2012年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題+答案

2012年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)( )。A.10%B.20%C.30%D.40%通常，股票分割往往會導(dǎo)致股( )。上漲下降不變急劇下降指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行( )的選擇有密切關(guān)系。成分股票基礎(chǔ)指數(shù)受托人投資人關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的( 。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的價格有利變動可能獲得的利益有利變動而帶來的利益搭配來實現(xiàn)某一特定目標由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬( )。利率風(fēng)險經(jīng)濟周期波動風(fēng)險購買力風(fēng)險違約風(fēng)險下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的( )。企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費下列說法正確的( 。兩者均包含兩者都包含前者不包含，后者包含前者包含，后者不包含金融期貨的主要交易制度不包( )。逐日盯市制度分散交易制度限倉制度每日價格波動限制及斷路器原則只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)( )。股票期權(quán)股票指數(shù)期權(quán)利率期權(quán)貨幣期權(quán)外國公司的股票在美國上市通常采( )形式。股票存托憑證認股權(quán)證股票期權(quán)若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種易方式稱( 。多頭套期保值空頭套期保值牛市套期保值熊市套期保值如果市場是有效的則債券的平均收益率和股票的平均收益( )來源考試的美女編輯們大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系保持相反的關(guān)系兩者沒有任何關(guān)系大體保持相等的關(guān)系下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的( )。證券賬戶設(shè)立實物證券的保管記名證券的存管和過戶發(fā)表證券投資咨詢報告14.( 是證券交易市場的核心。證券交易所證券投資者證券發(fā)行人證券公司對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的( )。交易雙方均需開立保證金賬戶交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求交易雙方均無需開立保證金賬戶對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的( 。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負責(zé)的主管人員其他直接責(zé)任人員，( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單( )罰金。3;15萬元以下5;110萬元以下3;220萬元以下5;220萬元以下關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的( 。指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計算20021231100點符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)”保證指數(shù)的連續(xù)性19.( 級)(級份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。主動型基金保本基金C.QDII基金D.分級基金基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例( ?；鸾灰踪M銷售服務(wù)費申購費基金運作費證券的流動性不能通過以下哪種方式實?( )貼現(xiàn)記賬轉(zhuǎn)讓承兌關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的( 。持有人有一定的收入請求權(quán)有價證券即指資本證券有價證券是資本證券的主要形式資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹為5%，則該國債的實際收益率( 。A.0B.5%C.10%D.15%()。資本收益收益減少資本損失收益增長優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱( )。參與優(yōu)先股累積優(yōu)先股可贖回優(yōu)先股股息可調(diào)整優(yōu)先股中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額( 億元人民幣以上待償期限( 年以上的債券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.( 上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。財產(chǎn)股息負債股息股票股息建業(yè)股息28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與貨交易( 的期貨交易。品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同29向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出并收取擔(dān)保物的營活動屬( 。證券承銷業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)證券自營業(yè)務(wù)證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構(gòu)( 。財政部中國人民銀行國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)證券行業(yè)公會設(shè)某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨年后盈利( )元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0我國目前對證券發(fā)行實行的( 。注冊制核準制通道制審批制33.( 提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)證券法律業(yè)務(wù)證券合同業(yè)務(wù)證券發(fā)行業(yè)務(wù)中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描的是中小企業(yè)板塊( 。運作獨立監(jiān)督獨立代碼獨立指數(shù)獨立董事會監(jiān)事會單獨或合并持有證券公( )以上股權(quán)的股東可以向股東會出議案。A.2%B.5%C.10%D.20%下列人員中，可以成為持有公司以上股權(quán)的股東的( 。3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年35%5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償75%《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利且( 年累計凈利潤不低( 萬元。A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;5000證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當有正當理由并自解聘之日( 個工作日內(nèi)將聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.3C.5D.7證券交易所的上市證券的清算和交收( 集中完成。證券營業(yè)部證券公司。上市公司證券登記結(jié)算公司證券公司應(yīng)當( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員( )年的高級管理員。A.2;3B.2;5C.3;241.( 是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。集中競價交易大宗交易綜合協(xié)議交易固定收益平臺交易通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有()時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱( 。二板市場創(chuàng)業(yè)板三板市場中小板()區(qū)分為非流通股和流通股。A.A股B.B股C.紅籌股D.法人股在股份公司增資發(fā)行新股時原普通股股東享有按其持股比例以( )優(yōu)先認購定數(shù)量新股的權(quán)利。等于市場價格低于市價的特定價格3個月市場最低交易價格理論價格通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計算?；趦r格發(fā)行量或成交量等同權(quán)重計算期價格歐洲債券是指借款( 。在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券一般來說，期限較長的債券利率應(yīng)該定得高一些。流動性強，風(fēng)險相對較小流動性強，風(fēng)險相對較大流動性差，風(fēng)險相對較小流動性差，風(fēng)險相對較大49.( 通股票交換的選擇權(quán)。附有出售選擇權(quán)條款的債券附有可轉(zhuǎn)換條款的債券附有交換條款的債券附有贖回選擇權(quán)條款的債券看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。期權(quán)價格市場價格協(xié)定價格期權(quán)費加買入價格地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券( )。普通債券專項債券建設(shè)國債特種國債目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體( )。中國工商銀行國家開發(fā)銀行中國進出口銀行中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位上交所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位( 元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.( 25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。成長型基金收入型基金指數(shù)基金平衡型基金證券投資基金管理人與托管人之間( )關(guān)系。所有者和經(jīng)營者相互制衡委托與受托債權(quán)與債務(wù)下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的( )。以凈資本為基準以扶優(yōu)限劣為核心以提高風(fēng)險管理能力為目的以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的( )。具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書2年以上60歲執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為目前我國貨幣基金的年管理費率( 左右。A.0.33%B.1.33%C.2.33%D.3.33%下列各項對契約型基金的認識，正確的( )。發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大行下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的說法，錯誤的( )。證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)的機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。二、多項選擇題40140)一般來說，證券的票面要素( 。標的物持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的( 。籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面致市場的嚴重缺陷資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具下列屬于對股份公司稅后利潤分配的( 。按《公司法》規(guī)定提取法定公積金如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損償還公司的債務(wù)關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的( 。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子19691124場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用3720062月提出改制，首次將B入恒生指數(shù)成分股恒生指數(shù)的成分股是固定的恒生指數(shù)將H20%的比重上限。提前終止基金合同基金擴募或者延長基金合同期限轉(zhuǎn)換基金運作方式更換基金管理人、基金托管人下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的( )。股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間股東方能享受股利發(fā)放除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1)再享有本期股利派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期下列各項屬于公募證券特征的( )。發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行與私募證券相比，審核較嚴格采取公示制度投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者證券市場的產(chǎn)生，主要歸因( 。社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展股份制的發(fā)展信用制度的發(fā)展公司的產(chǎn)生我國儲蓄國電子)自發(fā)行之日起計息，付息方式分( 。利隨本清定期付息貼現(xiàn)發(fā)行不定期付息每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱( )。內(nèi)在價值賬面價值每股凈資產(chǎn)股票凈值在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的( )。.確定股票投資的公允價值價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值確定股票投資的公允價值債券的票面要素包( 。債券的票面價值債券的到期期限債券的票面利率債券發(fā)行者名稱股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包( 。公司資產(chǎn)凈值公司的派息政策經(jīng)濟增長、市場利率主要經(jīng)營者更替某公司于2007年依法成立注冊資本為260萬元年度的股東會議中對修改司章程的事項作出決議，以下說法正確的( )。該公司是有限責(zé)任公司該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過該公司是股份有限公司2/3以上表決權(quán)的股東通過關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的( 。證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的( )。根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認沽權(quán)買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的( 。董事會、股東大會決議簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議配合主辦報價券商盡職調(diào)查中國證券業(yè)協(xié)會備案確認信用違約互(CDS)交易的危險來( 。具有較高的杠桿性由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額信用違約互換過快的增長速度由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落基金利(收益的分配方式通常( 。分配現(xiàn)金分配基金份額抵繳基金管理費抵繳基金托管費根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為( )。將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失我國金融債券的品種主要包( 。中央銀行票據(jù)政策性銀行金融債券商業(yè)銀行債券證券公司債券影響債券償還期限的因素主要( )。債券票面金額資金使用方向市場利率變化債券變現(xiàn)能力《證券法》規(guī)定)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。發(fā)行人的控股公司的高級管理人員以上股份的股東保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員目前滬深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標準進行了具體規(guī)定主要包( 。標的股票的流通股份市值標的股票交易的活躍性權(quán)證存量和存續(xù)期權(quán)證持有人數(shù)量國家股的資金主要來源( 。現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資股份公司的投資企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合( 的發(fā)行人。證券發(fā)行數(shù)量多籌資額大機構(gòu)規(guī)模大準備申請證券上市我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)( 。發(fā)行主體的范圍不同發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同發(fā)行定價方式不同發(fā)行期限不同證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)( )。利息收入紅利收入買賣價差收入印花稅下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的( 。期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司( )等方面提出了審慎性要求。風(fēng)險控制指標智力結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制機制經(jīng)營管理能力根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下( 屬于基金投資的禁止行為?；鹭敭a(chǎn)用于抵押基金財產(chǎn)用于股票投資基金財產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)?；鹭敭a(chǎn)用于承銷證券特殊類型基金包( )。A.上市開放式基金B(yǎng).QDII基金C.保本基金D.交易型開放式指數(shù)基金關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的( 。發(fā)行價格不低于定價基準目前3090%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12;個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓募集資金使用符合規(guī)定10名下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的( )。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券存托憑證又稱預(yù)托憑證存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)當上市公司出現(xiàn)以( 情況時證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易并求上市公司立即公布有關(guān)信息。公司的股票交易發(fā)生異常波動有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損股東出( 的，應(yīng)當通知證券公司。質(zhì)押所持有的股權(quán)所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)所持股權(quán)被強行執(zhí)行下列屬于外國債券的( )。全球債券歐洲債券武士債券揚基債券國際債券的發(fā)行人主要( 。各國政府政府所屬機構(gòu)銀行或其他金融機構(gòu)工商企業(yè)關(guān)于債券的票面價值的描述，正確的( 。在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額準票面金額定得較大，有利于小額投資者購買債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象素綜合考慮下列屬于操縱市場的行為( )。操縱證券交易價格或數(shù)量或者證券交易量在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易三、判斷題600.530A。)1()證券發(fā)行市場又稱證券次級市場( )公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本( )股票的期值就是股票未來收益的當前價值也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖父冻龅拇鷥r( )開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓( )股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初年末進行( )我國暫不允許國際開發(fā)機構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券( )無面額股票沒有內(nèi)在價值( )結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條(如前終止條)形式出現(xiàn)的( )對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會( )金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選并履行成交的允諾( )無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股( )公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的( )()證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途( )債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)( )中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成( )參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全國行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用( )證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投于基金沒有風(fēng)險( )根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理( )中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利( )證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上( )審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局職責(zé)。( )契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的計算險準備( )可轉(zhuǎn)換證券的投資價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場率折成的現(xiàn)值( )封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)基金資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易( )實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券( )參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是分配順序上( )為保護個人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投如衍生產(chǎn)品、信產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書( )金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨( )公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用( )證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的( )金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的生產(chǎn)品( )股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約( )股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍著股票的票面價格波動( )國債基金的收益率與市場利率成正比( )一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高尤其是封閉式基金其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價( )一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小( )滬深300股指期貨制度將投資者分為個人投資者、機構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識、經(jīng)驗規(guī)定。()()優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股( )43。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議( )有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年3()()()()()()()()按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息( )4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價36()()通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券( )經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險( )我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主( )上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為20021231100點。()三個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨( )無風(fēng)險收益率作為把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率在現(xiàn)實生活中是存在的( )說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán)威資料為準。答案部分：第一部分：單選題(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A第二部分：多選題(1)ABD(2)ACD(3)BD(4)CDE(5)ABD(6)BC(7)ABDE(8)ACD(9)ABE(10)ABCD(11)ABCD(12)ABD(13)ABCDE(14)BCDE(15)ABCDE(16)ABCD(17)ABCDE(18)ABCD(19)ABD(20)ACDE(21)ACE(22)ABCDE(23)CDE(24)ABD(25)ACE(26)BD(27)ABCDE