結算賬戶管理及資金業(yè)務指南

第一章結算參與人結算賬戶管 結算參與人開通開放式基金結算業(yè)務結算業(yè)務變更結算參與人更名結算參與人變更結算信息結算業(yè)務的終止第一章結算參與人結算賬戶管 結算參與人開通開放式基金結算業(yè)務結算業(yè)務變更結算參與人更名結算參與人變更結算信息結算業(yè)務的終止結算參與人終止開放式基金結算業(yè)務路徑管理賬戶管理..4.1 股結算2.1基本結算原則2.2清A股業(yè)務開放式基金業(yè)務逐筆全額交收業(yè)務算過程一過程上市公司收 辦理相 結算的債券轉讓結算的債券轉讓國債買行 專項資產管理計劃轉讓 2.3交收交易所市場交易交收交收流程預交收二級市場T+1交收待交收處理納入擔保交收的大宗交易結算風險控制交收開放式基金交收2.3.4逐筆全額非擔保交收2部 部 擔保其他業(yè)務賬戶的關聯交收交收劃撥及賬務查詢PROP交收賬務查詢語音系統(tǒng)查詢3路分 4 說 1與公司總部簽署證券交易結算協2PROP用戶開通相關3 路分 4 說 1與公司總部簽署證券交易結算協2PROP用戶開通相關3 4結算系統(tǒng)參與人基5指定收款賬戶1備付金存款賬戶 46結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶14結算系統(tǒng)參與人基5指定收款賬戶1備付金存款賬戶 46結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶1分國登記結算公司3開立在收款的結算備付金法56配兩個預留收款賬戶代碼，申請戶之間進行自有和客戶的7預留收款賬號 86配兩個預留收款賬戶代碼，申請戶之間進行自有和客戶的7預留收款賬號 8 2、印鑒卡上的戶名應與業(yè)務開通申請表上的簡稱一致，賬號為中國結算3、預留印鑒應加蓋法人財務專用章或章、以及相關私4、印鑒卡背面應加蓋法人公章及法定代表人或人簽章。5、如同一申請開立多個交9結算系統(tǒng)參與人聯擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向1客戶非擔保賬戶與客戶擔保賬戶進2余可用于非擔保賬戶 1、企業(yè)法人2、中國關于同意機構新設等批文（或主管部門關于同意**法人機構參與業(yè)務的復印3、中國核發(fā)的7業(yè)務證副本復印件（主管部門批準的可參與業(yè)務的法人機；（以上復印件均需加蓋申請的1、法人書（如存在關系則需提交，且該書需由法定代表人 7業(yè)務證副本復印件（主管部門批準的可參與業(yè)務的法人機；（以上復印件均需加蓋申請的1、法人書（如存在關系則需提交，且該書需由法定代表人 說 1權證創(chuàng)設證專用交收賬戶開取得權證創(chuàng)設業(yè)務資格的申 2利息劃 說 1信用交易結算業(yè)務取得信用交易業(yè)務資格的申 2指定收款賬戶3信用交易預留收款 4業(yè)務 等其他資1、同意其開展融資融券業(yè)務試點的批件原件及2、企業(yè)法人副本84、法 賬 申請5、加蓋法人公章的 1與公司總部簽署的證券結算協議復印234 提供5指定收款賬 84、法 賬 申請5、加蓋法人公章的 1與公司總部簽署的證券結算協議復印234 提供5指定收款賬 1、投資基金托管結款人必須是該托管；2、代碼由中國結算鑒、公章，并由主管簽6結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶申請表（非必須提供的文789擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向關聯1、所申請關聯賬戶必須同與客戶擔保賬戶進行關標準格式參見公司/服務與支持/業(yè)務表格欄9賬戶多 可用于擔保賬戶 時的業(yè)9賬戶多 可用于擔保賬戶 時的業(yè) 1、中國、銀2、企業(yè)法人副本復3、法 書 11、申請名稱填寫基金托管人名稱并加注新增投名稱填寫產品托管人全稱+管理人全稱+企業(yè)年金 23業(yè) 1、中國 關于同意**投資基金設立 4托管在申請書中至少應1、托管負責共用交的明細；2、共用交易單元進行清定或托管于該交易單元進行交易。 公 質 業(yè)務 1與公司總部簽署的證券結算協議復印2344托管在申請書中至少應1、托管負責共用交的明細；2、共用交易單元進行清定或托管于該交易單元進行交易。 公 質 業(yè)務 1與公司總部簽署的證券結算協議復印2345指定收款賬 及行必須是該；2、鑒、公章，并由主管簽678業(yè) 3、法 書合 1234 3、法 書合 12345指定收款賬 1、托管人可結算的結算中選擇一家行，以托管人名義開立一個結算存款賬2、代碼由中國結算 6結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶申請表（非必須提供的文789業(yè) 12PROP3請45指定收款賬 1、申請人可的結算中選擇一家行，以申請人名義開立一個自有存款賬2、代碼由中國結算鑒、公章，并由主管簽678業(yè) 號分結算、和 號分結算、和 12 12 標準格式參見公司網站/服務與支持/業(yè)務34指定收款賬戶1、指定收款賬戶必須是申請或其下屬營業(yè)部、中心在簽約協議行系統(tǒng)內的賬戶；2、戶名為該賬戶在其行的 6、該收款賬號必須由申請 提供出具的 報備的《客戶交易結 管理辦法56 781、企業(yè)法人（需加蓋申請的法人公章2、法人書（如存在關系則需提交，且該書需由法定代表人海為其開通PROP 一 1與公司總部簽署 交易海為其開通PROP 一 1與公司總部簽署 交易2PROP用戶信息變3結算系統(tǒng)參與人 標準格式參見公司/服務與支4結算系統(tǒng)參與人5指定收款賬戶變 標準格式參見公 /服務與聯且須是與結算備付金賬戶新戶名同名 2 應填聯且須是與結算備付金賬戶新戶名同名 2 應填 出具的 報備的證明 6預留收款賬號銀 提供7印鑒卡（一式三1、新印鑒卡上的戶名應與更名申請表上的簡稱一致，賬號為中國結算分2、新預留印鑒應加蓋法人財務專用章或章、以及相關私3、新印鑒卡背面除加蓋法人公章及法定代表人或人簽章外，還需加4、同時有B股結算業(yè)務的參與人需提供登記存管和交收新印鑒卡各一8結算系統(tǒng)參與人9業(yè)務 等其他 或主管部門關于同意**法人機構更名 券業(yè) 結算參與人的聯系地址、、聯 結算參與人的聯系地址、、聯 2、B股結算業(yè)務境內參與人提供登記 留收款變更原預留收款賬收款賬號或刪除原 金劃撥變 簽約協 1劃撥申請》或《變更劃撥申請（標準格式參見公司/服務與支持/業(yè)務表格欄更結算的有關準的可參與業(yè)務的法人機構無此；3、企業(yè)法人（以上復印件均需加蓋申請的法4、法人書。（如存在關系則需提交，且該書需由法定代表人簽字 的終 1 標準格式參見公司/服務與支2標準格式參見公司/服務與支31 的終 1 標準格式參見公司/服務與支2標準格式參見公司/服務與支31 跨市場撥預留收款賬新增跨市場 《結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶申請表》標準格式和注意事項參見解除非擔保關解除擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶 分 1 分 1 2 4 分 分 1營業(yè)部交易單元 標準格式參見公司/服務與支持/2業(yè)務 等其他1、中國關于同意“XX營2、中國簽發(fā)的經營機構營業(yè)證副本復印件。（以上復印件均需加蓋申請的法基金管理公司租用、退 1需同時加蓋基金管理公司法標準格式參見公司 /服2。。 1商業(yè)總行或分行全2、需加蓋標準格式參見公司 /服。（。（賬開放式基金代開放式基金賬非賬認購權證行權交收賬權證創(chuàng)設賬通過非集 產品B保證集 產賬開放式基金代開放式基金賬非賬認購權證行權交收賬權證創(chuàng)設賬通過非集 產品B保證集 產品A保證代銷保證金賬價差保證金（信用價差保證金（客戶價差保證金（自營認沽權證行權交收賬戶認沽權證行權交收賬戶非擔保交收賬戶（信用非擔保交收賬戶（客戶非擔保交收賬戶（自營集 產品B交收賬集 產品A交收賬擔保交收賬戶（信用擔保交收賬戶（客戶擔保交收賬戶（自營1.5.1辦、地 債交 、ETF、認購權證交 金替代、ETF1.5.1辦、地 債交 、ETF、認購權證交 金替代、ETF易收保）的“最低結算備付金比例”為10 對于QFII所托管QFII易收保）的“最低結算備付金比例”為10 對于QFII所托管QFII金額1.5.2交收賬戶適用利率為一般企業(yè)活期利率20入結算參與 交收賬戶并并入本金。遇利率調整PROP2008（ 。管交收賬戶適用利率為一般企業(yè)活期利率20入結算參與 交收賬戶并并入本金。遇利率調整PROP2008（ 。管戶 3號 、 PROP2008號 、 PROP2008 綜合業(yè)務終號海（（號號資字段格式要1綜合業(yè)務終號海（（號號資字段格式要1法人結 代2121）各法人結算2）3）0，4）200601 020131）各法人結算2）3）0，4）200601 0201312:受 3:4右對齊， 部分填空56綜合業(yè)》（中證登記[2001]54號》（中國結算滬業(yè)字[2004]98第二結和業(yè)12012綜合業(yè)》（中證登記[2001]54號》（中國結算滬業(yè)字[2004]98第二結和業(yè)12012 海根據T日凈 海根據T日凈 T+1算和 ）和應 （ （過一過數據、各結算參與人通過PROP券 股、基金、T日24（jsmx*.mdd（zjhz*.mdd ）和應 （ （過一過數據、各結算參與人通過PROP券 股、基金、T日24（jsmx*.mdd（zjhz*.mdd數上市公司收支.1協議收購購海形結 分。 ）.2要約收購支.1協議收購購海形結 分。 ）.2要約收購 確 的。。。（分 確 的。。。（分(1)流通股公司債券轉不通過中國結算 委托中國結算 在T＋1＋115:00 T＋115:00公司債券轉不通過中國結算 委托中國結算 在T＋1＋115:00 T＋115:00T+1才國債買斷式。（1）買斷式回購初始交易日（T日），標的國債T-1到期日（R日） 購回金額=[該筆買斷式回購初始成交價（凈價）+到期日（日歷日）行權和國債買斷式。（1）買斷式回購初始交易日（T日），標的國債T-1到期日（R日） 購回金額=[該筆買斷式回購初始成交價（凈價）+到期日（日歷日）行權和大宗專場 專項資產管理計劃轉讓的分日。付公司債場內付和大宗專場 專項資產管理計劃轉讓的分日。付公司債場內付和數量 2.3交為 交收流（）TT+0預交 交收流（）TT+0預交有可用余額=賬戶余額＋（T＋0交收凈額）額PROP（T+1（T+116我公司交收部告知有關情況，并T+116時前將不能正常完交收的申購賬號及其二級市場T+1交T+116：00T為T+1 利息+（上日T＋0交收額待交T日結算參與人所有擔保交收品 交海 T-1條件一：T日該結算參與人擔保交收品種所 T+0（海 T-1條件一：T日該結算參與人擔保交收品種所 T+0（的TT。MIN（A，BA=MAX[自連續(xù)透支前一日至當日參與押式融資回購（和，0]生，0]對于TT-1債、ETF及組合T債、ETF①”為T②ETF“a賬戶（賬戶名稱非ETF 對于TT-1債、ETF及組合T債、ETF①”為T②ETF“a賬戶（賬戶名稱非ETF ④權證“凈 T日所有待交收品種交易的“凈收付款”=（現金替代-ETF贖回的現金替代+/-并入當 的現金差額+T日買入并用于申的的應 T日所有待交收品種交易的“凈收付款”=（現金替代-ETF贖回的現金替代+/-并入當 的現金差額+T日買入并用于申的的應 集的明細。T日被待交收的證券可于T+1交收日（T+1日）T+1分集 的00賬司確定T+1日待交 T+1分集 市 ③及 的00賬司確定T+1日待交 T+1分集 市 ③及集如果結算參與人透支當日（T+1日）所 交易 如果結算參與人透支當日（T+1日）所 交易T+2（2）T+2分公司部如果結算參與人透支當日（T+1日）所 交易 如果結算參與人透支當日（T+1日）所 交易T+2（2）T+2分公司部T+0賬，0] 的時通過或司在新股T＋116，0] 的時通過或司在新股T＋1全額非擔保劃分PROP2.3.4逐筆全額非全額非擔保劃分PROP2.3.4逐筆全額非擔日結算參與人可以通過本公司在每交易日日終后發(fā)送的匯總文件R+1對日結算參與人可以通過本公司在每交易日日終后發(fā)送的匯總文件R+1對 分 權證 或/，至人 權證 或/，至人或何 交假設T16：00 何 交假設T16：00 結果為（行 結：-100萬/ ：+30上 0份T日被待交收）1206185 B15（40+30；資（70+5；給付結算的認購權證。此時參與 賬戶中A權證持有40B15（40+30；資（70+5；給付結算的認購權證。此時參