目與限制濃度。工程(RD)產(chǎn)品設(shè)計規(guī)格書和材料規(guī)格書中需明確記載公司禁止之有害物質(zhì)。SOP中需記載製程防止污染/混入的作業(yè)方法和要求(如副資材管制）。供應(yīng)商送樣時需附(六大有害物質(zhì))測試報告，工程評估需作鎘、鉛測試確認(rèn)，並有相關(guān)記錄；不使用證明書，ICPData/MSDS(成份表)。當(dāng)材料、規(guī)格、設(shè)備、方法等有變更時依變更管理規(guī)定作環(huán)保測試驗(yàn)證並作變更管理確認(rèn)書，ICPData/MSDS(成份表)，指定原材料供應(yīng)商名單。不使用有害物質(zhì)保證書。工程人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制相關(guān)知識訓(xùn)練，並保存訓(xùn)練記錄。工程(RD)產(chǎn)品設(shè)計規(guī)格書和材料規(guī)格書中需明確記載公司禁止之資材供應(yīng)商建立環(huán)保調(diào)查資料夾,並製作目錄,便於檢索內(nèi)容供應(yīng)商調(diào)查的內(nèi)容需包含：－供應(yīng)商的HSF政策、HSF組織－供應(yīng)商有害重金屬管制作業(yè)程序－供應(yīng)商的上游供應(yīng)商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，製程防止污染/混料的方法、標(biāo)示、倉庫、出貨管理等。－供應(yīng)商簽定不使用有害物質(zhì)協(xié)約－供應(yīng)商鎘鉛測試DATA或成份表－供應(yīng)商測試抽樣計劃(頻度)－供應(yīng)商環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)調(diào)查表資材供應(yīng)商建立環(huán)保調(diào)查資料夾,並製作目錄,便於檢索內(nèi)容資材向供應(yīng)商發(fā)出“供應(yīng)商自我評監(jiān)表”﹐並要求供應(yīng)商先自我學(xué)習(xí)，明確要求，並作自我評鑑。採購下訂單前需取得和確認(rèn)相關(guān)的工程評估報告，並明確其評估結(jié)果。採購在訂單上明確註明採購綠色產(chǎn)品的要求。採購協(xié)助要求供應(yīng)商交貨品每批標(biāo)識綠色標(biāo)示。採購需收集和整理供應(yīng)商上月交貨清單，不使用證明書和材質(zhì)證明書，ICPData/MSDS(成份表)。採購人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制相關(guān)知識訓(xùn)練，並理解發(fā)包品的無有害物質(zhì)要求，實(shí)施管理。資材向供應(yīng)商發(fā)出“供應(yīng)商自我評監(jiān)表”﹐並要求供應(yīng)商先自我進(jìn)料檢驗(yàn)對外採購品及自製品擬定檢查基準(zhǔn)、檢查方法、判定方法。建立定期重金屬測試清單(含原料、部品、包材、副資材等)，該清單可與當(dāng)月進(jìn)貨批及每批測試報告相對應(yīng)。供應(yīng)商每批貨提供測試Data，將供應(yīng)商提交之ICP數(shù)據(jù)及成份進(jìn)行確認(rèn)。明確規(guī)定進(jìn)料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)異常時的處理流程和各相關(guān)部門的責(zé)任。安排IQC人員訓(xùn)練，明確如何檢驗(yàn)?發(fā)生異常如何處理及記錄追溯方法。超標(biāo)之不合格品不可以任何藉口放行。三點(diǎn)確認(rèn)法(現(xiàn)場<材料>、PO、規(guī)格書與材料一覽表)進(jìn)料檢驗(yàn)對外採購品及自製品擬定檢查基準(zhǔn)、檢查方法、判定方製程物料投入前登錄LOT號，並且確認(rèn)是否經(jīng)檢驗(yàn)合格作業(yè)者嚴(yán)格按照SOP作業(yè)。作業(yè)者需接受過有害物質(zhì)管制相關(guān)訓(xùn)練。制程中使用與產(chǎn)品直接接觸並構(gòu)成產(chǎn)品組成部分的副資材列出管制List。副資材投入使用前需確認(rèn)合格，並有管制標(biāo)簽。設(shè)備/夾治具進(jìn)行重金屬驗(yàn)証並有記錄。作業(yè)者明確重金屬異常處理流程和各部門的責(zé)任者。不合格品區(qū)域或製程專線區(qū)域管制。製程物料投入前登錄LOT號，並且確認(rèn)是否經(jīng)檢驗(yàn)合格出貨出貨前進(jìn)行最終確認(rèn)（出貨外箱上的標(biāo)示）。每月提供上月交貨紀(jì)錄(料號、名稱、納入數(shù))。明確設(shè)定有害物質(zhì)異常處理流程和各部門的責(zé)任者。出貨出貨前進(jìn)行最終確認(rèn)（出貨外箱上的標(biāo)示）。倉庫副資材零數(shù)發(fā)料時需貼“綠色產(chǎn)品“標(biāo)識進(jìn)行儲位識別管理。倉庫人員需進(jìn)行有害物質(zhì)管制知識訓(xùn)練,明確有害重金屬管制要求。長期庫存品出貨前的驗(yàn)證。在庫品與清單及一覽表(BOM)上一致倉庫副資材零數(shù)發(fā)料時需貼“綠色產(chǎn)品“標(biāo)識測試與設(shè)備管制公司內(nèi)部的ICP-AES/XRF測試設(shè)備需進(jìn)行定期點(diǎn)檢和保養(yǎng)及開機(jī)測試前的檢查。建立標(biāo)準(zhǔn)測試程序書，並訓(xùn)練設(shè)備操作人員，且必須考核及格並登載於個人教育訓(xùn)練履歷表中。測試人員需接受有害物質(zhì)管制知識訓(xùn)練,明確有害重金屬管制要求。

測試報告格式完整管理且記錄保存妥善易於查驗(yàn)。待測品與已測品有明確之標(biāo)示與區(qū)隔。測試與設(shè)備管制公司內(nèi)部的ICP-AES/XRF測試設(shè)備需第二部份跨國企業(yè)綠色管理系統(tǒng)AuditTemplate案例討論第二部份環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是否建立了環(huán)境管理系統(tǒng)＞已經(jīng)建立了環(huán)境管理系統(tǒng)＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞根據(jù)最高管理者審查的環(huán)境方針對環(huán)境管理物質(zhì)進(jìn)行相關(guān)的控制，並定期進(jìn)行審查環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是否符合SONY公司的要求事項(xiàng)（SS-00259）＞根據(jù)法律法規(guī)和顧客要求，隨時進(jìn)行修正＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞有包括SS-00259的環(huán)境管理物質(zhì)一覽表＞確立了由擁有環(huán)境相關(guān)知識的人才構(gòu)成的組織環(huán)境管理者代表的責(zé)任許可權(quán)、作用明確環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞是環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞基於環(huán)境計畫、環(huán)境方針的策劃是否系化＞有削減物質(zhì)有相關(guān)的削減計畫，並且全廢目標(biāo)在SS-00259指定的期限以內(nèi)＞環(huán)境方針（環(huán)境管理）＞指定了推進(jìn)計畫、環(huán)境管理工作實(shí)施的負(fù)責(zé)人，並對工作的進(jìn)展進(jìn)行確認(rèn)後進(jìn)行彙報環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境管理系統(tǒng)＞基環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境資訊管理＞品質(zhì)、環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)的有關(guān)資訊必須傳達(dá)到需要傳達(dá)的部門＞環(huán)境管理責(zé)任部門是否就環(huán)境管理物質(zhì)的相關(guān)資訊，對公司內(nèi)部以及國內(nèi)海外的營業(yè)綢點(diǎn)、各工廠、集團(tuán)公司進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膫鬟_(dá)管理、指示等環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法環(huán)境管理＞環(huán)境資訊管理＞品環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法教育、培訓(xùn)的實(shí)施＞教育手冊＞是否制定了教育培訓(xùn)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)類檔＞製定了包括環(huán)境在內(nèi)的教育培訓(xùn)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)類檔及計畫＞教育的實(shí)施＞是否在實(shí)施教育培訓(xùn)？＞製定了新員工、操作者、品質(zhì)責(zé)任人等的教育培訓(xùn)的內(nèi)容及其計畫＞有測試工具、儀器設(shè)備的使用操作、測試方法的教育培訓(xùn)的實(shí)施記錄環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法教育、培訓(xùn)的實(shí)施＞教育手冊環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部監(jiān)查＞內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定有內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定嗎？＞有內(nèi)部監(jiān)查的程式規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，制定了監(jiān)查計畫＞監(jiān)查的實(shí)施包括環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)也進(jìn)行審核了嗎？＞內(nèi)部監(jiān)查根據(jù)監(jiān)查表進(jìn)行監(jiān)查＞任命了有資格的內(nèi)部監(jiān)查員實(shí)施監(jiān)查環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部監(jiān)查＞內(nèi)部監(jiān)查規(guī)定有內(nèi)環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部稽核＞矯正包括環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)也進(jìn)行稽核了嗎？＞對稽核結(jié)果有矯正措施矯正效果得到了確認(rèn)＞報告＞品質(zhì)／環(huán)境管理者代表將稽核報告提交給了最高管理者環(huán)境、品質(zhì)系統(tǒng)大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法內(nèi)部稽核＞矯正包括環(huán)境關(guān)聯(lián)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞新供應(yīng)商的選擇新供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確嗎？＞新供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確，並形成了選擇後與相關(guān)部門聯(lián)繫的採購體系＞新原材料／零部件的選擇新原材料／零部件的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確嗎？＞新原材料／零部件的選擇標(biāo)準(zhǔn)明確，並形成了選擇後與相關(guān)部門聯(lián)繫的採購體系設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞對供應(yīng)商的環(huán)境要求對材料供應(yīng)商提出了環(huán)境管理的要求嗎？＞供應(yīng)商零部件設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)書及材料規(guī)格書（訂單、環(huán)境管理要求書等）上寫明不使用LEVEL1物質(zhì)＞對顧客的環(huán)境保證能對顧客作出了LEVEL1的保證嗎？＞在向SONY提交的交付產(chǎn)品規(guī)格書中寫明不使用不使用LEVEL1物質(zhì)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞採購的回收利用材料採購的回收利用材料能作出LEVEL1保證嗎？＞使用回收利用材料時，使用了尼指定的材料＞資料的管理完成了MSDS／成份表、ICP資料管理嗎？＞SONY（顧客）有要求時，能迅速提交測試資料＞現(xiàn)有零部件／原材料的驗(yàn)證能對現(xiàn)有零部件／原材料的LEVEL1進(jìn)行驗(yàn)證嗎？＞對現(xiàn)有零部件／原材料要求供應(yīng)商提供ICP資料和成表等未使用LEVEL1物質(zhì)設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部件的選擇＞包裝規(guī)格規(guī)定了批量生產(chǎn)產(chǎn)品交付時的包裝規(guī)格了嗎？＞已對包裝材料的環(huán)境管理物質(zhì)進(jìn)行下確認(rèn)對周轉(zhuǎn)箱等的廢棄處理進(jìn)行了管理嗎？＞對周轉(zhuǎn)箱等劣化的包裝材料的廢棄，根據(jù)行政上規(guī)定的廢棄方法進(jìn)行處理設(shè)計、試生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法供應(yīng)商／外協(xié)／材料／零部批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞入庫檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對採購的零部件／原材料，是否制定了品質(zhì)及環(huán)境管理物質(zhì)的檢驗(yàn)方法？＞檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中記載有檢驗(yàn)方法。（品質(zhì)管制方面，也可根據(jù)供應(yīng)商提供的資料進(jìn)行管理驗(yàn)證。環(huán)境管理方面，需要根據(jù)成分表、MSDS、ICP資料進(jìn)行確認(rèn)）批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞入庫檢批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞檢驗(yàn)的實(shí)施是否按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了檢驗(yàn)？＞根據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，對每批產(chǎn)品進(jìn)行入庫檢驗(yàn)。（也可根據(jù)供應(yīng)商提供的資料進(jìn)行管理驗(yàn)證）＞檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中記載的每項(xiàng)專案都要有檢驗(yàn)記錄，記錄保存3年。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法採購零部件的品質(zhì)判定＞檢驗(yàn)的批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法設(shè)備的管理＞設(shè)備的檢查對生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器、測試設(shè)備和器具（包括環(huán)境物質(zhì)測定機(jī)ICP）是否進(jìn)行日常的檢查？＞有日常檢查表，從開始使用時實(shí)施檢查。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法設(shè)備的管理＞設(shè)備的檢查對生產(chǎn)批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞無鎘工廠驗(yàn)證並保證是無鎘工廠（包括包裝材料）＞包括提供給SONY以外的零部件在門，宣佈工廠裏全部的零部件、材料裏都未使用鎘（L-1）＞有使用材料一覽表等，所有零部件、材料、包裝枓都有驗(yàn)證資料，確認(rèn)沒有問題批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的混入、洩漏、污染？＞已驗(yàn)證過去使用1級物質(zhì)的設(shè)備、夾具工具對產(chǎn)品不構(gòu)成污染。（根據(jù)過1年間的使用情況進(jìn)行驗(yàn)證）＞制定了防止環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的污染、混入的操作規(guī)程，對回收再利用的材料也在進(jìn)行確認(rèn)。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理物質(zhì)（1級）的混入、洩漏、污染？＞在提供給SONY以外的產(chǎn)品中使用環(huán)境管理物質(zhì)（1級）時，對種類、數(shù)量、使用方法、場所等有記錄。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的控制批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法二次分承包方＞環(huán)境要求提出了環(huán)境方面的要求嗎？＞對於所有二次分承包方，都明確提出了環(huán)境管理物質(zhì)相關(guān)的要求及變更申報的要求。＞監(jiān)查是否通過監(jiān)查進(jìn)行了確認(rèn)＞對於所有二次分承包方，都進(jìn)行了包括監(jiān)查在內(nèi)確認(rèn)。監(jiān)查內(nèi)容根據(jù)二次分承包方監(jiān)查表批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法二次分承包方＞環(huán)境要求提出了批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法出廠檢驗(yàn)＞出廠檢驗(yàn)的實(shí)施是否根據(jù)出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，是否進(jìn)行了記錄？＞成品中使用的零部件、材枓批號都有記錄（能追溯）批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法出廠檢驗(yàn)＞出廠檢驗(yàn)的實(shí)施是否批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法倉庫管理＞庫存管理庫存是否與材料一覽表一致？＞未保管材料一覽表以外的材料＞長期庫存管理是否有長期庫存管理的規(guī)定？＞明確記庫了長期庫存的期限、保證方法等＞要求標(biāo)準(zhǔn)變更時的對應(yīng)是否在SS-00259的變更的同時進(jìn)行了應(yīng)對＞SS-00259有變更時，對環(huán)境管理物質(zhì)實(shí)施了驗(yàn)證。批量生產(chǎn)過程大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法倉庫管理＞庫存管理庫存是否與變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞變更管理規(guī)定變更的定義和範(fàn)圍是否明確？＞變更管理規(guī)定或者相關(guān)的規(guī)定中對變更進(jìn)行了具體地規(guī)定。＞向SONY申報的明確化變更的定義和範(fàn)圍是否明確？＞變更管理規(guī)定或者相關(guān)的規(guī)定中對變更進(jìn)行了具體地規(guī)定。進(jìn)行變更時是否進(jìn)行社內(nèi)事前確認(rèn)＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進(jìn)行了判斷。變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞變更管理規(guī)定變更的大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞環(huán)境管理物質(zhì)的監(jiān)管變更管理確認(rèn)書的提出＞取得變更後的資料，檢查是否符合案尼的環(huán)境要求。涉及影響環(huán)境的情況＞變更的批準(zhǔn)是否進(jìn)行過變更的可否判斷？＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進(jìn)行了判斷。變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞環(huán)境管理物質(zhì)的監(jiān)變更管理確大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞二次供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商的變更在二次分承包方、零部件供應(yīng)商進(jìn)行了變更時，是否就其變更內(nèi)容對品質(zhì)、環(huán)境管理物質(zhì)也進(jìn)行了確認(rèn)？＞以公司內(nèi)部的變更同樣的程式進(jìn)行了處理＞變更的申報變更管理確認(rèn)書的提出＞提出了變更管理確認(rèn)書變更管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法對變更的管理＞二次供應(yīng)商、零部在二次分承大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞向環(huán)境責(zé)任者報告不適合品發(fā)生後，是否想環(huán)逆責(zé)任者報告了？＞不適合品發(fā)生時，按照體系要求向環(huán)境責(zé)任者報告。對象品的明確化對於不合格批次是否進(jìn)行了跟蹤、特別指定？＞根據(jù)生產(chǎn)過程記錄等，公司內(nèi)外的不合格批次的所在、數(shù)量明確。＞不合格品和合格品進(jìn)行了明確的識別區(qū)分。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞向環(huán)境責(zé)任者報告不適合品發(fā)生後大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞不合格品的處置／對策對不合格批次是否進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)奶幹?，採取了措施？＞不合格對策書中寫明瞭不合格批次的處置、對策內(nèi)容，以防止事故的再發(fā)，＞對策的水準(zhǔn)（橫向）展開對策的內(nèi)容是否向類似品水準(zhǔn)（橫向）展開？＞不合格對策書、會議紀(jì)要等明確了對類似品的處置。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞不合格品的處置／對不合格批次是大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞對流出品的管理不合格品流落到SONY＞不合格品已交付到SONY時，有無向SONY聯(lián)繫？鎘含有部品的廢棄方法，是不是按照相關(guān)法律處理？＞鎘含有部品的廢棄是否按照地區(qū)法律處理，向SONY提出書面的處理證明。異常管理大項(xiàng)目中項(xiàng)目驗(yàn)證方法異常處堙＞對流出品的管理不合格品流落到S綠色供應(yīng)鏈查核表（範(fàn)例）綠色供應(yīng)鏈查核表一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-1環(huán)境方針（環(huán)境品質(zhì)管理）有無宣示環(huán)境管理物質(zhì)內(nèi)容的環(huán)境方針並經(jīng)經(jīng)營負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？1-2法規(guī)限制和顧客要求事項(xiàng)與環(huán)境管理物質(zhì)有關(guān)之法規(guī)是否有建立收集、管理及更新之程序？是否有公司最新版「環(huán)境管理物質(zhì)管理辦法」？1-3推動組織及權(quán)責(zé)是否指定環(huán)境管理負(fù)責(zé)人，其權(quán)責(zé)規(guī)定是否明確？是否有環(huán)境管理物質(zhì)方面的推行組織及人員權(quán)責(zé)規(guī)定？是否訂定有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)的教育訓(xùn)練規(guī)定及計劃並據(jù)以實(shí)施？（客戶要求或其他變化需新增訓(xùn)練）1-4環(huán)境計劃是否已編制有關(guān)的環(huán)境計劃？環(huán)境計劃是否在公司規(guī)定的目標(biāo)期限內(nèi)？環(huán)境計劃是否有指定負(fù)責(zé)人員，對進(jìn)度及成效是否瞭解掌握？一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-1環(huán)境方針（環(huán)境品質(zhì)管理）有無宣示環(huán)境管一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-5內(nèi)部稽核是否有訂定內(nèi)部稽核程序及稽核計劃，並據(jù)以實(shí)施？（一年至少一次）是否訂定內(nèi)部稽核人員資格，實(shí)際執(zhí)行內(nèi)部稽核人員是否符合資格？對於內(nèi)部稽核結(jié)果是否有糾正措施，效果是否被確認(rèn)？環(huán)境負(fù)責(zé)人是否自經(jīng)營負(fù)責(zé)人彙報了內(nèi)部稽核結(jié)果？1-6資訊公司的有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否彙報給經(jīng)營負(fù)責(zé)人、環(huán)境管理負(fù)責(zé)人？公司的有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否傳達(dá)給營業(yè)部門、設(shè)計技術(shù)部門、生產(chǎn)部門？是否向員工傳達(dá)貫徹了公司的環(huán)境管理物質(zhì)要求事項(xiàng)？一、環(huán)境系統(tǒng)評分1-5內(nèi)部稽核是否有訂定內(nèi)部稽核程序及稽核計二、業(yè)務(wù)管理評分2-1規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)零部件的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)書和材料規(guī)格書中是否記載了有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)要求是否有有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)變更管理規(guī)定？2-2向