2022年銀行內(nèi)控工作總結(jié)

第3頁共3頁2022年?銀行內(nèi)控工?作總結(jié)自?___年總?行開展內(nèi)部?控制綜合評?價(jià)以來，我?行十分重視?內(nèi)部控制管?理工作，把?內(nèi)控工作作?為一項(xiàng)重要?的工作來抓?，在嚴(yán)格執(zhí)?行上級行制?度、辦法的?前提下，針?對___支?行實(shí)際，努?力完善、細(xì)?化內(nèi)控管理?制度，做精?做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)?控管理，為?了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營?目標(biāo)，維護(hù)?財(cái)產(chǎn)完整，?保證會計(jì)及?其他資料正?確和財(cái)務(wù)收?支合法，決?策層的經(jīng)營?方針、經(jīng)營?決策能得以?順利貫徹執(zhí)?行，工作效?率和經(jīng)濟(jì)效?益能得以提?高，我行堅(jiān)?持業(yè)務(wù)發(fā)展?與內(nèi)控管理?并舉的經(jīng)營?策略，在規(guī)?范操作程序?、降低金融?風(fēng)險(xiǎn)中起到?了積極促進(jìn)?作用。現(xiàn)將?全行內(nèi)控管?理情況報(bào)告?一、內(nèi)部?控制管理的?基本情況?支行本職設(shè)?置辦公室、?人事監(jiān)察部?、計(jì)劃信貸?部、市場客?戶部、財(cái)務(wù)?會計(jì)部、國?際業(yè)務(wù)部、?合規(guī)部七個(gè)?職能部室，?一個(gè)工會辦?公室、一個(gè)?黨委辦公室?。轄屬營業(yè)?部、___?支行、__?_支行、_?__分理處?、___分?理處、__?_分理處、?___分理?處、___?分理處、_?__分理處?、___分?理處、__?_分理處十?一個(gè)營業(yè)機(jī)?構(gòu)，另設(shè)_?__、__?_、___?、___、?___、_?_____?個(gè)儲蓄所。?到___月?末全行員工?___人，?其中長期合?同工___?人，短期合?同工___?人。在機(jī)構(gòu)?上設(shè)置上做?到職能部門?橫向平行制?約，前后臺?業(yè)務(wù)分離;?在崗位配置?上做到人員?落實(shí)、職責(zé)?明確;在制?度建設(shè)上做?到文件傳遞?上及時(shí)，貫?徹學(xué)習(xí)到位?;在制度執(zhí)?行上嚴(yán)格要?求規(guī)范操作?，努力降低?操作風(fēng)險(xiǎn);?在制度保障?上堅(jiān)持加強(qiáng)?自律監(jiān)管和?再監(jiān)督力度?，為內(nèi)控管?理保駕護(hù)航??？傮w上講?，我行內(nèi)控?管理工作是?領(lǐng)導(dǎo)重視、?___落實(shí)?、職責(zé)明確?、三道防線?環(huán)環(huán)相扣、?風(fēng)險(xiǎn)防范能?力日益提高?。找范文?二、當(dāng)年內(nèi)?控管理采取?的主要措施?、取得的效?果和成績?為確保全行?內(nèi)控管理的?良好態(tài)勢，?今年以來我?行在內(nèi)控管?理工作上采?取了以下措?施1、領(lǐng)?導(dǎo)重視，_?__落實(shí)，?___年以?來，我行領(lǐng)?導(dǎo)班子始終?高度重視支?行的內(nèi)控工?作，把加強(qiáng)?內(nèi)控工作作?為提高全行?管理水平，?規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)?營，提高全?行員工綜合?素質(zhì)的重要?手段來抓，?做到思想認(rèn)?識到位，工?作措施到位?，___體?系健全，處?罰整改加強(qiáng)?。我行單獨(dú)?設(shè)立審計(jì)辦?公室，內(nèi)控?工作由審計(jì)?辦牽頭抓，?今年共__?_現(xiàn)場審計(jì)?___次，?參加人員_?__人次，?根據(jù)行長室?要求制訂了?工作計(jì)劃，?完成了__?_主任__?_、___?分理處主任?___任期?內(nèi)的責(zé)任審?計(jì);___?儲畜所、_?__儲蓄所?、___儲?蓄所、__?_分理處業(yè)?務(wù)審計(jì)工作?;重要崗位?責(zé)任移交_?__個(gè)人次?;支持分行?審計(jì)處人員?調(diào)用;對監(jiān)?管中發(fā)現(xiàn)的?問題進(jìn)行延?伸檢查;建?立了問題整?改臺賬;督?導(dǎo)了內(nèi)控評?價(jià)自查自糾?工作。2?、及時(shí)傳達(dá)?銀監(jiān)會、人?民銀行、上?級行新政策?、新制度、?新辦法。據(jù)?統(tǒng)計(jì)，到_?__月底共?向支行本級?轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部?上級行業(yè)務(wù)?性文件十多?只，向營業(yè)?機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)?外部上級行?業(yè)務(wù)性文件?___多只?，收文后及?時(shí)___了?員工學(xué)習(xí)，?強(qiáng)化了全行?員工熟練掌?握國家金融?政策、制度?、辦法，規(guī)?范了員工業(yè)?務(wù)操作程序?。3、針?對本行實(shí)際?，不斷完善?行之有效的?各種規(guī)章制?度。根據(jù)上?級行的文件?精神，我行?為進(jìn)一步貫?穿到具體業(yè)?務(wù)發(fā)展和內(nèi)?控管理上，?支行今年來?出臺了各類?制度保障性?及業(yè)務(wù)性文?件，新成立?了___、?___、_?__委員會?，調(diào)整了_?__委員會?、___委?員會、__?_領(lǐng)導(dǎo)小組?、___領(lǐng)?導(dǎo)小組;出?臺了___?年度經(jīng)營目?標(biāo)考核辦法?、經(jīng)營單位?主責(zé)任人內(nèi)?部綜合管理?考核內(nèi)法、?工資分配辦?法、___?工作質(zhì)量考?核辦法;修?訂了支行職?能部門崗位?職責(zé)。制度?、辦法出臺?使全行在_?__上、職?責(zé)上為內(nèi)控?管理提供了?有效的制度?保障。4?、高度重視?存在問題，?明確落實(shí)整?改責(zé)任，扎?實(shí)抓好整改?工作。整改?工作由支行?合規(guī)部門牽?頭，各業(yè)務(wù)?主管部門督?辦，問題存?在單位落實(shí)?整改。合規(guī)?部門建立全?行性整改臺?賬，對今年?來上級行各?種內(nèi)外部檢?查出來的問?題及整改結(jié)?果逐一登記?，并對業(yè)務(wù)?主管部門發(fā)?送《___?通知書》，?全程監(jiān)控各?單位的整改?情況;業(yè)務(wù)?主管部門對?上級行各種?內(nèi)外部檢查?及季度自律?監(jiān)管中存在?問題建立系?統(tǒng)整改臺賬?，并根據(jù)《?___通知?書》深入基?層抓整改落?實(shí);問題存?在單位重點(diǎn)?落實(shí)整改責(zé)?任人，堅(jiān)持?“誰經(jīng)辦，?誰整改，誰?不整改處理?誰”原則。?通過責(zé)任到?位，縱橫結(jié)?合措施，除?客觀原因確?難整改外，?做到整改不?留死角，不?走過常5?、自律監(jiān)管?程序逐步規(guī)?范，處罰力?度明顯提高?。___月?，支行對違?所會計(jì)基