西方行政學(xué)名著美國(guó)公共行政的思想危機(jī)市公開課金獎(jiǎng)市賽課一等獎(jiǎng)?wù)n件

10/10/美國(guó)公共行政思想危機(jī)

文森特.奧斯特羅姆

第1頁10/10/作者介紹文森特·奧斯特羅姆(VincentA.Ostrom)——美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，公共選擇理論開創(chuàng)者之一、美國(guó)公共選擇學(xué)派創(chuàng)始人之一。第2頁10/10/作者介紹他是印第安那大學(xué)政治學(xué)系阿瑟?本特利榮譽(yù)退休教授、政治理論與政策分析中心主任之一，印第安那大學(xué)政治理論與政策分析研究所創(chuàng)始人、其首創(chuàng)政治理論與政策分析研究所已經(jīng)被公認(rèn)為美國(guó)公共選擇三大學(xué)派之一。文森特?奧斯特羅姆是研究憲政與聯(lián)邦主義著名學(xué)者。主要集中于公共服務(wù)尤其是公共資源與發(fā)展多中心制度基礎(chǔ)研究，為發(fā)展中世界進(jìn)行政策咨詢方面作出了可貴貢獻(xiàn)。第3頁10/10/目錄第一章信息危機(jī)第二章美國(guó)公共行政思想主流第三章當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究第四章民主制行政理論：被拋棄選擇第五章選擇未來第六章美國(guó)政府連續(xù)憲法危機(jī)第七章思想危機(jī)及其它第4頁10/10/章節(jié)內(nèi)容第一章信心危機(jī)第一節(jié)公共行政研究連續(xù)危機(jī)第二節(jié)作為范式問題危機(jī)第三節(jié)公共行政范式問題第5頁10/10/1.1信心危機(jī)美國(guó)建國(guó)第三個(gè)世紀(jì)之時(shí)，二十一世紀(jì)是否將是美國(guó)世紀(jì)，美利堅(jiān)合眾國(guó)是否會(huì)作為一個(gè)國(guó)家而幸存。美國(guó)人正在喪失信心。作者假設(shè)當(dāng)代美國(guó)社會(huì)病部分源于公共行政學(xué)說，，并深入設(shè)想這一可能性，繼續(xù)依靠這些學(xué)說，以此作為補(bǔ)救當(dāng)代社會(huì)病癥方案基礎(chǔ)，會(huì)深入損害人類福利。換句話說，我們學(xué)說包含著很壞藥，所以應(yīng)為公共行政研究奠定新基礎(chǔ)。作者從公共行政研究和作為范式問題這兩個(gè)角度深入研究了思想危機(jī)。第6頁10/10/1.2公共行政研究連續(xù)危機(jī)公共行政研究在第二次世界大戰(zhàn)前夕形成了高潮，行政理論認(rèn)為，能夠用技術(shù)方案處理公共問題。這時(shí)美國(guó)總統(tǒng)行政管理委員會(huì)《尤其研究匯報(bào)》(1937)以及古立克、厄威克編輯配套書《行政科學(xué)文集》出版標(biāo)志了這一高潮。不幸是戰(zhàn)爭(zhēng)年代控制辦法陷入了連續(xù)失敗。梅奧及其同事研究，發(fā)覺組織人際關(guān)系原因?qū)ιa(chǎn)力影響似乎比組織正式框架更大。而西蒙明確拒絕公共行政標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為它們只是一些諺語。西蒙還走得不夠遠(yuǎn)，他理論批評(píng)得到了不是更少傳統(tǒng)結(jié)論。韋伯在同一時(shí)間出版《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》與傳統(tǒng)公共行政理論在形式和方法上都是充分一致。韋伯認(rèn)可價(jià)值祛除社會(huì)科學(xué)，與西蒙價(jià)值－事實(shí)二分法立場(chǎng)是一致。戰(zhàn)后對(duì)傳統(tǒng)公共行政取向挑戰(zhàn)伴伴隨一輪強(qiáng)化美國(guó)公共行政學(xué)術(shù)傳統(tǒng)思想浪潮。第7頁10/10/1967年末，瓦爾多將公共行政信心危機(jī)看成是身份危機(jī)。“研究主題性質(zhì)與范圍和研究、教學(xué)這一研究主題方法都變得有問題了”經(jīng)過批評(píng)，無法知道我們是什么（研究主題），也無法知道我們應(yīng)該怎樣進(jìn)行（方法）他認(rèn)為在其原來提出問題層次無法處理這一問題。當(dāng)專業(yè)人員對(duì)其專業(yè)知識(shí)根本效力缺乏信心時(shí)，在提供專業(yè)咨詢方面應(yīng)該極其慎重。公共行政頭等主要事情是去認(rèn)識(shí)在過去一代人時(shí)間里籠罩該領(lǐng)域研究工作信心危機(jī)（身份危機(jī)），來厘清造成這一身份危機(jī)概念性問題。了解這一問題第一步是將身份危機(jī)看作是科學(xué)研究歷史上重復(fù)出現(xiàn)問題。第8頁10/10/2.2作為范式問題危機(jī)“常規(guī)科學(xué)本質(zhì)特征是標(biāo)準(zhǔn)上認(rèn)同基本理論范式或者框架，在此，一群學(xué)者分享著共同理論假設(shè)和界定主要術(shù)語及其關(guān)系共同語言”。認(rèn)同是每一位學(xué)者在組織及進(jìn)行其研究時(shí)都視之為當(dāng)然。庫恩在《科學(xué)革命結(jié)構(gòu)》一書中，提出了范式一詞。范式告訴學(xué)者在研究活動(dòng)中應(yīng)該“把握”什么。對(duì)一個(gè)范式形成普遍共識(shí)時(shí)，學(xué)者們就在這一框架限制內(nèi)進(jìn)行研究。而在范式危機(jī)時(shí)期會(huì)出現(xiàn)大量相互競(jìng)爭(zhēng)對(duì)主導(dǎo)范式闡釋。對(duì)主導(dǎo)范式爭(zhēng)論放松了共同了解紐帶。當(dāng)傳統(tǒng)理論其它模式發(fā)展依然無法處理主要危機(jī)時(shí)，完全不一樣范式設(shè)計(jì)就有必要了?？茖W(xué)工作就從主導(dǎo)范式對(duì)新問題應(yīng)用轉(zhuǎn)回到質(zhì)疑理論框架本身是否充分。只有在有替換范式情況下才能夠期待處理公共行政思想危機(jī)。第9頁10/10/2.3公共行政范式問題公共行政領(lǐng)域危機(jī)意識(shí)起源于公共行政理論所內(nèi)含范式不足。西蒙挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)公共行政理論，不過它只是舊理論范式另一個(gè)解釋。當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家著作中內(nèi)含著替換范式。官僚制理論是傳統(tǒng)公共行政理關(guān)鍵概念，而且當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家將公益物品和服務(wù)供給看成是公共行政關(guān)鍵問題。“一個(gè)思想結(jié)構(gòu)就像一付眼鏡。我們透過我們眼鏡，利用思想結(jié)構(gòu)在我們心靈之‘眼’形成圖像，即思想洞察力，來觀察和歸置世界中事件”民主制行政就是利用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼鏡來思索威爾遜范式選擇。當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論范式能使我們?cè)凇堵?lián)邦黨人文集》中相關(guān)稅收和國(guó)防文章中發(fā)覺行政理論。比如：美國(guó)共同防務(wù)和內(nèi)部安全能夠由全國(guó)政府協(xié)作行政維持復(fù)合武裝力量提供?！堵?lián)邦黨人文集》中所討論自治標(biāo)準(zhǔn)提供了一個(gè)行政體制，其特質(zhì)是“民主制”行政。民主制行政為當(dāng)前一些公共事務(wù)問題提供新補(bǔ)救。這些補(bǔ)救能夠影響未來。于是，著手這一任務(wù)，就是重新設(shè)計(jì)公共行政研究和實(shí)踐。第10頁10/10/第一章在全書中作用本書是一個(gè)寫作學(xué)習(xí)一個(gè)很好范例。作者研究思緒清楚，邏輯嚴(yán)密。作者在第一章首先提出問題，描述信心危機(jī)進(jìn)而詳細(xì)到公共行政研究危機(jī)，引申到這是一個(gè)范式危機(jī)，問題最終落在公共行政范式出現(xiàn)了問題。第11頁10/10/啟示與思索1、一個(gè)學(xué)者成長(zhǎng)史作者現(xiàn)已90多歲，不過當(dāng)前仍堅(jiān)持參加研究所活動(dòng)，一生致力于學(xué)術(shù)研究，結(jié)果豐碩，研究一定要持之以恒。從序言中了解到作者涉獵多學(xué)科、各種研究方法，給我們一個(gè)啟示，想做一個(gè)成功學(xué)者只有單一學(xué)科背景是不夠。他研究是政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合，不過卻超越了政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)。他夫人去年取得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，這是我們這個(gè)學(xué)科領(lǐng)域第二個(gè)取得經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)學(xué)者，第一個(gè)是西蒙。第12頁10/10/2、公共行政范式問題“范式”我們?cè)陂喿x論文中經(jīng)?？吹?，我最近搜索期刊網(wǎng)，標(biāo)題中出現(xiàn)“范式”公共行政研究學(xué)術(shù)論文30多篇，非常多。這本書讓我們對(duì)范式有一個(gè)很深了解，范式不是一個(gè)時(shí)耄學(xué)術(shù)詞語，有特定含義，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。是否能稱之為一個(gè)范式，并不是歸納一些新理念就能夠了?？催^這本書，大家就能夠?qū)懸黄撐姆治鲆呀?jīng)有研究公共行政研究文件中“范式”被濫用問題，并討論公共行政范式問題。第13頁10/10/第二章美國(guó)公共行政思想主流第一節(jié)威爾遜出發(fā)點(diǎn)第二節(jié)韋伯官僚制理論第三節(jié)美國(guó)公共行政研究傳統(tǒng)第四節(jié)古立克異常學(xué)說第五節(jié)西蒙挑戰(zhàn)第14頁10/10/第一節(jié)威爾遜出發(fā)點(diǎn)一、威爾遜理論預(yù)設(shè)在威爾遜看來:認(rèn)為政治學(xué)家主要關(guān)懷在于揭示“權(quán)力真正保管人和主要機(jī)制”；威爾遜政治“現(xiàn)實(shí)”概念基于這一預(yù)設(shè)，在任何政府體質(zhì)內(nèi)部“總是有一個(gè)權(quán)力中心”。一旦行使主權(quán)性特權(quán)中心得以確定，就能夠說明這一權(quán)力結(jié)構(gòu)，并能夠了解這一政治秩序中社會(huì)生活勻稱性。第15頁10/10/威爾遜看來：美國(guó)憲法“字面理論”基礎(chǔ)是“權(quán)力平衡和得到適當(dāng)調(diào)整相互制約”，這否定了美國(guó)政治中存在單一控制力量預(yù)設(shè)。經(jīng)過《國(guó)會(huì)制政府》分析，威爾遜認(rèn)識(shí)到美國(guó)憲政體質(zhì)“字面理論”所內(nèi)含形式對(duì)政治實(shí)踐確實(shí)含有主要意義。

制約和平衡對(duì)美國(guó)政府體制中各式各樣決議結(jié)構(gòu)之間順暢且友好關(guān)系制造了障礙。威爾遜制約和平衡成功地把自己確立為現(xiàn)實(shí)，就在這一意義上它們被證實(shí)是有害。

第16頁10/10/威爾遜政治理論關(guān)鍵定理是：“權(quán)力越分散，就越不負(fù)責(zé)任”。

威爾遜正常趨向是走向聯(lián)邦政府部門擁有全部越來越大治理權(quán)力越來越集中，走向在實(shí)踐中認(rèn)可國(guó)會(huì)逐步霸占“至高無上統(tǒng)治權(quán)”。中央政府正在連續(xù)地變得越來越強(qiáng)大，越來越主動(dòng)，國(guó)會(huì)正在使自己成為這一政府中“一個(gè)主權(quán)性機(jī)關(guān)”。第17頁10/10/二、威爾遜行政理論基礎(chǔ)是“政治”與“行政”之間“涇渭分明”。界定為制訂公法，設(shè)計(jì)公共政策。公共行政被界定為詳細(xì)、系統(tǒng)地執(zhí)行公法。各個(gè)政府為其憲法奠定基礎(chǔ)政治標(biāo)準(zhǔn)能夠各不相同；但良好行政標(biāo)準(zhǔn)在任何政府體制中都非常相同。第18頁10/10/威爾遜還支持這一結(jié)論：人類文明中當(dāng)代性與“良好”行政體質(zhì)完善相關(guān)?！傲己谩毙姓w質(zhì)是等級(jí)秩序化，人員分等級(jí)，接收政府關(guān)鍵部門首腦政治領(lǐng)導(dǎo)；行政組織完善是由等級(jí)秩序化、經(jīng)過職業(yè)培訓(xùn)公務(wù)員實(shí)現(xiàn)。所以，等級(jí)秩序化完善就會(huì)使效率最大化，在此效率尺度是在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)方面花費(fèi)最少資金或努力。第19頁10/10/三、威爾遜范式基本定理1.在任何政府中只是存在一個(gè)占支配地位權(quán)利中心；一個(gè)社會(huì)政府為單一權(quán)力中心所控制。2.權(quán)利越分散，它就越不負(fù)責(zé)任；或者，權(quán)利越一元化，它就會(huì)受到來自更為負(fù)責(zé)單一權(quán)力中心指導(dǎo)。3.憲法結(jié)構(gòu)界定和決定該中心組成，并確立與立法和行政控制相關(guān)政治結(jié)構(gòu)。每個(gè)民主政府體質(zhì)都把人民代表提升到人民主權(quán)位置。4.政治領(lǐng)域設(shè)定行政任務(wù)，但行政領(lǐng)域在政治適當(dāng)范圍之外。第20頁10/10/5.就行政功效來說，全部當(dāng)代政府含有及相同結(jié)構(gòu)。6.經(jīng)職業(yè)化訓(xùn)練公務(wù)員等級(jí)序列完善為“良好”行政提夠了結(jié)構(gòu)條件。7.等級(jí)制組織完善會(huì)使效率最大化，在此效率尺度為花費(fèi)最少錢和做最少努力。8.上文界定“良好”行政是人類文明當(dāng)代化和人類福利提升之必要條件。第21頁10/10/第二節(jié)韋伯官僚制理論一、一致性對(duì)韋伯來說，“官僚是”是當(dāng)代文明所內(nèi)含維持法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)理性必要條件或者組織伎倆。韋伯把當(dāng)代國(guó)家看成是“單人統(tǒng)治”或者是“單中心”。對(duì)韋伯來說，官僚制組織在技術(shù)上高于全部其它形式組織，機(jī)器在技術(shù)上對(duì)非機(jī)械生產(chǎn)方式有比較優(yōu)勢(shì)。

第22頁10/10/靈活、準(zhǔn)確、統(tǒng)一、連續(xù)性、速度、嚴(yán)格服從、摩擦少、物力和人力成本低，是嚴(yán)格官僚制行政屬性。官僚制強(qiáng)調(diào)以可計(jì)算規(guī)則為依據(jù)客觀組織行動(dòng)、不顧及人。“官僚制含有‘理性’特征，規(guī)則、伎倆、目標(biāo)和重視事實(shí)主導(dǎo)其方向”。

官僚制行政這一理性特征使韋伯以及像威爾遜那樣人把官僚制與聯(lián)絡(luò)在一起。

在韋伯看來，“當(dāng)代文明，尤其是技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本質(zhì)”要求“結(jié)果可靠性”，而官僚制組織則可實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。當(dāng)代文明第23頁10/10/二、異?，F(xiàn)象韋伯預(yù)料，“哪里徹底實(shí)現(xiàn)了行政官僚化，哪里所確立行政關(guān)系類型實(shí)際上是不可摧毀”。它是這么一個(gè)工具，“任何知道知道怎樣控制人都能輕易使其運(yùn)轉(zhuǎn)”。實(shí)際上，官僚制將為任何政治主子服務(wù)。在韋伯看來，“所以，官僚機(jī)器繼續(xù)為成功革命者或者侵略者服務(wù)，就像它曾經(jīng)為正當(dāng)政府服務(wù)過那樣”。第24頁10/10/充分發(fā)展官僚制占主導(dǎo)地位，會(huì)使全部類型憲政規(guī)則變得沒有意義。官僚制變成了排他性政治現(xiàn)實(shí)。第25頁10/10/第三節(jié)美國(guó)公共行政研究傳統(tǒng)美國(guó)公共行政研究大多“‘不用’論斷性理論價(jià)值，從理論得出假設(shè)，然后用證據(jù)支持或者拒絕假設(shè)、以檢驗(yàn)理論”。美國(guó)公共行政更關(guān)心作為要求性學(xué)說，它能夠用于使行政組織理性化，并重新組織，使之符合等級(jí)制組織標(biāo)準(zhǔn)（字面理論）。被視之為永恒真理標(biāo)準(zhǔn)能把“執(zhí)行方法從經(jīng)驗(yàn)性試驗(yàn)混亂和代價(jià)昂貴中拯救出來”。第26頁10/10/第四節(jié)古立克異常學(xué)說一、同質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)“同質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)”意味著伎倆必須有利于完成某一特定任務(wù)。（把兩種或者更各種異質(zhì)職能聯(lián)在一起，會(huì)混合生產(chǎn)要素，從而阻礙、損害凈社會(huì)生產(chǎn)從而犧牲行政技術(shù)效率）

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古立克認(rèn)為：

1.“沒有些人會(huì)考慮把供水和公共教育或者稅政與公共娛樂混合在一起?！边@些職能差異太大，不能再一個(gè)機(jī)構(gòu)里混合。

2.”政治“，與”行政"是異質(zhì)職能，不能混合在行政結(jié)構(gòu)內(nèi)，不然就會(huì)產(chǎn)生非效率。第28頁10/10/二、重組行政首長(zhǎng)詳細(xì)包含兩個(gè)辦法：一是經(jīng)過增加管理層次，在行政首長(zhǎng)下設(shè)置3-4名助理，每個(gè)助理只管理同質(zhì)性事務(wù)；二是重組行政職能，即POSDCORB（概括行政首長(zhǎng)工作）。計(jì)劃（planning）、組織（organization）、人事（staffing）、指揮(directing)、協(xié)調(diào)(coordinating)、匯報(bào)(reporting)以及預(yù)算（budgeting）。第29頁10/10/三、叢林結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)上，組織活動(dòng)是按照“服務(wù)'目標(biāo)'、利用'程序'、接收服務(wù)'個(gè)人'或'客戶'、提供服務(wù)地點(diǎn)進(jìn)行安排（部門化）"。不過古立克認(rèn)為組織活動(dòng)能夠用多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行組織，而不是只用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。比如在垂直上按照目標(biāo)進(jìn)行組織同時(shí)在水平上按照程序進(jìn)行組織。這么，組織就被結(jié)構(gòu)成一個(gè)叢林結(jié)構(gòu)（等級(jí)金字塔對(duì)稱性被放棄，替之以“叢林結(jié)構(gòu)”格局）。第30頁10/10/四、控股企業(yè)觀念古立克引入了“控股企業(yè)觀念”:他提議“從事許多復(fù)雜活動(dòng)大型企業(yè)并不需要‘廣泛’或者‘親密’協(xié)調(diào)，而只需要最渙散型中央?yún)f(xié)調(diào)權(quán)威”，他用這個(gè)概念隱喻政府部門，“總統(tǒng)是控股企業(yè)行政首長(zhǎng)，每個(gè)部門是子企業(yè)”。古立克預(yù)料，在這種情況下，每個(gè)部門“被賦予廣泛自由，以其認(rèn)為適當(dāng)方式運(yùn)作，在母企業(yè)關(guān)鍵總統(tǒng)會(huì)只負(fù)責(zé)預(yù)防沖突和競(jìng)爭(zhēng)之事”。第31頁10/10/五、一個(gè)主子假如“每個(gè)人”只能服務(wù)于“一個(gè)主子”，命令統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)大約能夠保留。比如說：簡(jiǎn)單“等級(jí)概念”替換“叢林結(jié)構(gòu)”那樣復(fù)雜“組織間相互關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)”，但由單一行政首長(zhǎng)控制。第32頁10/10/第五節(jié)西蒙挑戰(zhàn)西蒙認(rèn)為，應(yīng)該利用效率標(biāo)準(zhǔn)作為工具

確定何種組織形式最好，基于此，西蒙批評(píng)考查了傳統(tǒng)公共行政標(biāo)準(zhǔn)。西蒙認(rèn)為放松命令統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收益超出其成本話就應(yīng)該放松?！霸谥貥?gòu)行政理論努力中，西蒙努力發(fā)展了一個(gè)理性選擇理論”。在一系列事實(shí)前提和價(jià)值前提限定下，“效率標(biāo)準(zhǔn)意味著對(duì)全部些人來說只有一個(gè)可欲選擇”。第33頁10/10/因?yàn)槿死硇院蜋?quán)威都是有限，組織中人都要受到彼此依賴，因而西蒙把組織看做不一樣組員（組織用戶、雇員、企業(yè)家）所確立可接收領(lǐng)域之間均衡，即均衡組織模式。西蒙用效率標(biāo)準(zhǔn)拒絕了等級(jí)組織完善就是效率這一預(yù)設(shè)。不過，奧斯特羅姆認(rèn)為，“盡管拒絕了在任何以及全部情況下，命令統(tǒng)一是效率必要邏輯條件，西蒙在討論行政行為時(shí)又回到了面對(duì)等級(jí)制現(xiàn)實(shí)”。也就是說，西蒙并沒有突破科層制，沒有提出替換性組織方案。第34頁10/10/第三章當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究第一節(jié)人模式第二節(jié)事物結(jié)構(gòu)第三節(jié)決議安排第35頁10/10/第三章當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究第一節(jié)人模式人性模式他們采取一個(gè)方法論“個(gè)人主義”。利用“代表性個(gè)人”或者“一組代表性個(gè)人視角”。代表性個(gè)人

社群組員、一個(gè)企業(yè)家、一個(gè)公共雇員或者其它個(gè)人，他們利益都得到了明確陳說；個(gè)人

自利、理性、信息、法律與秩序以及最大化策略選擇。能夠是假設(shè)假設(shè)第36頁10/10/自利：它假設(shè)主要意味著“每個(gè)個(gè)人都有影響他或她作出決定偏好；這個(gè)偏好每個(gè)人都可能是不一樣”。理性：它往往被界定為“以連續(xù)方式對(duì)全部可得到選擇進(jìn)行排序能力”。信息：它假設(shè)往往指三個(gè)層次，即確定性、風(fēng)險(xiǎn)性以及不確定性。法律與秩序：假定某種政治結(jié)構(gòu)提供了分析背景。最大化策略：個(gè)人會(huì)采取最大化策略假設(shè)意味著個(gè)人所考慮方案選擇會(huì)依據(jù)其自己偏好提供最大策略，這實(shí)際上與效率標(biāo)準(zhǔn)是同等。第37頁10/10/第二節(jié)事物結(jié)構(gòu)特色：相對(duì)可分性或者不可分性。主要標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)蝹€(gè)個(gè)人經(jīng)過“占有”、“交換”或者“使用”來“控制”事物程度是確立其可分或不可分主要標(biāo)準(zhǔn)。事物排序：純粹私人事物到公共事物排序（任何決議情境所包括事物都可排序）。第38頁10/10/有益物品——喜愛；有害物品——躲避*潛在需求會(huì)超出供給，*供給超出需求，要求限制有益物品就會(huì)稀缺。或者變更供給。"純粹私益物品"被界定為高度可分(可包裝、容納或者以詳細(xì)單位量度東西)；“純粹公益物品”是高度不可分（一旦公益物品為若干人提供了，其它人也能夠享用它們而無須付款）大多數(shù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者都把外部效應(yīng)、共同財(cái)產(chǎn)資源、集體物品或者公益物品與私益物品相對(duì)，并與市場(chǎng)缺點(diǎn)和市場(chǎng)失敗相關(guān)。第39頁10/10/第三節(jié)決議安排政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究基礎(chǔ)是這一假設(shè)，假如要增加社群個(gè)人福利潛力，追求最優(yōu)化策略自利個(gè)人要求適當(dāng)決議規(guī)則或者決議安排來處理不一樣結(jié)構(gòu)事物。沒有任何單一形式組織是“適合用于”全部情形，每個(gè)組織安排都有“不足”（假如這些不足占上風(fēng)，那么制訂缺點(diǎn)和失敗就會(huì)顯現(xiàn)出來）。組織安排分析中主要原因：（1）在某一共享了解社群背景中；（2）當(dāng)自利個(gè)人在特定情景結(jié)構(gòu)內(nèi)選擇優(yōu)惠策略時(shí)；第40頁10/10/（3）特定組織安排應(yīng)用；（4）特定事物（物品）結(jié)構(gòu)；（5）預(yù)料隨即發(fā)生結(jié)果。組織安排最優(yōu)選擇應(yīng)該是與“制度弱勢(shì)”或者“制度失敗”相關(guān)“成本最小化”選擇。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家在評(píng)定不一樣場(chǎng)所策略選擇決議結(jié)果方面進(jìn)行分析能夠應(yīng)用于四個(gè)不一樣決議安排：1.可用于考查決議規(guī)則允許個(gè)人選擇與共同財(cái)產(chǎn)或者公益物品場(chǎng)所相聯(lián)絡(luò)效應(yīng)。2.可應(yīng)用于考查包括公共部門內(nèi)全方面安排有益物品和服務(wù)大規(guī)模官僚組織決議效應(yīng)。第41頁10/10/3.在給定與個(gè)人選擇和大規(guī)模官僚制建制制度缺點(diǎn)和制度失敗相關(guān)問題時(shí)，就要考慮能夠使一群人經(jīng)過組織集體企業(yè)來降低開發(fā)共有財(cái)產(chǎn)資源或者提供公益物品成本。4.還要把發(fā)展多組織安排看作是提供各種多樣公益物品和服務(wù)伎倆。第42頁第四章：民主制行政理論：被拋棄選擇

第一節(jié)一些異常思緒第二節(jié)漢密爾頓和麥迪遜民主制行政理論第三節(jié)托克維爾對(duì)民主制行政分析第43頁理論背景官僚制行政理論

VS當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、民主制行政理論1、官僚制行政理論：韋伯、威爾遜、白浩哲、霍布斯2、當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家：管轄交疊和權(quán)力分散在公共經(jīng)濟(jì)中能夠促進(jìn)各種公益物品和服務(wù)生產(chǎn)（這就挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)公共行政要求只有單一權(quán)威中心、負(fù)責(zé)最高統(tǒng)一命令政府單位基本準(zhǔn)則）。3、民主制行政理論：管轄交疊和權(quán)力分散第44頁論點(diǎn)威爾遜提出了官僚制行政理論，把它作為有類似政府“良好”行政規(guī)則，與此同時(shí)，他也拒絕了民主制行政理論第45頁第一節(jié)一些異常思緒（1）威爾遜、白浩哲、霍布斯：?jiǎn)我粰?quán)威中心異常思緒——威爾遜

《行政研究》：“體制內(nèi)之體制”盛行于美國(guó)政府?！霸鯓庸芾磉@些政府中之政府，使公共官員興趣不但在于其上級(jí)，而且也在于其社群，最大程度地發(fā)揮其才能，才能無愧于心？”這意味著：公共官員作出決議道德選擇基礎(chǔ)是良心、政治上司權(quán)威以及小區(qū)訴求原因。這些官員主子實(shí)際上不只有一個(gè)。第46頁第一節(jié)一些異常思緒（2）白浩哲：

美國(guó)人在制訂憲法時(shí)，試圖復(fù)制英國(guó)憲法，但美國(guó)體制設(shè)計(jì)卻誤解了英國(guó)憲法。異常思緒——奧斯特羅姆美國(guó)憲法設(shè)計(jì)者知道他們正在做什么，審慎地把自己政治試驗(yàn)奠基在可選擇設(shè)計(jì)之上。美國(guó)政治體制創(chuàng)造了不一樣于英國(guó)體制聯(lián)邦結(jié)構(gòu)必定帶有交疊管轄特色：第47頁第一節(jié)一些異常思緒（3）韋伯：民主制行政不是取代官僚制行政有活力選擇。民主制行政局限：只能利用于地方組織或組員數(shù)量有限組織；行政機(jī)構(gòu)“總是懸在純粹仆從和主子之間”。異常思緒——韋伯：民主制行政兩個(gè)特色：一是平等之上假設(shè)，即每個(gè)人都有資格參加公共事務(wù)活動(dòng)，二是命令性權(quán)力范圍限制在最小范圍內(nèi)。第48頁第二節(jié)漢密爾頓和麥迪遜民主制行政理論（1）現(xiàn)象——聯(lián)邦體制中共存行政國(guó)防、內(nèi)部安全及征稅問題：對(duì)付共同危險(xiǎn)適當(dāng)伎倆“應(yīng)該是共同委員會(huì)和共同財(cái)政目標(biāo)”。國(guó)會(huì)起共同委員會(huì)作用，授權(quán)建立適當(dāng)武裝，保障美國(guó)聯(lián)邦共同防務(wù)，其資源由共同財(cái)政提供，共同財(cái)政則經(jīng)過統(tǒng)一征稅辦法來自每個(gè)州人民。第49頁適當(dāng)武裝一支混合武裝力量，它組成：一是每個(gè)州都有精選、訓(xùn)練有素軍事武裝部隊(duì)，保護(hù)本州，并為了共同防務(wù)接收合眾國(guó)調(diào)遣；二是作為全國(guó)邊防守備隊(duì)必要補(bǔ)充，為全部州提供共同防務(wù)。預(yù)防武裝力量篡奪政治權(quán)力：每個(gè)州存在民兵第50頁含有共存政制或交疊管轄特征聯(lián)邦體制美國(guó)人民“總體利益”能夠在全國(guó)政府層次得以組織起來，而地方、特殊利益則能夠在無數(shù)州和地方政府層次得以組織起來?！奥?lián)邦和州政府只是（同一批）人民不一樣代理人和受托人。依據(jù)結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)而有不一樣權(quán)力，并服務(wù)于不一樣宗旨”第51頁州和全國(guó)政府共享共存征稅權(quán)力，不能夠建立充分交疊、分立稅政體制全國(guó)性行政要與各州建立協(xié)作性安排，從而每一方都能取得共同行動(dòng)好處，防止相互排斥性競(jìng)爭(zhēng)。第52頁（2）理論化——民主制行政

·民主制行政標(biāo)準(zhǔn)——自治標(biāo)準(zhǔn)全部政府單位都依據(jù)自治標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)1政府界限和條件源于人民確立和變更這些界限和條件權(quán)利。2人民確立和變更政府界限和條件權(quán)利經(jīng)過依據(jù)非常規(guī)決議規(guī)則才能采取行動(dòng)立憲程序得以表示。3憲法或者憲章中所說明政府界限和條件在法律上約束行使政府權(quán)力人，而且不能被這些政府權(quán)威所改變。4憲法或者憲政中說明政府界限和條件依據(jù)共同第53頁·民主制行政能夠替換官僚制行政

在民主制行政中，官僚制行政內(nèi)部普遍等級(jí)序列條件能夠放松，假如公共行政組織得服務(wù)于特定選民，假如大眾控制、立法監(jiān)督和司法救助機(jī)制成為官僚制控制機(jī)制代替品。民主制行政程序必定依靠可作用于任何公共企業(yè)經(jīng)營(yíng)民主控制機(jī)制。第54頁第三節(jié)托克維爾對(duì)民主制行政分析

《論美國(guó)民主》

（1）現(xiàn)象——美國(guó)把自利學(xué)說正確地利用于治理社會(huì)分配權(quán)力

美國(guó)自治傳統(tǒng)先來自鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后占據(jù)各州每個(gè)州政治和行政事務(wù)特質(zhì)是“中心在三個(gè)行動(dòng)焦點(diǎn)上”：鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣和州。第55頁B.限制權(quán)力

“執(zhí)行權(quán)力分散在許多手里”授予執(zhí)行性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力能夠經(jīng)過大眾選舉，立法監(jiān)督以及司法救助來得以限制第56頁（2）對(duì)比——法國(guó)官僚制行政、蘇聯(lián)民主社會(huì)行政

美國(guó)民主制行政在忙亂活動(dòng)中有著一個(gè)根本秩序B.法國(guó)官僚制行政：與集權(quán)行政相關(guān)統(tǒng)一設(shè)計(jì)、精密細(xì)致安排以及完備行政卻有相反效果：“它只是組成了障礙，而不是采取行動(dòng)”C.蘇聯(lián)民主社會(huì)行政：“超君主型行政”與共和制混合（高度集權(quán)行政體制與作為民主社會(huì)特質(zhì)平等至上主義生活條件）只能是一個(gè)短命怪物第57頁（3）理論化——民主制行政

·民主制行政基礎(chǔ)一是每個(gè)人都有資格參加公共事務(wù)處理平等之上主義假設(shè)二是全部主要決定都留給全部社群組員以及他們所選擇代表考慮三是把命令權(quán)力限制在必要最小范圍四是把行政機(jī)關(guān)地位從主子行政機(jī)關(guān)變成公仆行政機(jī)關(guān)

第58頁·民主制行政能夠替換官僚制行政

能夠指望官僚制行政體制要素，但不指望發(fā)覺這些原因在民主體制中成主導(dǎo)性特質(zhì)。民主制行政特質(zhì)是多中心而不是單中心。經(jīng)過交疊管轄和權(quán)力分散體制，民主制行政取得了一個(gè)穩(wěn)定形式，從而提供了一個(gè)公共行政組織替換結(jié)構(gòu)第59頁結(jié)論漢密爾頓和麥迪遜《聯(lián)邦黨人文集》以及托克維爾《論美國(guó)民主》闡述了民主制行政理論。美國(guó)建國(guó)試驗(yàn)是以民主制行政理論為基礎(chǔ)。經(jīng)過交疊管轄和權(quán)力分散體制，民主制行政取得了一個(gè)穩(wěn)定形式，從而提供了一個(gè)公共行政組織替換結(jié)構(gòu)。不過，就是這么一個(gè)理論，卻被在19C末20C初發(fā)展公共行政主流傳統(tǒng)所拒絕。這一拒絕實(shí)際上造成了本世紀(jì)眾多行政改革努力均以失敗而告終，也是美國(guó)政府在最近幾十年里憲法危機(jī)不停思想根源。

第60頁第五章：選擇未來

第一部分分析范式選擇機(jī)會(huì)成本第二部分?jǐn)⑹隹偨Y(jié)民主行政范式基本定理第三部分舉例詳細(xì)分析不一樣政策取向利用第61頁第一部分分析范式選擇機(jī)會(huì)成

本

威爾遜理論源于霍布斯，認(rèn)為必須要有一個(gè)終極權(quán)威，要有單一主權(quán)者來掌權(quán)，所以拒絕了聯(lián)邦黨人以權(quán)威分散、權(quán)力分立為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)理論。而聯(lián)邦黨人實(shí)在憲法性法律理論相比較而言含有延遲、公開爭(zhēng)吵以及復(fù)雜關(guān)系等成本。第62頁結(jié)論

兩種范式選擇都有各自成本，不過選擇威爾遜范式成本更高，實(shí)在憲法性法律這種體系雖也有成本，但因其能夠盡可能防止或降低輕率行動(dòng)以及秘密陰謀帶來巨大損失，所以相對(duì)優(yōu)勢(shì)很大。第63頁第二部分?jǐn)⑹隹偨Y(jié)民主行政范式基本定理

提出了托克維爾關(guān)于“結(jié)社科學(xué)”觀點(diǎn)，認(rèn)為這是民主國(guó)家“一切科學(xué)之母”，是民主社會(huì)發(fā)展文明必要要素。由此產(chǎn)生疑問，這么一個(gè)科學(xué)是奠基于霍布斯主權(quán)理論還是限權(quán)憲法理論之上？進(jìn)而展開對(duì)霍布斯主權(quán)理論與限權(quán)憲法理論一致與分歧之處分析，進(jìn)而概括出民主制行政范式基本理論。第64頁1、一致之處

兩種理論關(guān)于人性模式、社會(huì)組織性質(zhì)以及政府含有實(shí)施法律權(quán)力這幾方面含有相同認(rèn)識(shí)，從這一程度上說，二者依據(jù)人類結(jié)社科學(xué)是共同。主要包含一些共同假設(shè)：?jiǎn)蝹€(gè)人是組成任何政治體制基本材料或單位；決議規(guī)則是任何社團(tuán)中有序關(guān)系基礎(chǔ)；規(guī)則依靠單個(gè)個(gè)人考慮他人利益制訂、實(shí)施和修改；依靠分配給一些人超常權(quán)力來對(duì)其它社群組員實(shí)施；政治不平等情況普遍存在。第65頁2、分歧之處

兩種理論對(duì)于政治不平等問題認(rèn)識(shí)與處理出現(xiàn)分歧?；舨妓拐J(rèn)為政治不平等是絕正確，要依靠單中心權(quán)威行使絕正確主權(quán)，這種主權(quán)高于法。而限權(quán)憲法理論認(rèn)為政治不平等是相正確，權(quán)力應(yīng)該分立，并相互制約，法律高于權(quán)力。第66頁結(jié)論威爾遜行政理論適合用于高度集權(quán)單中心決議結(jié)構(gòu)政治體制，官僚制并非是全部政府唯一良好行政理論。美國(guó)實(shí)際上是一個(gè)多中心體制，需要選擇適當(dāng)政治組織理論——民主制行政范式進(jìn)行改革，不然“我們不能夠判別我們之所以痛苦原因，我們也將染上我們不知道疾病”。第67頁第三部分舉例詳細(xì)分析不一樣政策取向利用首先是地域性制度安排。舉經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)匯報(bào)為例，遵從威爾遜范式，匯報(bào)不但忽略官僚制制度缺點(diǎn)、目標(biāo)置換和機(jī)能失調(diào)，而且成本過高，不切實(shí)際接下來是全國(guó)性事務(wù)分析。傳統(tǒng)模式集中于加強(qiáng)總統(tǒng)權(quán)力，這不但沒有必要且弊端重重：額外成本過大，易造就一些戰(zhàn)爭(zhēng)和危機(jī)政治飾詞造成政府績(jī)效危機(jī)和信任危機(jī)。第68頁結(jié)論霍布斯構(gòu)想憲法利于軍事國(guó)家運(yùn)轉(zhuǎn)，不過“人類社會(huì)能夠經(jīng)過深思熟慮和自由選擇來建立良好政府，在此憲政規(guī)則能夠在含有實(shí)質(zhì)性分權(quán)和交疊管轄特色政治體制中得以實(shí)施”“不停戰(zhàn)爭(zhēng)威脅也能夠經(jīng)過適當(dāng)利用聯(lián)邦組織標(biāo)準(zhǔn)得到潛在處理”。也就是說，民主制行政范式能夠代替官僚制范式。第69頁思索

從作者觀點(diǎn)看，民主制能夠替換官僚制，而且應(yīng)該代替官僚制，從實(shí)踐角度看，真正民主制行政可行性。第70頁10/10/第六章

美國(guó)政府連續(xù)憲法危機(jī)第71頁10/10/一作為憲政危機(jī)水門事件章節(jié)目錄:1.1全能執(zhí)行機(jī)關(guān)結(jié)構(gòu)-P1361.2總統(tǒng)指示就是有效法律嗎?-P1391.3一個(gè)新型總統(tǒng)執(zhí)行部門?-P1421.4新秘密結(jié)論-P1431.5結(jié)論-P143第72頁10/10/二擴(kuò)大權(quán)力和放棄責(zé)任章節(jié)目錄:2.1執(zhí)行責(zé)任是否定2.2立法與行政規(guī)則制訂2.3司法缺位與主動(dòng)沖動(dòng)2.4相互遷就治國(guó)第73頁10/10/一.主題:憲法危機(jī)二.理論背景:1939年和1949年‘行政重組法’為尋求加強(qiáng)行政權(quán)力人提供了廣泛機(jī)會(huì)。第2號(hào)重組計(jì)劃包含著主要法律設(shè)計(jì)，猛烈改變了美國(guó)憲政體制。漢密爾頓等人《聯(lián)邦黨人文集》:權(quán)力制衡托克維爾《論美國(guó)民主》第74頁10/10/三.關(guān)鍵觀點(diǎn)與思想:美國(guó)憲法所要求三權(quán)分立與制衡紙面標(biāo)準(zhǔn)沒能落實(shí)與當(dāng)代美國(guó)社會(huì)。美國(guó)聯(lián)邦政府，通常為立法部分、行政部門和司法部門三個(gè)分支，其權(quán)利分配與相互關(guān)系，是憲法基本精神所在，憲法出現(xiàn)危機(jī)，也正是指三個(gè)部門在實(shí)踐中違反了憲法原意。

第75頁10/10/（一）行政部門：權(quán)力擴(kuò)張水門事件：總統(tǒng)扣留證據(jù)、限制調(diào)查范圍。“總統(tǒng)是否能夠正當(dāng)利用職務(wù)外衣阻止這類程序，變成了一個(gè)重大憲法問題。”第76頁10/10/1939年和1949年“行政重組法”—使總統(tǒng)取得了更大權(quán)力，能夠頒布重組計(jì)劃，且含有憲法效力?！皣?guó)會(huì)把實(shí)質(zhì)性立法權(quán)轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)。”“第2號(hào)重組計(jì)劃”—“經(jīng)過執(zhí)行部分關(guān)于政府應(yīng)該干什么指示，執(zhí)行權(quán)力能夠置換國(guó)會(huì)權(quán)力。”第77頁10/10/“托馬斯.霍布斯就認(rèn)識(shí)到，”契約沒有刀劍就只是言辭?！胺闪α恐饕揽繄?zhí)行裁量權(quán)和行動(dòng)。實(shí)施是有效法律主要條件。”第78頁10/10/“總統(tǒng)指示變成生效法律時(shí)，國(guó)會(huì)立法就只能起到普通地陳說標(biāo)準(zhǔn)或者目標(biāo)作用了。立法變成實(shí)在道德而不是實(shí)在法時(shí)，國(guó)會(huì)就降級(jí)為推行禮儀性功效，宣告公共生活道德上陳詞濫調(diào)了。”第79頁10/10/假如在普通法律要求之外，執(zhí)行部門指示能夠指揮法律實(shí)施實(shí)踐，那么執(zhí)行部門指示就變成了生效法律?！薄傲椪w制邏輯是全部政府權(quán)力都要受到限制。第80頁10/10/（二）立法：權(quán)力旁落“越來越強(qiáng)趨向是國(guó)會(huì)依靠最渙散措辭，”如“清潔空氣”、“純凈水”，然后把規(guī)則和條例細(xì)化任務(wù)分配給執(zhí)行機(jī)構(gòu)。行政重組法意味著根本性規(guī)則制訂權(quán)轉(zhuǎn)移到了執(zhí)行部門?！?/p>

第81頁10/10/“規(guī)則制訂權(quán)轉(zhuǎn)移到了執(zhí)行部門，這意味著法律不再被要求把公民當(dāng)做選民對(duì)待人所指定。相反，職業(yè)或行政標(biāo)準(zhǔn)變成了至高無上標(biāo)準(zhǔn)，是實(shí)施者而不是經(jīng)過治于人者同意設(shè)定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。”第82頁10/10/實(shí)證道德性立法和虛幻基金撥款僅意味著國(guó)會(huì)立法過程越來越含有公共劇場(chǎng)特征，上演戲劇不是現(xiàn)實(shí)而是小說。戲劇中演員更關(guān)心其公共形象，而不關(guān)心其處理公共形象，更不關(guān)心其處理公共問題能力。這是現(xiàn)在一些政治科學(xué)家所說“符號(hào)”政治。第83頁10/10/（三）司法部門：缺位與擴(kuò)張聯(lián)邦司法機(jī)