2021年安全風險分級管控制度匯編

XXX有限公司XXX煤礦2021年安全風險分級管控制度匯編TOC\o"1-5"\h\z第一章總則 3第二章安全風險分級管控工作制度 4ー、安全風險辨識的原則 4二、安全風險辨識分類 5三、安全風險評估步驟 10四、安全風險的辨識范圍 11五、安全風險辨識評估方法 11六、安全風險等級分類 15七、安全風險的辨識、評估、管控工作流程 17第三章安全風險分級管控專項培訓制度 23ー、總則 23二、組織機構 23三、培訓目的 24四、培訓管理內容 24五、考核方式 26第四章安全風險分級管控安全投入制度 26ー、資金保障組織機構 27二、經費使用范圍 27三、資金保障機制 29四、建立有機統(tǒng)一的協(xié)調機制 30五、強化經費保障監(jiān)管カ度 30第五章安全風險分級管控檢查和監(jiān)督管理制度 31ー、檢查方式 31二、考核獎懲辦法 36第六章安全風險分級管控應急管理制度 36ー、應急組織機構 37二、預警方式 37三、應急預警及管理 37四、應急措施 39第七章安全風險分級管控風險登記制度 40第八章安全風險分級管控風險統(tǒng)計分析制度 41第九章安全風險分級管控風險整改制度 42第十章安全風險分級管控整改驗收制度 43第十一章安全風險分級管控風險公示制度 44第十二章安全風險分級管控排查治理檔案管理制度 44第十三章其它 45第一章總則1、為進ー步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預防為主的思想,實現(xiàn)對風險的超前預控,達到人、機、環(huán)、管的最佳匹配,以預防各類事故的發(fā)生,結合本公司實際,特制定本制度。2、總體要求:按照“全員參與,領導負責,職責明確,落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系生產。結合各單位實際情況,嚴格落實,做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3、通過安全風險評估,全面辨識出各崗位、各專業(yè)在生產經營工作中的安全風險,確定可能產生的風險等級及其后果,制定落實符合實際的管理標準和管理措施,最終達到消除、控制安全風險,預防事故的發(fā)生的目的。4、礦成立安全風險分級管控工作領導組,下設安全風險辨識管控辦公室,辦公室設在安檢科,主任由安檢科長兼任。負責各區(qū)科、專業(yè)安全風險辨識管控工作的安排與督導,并指導協(xié)調各職能科室和區(qū)隊完成分管范圍內的工作。5、本辦法適用于鄂爾多斯市廣廈煤炭運銷有限公司劉家渠煤礦開展風險辨識、評估、分級、管控工作。6、風險分級管控工作至少要實現(xiàn)以下工作目標:(1)建立安全風險清單和數(shù)據(jù)庫。(2)制定重大安全風險管控措施。(3)設置重大安全風險公告欄。(4)設置安全風險公告牌。(5)制作崗位安全風險告知卡。(6)繪制企業(yè)安全風險四色分布圖。(7)建立安全風險分級管控制度。(8)建立安全風險信息管理系統(tǒng)。7、應對全體員エ進行風險管理理念、風險管控理論、風險辨識評估方法等內容的宣傳培訓,使全體員エ充分認識風險分級管控對于保障員エ安全的重要作用,真正樹立風險意識,掌握風險管控的相關知識,具備參與風險辨識、評估和管控的能力。第二章安全風險分級管控工作制度ー、安全風險辨識的原則安全風險辨識工作具有系統(tǒng)性、動態(tài)性、全員性、信息性和綜合性的特點。在具體工作中應遵循以下原則:1、預防性原則。依據(jù)生產活動開展的范圍、性質和時間安排,有針對性的選取相應的方法,以確保能預先、充分辨識風險。2、全面性原則。對安全風險因素,進行全覆蓋、全系統(tǒng)、全過程辨識。3、動態(tài)性原則。根據(jù)作業(yè)エ序和作業(yè)環(huán)境變化進行動態(tài)辨識。4、科學性原則。安全風險辨識必須符合安全法律法規(guī)和安全管理有關規(guī)定,符合公司安全生產工作實際。二、安全風險辨識分類根據(jù)《煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法（試行）》中有關規(guī)定,結合我礦實際將安全風險辨識評估工作分為年度辨識評估和專項辨識評估兩類。（一）年度風險辨識評估1、每年底由礦長組織,各分管副礦長參與,職能科室及基層隊組配合,進行年度安全風險辨識,重點對煤礦瓦斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。2、及時制定年度風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風清單,并制定相應的管控措施。3、將辨識結果應用于確定下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案中。（二）專項風險辨識評估當生產經營過程中出現(xiàn)以下情況時,需按規(guī)定進行專項風險辨識評估工作,具體如下:1、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前,開展1次專項辨識:（1）說明:①專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科室進行;②重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險;③補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;④辨識評估結果用于完善設計方案,指導生產エ藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。（2）專項辨識評估人員:總工程師、有關業(yè)務科室。（3）辨識重點:新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前,辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。（4）辨識評估應用：辨識評估結果在設計方案、生產エ藝選擇生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。2、生產系統(tǒng)、生產エ藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時,開展1次專項辨識:（1）說明:①專項辨識由分管副礦長組織有關業(yè)務科室進行;②重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險;③補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;④辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（2）專項辨識評估人員:分管副礦長、有關業(yè)務科室。（3）辨識重點:作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。（4）辨識評估應用:辨識評估結果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程中有體現(xiàn)。3、新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復エ復產前,開展1次專項辨識:（1）說明:①專項辨識由分管副礦長組織有關業(yè)務科室、生產組織單位（區(qū)隊）進行;②重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；③補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；④辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)。(2)專項辨識評估人員:分管副礦長、有關業(yè)務科室、生產組織單位(區(qū)隊)。(3)辨識重點:作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。(4)辨識評估應用:辨識評估結果應用在安全技術措施中有體現(xiàn)。4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項辨識;(1)說明:①專項辨識由礦長組織分管副礦長和業(yè)務科室進行;②識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū);③補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;④辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。(2)專項辨識評估人員:礦長、分管副礦長、業(yè)務科室。(3)辨識重點:安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。(4)辨識評估應用：辨識評估結果在設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件中有體現(xiàn)。5、工作要求:（1）要求各分管領導高度重視,各職能科室、區(qū)隊積極配合,按要求做好專項辨識工作。（2）當生產經營過程中生產條件變化時,各分管負責人以及相關單位,按照上述類型分類積極響應,組織相關人員召開專項會議,結合矩陣法辨識分析出條件變化所帶來的風險,結合根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小,其計算公式是:風險值D=PXC進行風險辨識評估定級并制定相應的管控措施。（3）要求專項會議后,相關專業(yè)單位負責編制《專項辨識評估報告》,報分管負責人進行審批,并報送安檢科。（4）《專項辨識評估報告》中管控措施內容要明確,有針對性,能有效控制風險。（5）安檢科對各專業(yè)組上交的資料進行統(tǒng)計整理、匯總、進行公示。所有資料分類裝訂成冊并歸檔,以備待查。（6）由安檢科安排人員對管控措施落實整改情況進行復查,進行閉合管理。（7）當《專項辨識評估報告》簽字審批后,相關單位利用班前會、專題會等講解貫徹學習或利用周二安全培訓時間培訓學習。通過培訓,使員エ了解報告中安全風險辨識評估結果,相關的安全風險及管控措施。（8）未盡事宜嚴格按照《煤礦安全規(guī)程》和我礦編制的《安全風險分級管控工作責任體系》、《安全風險分級管控制度匯編》中相關規(guī)定執(zhí)行。三、安全風險評估步驟目標確定一辨識風險和有害因素一評估風險ー制定風險管控措施。1、目標確定:選定一個區(qū)域、施エエ藝流程或作業(yè)崗位,以能夠清晰辯別風險、有害因素并無遺漏為準。2、辨識風險和有害因素:應堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”的原則,主要從施工環(huán)境條件、施工過程和エ序、施工設備和設施、塵毒噪溫有害作業(yè)部位、勞動組織、施工人員生理、心理因素等方面,全方位、全過程進行識別。3、評估風險:在辨識充分的基礎上,確認存在的風險、有害因素,評估風險、有害因素有可能引起的事故類型及其后果的嚴重程度。4、制定風險管控措施:對不可承受的安全風險,制定并實施管控措施。風險管控措施按照消除、消弱和個體防護的順序和原則選擇,實施前應對其可行性、有效性進行預評審。四、安全風險的辨識范圍根據(jù)《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》(AQ/T1093-2011)和《生產過程中風險和有害因素分類代碼》(GBT/13861-2009)以及《風險管理風險評估技術》(GB/T27921-2011)中相關內容結合我礦實際情況,按照頂板、瓦斯、水、火、煤塵及機電運輸、地面管理等災害類型,針對不同崗位、不同地點、不同作業(yè)環(huán)境、工序等,從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷幾個方面,對所有系統(tǒng)及生產經營活動的區(qū)域和地點存在的風險進行檢查辨識評估。要求辨識范圍覆蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動,并充分考慮不同狀態(tài)、不同環(huán)境帶來的影響。五、安全風險辨識評估方法劉家渠煤礦生產系統(tǒng)比較簡單地質條件簡單,煤層比較穩(wěn)定,安全風險評估的方法確定采用風險矩陣法,對礦井生產系進行全面的安全風險辨識評估風險矩陣法是根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小,其計算公式是:風險值D=PXC式中,P表示事故發(fā)生可能性;C表示事故可能造成的損失。其具體的衡量方式和賦值方法見表2-4〇表中將損失分為6類(即A—F),依次遞減賦值為(6-1);事故發(fā)生的可能性也分為6類（即G-L）,依次遞減賦值為（6-1）〇根據(jù)風險值的大小,可將風險分為4個等級（見表）。說明:（1）事故發(fā)生“可能性”的確定方法。對于事故發(fā)生“可能性”的確定需要根據(jù)以往事故統(tǒng)計或經驗來模糊判斷。（2）“損失”的確定方法。對“可能造成的損失”的確定需要建立的假設的基礎之上,即假設在事故實際發(fā)生的情況下,估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果是多個,按照風險管理的要求,取各種后果中最為嚴重的ー個來確定“可能造成的損失”。對照表,賦予相應的值。（3）風險值的確定方法。風險值;可能性又損失。（4）風險等級的確定方法。將計算得出風險值與“風險等級劃分”表對照即可得到相應的風險等級。風險矩陣中等風險B級（H級）重大風險A級（I級）有效類別賦值損失人員傷害程度及范圍傷害估算的損失（元）一般風險C級in級6121824 3036A6多人死亡500萬以上5101520 2530B5一人死亡100萬到500萬之間481216202418C4多人受嚴重傷害10萬到100萬低風險D級W級2691215D3一人受嚴重傷害1萬到10萬4681012E2一人受到傷害,需要急救:或多人受輕微傷害2000到1萬1“3456F1一人受輕微傷害0到2000LKJIHG有效類別風險等級劃分123456賦值風險值風險等級備注不能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生時有發(fā)生發(fā)生可能性18-36重大風險A級（I級）估計從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年可能發(fā)生一次5年可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年發(fā)生10次以上發(fā)生可能性的衡量（發(fā)生頻率）9-16中等風險B級（11級）4-8一般風險（:級（in級）1-3低風險D級（IV級）六、安全風險等級分類（一）安全風險類別企業(yè)安全風險類別根據(jù)生產過程和傷亡事故的國家標準分為2種類別:1、根據(jù)危害性質分類依據(jù)《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）的規(guī)定,將生產過程的危險因素和危害因素分為4類:人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。2、根據(jù)事故形式分類參照《企業(yè)職エ傷亡事故分類標準》（GB6441T986）,綜合考慮起因物、引起事故發(fā)生的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為以下20類:物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、瓦斯、爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。（二）安全風險等級1、安全風險等級從高到低劃分為:重大風險、較大風險、ー般風險和低風險,對應是ー級、二級、三級、四級,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。注:有以下情形直接認定為重大風險:（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。(2)發(fā)生過死亡、重任、職業(yè)病、重大財產損失事故,或三次及以為輕傷、一般財產損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。(3)涉及重大風險源的。(4)具有中毒、爆炸、火災等風險的場所,作業(yè)人員在10人以上的。2、要依據(jù)安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數(shù)據(jù)庫,繪制煤礦“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。風險點的定級按風險點各危險因素評價出的最高風險級別作為該風險點的級別,風險點也相應分為ー級、二級、三級和四級。七、安全風險的辨識、評估、管控工作流程（一）安全風險的辨識、評估工作流程表4安全風險年度辨識、月檢、旬檢工作流程表辨識:（年度辨識和月檢由礦長組織,各分管副礦長配合;旬檢由分管副礦長組織）,科室區(qū)隊全程參與,采用現(xiàn)場調查結合矩陣法對井上下所有作業(yè)場所和影響范圍進行安全風險辨識。評估:對現(xiàn)場危險因素辨識完畢后,根據(jù)矩陣法對風險進行登記分級。制定管控措施:確定危險因素評估分級登記后,制定相應管控措施。公示：評估結果進行公示,安檢科組織科室區(qū)隊學習貫徹。應用:相關科室和隊組進行落實。并由安檢科對管控措施的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督。安全風險的辨識、評估、管控總體工作流程表年度辨識評估分管副礦長業(yè)務科室 基層區(qū)隊專項辨識評估礦長定期檢査［牽頭分管專業(yè)安全風險科|分管礦邈「分管礦領導>!分管礦領里」每旬檢査礦領導帶班現(xiàn)場檢査<管控指撼培灣指導發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)海人事故除由葉或所在省份發(fā)+重特大事故聖迫辨汎每月對年度和專項安至風險評

估進行檢查分析--- ーーー每旬對月度安全風險管控進行檢

査分析生產エ藝生產系統(tǒng)布置.」備選型勞動組織作業(yè)規(guī)程操作規(guī)程!編制安全技術

措施作業(yè)規(guī)程操作就程安全技術措施公告、警示重大風險安全技術措施（二）安全風險管控流程風險的管控,根據(jù)風險的分級,風險越大,管控級別越高;上級負責管控的風險,下級必須負責管控。安全風險的管控,依據(jù)作業(yè)條件風險性評估的結果,按確認的風險等級分級進行管理,具體如下:1、當發(fā)現(xiàn)ー級、二級風險時,安檢科必須立即上報主管副礦長（ー級風險上報礦長）,組織制定針對性的管控措施,風險點所在區(qū)隊總體管控,落實管控措施,班組、崗位負責責任范圍內容的風險管控,控制安全風險。若出現(xiàn)嚴重影響作業(yè)人員或企業(yè)財產安全需要要停產整頓的,要根據(jù)情況報請集團公司協(xié)調解決。2、三級（一般風險）:當發(fā)現(xiàn)三級風險時,生產區(qū)隊、責任單位（區(qū)隊或車間）必須上報主管副礦長、副總工程師及生產技術科,組織制定針對性的管控措施,由區(qū)隊監(jiān)管,班組或車間進行管控,落實管控措施,控制安全風險。3、四級（低風險）:生產區(qū)隊、責任單位要立即匯報生產技術科,可由班組或崗位管控,落實管控措施或因風險較小可直接忽略。4、根據(jù)不同風險制定相應管控措施或方案,包括工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施等。風險辨識管控工作應遵循消除、預防、減弱、隔離、警示原則,建立安全風險辨識管控程序,多措并舉,強化相關法律、法規(guī)、制度及風險管理措施落實,對風險實現(xiàn)有效管控。(1)組織管控:各級安全風險管控管理組織機構,要組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險辨識管控工作有序開展,做到職責明確、分工合理、管控有效。(2)制度管控:嚴格落實與安全風險辨識管控管理相關的技術措施審批、班前會、班組安全班評估、集體和個人安全三確認、崗位報告、正規(guī)循環(huán)、考核評比、跟班帶班、教育培訓等管理制度,確保管理到位。(3)人員管控：建立員エ準入制度,明確崗位設置要求和人員準入條件,針對人員不安全行為及狀況定期進行梳理,總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律,嚴格控制不放心人員上崗;強化員エ正規(guī)操作,對違章、違紀人員,要及時制止并批評教育,嚴禁帶隱患作業(yè)。(4)過程管控：對防治水、通風、瓦斯、防滅火、防塵、監(jiān)測監(jiān)控、采掘作業(yè)、機電運輸?shù)葘嵭羞^程辨識動態(tài)管控,嚴格風險管控措施在施工現(xiàn)場的落實。(5)培訓管控:加強風險管控全員培訓,建立專項培訓制度,組織全員培訓、考試合格,使職エ熟知本崗位、施工區(qū)域、行走路線、施工過程中的風險,熟練掌握相應防范措施,提高自主行為、管控意識和能力。制作崗位風險預控卡片,讓每位入井人員帶在身上,隨時進行風險管控。表6安全風險管控流程圖將風險控制在可控范圍內或降低至可控風險,確保施工安全,直至解除第三章安全風險分級管控專項培訓制度ー、總則為了全面推進安全風險分級管控管理體系的實施,進一步加強安全風險管控工作,使各管理人員明確風險辨識、評估和管控辦法,了解風險分級管控的工作內容和工作流程,提高員エ安全知識、意識和技能,通過針對性的培訓,使全礦員エ能夠熟知崗位、施工區(qū)域、行走路線、施工過程中存在的風險和熟練掌握相應的防范措施,做到從源頭上控制風險,從而達到預防事故的目的,保證礦井生產安全。結合我礦實際,特制定此培訓制定。二、組織機構為了有效推進安全風險分級管控培訓工作的順利實施,我礦成立安全風險分級管控管理體系培訓教育工作領導小組。領導小組負責安全風險分級管控管理體系的統(tǒng)ー領導、全面協(xié)調、整體部署、督促指導工作。組長:礦長副組長:總工程師安全礦長生產礦長機電礦長成員:各專業(yè)副總工程師、各單位主要負責人及技術主管、風險管控專職管理人員。成立安全風險分級管控管理體系培訓教育辦公室,辦公室設在安檢科,辦公室主任由安檢科科長擔任。具體負責整體培訓教育工作的安排、監(jiān)督、檢查、指導、落實、考核,負責培訓工作中的資檔案管理、考核評比、總結通報、獎勵處罰等工作。三、培訓目的1、通過培訓I,使員エ了解、掌握安全生產方針、有關法律法規(guī),增強員工法制觀念和安全意識。規(guī)范員エ操作行為,提升員エ安全素質和技術水平,提高員エ應急避災、自我防護、自救互救能力,具備與其從事作業(yè)場所和職業(yè)崗位相適應的知識和能力,以適應企業(yè)科學健康發(fā)展。2、加強對ー線基層員エ的培訓學習,掌握本工種、エ序的風險及防范措施,了解各工序存在的危險因素、存在風險、操作程序、操作標準、管控措施,使職エ真正掌握本工種的風險及管控措施,提升職エ安全防范能力。3、通過對管理人員的培訓,不斷提高管理人員的業(yè)務素質和理論水平,強化管理職能、加強現(xiàn)場管控提高風險防范,深化煤礦安全風險分級管控管理體系。四、培訓管理內容1、安檢科負責專項培訓的計劃編制、組織實施工作,各部門、各單位負責做好各環(huán)節(jié)部門培訓、部門內部培訓I,由安檢科督促指導、檢查考核培訓落實情況。2、培訓方式:包括理論培訓和現(xiàn)場培訓相結合;脫產與半脫產培訓相結合;利用班前會、周二安全培訓時間培訓;利用多媒體投影儀講解、播放安全警示教育片、課件等多樣性培訓教學方式;專題培訓集中授課方式。3、培訓范圍:安全生產管理人員、采掘ー線隊長、班組長、特種作業(yè)人員、一般工種作業(yè)人員。4、培訓內容:《安全風險分級管控管理體系》、《安全風險分級管控エ作制度匯編》、《安全風險辨識評估實施方案》、《煤礦崗位危險因素辨識手冊》、《專項辨識評估報告》和《月度、旬辨識評估報告》中相關的安全風險及管控措施等內容。5、培訓考試:每期專項培訓結束后要進行考試,采用閉卷考試（筆答考試）和崗位抽考（口試）兩種方式。試卷滿分為100分,80分及格?？荚嚥患案竦男鑵⒓友a考,合格后方可上崗?？荚嚤仨氂杀救送瓿?不得出現(xiàn)替考現(xiàn)象。6、培訓管理要求:（1）凡參加全員培訓的員エ,必須按通知的時間、地點、準時參加學習,不得無故缺席培訓。培訓期間,不得早退、不得中途逃課,如發(fā)現(xiàn),每次扣50元,特殊情況請假需提前到安檢科請示領導批準。（2）專項辨識評估、月檢、旬檢辨識評估學習可利用班前班后進行。學習單位應認真組織,所有職エ必須進行安全培訓,授課人為本單位科級領導、區(qū)管人員等,培訓時間不少于2小時;班前會和專題培訓時間不少于20分鐘,授課人為值班領導、區(qū)管人員、專職風險管控技術員。安檢科將加大檢查カ度,確保培訓效果。(3)各單位培訓留有原始培訓記錄,定期上報安檢科存檔。逾期無故未上報的對單位值班人員或風險管控技術員一次處罰50元。五、考核方式1、安檢科對照培訓計劃對各單位培訓落實情況進行監(jiān)督檢查。2、安檢科對現(xiàn)場教學情況、出勤情況、各種培訓資料進行現(xiàn)場檢查。3、安檢科負責對單位的培訓出勤情況進行考核,未參加培訓人員,安檢科有權停止其上崗,在單位補考合格后方可上崗。4、安全培訓落實不到位、弄虛作假、走過場、不認真培訓的單位,在月度績效考核將視情節(jié)嚴重情況給予扣分。第四章安全風險分級管控安全投入制度安全投入是煤礦開展安全風險分級管控工作的前提保障,沒有可靠的資金渠道和充足的經費,就無法保證有效開展安全風險分級管控工作和維護安全風險分級管控體系正常運轉,為確保安全風險分級管控經費足額到位,特制定本制度:ー、資金保障組織機構組長:礦長副組長:總工程師安全礦長總會計師成員:安檢科:科長、副科長（主管分級管控）、技術主管（主管材料、資金、安全費用等）財務科:科長、財務科副科長組長、副組長職責：對安全風險分級管控經費全面指導,審批費用提取、安全投入計劃。財務科:負責費用的統(tǒng)一管理,審核費用提取、投入計劃、使用等情況,根據(jù)投入計劃,做好資金的投入落實工作,確保投入迅速、及時,建立經費臺賬。安檢科:負責審核、匯總編制費用投入計劃,監(jiān)督檢查投入落實情況。二、經費使用范圍安全風險分級管控風險點,維護整修材料、工具更新及維修、機電設備更新及維修;安全生產宣傳、教育、培訓エ作;應急救援管理及其它相關風險分級管控工作所需的費用。1、煤礦安全生產改造和重大隱患治理支出,包括“一通三防”（通風,防瓦斯,防煤塵,防滅火）、防治水、供電、運輸?shù)认到y(tǒng)設備改造和災害治理工程,實施煤礦機械化改造,實施礦壓、采空區(qū)治理等支出。2、頂板觀測,需用離層儀、探測孔,離層儀列入施工單位材料成本,施工探測孔列入施工單位零散用工計劃;3、過地質構造帶、補強支護,需用錨桿、錨索或U鋼等支護材料,經調度室現(xiàn)場調查后,結合施工措施,列入施工單位追加材料計劃,并進行材料考核。4、失修巷道整修,由礦調度室組織調查后,確定施工方法和支護方式,根據(jù)工作量和支護方式,估算使用材料成本,列入施工單位材料計劃,并進行材料考核。5、瓦斯監(jiān)測監(jiān)控設備及維修配件列入通風區(qū)材料成本;防塵所用設備、勞保用品等列入各單位材料成本;預防外因火災所用滅火器、消防鎬、消防鏟等列入各單位材料成本等一通三防相關設備設施費用。6、探水鉆孔打鉆、物探、防汛物資的準備及雨季四防、地質災害與水害演練、邊坡治理等相關費用列入成本。7、斜巷運輸設備及保護設施、主皮帶系統(tǒng)皮帶、保護等設施、防跑車裝置等機電運輸方面的設備設施維護、檢測、鑒定等相關費用列入機電科材料成本。8、完善和改造“六大系統(tǒng)”支出,應急救援技術裝備、設施配置和維護保養(yǎng)支出,事故逃生和緊急避難設施設備的配置和應急演練支出。9、開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出。10、安全生產檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢、標準化建設支出。11、配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出。12、安全生產教育宣傳、教育、培訓支出。13、安全生產實用新技術、新標準、新エ藝、新裝備的推廣應用支出。14、安全設施及特種設備檢測檢驗支出。15、其他與煤礦安全生產直接相關的支出。三、資金保障機制安全風險分級管控經費來源于安全費用,可考慮著眼應對多種安全風險威脅,完成多樣化安全風險分級管控安全管理任務的能力需要,按照戰(zhàn)時應戰(zhàn)、平時應急的思路,確保?？顚Ｓ?不得私自挪作他用。1、生產技術科要根據(jù)作業(yè)現(xiàn)場實際情況和重點安全風險管控措施,及時編制所需的設備、物資等計劃,相關科室落實措施并提取準備相關材料。2、財務科及時依照上述部門提供的資金數(shù)據(jù),根據(jù)《安全費用提取使用管理辦法》的相關規(guī)定,留設和提取相應保障資金。3、重大安全風險管控措施保障資金,必須?？顚Ｓ?不得隨意變更使用,不足部分由礦長批準后予以追加。安檢科負責監(jiān)督資金的提取、使用情況,檢查和驗收重大安全風險管控相關工程。四、建立有機統(tǒng)ー的協(xié)調機制首先,要明確經費保障的協(xié)調主體及其職責?？傮w上可考慮依托礦應急資金保障領導小組協(xié)調管理,由財務科統(tǒng)ー管理調度。發(fā)生重大風險和突發(fā)事件時積極響應,由礦組織管控工作,安檢科申請礦財務科劃撥應急保障。安檢科可指定專人負責將所需經費保障數(shù)額上報至財務科,經由財務科匯總后及時報送經費管理小組組長、副組長審核。五、強化經費保障監(jiān)管カ度1、建立全方位監(jiān)管制度。完善的制度是實施經費保障監(jiān)管工作的根本依據(jù)。要健全完善經費管理辦法,使經費監(jiān)管工作做到有規(guī)可依、有章可循。2、建立全過程全方位監(jiān)控機制。監(jiān)督管理工作要能夠覆蓋經費來源、申請劃撥、采購支付全過程,使經費保障監(jiān)管工作真正做到橫向到邊,縱向到底、嚴密有效,把所有經費保障活動全部納入監(jiān)督檢查的視野。3、形成內外監(jiān)督協(xié)調配合的監(jiān)控體系。要采取經費使用職能部門內部監(jiān)管,通過定期或不定期召開生產經營分析會議等形式,互通監(jiān)管信息。形成監(jiān)管合力,及時發(fā)現(xiàn)和處理經費管理使用中的違法違規(guī)問題。4、充分發(fā)揮群眾輿論監(jiān)督的作用。繼續(xù)把公開透明原則貫穿于經費管理使用的全過程,進一步完善監(jiān)督信息反饋機制,利用信息發(fā)布平臺,發(fā)揮群眾輿論監(jiān)督作用,加大社會監(jiān)管カ度。第五章安全風險分級管控檢查和監(jiān)督管理制度為了確保安全風險分級管控檢查和監(jiān)督工作落到實處,對安全風險分級管控排查治理工作實施情況開展經常性檢查,加大檢查與考核力度,真正起到監(jiān)督作用,結合礦井實際,特制定我礦安全風險分級管控檢查和監(jiān)督制度如下:ー、檢查方式（一）定期檢查1、檢查范圍:全礦地面及井下各工作區(qū)域全覆蓋進行檢查。2、檢查方法:采用檢查表法,進行井下排查和地面巡查。3、檢查時間安排:（1）月檢:每月25日對下一月進行檢查（可與安全大檢查共同進行）,月檢頻次為每月一次。分工安排:①機電運輸組:由機電科負責,根據(jù)檢查表,檢查機電運輸方面相關風險管控措施落實情況,排查井上下各區(qū)域可能出現(xiàn)的新風險。②通風組:由通風科負責,根據(jù)檢查表,檢查“一通三防”方面相關風險管控措施落實情況,排查井上下各區(qū)域可能出現(xiàn)的新風險。③地質災害及測量組:由地測科負責,根據(jù)檢查表,檢查地質災害及測量方面相關風險管控措施落實情況,排查井上下各區(qū)域可能出現(xiàn)的新風險。④采掘組:由調度室（主要負責）、生產技術科、安檢科負責,根據(jù)檢查表,檢查綜采、綜掘、頂板管理相關風險管控措施落實情況,排查井下各區(qū)域可能出現(xiàn)的新風險。⑤地面管理組:由綜合辦、銷售科、供應科、后勤科負責,根據(jù)檢查表,負責井上對全礦治安保衛(wèi)、兩堂ー舍、辦公樓等責任分工范圍內所有生產經營、服務、儲藏儲運場所進行檢查。⑥綜采隊、綜掘隊、機電隊全力配合檢查,并做好管控措施落實整改工作。（2）旬檢:每旬進行各專業(yè)檢查（可與安全大檢查共同進行各專業(yè)自行安排）,旬檢頻次為每旬一次。根據(jù)專業(yè)小組,進行旬檢。4、檢查組織:由安檢科牽頭,礦長組織,各專業(yè)分管副礦長參與,職能科室及基層隊組配合,月檢根據(jù)分エ安排進行檢查、旬檢按專業(yè)分組各分管副礦長組織安排進行檢查。5、檢査內容:(1)月檢:①對當月生產涉及重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行ー次檢查分析。②對當月生產涉及較大風險管控措施落實情況和管控效果進行ー次檢查分析,包括年度辨識、專項辨識、上ー月月檢、旬檢。③對井上下各工作區(qū)域、工作地點、工作崗位全方位進行風險排查與辨識評估。(2)旬檢:①對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析。②對井上下各工作區(qū)域、工作地點、工作崗位全方位進行風險排查與辨識評估。6、辨識評估方法:采用井上下現(xiàn)場檢查,結合矩陣方式進行風險辨識評估。7、工作要求：(1)月檢:①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行ー次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分エ。②每月底檢查前,安檢科牽頭,礦長組織,各分管副礦長參加,根據(jù)月度生產計劃,召開月檢安排部署會議。③每月底檢查前,安檢科編制《月檢實施方案》,計劃中寫明檢查范圍,人員分工等相關內容。經礦長簽字審批后,進行部署實施。④月檢過程中,若發(fā)現(xiàn)新的風險,及時記錄,各單位管控技術員初步進行分析、定級并制定管控措施。⑤安檢科對各專業(yè)組上交的資料進行統(tǒng)計、整理,根據(jù)本月檢查數(shù)據(jù),進行橫縱向分析,并加入與上一月分析對比內容,分析出風險落實情況、優(yōu)劣勢以及本月風險管控重點等,為《月檢報告》提供基礎分析資料。⑥每次月檢后,礦長組織召開專項會議進行辨識評估、分析總結,并出具會議紀要。要求各單位負責人、參檢人員、技術人員屆時參加會議。針對檢查結果,同時由安檢科編制《月檢報告》,報各部門領導進行審批,審批簽字后方可生效。(2)旬檢①各專業(yè)分管副礦長每半個月組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行ー次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。②旬檢過程中,若發(fā)現(xiàn)新的風險,及時記錄,各單位管控技術員初步進行分析、定級并制定管控措施。若出現(xiàn)重大風險（ー級）需及時向礦長匯報,并要求參與專項會議,分析制定管控措施。③每次旬檢后,要求分管副礦長組織本專業(yè)組人員,針對檢查結果,召開專項會議進行分析總結,并出具會議紀要經分管副礦長審批簽字后報送安檢科。④要求各專業(yè)組主管單位,于每旬內完成旬檢工作,將下井檢查記錄、會議紀要以及風險清單等相關資料（紙質版和電子版）上交至安檢科進行備案。（3）其他①要求各分管領導高度重視,各職能科室、區(qū)隊積極配合,按要求做好月檢、旬檢各項工作。②各專業(yè)組,每次檢查保留好原始記錄,要求會議參會人員以及下井檢查人員均有記錄。③要求專項會議中,對安全風險管控中管控措施的落實情況進行分析。若管控措施失效或無法全面管控風險時,及時結合實際情況針對風險,對管控措施進行補充、修改,同時將作業(yè)規(guī)程中相關內容一并修改完善。④安檢科對各專業(yè)組上交的資料進行統(tǒng)計整理、匯總、出具最終風險清單并進行公示。所有資料分類裝訂成冊并歸檔,以備待查。⑤由安檢科安排人員對管控措施落實整改情況進行復查,進行閉合管理。⑥當《月檢報告》、《旬檢報告》簽字審批后,相關單位利用班前會、專題會等講解貫徹學習或利用周二安全培訓時間培訓學習。通過培訓,使員エ了解報告中安全風險辨識評估結果,相關的安全風險及管控措施。⑦未盡事宜嚴格按照《煤礦安全規(guī)程》和我礦編制的《安全風險分級管控工作責任體系》、《安全風險分級管控制度匯編》中相關規(guī)定執(zhí)行。（二）不定期現(xiàn)場檢查:按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》,執(zhí)行煤礦領導帶班制度,跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,做好各項檢查記錄。若管控措施失效或無法全面管控風險時,及時結合實際情況針對風險,對管控措施進行補充、修改,同時將作業(yè)規(guī)程中相關內容一并修改二、考核獎懲辦法對上述內容不能按規(guī)定執(zhí)行的,依據(jù)責任劃分,對單位負責人處罰200元/次,主管技術員10〇/次,管控技術員100元/次。礦領導不按規(guī)定執(zhí)行的,由礦長采用約談或資金處罰的方式進行懲處。出現(xiàn)重大風險未及時整改的釀成安全事故的,追究相關部門、區(qū)隊責任。第六章安全風險分級管控應急管理制度當井下重大風險管控措施失效時,為了提高應對風險事故的應急處置能力,更好地預防事故發(fā)生,做好事故預防及應急救援工作,及時有效地實施應急救援工作,最大限度地減少人員傷亡、財產損失,結合《應急救援預案》中有關規(guī)定,特制定本應急管理制度。ー、應急組織機構組長:礦長副組長:各分管副礦長成員:安檢科、調度室、生產技術科、機電科、綜合辦、供應科、財務科、保衛(wèi)等科室負責人及工區(qū)負責人。二、預警方式采用報警器報警或電話報警方式。建立完善的電話通訊系統(tǒng),由調度室監(jiān)控中心完善各施工現(xiàn)場及有固定值班人員的崗位電話通訊系統(tǒng),上級有關部門的電話通訊系統(tǒng),保證通訊暢通;完善報警器報警系統(tǒng)。三、應急預警及管理當井下危及職エ生命安全的重大風險管控措施失效或突發(fā)風險隱患時,必須立即采取停產、撤人、排除隱患等緊急處理措施,安排相關的各單位應急人員及時處理,并及時向調度指揮中心和礦帶班領導匯報。1、當值班調度員接到井下事故預警條件的信息時,按照“煤礦調度員十項應急處置權利”中的規(guī)定,發(fā)布緊急調度指令,通過電話、語音廣播系統(tǒng)3分鐘內通知到井下所有施工地點,安排各施工地點帶班區(qū)長、班長、安監(jiān)員員清點現(xiàn)場施工人員,并組織人員按照擬定避災路線撤人升井。2、通知機電科切斷各工作面電源,啟動自動排水系統(tǒng),并要求各重要崗位工作人員,中央變電所,上下山有運人設施的絞車房工作人員和信號エ、把鉤エ必須堅守工作崗位,保證設備正常運轉,沒有調度命令不得擅自離崗。3、副井口做好準備隨時上、下人員,維持好上、下井ロ秩序。同時調度員記錄事故發(fā)生地點的基本情況,向值班礦領導、礦長進行匯報,通知其他指揮部成員到調度室集合,規(guī)定到達時限。4、立刻安排安檢科、機電科統(tǒng)計出所有下井人員數(shù)據(jù),立即趕赴副井口記錄好上、下井人員名單。5、根據(jù)事故的嚴重程度,按預案規(guī)定的應急級別發(fā)出警報,上報公司。參與應急救援工作的其他單位取得聯(lián)系,并向他們通報情況。根據(jù)情況的危及程度,或按預案規(guī)定通知各應急救援組織做好出動準備。6、各單位應急值守人員接礦應急值守人員指示后,立即帶齊工具和物資趕赴現(xiàn)場進行處理,安排人員對處理方法、過程、進度和結果及時匯報礦應急值守人員。7、未盡事宜嚴格按《煤礦安全規(guī)程》及我礦《應急預案》中有關規(guī)定執(zhí)行。四、應急措施當井下生產經營過程中發(fā)生以下風險威脅時,采取相應應急措施,具體如下:1、水災:發(fā)現(xiàn)透水預兆后,停止作業(yè)立即匯報,視現(xiàn)場情況由跟班礦長、安全員或班組長執(zhí)行應急處置權,組織人員按照水災避災線路撤離至安全點,并撤出所有受水害威脅區(qū)域的作業(yè)人員,啟動水災應急救援預案進行搶險救災,以及后期的排水觀察等,直至具備恢復生產條件。2、煤層自燃：立即停止作業(yè)向調度室匯報,并由當班隊長或班組長行使現(xiàn)場處置權,組織人員按照規(guī)定避災線路撤離至安全地點,啟動應急預案組織人員進行搶險救災,以及后期的災區(qū)處置等工作,必要時對災區(qū)進行密閉,直至災區(qū)具備恢復正常生產作業(yè)條件。3、煤塵爆炸：發(fā)生煤塵爆炸事故時停止井下一切作業(yè),迅速組織人員按照規(guī)定避災路線撤離升井,位于受爆炸威脅區(qū)域的人員盡量找好固定、牢靠的掩體,或背向氣流傳來的方向趴在地上,使身體盡量緊貼地面,沖擊波過后就地展開自救和互救,同時礦立即啟動應急預案組織人カ物力抓緊搶險救災。4、瓦斯事故：發(fā)生瓦斯爆炸事故時停止井下一切作業(yè),迅速組織人員按照規(guī)定避災路線撤離升井,位于受爆炸威脅區(qū)域的人員盡量找好固定、牢靠的掩體,或背向氣流傳來的方向趴在地上,使身體盡量緊貼地面,沖擊波過后就地展開自救和互救,同時礦立即啟動應急預案組織人カ物力抓緊搶險救災。5、電氣危害:發(fā)生電氣傷害事故時,立即向調度匯報,切斷該區(qū)域電源,啟動應急預案,按照“三先三后”的急救原則對受害人就地進行搶救,派專業(yè)技術人員現(xiàn)場勘查查明原因進行處理,嚴禁無關人員進入事故區(qū)域更不得觸摸相關設備。6、提升運輸:發(fā)生提升運輸事故時,現(xiàn)場管理人員立即匯報,并組織事故區(qū)域作業(yè)人員撤離至安全地點,啟動應急預案,組織人員進行搶險救災,涉及傷員的,第一時間送醫(yī)救治。7、頂板危害:停止作業(yè),由跟班礦長、安全員或班組長組織人員按照規(guī)定避災線路撤離至安全地點,啟動應急預案組織相關人員進行搶險救災,有人員被困或被壓時,遵循由外及里雙人配合的原則,先對周邊支護進行加固或處理后,逐步清理冒落物,防止二次冒落。第七章安全風險分級管控風險登記制度1、對于各種風險,必須按照風險整改“五定”原則,進行及時整改。2、風險整改必須有記錄,記錄臺帳應清晰風險的內容,類別、級別以及整改負責人、時限和措施。3、風險整改結束后,及時進行復查驗收并填寫記錄,記錄中應包括驗收時間、驗收人以及整改效果等內容。4、各項記錄臺帳,應按照年度、月度、旬分類定制成冊,集中檔案管理。第八章安全風險分級管控風險統(tǒng)計分析制度1、每次檢查后,由安檢科對檢查出的風險進行匯總,逐項進行分類。2、每次檢查后,應積極組織相關人員召開專題會議,對匯總的問題進行評價分析。參加會議人員由分管副礦長、區(qū)科長、主管技術員、等相關人員組成,月檢分析會議還需礦長參加。3、全體人員根據(jù)風險的程度,制定相應的管控措施。廣泛聽取各方面意見,充分發(fā)揮全體人員的積極性和參與權?？偨Y治理過程中存在的問題,總結好的經驗和做法,在今后的風險治理中應采取哪些方法進行改進,保證風險治理快速、經濟、符合標準。4、組織形式以方案領導小組為核心,其它人員參與進行監(jiān)督。5、分析記錄人員,記錄應全面,應分門別類、條款清楚。第九章安全風險分級管控風險整改制度1、本制度中所指風險分為重大風險（ー級）、較大風險（二級）、一般風險（三級）和低風險（四級）四種。一般風險和低風險指在短期內能夠處理,需要費用相對較少,對安全生產威脅相對較小的風險;重大風險、較大風險是指在短期內無法整改結束,需要大量資金,對安全生產威脅較大的風險。2、排查出的風險控應根據(jù)風險性質,進行定性、定量的評估。確認