企業(yè)個(gè)人自查總結(jié)

企業(yè)個(gè)人自?查總結(jié)賀?州市___?食品廠位于?交通便利的?___，是?一家生產(chǎn)蒸?煮類(lèi)糕點(diǎn)、?中秋月餅的?企業(yè)，長(zhǎng)期?以來(lái)，我廠?一直嚴(yán)格遵?照食品安全?相關(guān)法律的?要求，嚴(yán)把?質(zhì)量關(guān)，為?消費(fèi)者提供?優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品?。為了更?好的落實(shí)質(zhì)?量安全主體?責(zé)任的要求?，我廠質(zhì)量?管理人員對(duì)?照《食品生?產(chǎn)企業(yè)檢查?表》的內(nèi)容?，從企業(yè)資?質(zhì)有效性、?生產(chǎn)場(chǎng)所、?環(huán)境、廠房?及設(shè)施情況?、生產(chǎn)設(shè)備?和檢驗(yàn)設(shè)備?情況、質(zhì)量?管理情況等?多個(gè)方面，?逐條進(jìn)行自?查。根據(jù)企?業(yè)自查情況?，企業(yè)自身?感覺(jué)各方面?做得尚可，?基本符合質(zhì)?檢部門(mén)的要?求。對(duì)于稍?有差次的，?及時(shí)做了整?改?，F(xiàn)階段?，我廠基本?能做到系統(tǒng)?管理，按標(biāo)?準(zhǔn)要求組織?進(jìn)貨、生產(chǎn)?和銷(xiāo)售?，F(xiàn)?將我廠自查?的情況匯報(bào)?如下：一?、企業(yè)資質(zhì)?變化情況：?企業(yè)營(yíng)業(yè)?執(zhí)照、生產(chǎn)?許可證一致?、均有效;?實(shí)際生產(chǎn)地?址與生產(chǎn)許?可證載明地?址一致;實(shí)?際生產(chǎn)的產(chǎn)?品在生產(chǎn)許?可范圍內(nèi)。?二、生產(chǎn)?場(chǎng)所、環(huán)境?、廠房及設(shè)?施情況檢查?情況：廠?區(qū)內(nèi)外環(huán)境?整潔，廠區(qū)?總體布局與?生產(chǎn)許可申?請(qǐng)時(shí)基本一?致，無(wú)變化?;生產(chǎn)區(qū)域?周?chē)h(huán)境(?___米內(nèi)?)無(wú)粉塵、?有害氣體、?放射性物質(zhì)?和其他擴(kuò)散?性污染源，?無(wú)昆蟲(chóng)大量?孽生的潛在?場(chǎng)所;廠房?、設(shè)備布局?和工藝流程?等與生產(chǎn)許?可證申請(qǐng)材?料內(nèi)容一致?;各生產(chǎn)環(huán)?節(jié)人員、貨?物沒(méi)有交叉?污染現(xiàn)象;?產(chǎn)品的.包?裝場(chǎng)所墻壁?和屋頂裝飾?材料應(yīng)完好?，無(wú)損壞或?脫落;生產(chǎn)?有微生物指?標(biāo)的產(chǎn)品，?專(zhuān)用內(nèi)包裝?場(chǎng)所的紫外?線燈盒抽風(fēng)?設(shè)施正常運(yùn)?行;位于工?作臺(tái)和裸露?產(chǎn)品上方的?照明設(shè)備的?防護(hù)罩等設(shè)?施完好;生?產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)急?照明設(shè)施完?好;生產(chǎn)有?微生物指標(biāo)?產(chǎn)品的生產(chǎn)?車(chē)間和包裝?車(chē)間更衣室?、更衣設(shè)施?、非手動(dòng)式?、流水洗手?、干手、消?毒等設(shè)施完?好;生產(chǎn)有?微生物指標(biāo)?產(chǎn)品的生產(chǎn)?車(chē)間的防塵?、防鼠、防?蚊蠅、防昆?蟲(chóng)和其它動(dòng)?物進(jìn)入的設(shè)?施完好有效?;庫(kù)房整潔?、干燥、地?面平整。庫(kù)?房通風(fēng)、溫?度、濕度和?防火防鼠等?設(shè)施良好運(yùn)?行;庫(kù)房?jī)?nèi)?原料、半成?品、成品及?包裝材料等?各類(lèi)材料和?產(chǎn)品分區(qū)域?、離地、離?墻存放，不?同貯存區(qū)域?設(shè)有明確標(biāo)?識(shí)。三、?企業(yè)生產(chǎn)設(shè)?備和檢驗(yàn)設(shè)?備情況檢查?情況：在?用生產(chǎn)設(shè)備?的數(shù)量、型?號(hào)與申請(qǐng)生?產(chǎn)許可所提?交的設(shè)備清?單一致，并?正常運(yùn)行;?生產(chǎn)設(shè)備根?據(jù)工藝需要?進(jìn)行清洗消?毒、維修和?保養(yǎng)并有記?錄;檢驗(yàn)室?內(nèi)出廠檢驗(yàn)?用檢驗(yàn)設(shè)備?的數(shù)量、型?號(hào)與申請(qǐng)生?產(chǎn)許可所提?交的設(shè)備清?單一致，設(shè)?備正常運(yùn)行?;計(jì)量器具?符合法律規(guī)?定的檢定或?校準(zhǔn)要求，?停用的設(shè)備?應(yīng)有明顯標(biāo)?識(shí)。四、?企業(yè)質(zhì)量管?理情況檢查?情況：我?廠定期對(duì)相?關(guān)從業(yè)人員?進(jìn)行法律法?規(guī)、食品安?全、衛(wèi)生管?理、專(zhuān)業(yè)技?術(shù)等方面的?培訓(xùn)記錄;?在崗的生產(chǎn)?人員定期進(jìn)?行健康檢查?，有有效的?健康檢查證?明;從事食?品生產(chǎn)的人?員，進(jìn)入生?產(chǎn)車(chē)間前洗?凈雙手，穿?戴清潔的工?作衣、帽，?頭發(fā)不得露?于帽外，不?佩戴首飾;?原料的進(jìn)貨?驗(yàn)收有記錄?，包括有原?料的名稱(chēng)、?數(shù)量、供貨?者名稱(chēng)及進(jìn)?貨日期等。?對(duì)實(shí)施生產(chǎn)?許可管理的?原料和包裝?，有供貨者?的生產(chǎn)許可?證明文件;?生產(chǎn)過(guò)程做?好投料記錄?，包括有投?料種類(lèi)、品?名、生產(chǎn)日?期或批號(hào)、?投料日期和?使用數(shù)量等?;有關(guān)鍵質(zhì)?量控制點(diǎn)的?操作控制程?序記錄;我?廠按照現(xiàn)行?有效標(biāo)準(zhǔn)的?要求對(duì)出廠?產(chǎn)品進(jìn)行檢?驗(yàn)，每批次?產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)?合格后出廠?銷(xiāo)售，有檢?驗(yàn)記錄。記?錄內(nèi)容包括?對(duì)檢驗(yàn)產(chǎn)品?名稱(chēng)、規(guī)格?、數(shù)量、生?產(chǎn)日期、生?產(chǎn)批號(hào)、檢?驗(yàn)結(jié)果等內(nèi)?容;對(duì)生產(chǎn)?的每批產(chǎn)品?留存樣品，?樣品保存期?限不少于產(chǎn)?品保質(zhì)期;?我廠在生產(chǎn)?、運(yùn)輸和貯?存過(guò)程中使?用安全衛(wèi)生?的工具，并?加強(qiáng)防護(hù)，?防止原料、?半成品、成?品出現(xiàn)泄漏?、污染;產(chǎn)?品標(biāo)識(shí)標(biāo)注?符合相關(guān)法?律法規(guī)及標(biāo)?準(zhǔn)的要求;?企業(yè)有出廠?銷(xiāo)售產(chǎn)品的?銷(xiāo)售記錄，?記錄內(nèi)容包?括所銷(xiāo)售產(chǎn)?品的名稱(chēng)、?規(guī)格、數(shù)量?、生產(chǎn)日期?、生產(chǎn)批號(hào)?、購(gòu)貨者名?稱(chēng)及聯(lián)系方?式、銷(xiāo)售日?期等信息;?我廠未出現(xiàn)?消費(fèi)者投訴?現(xiàn)象;對(duì)不?合格產(chǎn)品及?時(shí)召回，餅?做好記錄，?記錄內(nèi)容包?括召回的產(chǎn)?品名稱(chēng)、數(shù)?量、召回地?、銷(xiāo)售量、?生產(chǎn)日期、?批號(hào)等內(nèi)容?;對(duì)召回的?產(chǎn)品我廠及?時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救?、無(wú)害化處?理、銷(xiāo)毀等?，并做好記?錄，記錄內(nèi)?容包括處理?的產(chǎn)品的名?稱(chēng)、規(guī)格、?數(shù)量、生產(chǎn)?日期、生產(chǎn)?批號(hào)及處理?措施和結(jié)果?;我廠制定?有食品安全?事故處置方?案，定期檢?查各項(xiàng)食品?安全防范措?施的落實(shí)情?況，處置食?品安全事故?記錄。五?、存在的問(wèn)?題及處置情?況：1、?工作人員對(duì)?設(shè)備進(jìn)行維?修、保養(yǎng)操?作后，未做?工作記錄;?針對(duì)這問(wèn)題?，我廠質(zhì)量?負(fù)責(zé)人找工?作人員進(jìn)行?談話，講解?做好工作記?錄的必要性?，工作人員?也意識(shí)到工?作的缺陷，?保證在以后?的工作中會(huì)?積極改正。?2、自查?過(guò)程中一位?工作人員未?戴工作帽，?檢查人員及?時(shí)指出，該?工作人員也?立刻意識(shí)到?錯(cuò)誤，及時(shí)?改正。事后?我廠質(zhì)量負(fù)?責(zé)人組織工?作人員學(xué)習(xí)?食品安全生?產(chǎn)操作知識(shí)?，增強(qiáng)大家?衛(wèi)生操作意?識(shí)。經(jīng)過(guò)?此次自查，?我廠基本符?合食品生產(chǎn)?企業(yè)落實(shí)質(zhì)?量安全主體?責(zé)任的要求?，提高了質(zhì)?量安全意識(shí)?，杜絕了質(zhì)?量安全隱患?。在此基礎(chǔ)?上，我廠建?立了質(zhì)量安?全保證長(zhǎng)效?機(jī)制，為長(zhǎng)?期、持續(xù)地?生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)?品，打下了?堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。?企業(yè)個(gè)人?自查報(bào)告（?二）一、?整改活動(dòng)?開(kāi)展情況?公司根據(jù)貴?局下發(fā)的[?201__?]109?號(hào)《關(guān)于在?深圳轄區(qū)上?市公司全面?深入開(kāi)展規(guī)?范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?基礎(chǔ)工作專(zhuān)?項(xiàng)活動(dòng)__?通知》(以?下簡(jiǎn)稱(chēng)《通?知》)要求?，以及《調(diào)?查問(wèn)卷》、?《常見(jiàn)問(wèn)題?》中對(duì)相關(guān)?具體問(wèn)題的?描述，我司?201__?年___月?___日前?開(kāi)展了第一?階段的自查?工作，認(rèn)真?分析了自查?中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題，確定了?具體整改期?限，明確整?改責(zé)任人。?對(duì)深圳證監(jiān)?局走訪過(guò)程?中提出的問(wèn)?題，我們已?嚴(yán)格按照要?求整改。在?對(duì)相關(guān)問(wèn)題?整改中我們?咨詢(xún)了公司?外聘會(huì)計(jì)師?事務(wù)所的意?見(jiàn)、建議。?本次整改以?會(huì)議、郵件?、現(xiàn)場(chǎng)檢查?等形式督促?、跟進(jìn)整改?進(jìn)度，落實(shí)?整改情況。?二、自?查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題及整改情?況根據(jù)《?通知》的目?標(biāo)和要求，?各公司的財(cái)?務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)?工作應(yīng)達(dá)到?以下要求：?(一)各?公司應(yīng)當(dāng)建?立符合規(guī)定?和適應(yīng)公司?自身發(fā)展的?財(cái)務(wù)管理組?織架構(gòu)，做?到崗位職責(zé)?清晰，授權(quán)?明確合理，?不相容職務(wù)?相互分離，?相互制約;?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人?員具備相關(guān)?專(zhuān)業(yè)知識(shí)和?專(zhuān)業(yè)技能，?具備會(huì)計(jì)從?業(yè)資格;公?司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)人員后續(xù)?教育有制度?性安排。?(二)各公?司應(yīng)當(dāng)根據(jù)?相關(guān)法律法?規(guī)的規(guī)定，?建立健全符?合公司自?身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)?的財(cái)務(wù)管理?和會(huì)計(jì)核算?制度體系并?不斷予以完?善，明確制?度的制定和?修訂流程以?及應(yīng)當(dāng)履行?的決策程序?。制度中應(yīng)?包含責(zé)任追?究條款，對(duì)?需要進(jìn)行責(zé)?任追究的范?圍、責(zé)任認(rèn)?定的具體標(biāo)?準(zhǔn)、處罰措?施以及責(zé)任?追究機(jī)構(gòu)和?程序等做出?明確的規(guī)定?，責(zé)任追究?應(yīng)與績(jī)效考?核掛鉤。?各公司應(yīng)當(dāng)?建立財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)?人管理制度?，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)?責(zé)人和會(huì)計(jì)?機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?的任職條件?、職責(zé)、權(quán)?限、考核等?做出規(guī)定。?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相?關(guān)負(fù)責(zé)人管?理制度應(yīng)經(jīng)?公司董事會(huì)?審議批準(zhǔn)。?(三)各?公司應(yīng)加強(qiáng)?財(cái)務(wù)信息系?統(tǒng)的建設(shè)和?管理，保證?財(cái)務(wù)信息系?統(tǒng)的獨(dú)立性?，不得與控?股股東、實(shí)?際控制人共?用財(cái)務(wù)信息?系統(tǒng)，也不?得向控股股?東、實(shí)際控?制人提供任?何能夠查詢(xún)?、修改公司?財(cái)務(wù)信息系?統(tǒng)的權(quán)限;?公司的財(cái)務(wù)?信息系統(tǒng)應(yīng)?當(dāng)符合會(huì)計(jì)?電算化相關(guān)?規(guī)定的要求?，滿(mǎn)足公司?的實(shí)際需要?;公司應(yīng)加?強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)信?息系統(tǒng)用戶(hù)?及其權(quán)限的?管理。(?四)各公司?應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)?計(jì)核算基礎(chǔ)?工作的規(guī)范?性，憑證填?制符合要求?，會(huì)計(jì)檔案?歸檔及時(shí)、?保管安全;?應(yīng)當(dāng)切實(shí)提?高會(huì)計(jì)核算?和財(cái)務(wù)信息?披露水平，?能獨(dú)立編制?合并財(cái)務(wù)報(bào)?表和報(bào)表附?注;應(yīng)當(dāng)根?據(jù)《企業(yè)會(huì)?計(jì)準(zhǔn)則》及?相關(guān)規(guī)定，?結(jié)合公司所?處行業(yè)特征?和自身生產(chǎn)?經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，?制定明確、?恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)?政策，并在?財(cái)務(wù)報(bào)表附?注中詳細(xì)披?露，不得以?《企業(yè)會(huì)計(jì)?準(zhǔn)則》中的?原則性規(guī)定?代替公司的?會(huì)計(jì)政策。?根據(jù)上述?通知要求(?一)，我們?在自查中依?托財(cái)務(wù)管理?組織架構(gòu)，?明確了各崗?位職責(zé)、優(yōu)?化了工作流?程，根據(jù)各?崗位業(yè)務(wù)變?化，及時(shí)進(jìn)?行了修訂更?新;對(duì)集團(tuán)?內(nèi)各公司會(huì)?計(jì)人員基本?情況進(jìn)行統(tǒng)?計(jì)，了解會(huì)?計(jì)人員是否?具備從業(yè)資?格;在20?1__年_?__月份公?司組織安排?了“財(cái)務(wù)部?門(mén)201_?_年度教育?訓(xùn)練計(jì)劃”?。根據(jù)上?述通知要求?(二)，自?查中公司根?據(jù)《深圳?證券交易所?股票上市規(guī)?則》、《中?華人民共和?國(guó)會(huì)計(jì)法》?、《企業(yè)會(huì)?計(jì)準(zhǔn)則》、?《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)?工作規(guī)范》?、《會(huì)計(jì)電?算化管理辦?法》、《會(huì)?計(jì)檔案管理?辦法》、《?企業(yè)內(nèi)部控?制基本規(guī)范?》等相關(guān)法?律法規(guī)及公?司章程的規(guī)?定，具體制?定了公司內(nèi)?部相關(guān)制度?、具體業(yè)務(wù)?實(shí)施細(xì)則，?如：《財(cái)務(wù)?負(fù)責(zé)人制度?》等。此次?整改中又補(bǔ)?充完善了《?會(huì)計(jì)人員繼?續(xù)教育管理?制度》、《?會(huì)計(jì)檔案管?理辦法》等?制度。根?據(jù)上述通知?要求(三)?，自查中公?司規(guī)模急速?發(fā)展，經(jīng)營(yíng)?模式的不斷?創(chuàng)新，流程?操作更新加?快，在財(cái)務(wù)?信息系統(tǒng)方?面已加強(qiáng)建?設(shè)和管理，?公司ERP?系統(tǒng)已升?級(jí)至用友8?.9.0?版本，人員?操作權(quán)限由?信息部嚴(yán)格?控制，職責(zé)?分明。為適?應(yīng)公司發(fā)展?需要，公司?已增加了費(fèi)?用預(yù)算模塊?，采用用友?軟件中的集?團(tuán)預(yù)算應(yīng)用?模式，包括?深圳、蘇州?、南昌的預(yù)?算與業(yè)務(wù)報(bào)?銷(xiāo)都使用了?該模式進(jìn)行?管理，從預(yù)?算管理設(shè)定?、預(yù)算表的?編制、預(yù)算?的控制與分?析，以及日?常報(bào)銷(xiāo)的業(yè)?務(wù)均按照集?團(tuán)模式統(tǒng)一?進(jìn)行。這種?模式有利于?集團(tuán)的集中?管控，并能?夠獨(dú)立部署?預(yù)算與報(bào)銷(xiāo)?的IT?系統(tǒng)，利于?進(jìn)行日常維?護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的?管理。合同?管理模塊，?主要為設(shè)備?、工程、維?修、租賃等?大型資產(chǎn)合?同從簽訂到?付款等全部?流程都在E?RP系統(tǒng)?中管理，固?定資產(chǎn)請(qǐng)購(gòu)?單采用系統(tǒng)?打印代替手?工單據(jù)，極?大方便了公?司資產(chǎn)合同?的管理。網(wǎng)?上報(bào)銷(xiāo)、委?外加工、人?力資源工資?系統(tǒng)、供應(yīng)?商管理平臺(tái)?等模塊，這?些模塊已陸?續(xù)投入使用?。根據(jù)上?述通知要求?(四)，自?查中公司進(jìn)?一步強(qiáng)調(diào)憑?證填制規(guī)范?要求，摘要?簡(jiǎn)明清晰、?科目使用規(guī)?范、合理。?會(huì)計(jì)檔案及?時(shí)歸檔、保?管，制定了?《會(huì)計(jì)檔案?管理辦法》?，并已遵照?執(zhí)行。根據(jù)?《企業(yè)會(huì)計(jì)?準(zhǔn)則》及相?關(guān)規(guī)定，制?定了具體明?確的適合公?司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?特點(diǎn)的記賬?基礎(chǔ)和記量?屬性、外幣?業(yè)務(wù)核算方?法、收入確?認(rèn)原則、存?貨核算方法?等相關(guān)會(huì)計(jì)?政策、會(huì)計(jì)?估計(jì)、會(huì)計(jì)?差錯(cuò)更正方?法。針對(duì)?在自查中發(fā)?現(xiàn)問(wèn)題及具?體整改情況?如下：1?.財(cái)務(wù)人?員和機(jī)構(gòu)設(shè)?置基本情況?存在的問(wèn)?題：財(cái)務(wù)部?分人員暫未?取得會(huì)計(jì)從?業(yè)資格證。?整改措施?：根據(jù)《會(huì)?計(jì)法》、《?深圳市會(huì)計(jì)?條例》中對(duì)?會(huì)計(jì)人員資?格的相關(guān)規(guī)?定，按照《?深圳市會(huì)計(jì)?條例》中第?十條：“取?得會(huì)計(jì)從業(yè)?資格證書(shū)的?人員，方可?從事會(huì)計(jì)工?作”要求，?公司對(duì)集團(tuán)?內(nèi)各公司會(huì)?計(jì)人員基本?情況進(jìn)行統(tǒng)?計(jì)，審查各?會(huì)計(jì)人員的?從業(yè)資格，?通知未取得?會(huì)計(jì)證人員?在最近一個(gè)?周期考取，?人事部門(mén)將?此作為后續(xù)?財(cái)務(wù)人員招?聘錄用條件?之一。整?改結(jié)果：未?取得會(huì)計(jì)證?人員將在2?01__年?___月份?深圳財(cái)政局?會(huì)計(jì)證資格?考試報(bào)名期?間內(nèi)考取，?___月參?加財(cái)會(huì)電算?化考試，預(yù)?計(jì)年底可取?得會(huì)計(jì)從業(yè)?資格證書(shū)。?2.會(huì)?計(jì)核算基礎(chǔ)?工作規(guī)范性?情況存在?的問(wèn)題：對(duì)?合并范圍往?來(lái)定期對(duì)賬?，每月一次?明細(xì)賬核對(duì)?，只是核對(duì)?正確，未對(duì)?結(jié)果簽字確?認(rèn)。整改?措施：進(jìn)一?步明確、規(guī)?范各會(huì)計(jì)人?員崗位職責(zé)?，完善各往?來(lái)對(duì)賬手續(xù)?，從此次財(cái)?務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)?工作自查之?日起銷(xiāo)售會(huì)?計(jì)已按月及?時(shí)與蘇州、?南昌子公司?往來(lái)對(duì)賬，?在次月10?號(hào)前完成?對(duì)賬工作，?由雙方簽章?確認(rèn)，現(xiàn)已?遵照?qǐng)?zhí)行。?整改結(jié)果?：從___?年___月?起銷(xiāo)售會(huì)計(jì)?已對(duì)內(nèi)部往?來(lái)對(duì)賬雙方?簽章確認(rèn)，?后續(xù)持續(xù)監(jiān)?督執(zhí)行。?3.資金?管理和控制?情況存在?問(wèn)題：(?1).出納?人員獲取部?分銀行未實(shí)?施快遞派送?的銀行對(duì)帳?單;(2)?.部分銀行?存款余額調(diào)?節(jié)表未復(fù)核?。整改措?施：(1?).明確出?納崗位工作?職責(zé)，加強(qiáng)?出納工作管?理，更換由?其他會(huì)計(jì)人?員從銀行索?取銀行對(duì)帳?單，做到相?互牽制，明?確責(zé)任;?(2).監(jiān)?督檢查銀行?存款余額調(diào)?節(jié)表簽批手?續(xù)完整，并?且指定專(zhuān)人?復(fù)核，在每?一賬戶(hù)銀行?存款余額調(diào)?節(jié)表完成后?，對(duì)銀行存?款余額調(diào)節(jié)?表統(tǒng)一填制?匯總表，核?對(duì)銀行存款?明細(xì)科目，?以防相關(guān)表?檔遺漏。?整改結(jié)果：?(1).?出納人員從?銀行獲取銀?行對(duì)賬單，?已整改安排?由財(cái)務(wù)部會(huì)?計(jì)人員從銀?行索取銀行?對(duì)帳單。?(2).部?分銀行存款?余額調(diào)節(jié)表?未有專(zhuān)人復(fù)?核，已整改?由資金部負(fù)?責(zé)人復(fù)核，?并且簽名確?認(rèn)。4、?企業(yè)財(cái)務(wù)管?理制度建設(shè)?和執(zhí)行情況?存在問(wèn)題?：公司財(cái)務(wù)?制度體系建?設(shè)不完善，?相關(guān)制度沒(méi)?有更新，存?在部分已在?執(zhí)行的工作?流程，沒(méi)有?形成書(shū)面制?度文件。?整改措施：?公司依據(jù)企?業(yè)會(huì)計(jì)制度?，企業(yè)會(huì)計(jì)?準(zhǔn)則，企業(yè)?內(nèi)部控制基?本規(guī)范等相?關(guān)法律法規(guī)?，結(jié)合公司?業(yè)務(wù)特點(diǎn)，?完善相關(guān)財(cái)?務(wù)管理制度?，并將已經(jīng)?實(shí)際執(zhí)行的?制度書(shū)面固?化。根據(jù)公?司業(yè)務(wù)發(fā)展?變化，及時(shí)?修訂更新相?關(guān)制度。?整改結(jié)果：?現(xiàn)已補(bǔ)充部?分制度：如?《會(huì)計(jì)人員?繼續(xù)教育管?理制度》、?《會(huì)計(jì)檔案?管理辦法》?等。后續(xù)據(jù)?實(shí)補(bǔ)充修訂?，進(jìn)一步完?善公司制度?建設(shè)，并嚴(yán)?格遵照?qǐng)?zhí)行?。5、母?公司對(duì)子公?司財(cái)務(wù)管理?和控制情況?存在問(wèn)題?：公司對(duì)子?公司的資金?情況進(jìn)行不?定期的財(cái)務(wù)?、審計(jì)專(zhuān)項(xiàng)?檢查，財(cái)務(wù)?、審計(jì)檢查?資料尚未形?成明確、固?定的制度控?制。整改?措施：發(fā)布?公司相關(guān)審?計(jì)、財(cái)務(wù)檢?查工作規(guī)范?制度，后續(xù)?對(duì)子公司檢?查結(jié)果形成?書(shū)面報(bào)告材?料。對(duì)子公?司財(cái)務(wù)人員?的錄用、晉?升、調(diào)動(dòng)均?通過(guò)母公司?集團(tuán)財(cái)務(wù)中?心審核，報(bào)?母公司總經(jīng)?理批準(zhǔn)后執(zhí)?行。子公司?經(jīng)營(yíng)支出須?經(jīng)母公司進(jìn)?行審批。由?子公司填寫(xiě)?申請(qǐng)審批后?轉(zhuǎn)深圳財(cái)務(wù)?中心進(jìn)行審?批，最后經(jīng)?董事長(zhǎng)批準(zhǔn)?。母公司資?金部負(fù)責(zé)人?對(duì)子公司日?常資金進(jìn)行?監(jiān)控及管理?，子公司每?日發(fā)銀行、?現(xiàn)金日?qǐng)?bào)表?到母公司資?金部負(fù)責(zé)人?，負(fù)責(zé)人根?據(jù)資金申請(qǐng)?情況郵件指?令補(bǔ)充收付?款所需資金?。整改結(jié)?果：公司制?定發(fā)布《?內(nèi)部審計(jì)制?度》，對(duì)子?公司專(zhuān)項(xiàng)檢?查結(jié)果出具?了書(shū)面的內(nèi)?部審計(jì)、檢?查報(bào)告材料?。通過(guò)整改?，進(jìn)一步加?強(qiáng)巡檢工作?管理，規(guī)范?人員招聘流?程、切實(shí)履?行好資金審?批權(quán)限，不?斷提升財(cái)務(wù)?、審計(jì)檢查?工作效率，?保證公司資?產(chǎn)安全。?三、證監(jiān)局?走訪提出問(wèn)?題及整改情?況深圳證?監(jiān)局于__?_年___?月份對(duì)我公?司現(xiàn)場(chǎng)走訪?檢查了有關(guān)?財(cái)務(wù)制度、?資金管理、?財(cái)務(wù)核算、?內(nèi)部控制、?信息系統(tǒng)等?相關(guān)方面問(wèn)?題，針對(duì)證?監(jiān)局提出的?問(wèn)題，我公?司按照要求?已全部整改?并取得良好?的效果，現(xiàn)?就整改情況?報(bào)告如下：?1.關(guān)?于票據(jù)管理?問(wèn)題存在?問(wèn)題：支票?管理登記、?領(lǐng)用記錄不?齊全、規(guī)范?。只有領(lǐng)用?記錄，未有?登記購(gòu)買(mǎi)記?錄。整改?措施：建立?票據(jù)管理登?記臺(tái)賬，嚴(yán)?格登記購(gòu)買(mǎi)?支票日期、?數(shù)量及支票?號(hào)碼、簽收?人、單位等?票據(jù)信息。?整改結(jié)果?：票據(jù)管理?在整改中已?按要求改正?。嚴(yán)格票據(jù)?管理，完善?了臺(tái)賬登記?內(nèi)容，并遵?照?qǐng)?zhí)行。?2.現(xiàn)金?日記賬、銀?行日記賬登?記問(wèn)題存?在問(wèn)題：缺?少手工登記?現(xiàn)金日記賬?、銀行存款?日記賬。?整改措施：?專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自?查開(kāi)展時(shí)，?即已安排出?納補(bǔ)錄現(xiàn)金?、銀行存款?日記賬，貴?局在走訪過(guò)?程中已補(bǔ)錄?了大部分月?份日記賬。?整改結(jié)果?：手工現(xiàn)金?、銀行存款?日記賬現(xiàn)已?按要求補(bǔ)錄?完畢，后續(xù)?出納嚴(yán)格按?照要求及時(shí)?登記、日清?月結(jié)。3?.關(guān)聯(lián)方?、董高監(jiān)日?常出差報(bào)銷(xiāo)?用借款問(wèn)題?企業(yè)個(gè)人?自查報(bào)告（?三）區(qū)減?負(fù)辦：根據(jù)?《關(guān)于下達(dá)?___年_?__區(qū)工業(yè)?經(jīng)濟(jì)專(zhuān)項(xiàng)目?標(biāo)__通知?》(___?經(jīng)發(fā)〔__?_〕___?號(hào))文件要?求，我局結(jié)?合相關(guān)目標(biāo)?，認(rèn)真組織?、精心安排?，嚴(yán)格落實(shí)?，圓滿(mǎn)完成?了各項(xiàng)目標(biāo)?任務(wù)?，F(xiàn)將?___年我?局開(kāi)展企業(yè)?治亂減負(fù)工?作的情況自?查報(bào)告如下?：一、抓?好全區(qū)主要?河流周邊企?業(yè)和燃煤煙?塵排放企業(yè)?的整治，加?大對(duì)各類(lèi)環(huán)?保違法行為?的處罰力度?1、對(duì)東?風(fēng)渠沿岸_?__家排位?企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)?格監(jiān)管，其?中___家?木材加工廠?已實(shí)施搬遷?，___家?對(duì)污染治理?設(shè)施進(jìn)行整?改完善;_?__家的.?污水已不排?入東風(fēng)渠;?還有一家已?自然停產(chǎn)。?目前，我區(qū)?出境斷面水?質(zhì)蒲陽(yáng)河已?實(shí)現(xiàn)___?個(gè)月達(dá)標(biāo)，?毗河___?個(gè)月達(dá)標(biāo)，?海濱河三個(gè)?斷面___?個(gè)月達(dá)標(biāo)。?2、根據(jù)?市環(huán)保局等?五部門(mén)__?_月___?日聯(lián)合下發(fā)?的《___?開(kāi)展全市燃?煤污染整治?專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)_?_通知》(?成環(huán)發(fā)〔_?__〕__?_號(hào))文件?精神，我區(qū)?以嚴(yán)查工業(yè)?企業(yè)燃煤污?染行為，嚴(yán)?查未按要求?實(shí)施型煤固?硫的型煤(?蜂窩煤)生?產(chǎn)廠(點(diǎn))?，取締非法?型煤(含蜂?窩煤)生產(chǎn)?廠(點(diǎn))為?重點(diǎn)，取得?了一定的成?效。自開(kāi)展?燃煤整治專(zhuān)?項(xiàng)行動(dòng)以來(lái)?，共出動(dòng)執(zhí)?法人員__?_余人次，?出動(dòng)執(zhí)法車(chē)?輛___余?臺(tái)次，查處?各類(lèi)工業(yè)企?業(yè)燃煤污染?整治___?家，對(duì)污染?較重的潤(rùn)康?制藥廠和大?洪通鐵廠下?達(dá)了限期治?理通知書(shū)，?兩家企業(yè)共?投入資金_?__萬(wàn)元，?對(duì)燃煤鍋爐?(室爐)進(jìn)?行了天然氣?改造，徹底?解決了燃煤?污染。目前?，我區(qū)空氣?優(yōu)良率達(dá)到?___%以?上。3、?截至目前，?我局共受理?各類(lèi)環(huán)境污?染投訴案件?___起，?辦理___?起，辦理率?___%。?其中立案查?處___起?，處罰決定?金額為_(kāi)_?_萬(wàn)元，已?執(zhí)行___?萬(wàn)元。二?、扎實(shí)開(kāi)展?“三查”活?動(dòng)按照“?查基層單位?、查薄弱環(huán)?節(jié)、查突出?問(wèn)題”等內(nèi)?容，對(duì)政策?措施沒(méi)有得?到有效落實(shí)?的薄弱環(huán)節(jié)?，有針對(duì)性?地采取措施?，督促整改?，對(duì)整改不?力的進(jìn)行通?報(bào)。三、?認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)?項(xiàng)治理在?清理污企收?費(fèi)基礎(chǔ)上，?主要對(duì)有無(wú)?利用檢查環(huán)?保達(dá)標(biāo)等手?段以及強(qiáng)制?企業(yè)訂閱報(bào)?刊等問(wèn)題進(jìn)?行嚴(yán)查，經(jīng)?查，我局無(wú)?以上違規(guī)行?為。四、?控制對(duì)企業(yè)?進(jìn)行檢查工?作隨著環(huán)?境管理面和?工作量的擴(kuò)?大，我局對(duì)?環(huán)保管理體?制和機(jī)制進(jìn)?行大膽嘗試?，實(shí)行了條?、塊相結(jié)合?的片區(qū)環(huán)境?管理制度，?將全區(qū)分為?___個(gè)片?區(qū)實(shí)行片區(qū)?負(fù)責(zé)制。從?執(zhí)法檢查排?污收費(fèi)等一?管到底，避?免了因職解?分叉面造成?重復(fù)執(zhí)法的?現(xiàn)象，加大?了執(zhí)法力度?，提高了辦?事效率和服?務(wù)質(zhì)量。我?局將在今后?的執(zhí)法工作?中，結(jié)合工?作實(shí)際，積?極探索并推?行控制對(duì)企?業(yè)進(jìn)行檢查?的有效治理?，切實(shí)減輕?企業(yè)不合理?負(fù)擔(dān)。企?業(yè)個(gè)人自查?報(bào)告（四）?在集團(tuán)公?司的正確領(lǐng)?導(dǎo)和各部門(mén)?的直接指導(dǎo)?下，不斷強(qiáng)?化統(tǒng)計(jì)的工?作基，規(guī)范?和完善統(tǒng)計(jì)?工作制度;?努力提高工?作的組織程?度及工作水?平;認(rèn)真開(kāi)?展生產(chǎn)形勢(shì)?分析;不斷?提高統(tǒng)計(jì)數(shù)?據(jù)質(zhì)量，比?較準(zhǔn)確、及?時(shí)、全面反?映本單位經(jīng)?濟(jì)的發(fā)展情?況，根據(jù)縣?統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)?工作規(guī)范化?的統(tǒng)一部署?和要求，現(xiàn)?對(duì)最近一段?時(shí)間統(tǒng)計(jì)工?作自查情況?簡(jiǎn)要總結(jié)如?下方：一?、扎實(shí)做?好本單位統(tǒng)?計(jì)規(guī)范化工?作1、?領(lǐng)導(dǎo)高度重?視。企業(yè)第?一責(zé)任人親?自監(jiān)督統(tǒng)計(jì)?工作，切實(shí)?加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)?工作的領(lǐng)導(dǎo)?，并落實(shí)專(zhuān)?人負(fù)責(zé)具體?的統(tǒng)計(jì)工作?。2、?認(rèn)真做好統(tǒng)?計(jì)原始記錄?及統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬?、電子臺(tái)賬?的日常工作?，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)?額出有據(jù)，?有說(shuō)明、有?分析。3?、統(tǒng)計(jì)年?報(bào)和月季度?定期報(bào)表報(bào)?送及時(shí)、年?內(nèi)無(wú)催報(bào)現(xiàn)?象，對(duì)出現(xiàn)?的問(wèn)題及時(shí)?加以解決，?確保了按時(shí)?保質(zhì)上報(bào)。?4、加?強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)?。參加了云?南省統(tǒng)計(jì)工?作人員業(yè)務(wù)?培訓(xùn)、也積?極參加縣統(tǒng)?計(jì)局舉辦的?統(tǒng)計(jì)人員辦?證及業(yè)務(wù)知?識(shí)培訓(xùn)，從?而提高自身?的業(yè)務(wù)素質(zhì)?。5、?完善企業(yè)制?度建設(shè)。建?立完善統(tǒng)計(jì)?管理制度，?如統(tǒng)計(jì)員崗?位職責(zé)、統(tǒng)?計(jì)資料管理?制度、企業(yè)?工作制度等?。6、?做好統(tǒng)計(jì)資?料的歸檔工?作。將年度?報(bào)表、相關(guān)?資料及分析?材料分別裝?訂成冊(cè)，分?門(mén)別類(lèi)地進(jìn)?行保管，做?到有案可查?、井井有條?。7、?認(rèn)真開(kāi)展統(tǒng)?計(jì)數(shù)據(jù)分析?研究。充分?利用統(tǒng)計(jì)資?料對(duì)企業(yè)情?況全方位、?多層次地進(jìn)?行了深入分?析研究。?8、對(duì)上?級(jí)統(tǒng)計(jì)的要?求，對(duì)統(tǒng)計(jì)?工作進(jìn)行了?進(jìn)一步規(guī)范?和目標(biāo)管理?。對(duì)上級(jí)主?管部門(mén)布置?的統(tǒng)計(jì)工作?任務(wù)，按規(guī)?定、按要求?組織實(shí)施，?上級(jí)部門(mén)布?置的統(tǒng)計(jì)定?報(bào)、年報(bào)等?專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)工?作，能做到?全面、及時(shí)?、準(zhǔn)確、規(guī)?范、保質(zhì)保?量，并按要?求進(jìn)行報(bào)送?。二、?自查中發(fā)現(xiàn)?的不足雖?然做了一些?瑣碎的工作?，能按時(shí)按?質(zhì)完成上級(jí)?布置的統(tǒng)計(jì)?的各項(xiàng)任務(wù)?。但客觀分?析平時(shí)的工?作也還存在?較多的不足?。1、?是平時(shí)不太?注意統(tǒng)計(jì)資?料的歸檔整?理，工作也?缺少積極性?、主動(dòng)性和?系統(tǒng)性，滿(mǎn)?足于上級(jí)布?置的任務(wù)。?2、是?有時(shí)限于工?作的時(shí)間緊?，人手少、?頭緒多，對(duì)?本單位生產(chǎn)?的調(diào)查研究?不夠深入細(xì)?致，在調(diào)查?的深度、廣?度上有待于?提高，止步?于就表格匯?總數(shù)據(jù)，就?數(shù)據(jù)分析情?況。3、?自查中還?發(fā)現(xiàn)了一下?如精確度不?統(tǒng)一等情況?，對(duì)所有自?查中的問(wèn)題?我們都有針?對(duì)性地一一?進(jìn)行明確、?規(guī)范和糾正?。同時(shí)，在?今后的工作?中還望上級(jí)?領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們?的工作進(jìn)行?指導(dǎo)和指正?。企業(yè)個(gè)?人自查報(bào)告?（五）內(nèi)?蒙古高原杏?仁露有限公?司，地處鄂?爾多斯市準(zhǔn)?格爾經(jīng)濟(jì)開(kāi)?發(fā)區(qū)。主要?從事植物蛋?白飲料和果?蔬汁飲料的?生產(chǎn)和銷(xiāo)售?，于20?1__年的?___月_?__號(hào)成功?換證。_?__年__?_月___?日開(kāi)發(fā)區(qū)質(zhì)?監(jiān)分局工作?人員到公司?進(jìn)行指導(dǎo)，?現(xiàn)將公司目?前情況自查?匯報(bào)如下：?一、采購(gòu)?進(jìn)貨查驗(yàn)落?實(shí)情況：生?產(chǎn)所用的主?要原輔料有?白糖、聚甘?油脂肪酸酯?、蘋(píng)果酸、?檸檬酸等，?這些原輔料?都是經(jīng)過(guò)正?規(guī)的渠道，?從取得生產(chǎn)?許可證的廠?家購(gòu)進(jìn)，并?附有出廠檢?驗(yàn)報(bào)告，質(zhì)?量要求很?chē)?yán)?格，必須符?合國(guó)家對(duì)該?食品的衛(wèi)生?要求，并且?相關(guān)資質(zhì)材?料有專(zhuān)人管?理。嚴(yán)格的?履行原輔料?入廠的驗(yàn)收?檢驗(yàn)工作，?設(shè)獨(dú)立檢驗(yàn)?員負(fù)責(zé)該項(xiàng)?工作。二?、生產(chǎn)過(guò)程?控制情況：?我工作每天?安排專(zhuān)人對(duì)?廠區(qū)衛(wèi)生進(jìn)?行打掃，保?持廠區(qū)內(nèi)環(huán)?境整潔干凈?。定期對(duì)生?產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)