項(xiàng)目-風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)管理過程/SP-RSKM-DEFINE-內(nèi)部資料，注意保密-第9頁共9頁風(fēng)險(xiǎn)管理過程編號文件狀態(tài)[]草稿[√]正式發(fā)布[]正在修改當(dāng)前版本V1.0擬制日期審核日期批準(zhǔn)日期發(fā)布日期生效日期修訂歷史記錄A-增加M-修訂D-刪除變更版本號日期變更類型

〔A*M*D〕修改人摘要備注A建立風(fēng)險(xiǎn)管理過程定義文件A增加組織級風(fēng)險(xiǎn)管理過程目錄TOC\o"1-3"\h\z1.目的42.適用范圍43.名詞術(shù)語44.概述45.過程定義45.1風(fēng)險(xiǎn)管理過程45.1.1角色和職責(zé)55.1.2入口準(zhǔn)那么65.1.3輸入65.1.4過程活動65.1.5輸出85.1.6出口準(zhǔn)那么85.1.7度量85.1.8確認(rèn)與驗(yàn)證96.規(guī)程97.標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)98.裁剪指南99.模板與表格910.實(shí)施指導(dǎo)9目的1.1標(biāo)準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理過程。1.2提供工程經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理過程的說明和行動指南。適用范圍2.1機(jī)構(gòu)研發(fā)中心。2.2業(yè)務(wù)工程實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，貫穿整個(gè)工程生命周期。名詞術(shù)語3.1RSKM(RiskManagement):風(fēng)險(xiǎn)管理。3.2工程干系人〔Stakeholder〕：在一定程度上，對工程的實(shí)施和成果負(fù)責(zé)，或受其影響的群組或個(gè)人。工程干系人可能包括工程團(tuán)隊(duì)成員、提供商、客戶、最終用戶等。概述風(fēng)險(xiǎn)管理是貫穿工程整個(gè)生命周期的一系列持續(xù)性活動，分別為風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)減緩、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)通報(bào)。工程風(fēng)險(xiǎn)控制小組有必要在工程組例會或其它場合，與工程組骨干或工程組全體成員一起對工程風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行交流，收集工程組成員對工程風(fēng)險(xiǎn)的意見和建議。對于不便公開的風(fēng)險(xiǎn)，工程經(jīng)理需要控制工程組內(nèi)部了解的范圍。對各個(gè)工程形成的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一并奉獻(xiàn)到組織級資產(chǎn)庫。過程定義5.1組織級風(fēng)險(xiǎn)管理過程考慮到工程級風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，組織層面需要建立相應(yīng)的活動來提供工程風(fēng)險(xiǎn)管理一定的指導(dǎo)，活動頻率定義為不低于1季度1次。具體活動如下所示：角色和職責(zé)角色職責(zé)組織成員向QA或直接向EPG提交風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)過程改良建議。向組織奉獻(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。EPG負(fù)責(zé)組織級風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)體系文件、組織風(fēng)險(xiǎn)列表等的維護(hù)工作。高層經(jīng)理輔助進(jìn)行組織資產(chǎn)庫中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容的更新。負(fù)責(zé)工程風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)方案、緩解措施等的批準(zhǔn)。組織級配置管理員1、按照EPG的方案更新組織資產(chǎn)庫內(nèi)容。2、根據(jù)工程經(jīng)理的請求及EPG的批準(zhǔn)情況提供工程經(jīng)理及其團(tuán)隊(duì)相關(guān)組織資產(chǎn)庫風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)內(nèi)容。PMO及組織級QA對EPG所進(jìn)行的組織風(fēng)險(xiǎn)管理活動進(jìn)行監(jiān)控及質(zhì)量保證。入口準(zhǔn)那么組織級風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)循環(huán)的過程，可以在每半年或每季度的開始執(zhí)行相應(yīng)的過程活動；如果有必要及時(shí)更新體系文件或相應(yīng)指南，也可以隨時(shí)啟動組織級風(fēng)險(xiǎn)管理過程；輸入組織資產(chǎn)庫風(fēng)險(xiǎn)來源及分類指南公司質(zhì)量目標(biāo)或年度開展綱要等過程活動組織級風(fēng)險(xiǎn)管理是周期性活動，一般情況下，每季度或半年至少需進(jìn)行一次完整的組織級風(fēng)險(xiǎn)管理活動；對于年內(nèi)公司有重大的活動安排或商業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)變等〔如公司上市安排，公司商業(yè)范圍擴(kuò)展或主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變等〕，需要立即重新進(jìn)行組織級風(fēng)險(xiǎn)管理活動。1〕建立、維護(hù)組織的風(fēng)險(xiǎn)來源及分類指南 EPG通過對行業(yè)內(nèi)部及組織風(fēng)險(xiǎn)列表的分析和總結(jié)，更新組織的風(fēng)險(xiǎn)來源及分類指南文件。 需要特別說明的是，針對每年公司的商業(yè)目標(biāo)或年度開展綱要等變化，需要識別出相應(yīng)的特定風(fēng)險(xiǎn)。例如，年內(nèi)公司要進(jìn)行IPO上市方案，那么需要提前識別在該年度內(nèi)可能新增的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，比方人力、財(cái)力在這項(xiàng)活動上的投入可能導(dǎo)致其他工作資源得不到很好的保證等等。2〕建立、維護(hù)組織的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)定義指南 EPG建立、維護(hù)組織的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)列表，對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害等級及可能性定量描述需根據(jù)組織的相關(guān)質(zhì)量目標(biāo)變化而變化，例如針對組織目前定義的進(jìn)度偏差小于15%屬于正常范圍，我們初步定義風(fēng)險(xiǎn)對于工程進(jìn)度偏差的影響在30%以上的屬高度危險(xiǎn)，但該數(shù)值需隨未來各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)變化而變化。3〕建立、維護(hù)組織的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略制定指南 略。4〕建立、維護(hù)組織的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施 EPG建立、維護(hù)組織可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的參考性緩解措施，這里給出的所有緩解措施必須具備以下幾個(gè)條件之一：1.從以往實(shí)施過的工程風(fēng)險(xiǎn)有效緩解措施中收集得到；2.具有可操作性；3.可以屬于公司的工程風(fēng)險(xiǎn)管理最正確實(shí)踐活動；4.屬于行業(yè)內(nèi)或合伙公司收集到的最正確風(fēng)險(xiǎn)管理緩解措施案例等；5.得到所有EPG的共同認(rèn)可并允許放入組織風(fēng)險(xiǎn)緩解措施列表中；5〕收集工程有效風(fēng)險(xiǎn)至組織風(fēng)險(xiǎn)列表 工程在執(zhí)行過程中、工程結(jié)項(xiàng)、工程異常終結(jié)等多個(gè)時(shí)間點(diǎn)均可向組織提交共性風(fēng)險(xiǎn)。需要說明的是，共性風(fēng)險(xiǎn)是對其他工程經(jīng)理具有參考價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)類別，例如，A工程的某局部產(chǎn)品組件為外包開發(fā)，因此該組件開發(fā)好后與整體系統(tǒng)的接口是否能夠適配成為該工程的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)該識別出的共性風(fēng)險(xiǎn)為，工程中如果有相應(yīng)的外包工作，相應(yīng)工作產(chǎn)品的接口適配問題。6〕必要的質(zhì)量保證活動組織級QA檢查EPG團(tuán)隊(duì)維護(hù)的組織風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容并收集相關(guān)過程改良建議。輸出更新的風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件更新的組織風(fēng)險(xiǎn)庫更新的其他組織資產(chǎn)庫內(nèi)容出口準(zhǔn)那么完本錢輪組織級風(fēng)險(xiǎn)管理活動-所有共性風(fēng)險(xiǎn)已收集，更新了相關(guān)組織級風(fēng)險(xiǎn)管理指南文件，所有工作產(chǎn)品已得到評審并重新發(fā)布〔對于可能造成重大影響的文件升級可臨時(shí)發(fā)布，待整個(gè)體系文件下次過程改良后再納入到新的OSSP版本〕。度量組織級QA〔度量人員〕對以下數(shù)據(jù)進(jìn)行度量：EPG成員風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作量度量風(fēng)險(xiǎn)按類別進(jìn)行分類數(shù)量統(tǒng)計(jì)組織風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施執(zhí)行有效性確認(rèn)與驗(yàn)證1、更新后的過程體系文件需要進(jìn)行正規(guī)的技術(shù)評審才能發(fā)布；2、相應(yīng)的組織風(fēng)險(xiǎn)指南更新活動需要進(jìn)行EPG內(nèi)部評審和技術(shù)評審后才能完成；3、組織風(fēng)險(xiǎn)庫的更新需要填寫相應(yīng)入庫單，得到EPG成員過半通過后才能更新；4、PMO負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢查相應(yīng)的過程活動執(zhí)行情況。5.1工程級風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理是貫穿工程整個(gè)生命周期的一系列持續(xù)性活動，包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案、識別風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。角色和職責(zé)角色職責(zé)工程經(jīng)理1、負(fù)責(zé)管理風(fēng)險(xiǎn)管理過程的整個(gè)活動。工程組成員向工程經(jīng)理提交識別的風(fēng)險(xiǎn)；按工程組確定的風(fēng)險(xiǎn)處理措施處理、跟蹤風(fēng)險(xiǎn)。入口準(zhǔn)那么工程已經(jīng)完成啟動過程。輸入工程技術(shù)要求工程合同組織資產(chǎn)庫過程活動1〕制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案描述整個(gè)工程生命周期中風(fēng)險(xiǎn)的識別、定性和定量分析、應(yīng)對方案、監(jiān)督等活動。工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案是工程方案的一個(gè)重要組成局部，由工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組在工程籌劃階段，根據(jù)工程章程、客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)方案模板，制定完成，并同其他工程方案一起納入配置管理中。風(fēng)險(xiǎn)管理方案主要包括以下內(nèi)容：標(biāo)識風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)以及與之對應(yīng)的減緩方案和應(yīng)急方案確定工程干系人，并確定其介入時(shí)機(jī)2〕識別風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)就是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前識別并定位風(fēng)險(xiǎn)的存在，具體包括：工程的潛在的風(fēng)險(xiǎn)、引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素以及風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。由工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組定期，或在制定工程方案或修訂工程方案階段負(fù)責(zé)執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)識別常用的方法：頭腦風(fēng)暴法經(jīng)驗(yàn)法情景分析法風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果：工程風(fēng)險(xiǎn)清單工程風(fēng)險(xiǎn)的征兆3〕評估風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)是將風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為決策信息，包括評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)造成的影響大小以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大小，并且綜合這兩種因素最終評定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級。定性風(fēng)險(xiǎn)分析定量風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性高(3)中(2)低(1)大(3)963中(2)642小(1)321風(fēng)險(xiǎn)等級劃定標(biāo)準(zhǔn)顏色風(fēng)險(xiǎn)等級數(shù)值范圍簡單描述16-9大-高、大-中、中-高23-4大-低、中-中、小-低31-2中-低、小-中、小-低定性風(fēng)險(xiǎn)分析主要是根據(jù)工程特點(diǎn)和組織關(guān)注的角度來確定已識別的風(fēng)險(xiǎn)的重要性，并進(jìn)行排序。定量風(fēng)險(xiǎn)分析是量化分析每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其對工程目標(biāo)造成的后果。定量分析一般是在定性分析之后進(jìn)行，兩種分析過程可以單獨(dú)或都采用。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性分為：高、中、低。高：對工程進(jìn)度、工程本錢、工程質(zhì)量會造成重大影響，如工程進(jìn)度可能延遲30%以上，工程本錢會增加30%以上。中：對工程進(jìn)度、工程本錢、工程質(zhì)量會造成嚴(yán)重影響，如工程進(jìn)度可能延遲20%以上，工程本錢會增加20%以上。低：對工程進(jìn)度、工程本錢、工程質(zhì)量會造成一定的影響。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率計(jì)算表，風(fēng)險(xiǎn)的等級=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性-風(fēng)險(xiǎn)的可能性所形成的類型來判定的，大-高、大-中、中-高三類屬于一級風(fēng)險(xiǎn)；大-低、中-中、小-低三類屬于二級風(fēng)險(xiǎn)；中-低、小-中、小-低三類屬于三級風(fēng)險(xiǎn)；4〕應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案主要是對經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估確定的所有中高兩級風(fēng)險(xiǎn)的工程制定的，對優(yōu)先級較低的風(fēng)險(xiǎn)可以不制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)方案主要有以下兩類：風(fēng)險(xiǎn)緩解方案風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案5〕監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，并執(zhí)行相應(yīng)得風(fēng)險(xiǎn)減緩行動，并在實(shí)施的過程中修正。風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)通報(bào)工程經(jīng)理將工程風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級前5名(如果有)的風(fēng)險(xiǎn)工程作為工程風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的一局部，每周提交公司PMO。6〕更新組織風(fēng)險(xiǎn)列表在工程結(jié)束后，EPG根據(jù)該工程中發(fā)生的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)情況，決定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以補(bǔ)充到組織風(fēng)險(xiǎn)列表中。輸出工程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表出口準(zhǔn)那么工程已結(jié)項(xiàng)度量工程經(jīng)理〔度量人員〕對以下數(shù)據(jù)進(jìn)行度量：識別的各類風(fēng)險(xiǎn)〔參照風(fēng)險(xiǎn)列表〕的數(shù)目和總數(shù)識別的風(fēng)險(xiǎn)在開發(fā)各個(gè)階段狀態(tài)的分布；〔Issue表示該風(fēng)險(xiǎn)已在方案中發(fā)布；Active代表風(fēng)險(xiǎn)工程正在或已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)；Close表示風(fēng)險(xiǎn)工程已經(jīng)不存在；〕實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，以及其中得到控制的風(fēng)險(xiǎn)和未得到控制的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)與驗(yàn)證1、QA定期或事件驅(qū)動的評審工程風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況，并向PMO匯報(bào)。2、工程經(jīng)理需要制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案及追蹤；3、高層經(jīng)理協(xié)助工程經(jīng)理中處理工程中發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)，并跟蹤其處理情況。規(guī)程無標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)7.1?SP-RSKM-C01風(fēng)險(xiǎn)管理檢查單?裁剪指南無。模板與表格9.1?SP-RSKM-T01工程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表模板?實(shí)施指導(dǎo)工程的后續(xù)工作均會涉及風(fēng)險(xiǎn)管理。以下是對“風(fēng)險(xiǎn)管理〞過程實(shí)施時(shí)的進(jìn)一步指導(dǎo)說明：1〕、管理配置項(xiàng)對“風(fēng)險(xiǎn)管理〞