全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法

附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡稱《分層管理辦法》）等規(guī)定，制定本辦法。（“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)本辦法的規(guī)定。公司章程和本辦法的規(guī)定，忠實勤勉地履行職責。（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）組織掛牌公司董事會秘書的培訓及考試工作。責：（一及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定。辦券商和全國股轉(zhuǎn)公司報告并公告；（二參加股東大會、董事會、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；（三）負責掛牌公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)掛牌公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（四股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管問詢；（五在知悉掛牌公司作出或者可能作出違反有關規(guī)定的決議時，（六求履行的其他職責。第六條掛牌公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理，并應當在《公司章程》中明確相應工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件。第七條董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、有下列情形之一的，不得擔任掛牌公司董事會秘書：（一）存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的；（二的；（三事、監(jiān)事、高級管理人員的；（四）掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。士，不得擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書：（一者董事會秘書資格證書被吊銷后未重新取得的；（二最近12（三項所列情形的；（三全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書的其他情形。第九條掛牌公司應當在董事會正式聘任董事會秘書后的兩限于以下內(nèi)容：（一）董事會秘書符合本辦法任職資格的說明；（二）董事會秘書學歷和工作履歷說明；（三）董事會秘書違法違規(guī)的記錄（如有；（四）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布公告并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。掛牌公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：（一）出現(xiàn)本辦法第七條所規(guī)定情形之一的；（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責的；（三）掛牌公司或者股東造成重大損失的。自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘。第十三條掛牌公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)由董事長代行董事會秘書職責?；A層掛牌公司如在在原任董事會秘書離職后決定暫不設披露管理事務，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。第十四條通過全國股轉(zhuǎn)公司組織的董事會秘書資格考試的人士，可取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第十五條擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由掛牌公司（含申請掛牌公司）董事會進行推薦。有下列情形之一的人士不得推薦參加資格考試：（一）本辦法第七條第（一（二（三）項所規(guī)定情形之一的；（二）董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的；（三）與掛牌公司無勞務關系的；（四）全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。第十六條全國股轉(zhuǎn)公司通過官方網(wǎng)站（/r/）公布考試通知、考試范圍、備考材料、考試方式、考試題型、考試結(jié)果等相關事項。第十八條已通過資格考試的人員應當參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的后續(xù)培訓。84個課時的后續(xù)培訓。通過資格考試的人員被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或68訓。公司可以吊銷其董事會秘書資格證書：（一）本辦法第七條第（一（二（三）一的；（二）未按規(guī)定完成后續(xù)培訓課時的；（三）全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。第二十條除本辦法第十九條規(guī)定的情形外，創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書出現(xiàn)第八條第（二）項規(guī)定情形的，全國股轉(zhuǎn)公司吊銷其董事會秘書資格證書。為采取自律監(jiān)管措施：（一）明知相關人員不符合條件仍然推薦其參加考試；（二