2022年安徽省期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自測模擬預測題庫及1套完整答案

《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】C2、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】B3、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月【答案】C4、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定【答案】A5、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】C6、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令【答案】C7、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D8、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對【答案】C9、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司【答案】B11、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B12、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響【答案】A13、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】C14、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營【答案】C15、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】C16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】C17、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】C18、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼19、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D20、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關【答案】B21、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8【答案】D22、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效【答案】D23、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】B24、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽25、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】A26、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】A27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】A28、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務【答案】B29、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會【答案】A30、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】A31、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A32、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C33、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失【答案】A34、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B35、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】B36、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C37、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】A38、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D39、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】A40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會【答案】A41、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C42、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成【答案】B43、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A44、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】B45、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】C46、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長【答案】A47、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B48、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B49、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】A50、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C51、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】D52、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】C53、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】D54、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A55、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A56、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D57、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A58、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】B59、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職【答案】A60、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】A61、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】A62、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A63、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】C64、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】C65、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】A66、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約【答案】D67、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理【答案】A68、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B69、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理【答案】B70、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B71、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】A72、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B73、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】B74、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲【答案】A75、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶【答案】C76、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】B77、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】B78、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】B79、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所【答案】D80、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值【答案】A81、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A82、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】D83、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】C84、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】B85、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】C86、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A87、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】C88、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】B89、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】A90、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員【答案】C91、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】B92、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務部【答案】B93、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】A94、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C95、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C96、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D97、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】A98、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】D99、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】C100、期貨公司應當于年度結束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】B二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD102、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行

B.質押所持有的期貨公司股權

C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施【答案】ABCD103、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評估機構

C.律師事務所

D.會計師事務所【答案】BCD104、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

B.關閉其分支機構

C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利【答案】AB105、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC106、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進行驗證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令【答案】AB107、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC108、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權有（）。

A.決定對違規(guī)行為的紀律處分

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事.高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】BCD109、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督【答案】ABC110、期貨公司應當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。

A.個人客戶的身份證正反掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC111、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構

D.投資者E【答案】ABCD112、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC113、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查【答案】ABD114、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當（）。

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD115、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD116、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC117、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月【答案】AC118、根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

D.執(zhí)行會員大會的決議【答案】ABCD119、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB120、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。

A.張某

B.王某

C.趙某

D.李某【答案】ABD121、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金【答案】BD122、經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括（）。

A.制定專門的工作程序

B.追加了解相關信息

C.告知特別的風險點

D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次【答案】ABCD123、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資

C.對外擔保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務【答案】ABC124、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】ABCD125、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）等行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員【答案】ABCD126、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

C.可轉換公司債券

D.企業(yè)債券【答案】AB127、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC128、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD129、期貨公司為債務人，債權人請求，人民法院不予支持的有（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.凍結客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD130、為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】ABC131、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨交易所專用結算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】BD132、期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行E【答案】BC133、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD134、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

D.參加.列席相關會議【答案】AD135、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結

C.扣劃

D.強制執(zhí)行【答案】ABCD136、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對下列（）內(nèi)容進行分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務

D.期貨行情信息、交易設施【答案】ABC137、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（）。

A.及時向全體股東報告或進行信息披露

B.當日向全體董事書面報告

C.當日向總經(jīng)理書面報告

D.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告【答案】ABD138、會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.對會員的收費標準

D.會員資格及其管理辦法【答案】ABD139、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC140、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）

A.不愿承受任何投資損失

B.不具有完全民事行為能力

C.沒有風險容忍度

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形【答案】ABCD141、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC142、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.審計

D.使用【答案】ABD143、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易

C.期貨公司可以混碼交易

D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果【答案】ABD144、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制轉讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設定其他權利

D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD145、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理【答案】ABCD146、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產(chǎn)品或服務的風險等級包括()。

A.R5、R6

B.R7、R8

C.R3、R4

D.R1、R2【答案】CD147、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是【答案】ABCD148、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.具有從事期貨業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員

B.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員

C.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員【答案】BC149、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC150、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件E【答案】ABCD151、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告【答案】ABC152、期貨公司首席風險官不得（）。

A.授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務【答案】ABCD153、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表【答案】ABC154、期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行【答案】AC155、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的

D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD156、下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABCD157、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD158、會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.對會員的收費標準

D.會員資格及其管理辦法【答案】ABD159、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.負債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.其他調(diào)整項【答案】ABCD160、下列構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB161、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.權利義務

B.工作報告的程序和方式

C.任期

D.職責范圍【答案】ABCD162、未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.不會罰款【答案】AB163、出現(xiàn)下列哪些情形時，經(jīng)有關部門批準，期貨交易所、

A.期貨市場運行平穩(wěn)，市場風險水平顯著降低

B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力

C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

D.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣【答案】BCD164、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD165、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況【答案】ABC166、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC167、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.從輕處罰

B.將其作為立功表現(xiàn)

C.減輕處罰

D.免予處罰【答案】ACD168、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括()。

A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構

C.利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員【答案】CD169、（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權被凍結或者用于擔保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所【答案】AB170、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。

A.測試投資者的股指期貨基礎知識

B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況

C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD171、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理條例》

C.禁止非法設立期貨交易場所

D.禁止中遠期現(xiàn)貨交易【答案】ABC172、申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元【答案】AB173、首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.忠于職守，恪守誠信

C.勤勉盡責

D.遵守公司章程【答案】ABCD174、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協(xié)議相關問題的表述，正確的有（）。

A.非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議

B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定

C.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認

D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內(nèi)對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC175、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料【答案】ABD176、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質，有（）行為的，構成洗錢罪。

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

C.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的【答案】ABCD177、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種【答案】ABCD178、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款【答案】ABCD179、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD180、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

A.期貨公司應當先為李某開戶

B.期貨公司應當不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶【答案】ACD181、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD182、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音【答案】AB183、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本