一月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》鞏固階段綜合訓(xùn)練(含答案及解析)

一月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》鞏固階段綜合訓(xùn)練（含答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、下面的（）不屬于證券交易特征。A、安全性B、流動(dòng)性C、收益性D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A2、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200。3、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（）。A、登記B、存管C、結(jié)算D、監(jiān)管【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。4、公開(kāi)原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時(shí)B、證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化【參考答案】：C5、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融資保證金比例二保證金/（融資買人證券數(shù)量X買人價(jià)格）X100%B、融資保證金比例二保證金/（融券賣出證券數(shù)量X賣出價(jià)格）X100%C、融資保證金比例二保證金/（融資買人證券數(shù)量X證券市價(jià)）X100%D、融資保證金比例二保證金/（融資買人證券數(shù)量X收盤價(jià)）X100%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P245。6、如果（）沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A、證券代理商B、受托人C、委托人D、證券交易所【參考答案】：B【解析】受托人即經(jīng)紀(jì)商。7、對(duì)于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請(qǐng)8股專用席位C、經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位D、專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款【參考答案】：A8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P292。9、根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（）由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。A、R-1日B、R日C、R+1日D、R+2日【參考答案】：C【解析】深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。10、證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A、機(jī)型、容量、數(shù)量B、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C、運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確D、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠【參考答案】：B11、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，（）結(jié)算。A、半價(jià)B、全價(jià)C、均價(jià)D、比例【參考答案】：B【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。12、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，具有法人資格，依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（）。A、上市公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：B13、如果某公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示，則該公司的股票名稱前面標(biāo)有（）。A、PTB、STC、*PTD、*ST【參考答案】：D14、投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P160。15、根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）。A、應(yīng)計(jì)利息額二債券面值X票面利率-F365（天）X已計(jì)息天數(shù)B、應(yīng)計(jì)利息額二債券面值X票面利率-365（天）X未計(jì)息天數(shù)C、賣券還款D、買券還券【參考答案】：D【解析】買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。19、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、買賣價(jià)交易【參考答案】：C20、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（）的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。A、9：15?9：25B、9：20?9：25C、14：57?15：00D、13：00?15：00【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P36。21、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C22、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、保證金C、交換物D、本金【參考答案】：A23、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、建立專用自營(yíng)賬戶8、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D、賬外自營(yíng)【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。24、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。A、電話劃款憑證B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C、書面劃款憑證D、傳真劃款憑證【參考答案】：D25、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、20C、30D、15【參考答案】：B26、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P202。27、（）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】本題屬于常識(shí)內(nèi)容。28、目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是（）。A、拍賣交易B、對(duì)敲交易C、全價(jià)交易D、凈價(jià)交易【參考答案】：D29、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。30、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】考生要了解這個(gè)日期。31、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、代理業(yè)務(wù)頃自營(yíng)業(yè)務(wù)D、承銷業(yè)務(wù)【參考答案】：C32、（）是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、第三方存管C、客戶資金存管D、結(jié)算資金第三方存管【參考答案】：A【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P76。33、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19D、2006年5月20日【參考答案】：B【解析】B。2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。C項(xiàng)2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》；D項(xiàng)2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。34、根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)下列除哪項(xiàng)外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)（）。A、代理買賣證券B、代理還本付息C、客戶結(jié)算資金存取D、代理報(bào)關(guān)證券【參考答案】：C【解析】客戶結(jié)算資金存取由銀行代為托管35、輸入委托指令時(shí)，若是買人委托，則電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的（）是否充足。若是賣出委托，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的（）是否充足。A、證券賬戶的證券，證券賬戶的證券B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。36、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【參考答案】：A【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。37、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。入、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交D、最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)【參考答案】：D38、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。39、對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B、法律制定、內(nèi)部監(jiān)查、事后監(jiān)督C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D、法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督【參考答案】：C40、公開(kāi)原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時(shí)B、證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化【參考答案】：C【解析】公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。41、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。A、證券種類B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：A42、新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（）。A、20世紀(jì)80年代初期B、20世紀(jì)80年代中期C、20世紀(jì)80年代末期D、20世紀(jì)90年代初期【參考答案】：D43、申購(gòu)日后的（）日，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。TOC\o"1-5"\h\zA、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A【解析】申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。44、（）是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復(fù)牌【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。45、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（）。A、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為【參考答案】：B46、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、參與者交易單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B47、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P201。48、維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C49、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是（）A、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本【參考答案】：C50、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。入、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義B、禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金C、加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行【參考答案】：D【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。51、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（）。買入數(shù)量（手）價(jià)格（元）賣出數(shù)量（手）12.510012.420015012.330020012.250020012.120030012.015050011.960011.830011.7A、12.18元，350手B、12.18元，500手C、12.15元，350手D、12.15元，500手【參考答案】：C【解析】買入價(jià)格賣出最大成交012.514500012.41350015012.3115015035012.285035055012.135035085012.0150150135011.900由上表，成交量為最大350,開(kāi)盤價(jià)（12.2+12.1）/2=12.15。52、目前，投資者辦理開(kāi)放式基金份額場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所使用的賬戶為（）。A、上海人民幣普通股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶D、投資者在證券經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的基金賬戶【參考答案】：C53、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的（），并且不低于前收盤價(jià)格的（）。A、100%,50%B、100%,70%C、150%。70%D、150%.50%【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P41。54、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定B、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定C、由回購(gòu)雙方約定D、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定【參考答案】：C【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。55、上海證券交易所交易過(guò)戶采用（）的方式。入、雙向過(guò)戶B、單向過(guò)戶C、多向過(guò)戶D、電腦自動(dòng)過(guò)戶【參考答案】：D56、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。A、顧問(wèn)性B、專業(yè)性C、綜合性D、長(zhǎng)期性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C58、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（）。A、T日，投資者申購(gòu)B、T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果【參考答案】：D【解析】T日申購(gòu)，T+1日資金凍結(jié)，驗(yàn)資，配號(hào)，T+2日搖號(hào)抽簽，T+3日公布結(jié)果，資金解凍59、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15?11：30B、9：30?11：30C、13：00?15：27D、15：00?15：30【參考答案】：D【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00?15:30。60、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、30【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）。A、交易性過(guò)戶B、同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶C、非交易性過(guò)戶D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,C,D2、有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，不正確的是（）。A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國(guó)目前只有有形席位C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：A,B,D3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資（）。A、國(guó)債B、債券型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資于國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性極強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。4、下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說(shuō)法中，正確的有（）。A、代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)B、可以在證券交易所掛牌交易C、贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回D、可以同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回【參考答案】：A,B,C【解析】答案為AB書139頁(yè)贖回是投資者通過(guò)一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金，因此贖回時(shí)不能用現(xiàn)金5、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)有（）。A、按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開(kāi)戶書并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D、接受交易結(jié)果【參考答案】：A,B,D【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開(kāi)戶書并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核：⑨了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式；④按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金：⑤采用正確的委托手段；⑥接受交易結(jié)果;⑦履行交割清算義務(wù)。C項(xiàng)不屬于投資者的義務(wù)。6、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要有（）方式。A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、銀行自辦資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取【參考答案】：A,C,D【解析】這是目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要形式。7、證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。A、股份編碼和名稱B、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C、轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)。、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量【參考答案】：A,B,D8、中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由（）共同發(fā)起成立的金融期貨交易所。A、上海期貨交易所B、大連商品交易所C、鄭州商品交易所D、深圳證券交易所E、上海證券交易所【參考答案】：A,B,C,D,E9、下述（）說(shuō)法是正確的。入、自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。B、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。D、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D10、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）A、加強(qiáng)監(jiān)管B、嚴(yán)格把關(guān)C、完善法制D、加強(qiáng)自律管理【參考答案】：A,D【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:⑴加強(qiáng)自律管理；（2）加強(qiáng)監(jiān)管。11、目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括（）。TOC\o"1-5"\h\zA、14天B、28天C、45天D、4個(gè)月【參考答案】：A,D12、一份完整的全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同由（）共同構(gòu)成。A、回購(gòu)成交通知單B、附加協(xié)議C、回購(gòu)成交合同D、債券回購(gòu)主協(xié)議【參考答案】：C,D13、下述（）說(shuō)法是正確的。入、自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。B、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。D、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D14、股份登記包括（）A、首次公開(kāi)發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股登記D、配股登記【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。15、投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)的C、新股申購(gòu)未到期的D、相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的【參考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。16、出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)。A、因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回B、因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回C、基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回D、基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C17、內(nèi)幕信息包括（）。A、證券發(fā)行人訂立的合同B、發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域C、發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資100萬(wàn)美元用于購(gòu)買國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備D、發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)問(wèn)題，虧損額達(dá)到凈資產(chǎn)的7%【參考答案】：B,C18、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（）。A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易【參考答案】：A,B,C,D,E19、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B、托管人出具的授權(quán)委托書C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D20、證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A、檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況B、檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度C、全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)D、審查代理協(xié)議的格式及其合法性情況【參考答案】：A,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。A、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P171。2、目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。A、證券公司營(yíng)業(yè)部B、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷C、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員D、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)【參考答案】：A,B,