項目投后管理制度

項目投后管理制度項目投后管理制度項目投后管理制度V:1.0精細(xì)整理，僅供參考項目投后管理制度日期：20xx年X月項目投后管理制度第一章總則為了規(guī)范公司公司(以下簡稱“公司”)的投后管理，建立有效的投后風(fēng)險防范機(jī)制，實現(xiàn)良好的項目投資回報，特制訂本管理制度。本管理制度適用于公司管理的私募投資基金已投項目，包括股權(quán)投資（全資、控股、參股）、債權(quán)投資或通過混合投資方式參與投資的項目，以及由公司實際控制管理、但以其他投資平臺名義投資的項目。第二章投后管理的主體與職責(zé)公司依據(jù)《合伙協(xié)議》以基金執(zhí)行事務(wù)合伙人的名義，或依據(jù)《基金合同》以基金管理人的名義，或以其他方式代表基金通過項目公司股東會、董事會參與投資項目的管理與重大經(jīng)營決策。產(chǎn)品及基金運營部門、法律合規(guī)部門以及不時聘請的外部專業(yè)顧問為公司參與投資項目的管理與重大經(jīng)營決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與專業(yè)意見。產(chǎn)品及基金運營部門、法律合規(guī)部門人員組成的項目投后管理小組負(fù)責(zé)項目的過程管理。項目投后管理小組主要對項目運營情況進(jìn)行跟蹤檢查、對影響項目風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，定期形成項目運營總結(jié)報告、對項目進(jìn)行分類評估，并結(jié)合項目現(xiàn)狀對項目經(jīng)營提出合理化建議或積極采取應(yīng)對措施。第三章投后項目的管理在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內(nèi)，項目公司應(yīng)召開股東會會議及董事會會議，審議通過《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事議事規(guī)則》（若有）；審議通過項目公司組織管理架構(gòu)、人員設(shè)置方案和公司基本制度。在項目正式落實、投資款已實際到位的三個月內(nèi)，項目公司應(yīng)編制完成項目發(fā)展方案、項目財務(wù)預(yù)測及主要經(jīng)營指標(biāo)，并報請董事會審議批準(zhǔn)。在每公歷年度的年初，項目公司應(yīng)編制項目公司上年度經(jīng)營情況總結(jié)及本年度經(jīng)營計劃報請董事會審議批準(zhǔn)，上年度經(jīng)營情況總結(jié)經(jīng)董事會確認(rèn)后可作為上年度管理層的考核依據(jù)，本年度經(jīng)營計劃經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后,由項目公司總經(jīng)理組織實施。第四章投后項目的過程管理人員構(gòu)成。在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內(nèi)，公司應(yīng)成立項目投后管理小組是否設(shè)立負(fù)責(zé)項目投后的過程管理。項目投后管理小組成員包括：2名或以上產(chǎn)品及基金運營部門人員，并任項目投后管理小組負(fù)責(zé)人；1名或以上的法律合規(guī)部門人員；1名或以上其它相關(guān)人員。是否設(shè)立檢查機(jī)制。項目投后管理小組成員需定期或不定期對項目進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查是指項目投后管理小組協(xié)同必要的財務(wù)、審計、法律人員對項目進(jìn)行現(xiàn)場的訪問和檢查；非現(xiàn)場檢查指通過電話、郵件、傳真、報告審閱等形式對項目進(jìn)行日常跟蹤管理?，F(xiàn)場檢查原則上每季度進(jìn)行一次。項目投后管理小組應(yīng)對每次跟蹤檢查的時間、情況、人員、意見、建議等進(jìn)行簽字紀(jì)錄，并按本管理制度及公司檔案管理要求將相關(guān)記錄存檔。如果在日常管理中發(fā)現(xiàn)任何重大潛在風(fēng)險或?qū)ν顿Y本金及收益安全產(chǎn)生影響的事件時，項目投后管理小組成員應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場的檢查，并采取必要措施應(yīng)對有關(guān)風(fēng)險。報告機(jī)制。項目投后管理小組負(fù)責(zé)人每月至少應(yīng)召開一次全體會議（可根據(jù)需要邀請非項目組其他必要與會人員），對其管理的已投項目進(jìn)行定期回顧及進(jìn)度總結(jié)。會議形成會議紀(jì)要，與會人員簽字后，報送公司公司領(lǐng)導(dǎo)。每個季度，項目投后管理小組負(fù)責(zé)人組織收集各方面信息后，應(yīng)形成項目季度運營情況總結(jié)報告，報送公司公司領(lǐng)導(dǎo)。報告內(nèi)容包括但不限于項目計劃執(zhí)行情況、資金投入回收計劃執(zhí)行情況、項目重大事項及潛在風(fēng)險等。對于項目需落實的具體工作應(yīng)落實到責(zé)任人并跟進(jìn)通報進(jìn)展情況。分類評估。項目投后管理小組應(yīng)根據(jù)項目檢查情況，對項目進(jìn)行如下標(biāo)準(zhǔn)分類評估，并在月度報告顯要位置做定性提示。（一）優(yōu)秀：項目計劃節(jié)點、資金、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)中的一項或幾項指標(biāo)對比項目總體目標(biāo)有所優(yōu)化，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標(biāo)提升25%以上，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風(fēng)險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（二）良好：項目計劃節(jié)點、資金、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)與項目總體目標(biāo)基本相符，基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標(biāo)提升，且提升幅度在25%以內(nèi)，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風(fēng)險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（三）關(guān)注：項目計劃節(jié)點、資金、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)中的一項或幾項指標(biāo)未達(dá)項目總體目標(biāo)，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標(biāo)下降，且下降幅度在20%以內(nèi)。項目公司出現(xiàn)潛在非重大事項風(fēng)險情況或雖然出現(xiàn)一些異常情況但仍然屬于正?？山邮艿那闆r。（四）危險：項目計劃節(jié)點、資金、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)中的一項或幾項指標(biāo)未達(dá)項目總體目標(biāo)，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標(biāo)下降20%以上。或項目出現(xiàn)重大問題的可能性達(dá)50%及以上，并出現(xiàn)了系列問題需要采取相關(guān)補(bǔ)救措施的。檔案管理。項目跟蹤管理小組負(fù)責(zé)人應(yīng)就項目文件材料進(jìn)行整理