2022年度證券基礎知識證券從業(yè)資格考試考試題含答案

2022年度證券基礎知識證券從業(yè)資格考試考試題含答案i=i一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P383。2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以上D、1?3年【參考答案】：B【解析】考點：熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P325。3、下列關于虛擬資本的說法中，不正確的是（）。A、以有價證券形式存在B、獨立于實際資本之外C、本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D、虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格【參考答案】：D【解析】所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。4、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為（）。A、固定利率債券與可變利率債券B、單利債券與復利債券C、固定利率債券與累進利率債券D、貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券【參考答案】：A5、下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是（）。A、金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構的利潤驅動B、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C、新技術革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D、避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段【參考答案】：B【解析】1.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段。6、普通股股票的主要風險是（）。A、利率風險B、信用風險C、經(jīng)營風險D、財務風險【參考答案】：C7、在下列有關金融期權價格的說法中，哪個說法是錯誤的（）。A、通常利率提高會降低期權價格的機會成本B、通常權利期間與時間價值的變動方向是一致的C、通常權利期間越長，期權價格越高D、通常協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小【參考答案】：A8、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A、投資標的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標劃分D、基金運作方式不同【參考答案】：D9、場外交易市場主要具有以下功能（）A、對整個證券市場進行一線監(jiān)控B、是證券發(fā)行的主要場所C、及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D、形成較為合理的價格【參考答案】：B【解析】新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營業(yè)網(wǎng)點，場外交易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。10、套利的理論基礎在于經(jīng)濟學中所謂的（）。A、看不見手原理B、一價定律C、報酬遞減規(guī)律D、完全競爭市場理論【參考答案】：B【解析】“一價定律”意思是：忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。正是因為如此，才存在套利的機會。11、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為（）。A、20%B、25%C、28%D、38%【參考答案】：D12、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（）。A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶D、境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓【參考答案】：D13、某公司凈資產(chǎn)收益率（ROE）為0.34，資產(chǎn)周轉率為O.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、0.33B、0.39C、0.43D、0.49【參考答案】：B【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。14、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理。見教材第七章第四節(jié)，P308。15、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、新技術革命B、金融自由化C、利潤驅動D、避險【參考答案】：D【解析】考點：熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。見教材第五章第一節(jié)，P151。16、可轉換公司債券是（）。A、風險管理型創(chuàng)新的重要成果B、增強流動型創(chuàng)新的重要成果C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D、股權創(chuàng)新型的重要成果【參考答案】：C【解析】金融衍生工具的新發(fā)展一共有四種趨勢，也是金融創(chuàng)新的四種原動力：風險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新、股權創(chuàng)造型創(chuàng)新。其中可轉換公司債券是信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果。17、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、5C、10D、25【參考答案】：C18、實質上屬看漲期權的是（）。A、認購權證B、歐式權證C、百慕大式權證D、認沽權證【參考答案】：A19、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A、荷蘭的阿姆斯特丹B、美國的紐約C、美國的華盛頓D、英國的倫敦【參考答案】：A20、無記名國債屬于（）。A、實物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是【參考答案】：A21、QDII是指（）。A、合格境外機構投資者B、合格境內機構投資者C、機構投資者D、境內上市外資股【參考答案】：B【解析】考生還應當了解另一個相關的概念：QFII的含義是合格境外機構投資者。22、中央銀行決定提高再貼現(xiàn)率，這會導致（）。A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整【參考答案】：B【解析】提高再貼現(xiàn)率是緊縮性的貨幣政策，會使市場資金趨緊，使股價下降。23、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%-15%B、15%-25%C、25%-50%D、50%-75%【參考答案】：C24、對社會公益基金認識不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D、社會公益基金屬于基金性質的機構投資者【參考答案】：B【解析】教材16頁，社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。橘開七度25、傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起（）。A、出口的增加B、進口的減少C、境外資本流入D、國內資本市場流動性減弱【參考答案】：C【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P63。26、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P325。27、單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上（）萬元以下的罰款。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：D【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P351。28、（）年無記名國債退出國債發(fā)行舞臺。TOC\o"1-5"\h\zA、1999B、2000C、2001D、2002【參考答案】：B【解析】考點：熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P89。29、下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B、永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的C、股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本【參考答案】：B【解析】永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關系。這種關系實質上反映了股東與股份公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟關系。30、以下不屬于公司債券的是（）。A、信用公司債券B、短期融資券C、混合資本債券D、附有股權證的公司債券【參考答案】：C31、只有（）才能發(fā)行股票。A、股份有限公司B、合伙公司C、獨資公司D、有限責任公司【參考答案】：A32、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和（）。A、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、投資俱樂部【參考答案】：B33、法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A、20%B、25%C、30%D、40%【參考答案】：B34、套期保值的基本做法是（）。A、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易C、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易【參考答案】：A【解析】只有選項A中的操作可以實現(xiàn)在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風險，實現(xiàn)保值的目的。35、1999年，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的（）趨勢。A、證券市場一體化B、金融機構混業(yè)化C、證券市場網(wǎng)絡化D、金融風險復雜化【參考答案】：B【解析】1999年，美國國會通過的《金融服務現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結，所以體現(xiàn)了金融機構混業(yè)化。36、目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。ǎ┓绞?。入、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算頃雙邊金額清算D、多邊金額清算【參考答案】：B37、根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A、市場的效率B、市場的作用C、市場的功能D、交易標的物【參考答案】：C38、下列說法正確的是（）。A、通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降B、通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降C、通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升D、通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降【參考答案】：A【解析】答案為A。通貨膨脹對股票價格的影響較復雜，它既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲。但是，當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。39、按照（）權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證。A、持有人權利的性質不同B、權證的內在價值C、基礎資產(chǎn)的來源D、行權的時間【參考答案】：D【解析】掌握權證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P179。40、證券公司設立子公司的最近1年凈資本不低于（）億元人民幣。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、12C、15D、20【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求。見教材第七章第一節(jié)，P272。41、關于證券市場下列說法錯誤的是（）。A、證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C、證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D、證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體【參考答案】：C42、我國《證券法》規(guī)定，證券公司變更持有（）以上股權的股東，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。A、5%B、10%C、20%D、3%【參考答案】：A43、對基金投資進行限制的主要目的不包括下列（）。A、引導基金分散投資，降低風險B、規(guī)避基金對市場的不利因素C、避免基金操縱市場D、發(fā)揮基金引導市場的積極作用【參考答案】：B【解析】對基金投資進行限制的主要目的有：①引導基金分散投資，降低風險；②避免基金操縱市場；③發(fā)揮基金引導市場的積極作用。44、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。A、貨幣國債B、建設國債C、特種國債D、實物國債【參考答案】：D【解析】實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。政府發(fā)行實物國債，主要有兩種情況：一是在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位；二是盡管貨幣經(jīng)濟已比較發(fā)達，但幣值不穩(wěn)定，為維護國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債。45、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（）。A、跨期性B、聯(lián)動性C、杠桿性D、不確定性或高風險性【參考答案】：C【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險。見教材第五章第一節(jié)，P146。46、將金融衍生工具分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根據(jù)（）分類的。A、產(chǎn)品形態(tài)B、交易場所C、基礎工具種類D、金融衍生工具自身交易的方法及特點【參考答案】：B【解析】金融衍生工具可以按照基礎工具的種類、風險一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。①根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具；②按照交易場所分類，金融衍生工具可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；⑧按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；④按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。47、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P284。48、目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A、保險公司B、商業(yè)銀行C、主權財富基金D、證券經(jīng)營機構【參考答案】：A【解析】保險公司是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。49、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、可轉換債券C、期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據(jù)D、1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單【參考答案】：B【解析】按《貨幣市場基金管理暫行辦法）的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：（1）現(xiàn)金；（2）1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單；（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券；（4）期限在1年以內（含1年）的債券回購；（5）期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據(jù)等。50、關于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。A、由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B、反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢C、上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點D、上證紅利指數(shù)每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10%【參考答案】：D51、謚票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（）。A、設權證券B、證權證券C、要式證券D、資本證券【參考答案】：B52、證券市場的品種結構是（）。A、依有價證券的品種而形成的結構關系B、一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系C、按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系D、依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結構關系【參考答案】：A【解析】證券市場的品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，如股票市場、債券市場、基金市場和金融衍生品市場等。53、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（）。A、出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會作出減少公司注冊資本的決議【參考答案】：B54、在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的荷蘭式招標，則下列說法正確的是（）。A、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格B、全體中標者的中標價格是單一的C、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價D、各中標者的認購價格是不相同的【參考答案】：B【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭招標。以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的；CD兩項屬于以價格為標的的美式招標的特點。55、中國證監(jiān)會于（）發(fā)布了《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》，以進一步促進上市公司建立、健全激勵與約束機制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【參考答案】：A56、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A、跨期性B、杠桿性C、風險性D、投機性【參考答案】：A【解析】金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢預期，這體現(xiàn)了衍生工具的跨期性。57、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于（）。A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結算機構的設立條件，是?？碱}。58、關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D、經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系【參考答案】：C59、無記名股票與記名股票的主要差別是（）。A、股東權利不同B、股票記載方式不同C、股票定價方式不同D、股票發(fā)行方式不同【參考答案】：B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51。60、目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采?。ǎ┓绞?。A、全額清算B、凈額清算頃逐筆全額結算D、多邊凈額結算【參考答案】：D【解析】熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P377。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場是（）直接交換的場所。A、商品B、價值C、財產(chǎn)權利D、風險【參考答案】：B,C,D2、證券投資基金的作用包括（）。A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C、有利于增加國家的稅收收入D、有利于證券市場的國際化【參考答案】：A,B,D3、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（）。A、為資金需求者提供籌措資金的渠道B、為政府宏觀部門調控經(jīng)濟提供了手段C、為資金供應者提供投資和獲利的機會。實現(xiàn)儲蓄向投資轉化D、形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化【參考答案】：A,C,D4、套期保值的基本做法是（）。A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約【參考答案】：A,C【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P169。5、在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為（）。A、代理原則B、效率原則C、公開、公正、公平原則D、勤勉原則【參考答案】：A,B,C6、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國證監(jiān)會的檢查B、不配合中國證監(jiān)會的調查C、不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。、將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作【參考答案】：A,C,D7、基金信息披露時，應披露下列哪些內容（）。A、基金招募說明書B、臨時報告C、證券投資業(yè)績預測報告D、涉及基金托管義務的訴訟【參考答案】：A,B,D【解析】基金招募說明書、臨時報告、涉及基金托管義務的訴訟都是《證券投資基金信息披露管理辦法》要求披露的內容。8、（）會導致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降。A、送股B、配股C、增發(fā)股票D、分立【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可轉換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P180?181。9、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。相等無關超過票面價格低于票面金額【參考答案】：A,C10、在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B、根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D、根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量【參考答案】：A,B,C【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險