電梯許可證企業(yè)自查記錄表

電梯許可證企業(yè)自查記錄表電梯許可證企業(yè)自查記錄表電梯許可證企業(yè)自查記錄表xxx公司電梯許可證企業(yè)自查記錄表文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度企業(yè)自查記錄（機(jī)電類特種設(shè)備）申請(qǐng)單位申請(qǐng)項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系電話浙江省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院制

說明一、本記錄適用于國(guó)家質(zhì)檢總局《機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》和國(guó)家《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則》（TSGZ0005-2007,國(guó)家總局2007年第115號(hào)公告）中的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作。二、評(píng)審細(xì)則分為三部分內(nèi)容：(一)基本條件的審核；(二)質(zhì)量保證體系建立與運(yùn)行的評(píng)審；（三）試安裝改造維修考核。三、評(píng)審細(xì)則的項(xiàng)目分為重要項(xiàng)目（注＃項(xiàng)）和一般項(xiàng)目?jī)深?，每一?xiàng)內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進(jìn)行評(píng)定。其中“欠符合”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求控制得不完善、不全面；“不符合”是指達(dá)不到評(píng)審條件的規(guī)定或評(píng)審要點(diǎn)的要求；“不適用”是指該項(xiàng)目不適合申請(qǐng)單位或被評(píng)審的內(nèi)容?；緱l件中達(dá)不到規(guī)定要求的都應(yīng)判定為“不符合”。四、鑒定評(píng)審結(jié)論意見分為：符合條件、需要整改、不符合條件。五、鑒定評(píng)審結(jié)論意見的判定原則：（一）全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“符合條件”。（二）申請(qǐng)單位存在以下情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“不符合條件”：（1）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、不合格品（項(xiàng)）控制，以及與申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目有關(guān)的過程控制管理混亂；（4）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（5）重要項(xiàng)目（注＃項(xiàng)）有一項(xiàng)結(jié)論為不符合；（6）申請(qǐng)單位有違反特種設(shè)備許可制度行為的。（三）申請(qǐng)單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論意見為“需要整改”。

一、基本條件審核第1頁(yè)共24頁(yè)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果1.機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照＃法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致并有效，營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)包含申請(qǐng)的施工項(xiàng)目；注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)施工范圍相適應(yīng)。根據(jù)受理的申請(qǐng)書，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)原件（包括正本/副本），審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。注：營(yíng)業(yè)執(zhí)照相關(guān)要求（除營(yíng)業(yè)范圍）不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。在本省從事電梯日常維護(hù)保養(yǎng)的單位，若在注冊(cè)地之外地級(jí)市開展日常維護(hù)保養(yǎng)的業(yè)務(wù)，應(yīng)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或維保點(diǎn)，其中電梯日常維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)量在50臺(tái)以上的應(yīng)設(shè)分支機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：有效期限：法人姓名：注冊(cè)資金：主要經(jīng)營(yíng)范圍：□符合□基本符合□不符合稅務(wù)登記證查看企業(yè)有效的稅務(wù)登記證，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)稅務(wù)登記證：稅務(wù)登記證號(hào)：有效期限：企業(yè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)：□符合□基本符合□不符合組織機(jī)構(gòu)代碼查看企業(yè)有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證并記錄組織機(jī)構(gòu)代碼。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)組織機(jī)構(gòu)代碼：組織機(jī)構(gòu)代碼編號(hào)：有效期限：□符合□基本符合□不符合分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立是否符合要求。經(jīng)詢問企業(yè)負(fù)責(zé)人，檢查相關(guān)業(yè)績(jī)記錄，企業(yè)是否存在有需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況：□是□否企業(yè)是否按照要求設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)：□是□否□符合□不符合□不適用2.人員法定代表人（授權(quán)代理人）法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求。查營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)憑證文件。注：①法定代表人（授權(quán)代理人）、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)可暫時(shí)中止評(píng)審。②法定代表人（授權(quán)代理人）對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在評(píng)審前應(yīng)說明現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際同申報(bào)材料是否有出入，允許進(jìn)行糾正；但在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，應(yīng)中止評(píng)審，并上報(bào)受理機(jī)構(gòu)。評(píng)審前評(píng)審組長(zhǎng)向公司法定代表人告知了關(guān)于行政許可的相關(guān)規(guī)定及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并在確認(rèn)申報(bào)材料的真實(shí)性后在《評(píng)審聲明》上簽字?？己饲闆r：對(duì)法定代表人進(jìn)行考核并進(jìn)行了交流，能基本了解所從事業(yè)務(wù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范?！醴稀趸痉稀醪环稀醪贿m用授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。1.企業(yè)是否存在授權(quán)代理人：□是□否授權(quán)代理人是否具有法人代表的書面授權(quán)委托書：□是□否委托書內(nèi)容是否符合要求：□是□否□符合□基本符合□不符合□不適用

第2頁(yè)共24頁(yè)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員質(zhì)保工程師企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)知識(shí)的成員為質(zhì)保工程師。根據(jù)申請(qǐng)單位的任命文件和提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與質(zhì)保工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行交談、座談、閉卷考核，核實(shí)是否符合要求。質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人不得在其他單位兼職。注：①質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)可暫時(shí)中止評(píng)審。②聘用的質(zhì)保工程師和技術(shù)負(fù)責(zé)人為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動(dòng)部門出具解除原勞動(dòng)合同的第三方證明。③質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、工程技術(shù)人員還應(yīng)提供身份證、相關(guān)社保憑證、職稱證明、學(xué)歷證明。質(zhì)保工程師姓名：學(xué)歷：專業(yè)：職稱:□符合□基本符合□不符合技術(shù)負(fù)責(zé)人企業(yè)應(yīng)任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)等，應(yīng)能滿足《機(jī)構(gòu)和人員基本條件》（附件2）中的規(guī)定。技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名：學(xué)歷：專業(yè)：職稱:1.技術(shù)負(fù)責(zé)人的任命文件：任命了該同志為技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司施工中的技術(shù)審核工作。2.詢問了該同志是否在其他單位有兼職，是否明確回答有兼職情況：□未在其它單位兼職□有在其它單位兼職3.經(jīng)考核和詢問，該同志是否基本掌握有關(guān)特種設(shè)備的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識(shí)：□是□否4.現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)主持模擬編制一份施工方案，綜合認(rèn)為其任職條件是否滿足要求：□是□否□符合□基本符合□不符合

第3頁(yè)共24頁(yè)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果2.人員技術(shù)人員各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足《機(jī)構(gòu)和人員基本條件》（附件2）中的規(guī)定。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談、口頭考核或筆試，核實(shí)申請(qǐng)單位人員是否符合要求。注：①專業(yè)技術(shù)人員、質(zhì)量檢驗(yàn)人員及相關(guān)管理人員、技術(shù)工人都應(yīng)在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)。不在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)說明理由并提供證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)人員數(shù)量（含有正當(dāng)理由缺席的）達(dá)不到《機(jī)電類特種設(shè)備施工單位基本條件》（附件2）規(guī)定的，判該項(xiàng)不符合，在整改確認(rèn)時(shí)重新考核。②聘用的技術(shù)人員和作業(yè)人員為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由原單位出具的解聘證明，或由勞動(dòng)部門出具解除原勞動(dòng)合同的第三方證明。經(jīng)查人員花名冊(cè)和任命文件：1.專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)：名；其中高工（或相當(dāng)于高工，下同）名；工程師名；助工名；技術(shù)員名。2.任命了名檢驗(yàn)員，任命文件：3.技術(shù)工人總數(shù)：名其中：持安裝維修證人員：名持電工證：名；持焊工證：名各相關(guān)人員的配置和數(shù)量以及技術(shù)工人工種的分配是否能夠滿足施工要求：□是□否考核情況：現(xiàn)場(chǎng)對(duì)技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員進(jìn)行了考核，并抽查了人進(jìn)行書面考核，人員如下：技術(shù)人員：檢驗(yàn)人員：經(jīng)考核，被抽查的人員對(duì)所從設(shè)備的相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)基本了解，較熟悉的掌握了相關(guān)的施工、檢驗(yàn)方法和要求，能夠滿足施工和檢驗(yàn)工作的需要。對(duì)技術(shù)人員和技術(shù)工人的勞動(dòng)合同簽訂情況進(jìn)行了檢查，現(xiàn)場(chǎng)抽查了等名人員，均簽訂了有效的勞動(dòng)合同。（相關(guān)人員的勞動(dòng)合同有效期限見人員確認(rèn)單）□符合□基本符合□不符合檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員的配置數(shù)量應(yīng)滿足《機(jī)構(gòu)和人員基本條件》（附件2）中的規(guī)定?！醴稀趸痉稀醪环献鳂I(yè)人員各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足《機(jī)構(gòu)和人員基本條件》（附件2）中的規(guī)定?！醴稀趸痉稀醪环蠈I(yè)知識(shí)考核法定代表人（授權(quán)代理人）、質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員以及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)掌握相關(guān)的了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識(shí)，人員的配備應(yīng)與其崗位相適應(yīng)。□符合□基本符合□不符合

第4頁(yè)共24頁(yè)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場(chǎng)所必須具有固定辦公場(chǎng)所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)（具體要求見附件3）。檢查現(xiàn)場(chǎng)，核對(duì)相關(guān)證明、圖紙、文件等資料，并作出評(píng)價(jià)和記錄。注：應(yīng)出具工作場(chǎng)所的房地產(chǎn)證明，租用他人工作場(chǎng)所應(yīng)簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營(yíng)要求相適應(yīng)。辦公場(chǎng)地面積：㎡；倉(cāng)庫(kù)面積：㎡固定電話：；廠房面積：㎡經(jīng)查，公司辦公場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)為：□自有□租賃，租賃協(xié)議單位名稱：租賃期限為：□符合□基本符合□不符合申請(qǐng)改造資質(zhì)的應(yīng)具備與設(shè)備類型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)。1.該單位是否具備規(guī)定的場(chǎng)地設(shè)備等資源條件：□是□否公司所具備的場(chǎng)地設(shè)備等制造資源條件是否為外協(xié)：□否□是外協(xié)單位：外協(xié)單位制造資質(zhì)編號(hào)：□符合□基本符合□不符合施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備企業(yè)應(yīng)具有滿足（附件4）規(guī)定的施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備。施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與作業(yè)能力相適應(yīng)，其性能精度應(yīng)滿足工藝要求。按申證范圍，對(duì)照其現(xiàn)有施工作業(yè)設(shè)備、工藝裝備、檢測(cè)設(shè)備的臺(tái)帳并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)（施工外包的可不提供相應(yīng)的設(shè)備）。注：承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行。這時(shí)申請(qǐng)單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行情況。1.查儀器設(shè)備臺(tái)帳和實(shí)物，共有儀器設(shè)備工具臺(tái)（套），2.對(duì)照相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)規(guī)范，認(rèn)為配置和能力能否滿足施工和檢驗(yàn)的需要：□是□否3.現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)相關(guān)的儀器設(shè)備，與臺(tái)帳是否一致：□是□否。抽查儀器、設(shè)備記錄：4.抽查儀器檔案，是否符合要求：□是□否抽查儀器、設(shè)備記錄：□符合□基本符合□不符合檢測(cè)設(shè)備企業(yè)應(yīng)具有（附件4）規(guī)定的檢測(cè)設(shè)備，檢測(cè)設(shè)備數(shù)量應(yīng)與施工作業(yè)需要相適應(yīng)。檢測(cè)設(shè)備性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)?！醴稀趸痉稀醪环?/p>

第5頁(yè)共24頁(yè)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核要點(diǎn)審核方法審核記錄審核結(jié)果4.施工業(yè)績(jī)考核年度業(yè)績(jī)要求＃提出《許可證》復(fù)查換證申請(qǐng)的施工單位,上1年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到我省年度業(yè)績(jī)考核的相關(guān)規(guī)定。檢查申請(qǐng)單位的用戶設(shè)備檔案臺(tái)帳、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，核對(duì)數(shù)量和設(shè)備技術(shù)參數(shù)，作出記錄和評(píng)價(jià)。注：①特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不受施工業(yè)績(jī)限制。②不足5年的換證單位按比例就近考核評(píng)估。施工業(yè)績(jī)數(shù)量是否滿足要求：□新取證單位，該項(xiàng)不適用□不符合規(guī)定要求□符合規(guī)定的要求取得的《許可證》編號(hào)：證書的有效期限：業(yè)績(jī)數(shù)量：□符合□基本符合□不符合□不適用近5年累計(jì)業(yè)績(jī)要求＃取得《許可證》后的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到我省施工業(yè)績(jī)考核數(shù)量的規(guī)定。施工業(yè)績(jī)累計(jì)數(shù)量是否滿足要求：□新取證單位，該項(xiàng)不適用□不符合規(guī)定要求□符合規(guī)定的要求業(yè)績(jī)數(shù)量：□符合□基本符合□不符合□不適用＃5質(zhì)量事故重大質(zhì)量事故＃企業(yè)在《許可證》有效期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故。①抽查用戶投訴和事故處理記錄。②向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)了解有關(guān)情況。注：發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評(píng)審,并取證上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。新取證單位，該項(xiàng)不適用在審查期間是否發(fā)現(xiàn)有由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故：□是□否□符合□基本符合□不符合□不適用基本條件存在問題綜述：

二、質(zhì)量保證體系的建立和執(zhí)行第6頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果1.體系文件總要求質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等，下同）、質(zhì)量記錄（表、卡）等企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，建立質(zhì)量保證體系。1、質(zhì)量保證手冊(cè)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。3、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容是否規(guī)范。1.公司于年月日頒布實(shí)施了《質(zhì)量保證手冊(cè)》文件編號(hào)：2.《質(zhì)量手冊(cè)》是否符合公司的實(shí)際情況和申請(qǐng)施工類別的管理要求：□符合□欠符合□不符合3.審查《質(zhì)量手冊(cè)》，檢查其描述的體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)是否符合相關(guān)要求：□符合□欠符合□不符合□符合□基本符合□不符合質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：(1)術(shù)語(yǔ)和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；(5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素要求，并且符合本單位的實(shí)際情況，具有可操作性。查閱相關(guān)程序文件（管理制度），制定的程序文件（管理制度），審查其是否符合質(zhì)控系統(tǒng)基本要素以及單位的實(shí)際情況操作需求，滿足許可項(xiàng)目的作業(yè)需要：□是□否□符合□基本符合□不符合作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要。文件格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查能否滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要□滿足□基本滿足□不滿足□符合□基本符合□不符合

第7頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果2.管理職責(zé)質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；(2)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；(3)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化和分解，落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員，并且定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。1.公司是否明確了質(zhì)量方針與目標(biāo)：□是□否質(zhì)量方針和目標(biāo)是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)：□是□否制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性：□符合□欠符合□不符合質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾：□是□否2.公司是否將目標(biāo)合理地分解到了相關(guān)部門：□是□否3.公司是否按規(guī)定對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行定期考核：□是□否□符合□基本符合□不符合質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項(xiàng)目特性和本單位的實(shí)際情況，建立獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請(qǐng)單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。1.公司是否組建了以相關(guān)責(zé)任人為主的特種設(shè)備安全性能管理構(gòu)架：□是□否2.建立的質(zhì)保體系組織是否具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限，能否滿足實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)：□是□否□符合□基本符合□不符合

第8頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限規(guī)定法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)，任命質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為在管理層中成員且具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)的知識(shí)，有質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(注：質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員一般包括設(shè)計(jì)、材料、施工、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）以及必要的焊接、無損責(zé)任人)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限的情況。1.查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，與等責(zé)任人員進(jìn)行了交流，該公司的責(zé)任人的職責(zé)、權(quán)限是否符合規(guī)定的要求：□是□否相關(guān)的責(zé)任人員能否基本勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限：□是□否2.公司質(zhì)保工程師任命文件：任命的質(zhì)保工程師名稱：在體系文件中是否明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限：□是□否3.相應(yīng)質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人任命文件：在質(zhì)保體系中是否明確了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施：□是□否問題描述：□符合□基本符合□不符合管理評(píng)審每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評(píng)審記錄。查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。1.是否建立了管理評(píng)審控制程序：□是□否控制程序編號(hào)：.建立的控制程序是否明確了管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過程等內(nèi)容：□是□否2.通過與負(fù)責(zé)人的交談和考核，該負(fù)責(zé)人是否對(duì)管理評(píng)審有一定的認(rèn)識(shí)，并了解管理評(píng)審的目的和如何去實(shí)施：□是□否3.公司最近一次的管理評(píng)審時(shí)間：管理評(píng)審是否符合規(guī)定的要求：□是□否□符合□基本符合□不符合

第9頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果3.資源管理人員培訓(xùn)、考核及其管理人員培訓(xùn)、考核及管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測(cè)人員，其培訓(xùn)、考核及其管理在相關(guān)條中規(guī)定。1、檢查對(duì)人員培訓(xùn)制度等控制文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，包括內(nèi)外部培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)和資格證件（復(fù)印件）等。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。1.公司是否建立了對(duì)人員培訓(xùn)、考核及管理的控制文件：□是□否控制文件名稱：控制文件編號(hào)建立的控制文件的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求：□符合□欠符合□不符合2.查公司的管理以及培訓(xùn)計(jì)劃等記錄，是否能夠按照文件規(guī)定執(zhí)行：□是□否抽查記錄：□符合□基本符合□不符合設(shè)備（工裝）和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制，包括采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、檢定、維護(hù)、使用和報(bào)廢等。(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃，校準(zhǔn)檢定記錄、報(bào)告等檔案資料；(3)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括唯一性標(biāo)識(shí)和檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等。1、查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求2、按照設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)：檢查(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定(2)屬于法定檢定的檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢定，并出具了有效的檢定證書。1.公司是否建立了對(duì)相關(guān)的控制文件：控制文件名稱和控制文件編號(hào)：建立的文件是否符合規(guī)定要求：□符合□欠符合□不符合2.公司是否建立了儀器的臺(tái)帳：□是□否建立的臺(tái)帳內(nèi)容是否符合控制需要：□是□否根據(jù)臺(tái)帳，檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置的檔案，建立的檔案是否符合實(shí)際控制要求：□是□否抽查記錄：3.檢查儀器設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)情況，是否都按規(guī)定進(jìn)行送檢并在檢定的有效期內(nèi)：□是□否儀器設(shè)備標(biāo)示是否符合控制要求：□是□否抽查記錄：□符合□基本符合□不符合

第10頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果3.資源管理施工及工作場(chǎng)所控制企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)、施工場(chǎng)所的設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場(chǎng)的文明生產(chǎn)管理制度。辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)應(yīng)整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護(hù)措施。檢查設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度。檢查辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)等設(shè)施。1.公司是否建立了相關(guān)的控制文件：□是□否文件名稱及編號(hào)：2.經(jīng)巡查現(xiàn)場(chǎng)，辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)是否整潔衛(wèi)生：□是□否3.是否發(fā)現(xiàn)有明顯的事故隱患：□是□未發(fā)現(xiàn)4.是否配有必要的消防等安全防護(hù)措施：□是□否□符合□基本符合□不符合4.文件和記錄控制企業(yè)應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行控制。應(yīng)建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（法律、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、更改、回收、借閱等規(guī)定，其中外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定；(3)體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定，并定期確認(rèn)文件的有效性，作廢文件應(yīng)回收或進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。1、文件控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確了編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。2、文件控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱施工方案、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本。3、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。1.公司是否建立了《文件控制程序》：□是□否控制文件編號(hào)：建立的文件是否符合控制要求：□符合□欠符合□不符合2.文件的控制和執(zhí)行是否符合規(guī)定要求：□符合□基本符合□不符合檢查記錄：3.公司是否存在文件更新：□是□否文件更新是否符合規(guī)定要求：□是□否4.檢查公司文件一覽表、領(lǐng)用或發(fā)放清單以及文件發(fā)放（回收）登記記錄，并抽查相關(guān)部門：查《質(zhì)量保證手冊(cè)》和《程序文件》是否已發(fā)放到相關(guān)部門：□是□否《管理制度》和《作業(yè)指導(dǎo)書》是否已發(fā)放到相關(guān)部門：□是□否5.檢查現(xiàn)場(chǎng)是否發(fā)現(xiàn)有作廢的文件：□是□否6.外來文件得到了識(shí)別和控制：□是□否□符合□基本符合□不符合

第11頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果4.文件和記錄控制企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。應(yīng)建立記錄控制程序，以規(guī)定記錄（報(bào)告）的填寫、審核、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。應(yīng)建立用戶設(shè)備檔案資料的管理制度，同時(shí)應(yīng)滿足下列要求：⑴建立取證以來的安裝、改造、維修和維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。⑵用戶的每臺(tái)設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺(tái)帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。⑶記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別；歸檔保存的記錄應(yīng)便于檢索。1、記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查是否明確規(guī)定填寫、審核、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。2、記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。1.公司是否建立了《記錄控制程序》：□是□否控制文件編號(hào)：建立的控制文件內(nèi)容是否符合要求：□符合□欠符合□不符合是否明確了記錄的保存期限：□是□否2.公司是否建立了用戶設(shè)備檔案資料的管理制度：□是□否管理制度名稱和編號(hào)：建立的管理制度，是否明確了對(duì)用戶設(shè)備的管理要求：□是□否每臺(tái)設(shè)備是否都建立了適宜的記錄檔案：□是□否記錄保存方式是否滿足實(shí)際控制需要：□是□否3.是否有安裝維修維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表：□有□無□新取證單位，不適用□符合□基本符合□不符合5.對(duì)合同要求的確定和評(píng)審企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。應(yīng)建立合同評(píng)審的控制程序，以明確顧客對(duì)產(chǎn)品的要求、合同評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。⑴所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；⑵合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟虎前匆?guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審的結(jié)果應(yīng)予以記錄并保存。1、合同評(píng)審程序文件結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。2、抽查合同臺(tái)帳近期合同評(píng)審記錄1.公司是否建立了《合同評(píng)審控制程序》：□是□否控制文件編號(hào)：建立的文件是否符合要求：□符合□欠符合□不符合2.抽查合同臺(tái)帳近期合同評(píng)審記錄，審查簽訂的合同能否按照規(guī)定執(zhí)行并符合規(guī)定的控制要求：□符合□基本符合□不符合抽查合同記錄：□符合□基本符合□不符合

第12頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果6.設(shè)計(jì)控制企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行控制涉及設(shè)計(jì)施工申請(qǐng)項(xiàng)目（如改造），企業(yè)應(yīng)編制設(shè)計(jì)控制程序，設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)計(jì)算書、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。1、設(shè)計(jì)控制程序文件結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)控制內(nèi)容（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等）是否符合相關(guān)要求。2、設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。3、外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。1.公司是否建立了《設(shè)計(jì)控制程序》：□是□否□是□否□不適用控制文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.檢查相關(guān)的設(shè)計(jì)文件及記錄，審查設(shè)計(jì)過程控制是否符合規(guī)定的控制規(guī)范和要求：□符合□欠符合□不符合抽查記錄：3.公司是否存在外單位提供的設(shè)計(jì)文件：□是□否公司對(duì)外來文件是否符合規(guī)定要求：□符合□欠符合□不符合履行確認(rèn)手續(xù)的設(shè)計(jì)責(zé)任人為：。外來設(shè)計(jì)文件編號(hào)：?jiǎn)栴}描述：□符合□基本符合□不符合□不適用

第13頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果7.材料、零部件控制企業(yè)應(yīng)確保材料、零部件采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購(gòu)（包括采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同），明確對(duì)分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容（包括對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并編制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名錄等），對(duì)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)；(2)材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))控制，包括未經(jīng)驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的標(biāo)識(shí)編制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放或分批次等；(5)材料、零部件領(lǐng)用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。維保企業(yè)應(yīng)有必需的合格備品配件。委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的，應(yīng)對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同；企業(yè)應(yīng)控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。1、材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。2、采購(gòu)控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或施工現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu)控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施；(3)采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。3、材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或施工現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；(4)發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。4、檢查備品配件的倉(cāng)庫(kù)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的,檢查其是否對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同，重點(diǎn)檢查申請(qǐng)單位考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行情況。1.公司是否建立了材料、零部件的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.公司是否建立了分承包的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□是□否3.采購(gòu)時(shí)對(duì)分供方的選擇以及實(shí)施能否按照規(guī)定的要求進(jìn)行：□是□否4.企業(yè)是否配備了必要的備品配件：□是□否5.公司是否存在由其它單位承擔(dān)的土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工：□存在□不存在□新取證單位，尚未存在該項(xiàng)工作對(duì)分承包方的控制是否符合控制要求：□符合□欠符合□不符合□符合□基本符合□不符合

第14頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果8.施工過程的控制作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時(shí)間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等。工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。1、作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、查閱施工方案和作業(yè)（工藝）文件，企業(yè)應(yīng)具有與設(shè)備類型相適應(yīng)的作業(yè)（工藝）文件；工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)；審查工藝文件執(zhí)行情況是否符合要求。3、查閱作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查記錄，審查作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查是否按照規(guī)定得到了執(zhí)行。4、工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。1.公司是否建立了控制文件：□是□否控制文件編號(hào)：建立的控制文件是否包括了通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求：□是□否控制文件是否包括工藝紀(jì)律檢查的相關(guān)內(nèi)容：□是□否2.企業(yè)是否具有與設(shè)備類型相適應(yīng)的相關(guān)的作業(yè)（工藝）文件：□是□否工藝文件是否正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)：□是□否檢查企業(yè)施工記錄，企業(yè)是否能夠按照制定的作業(yè)（工藝）文件執(zhí)行：□能□未按規(guī)定執(zhí)行□偶爾執(zhí)行抽查記錄：檢查記錄，企業(yè)是否按照規(guī)定進(jìn)行了紀(jì)律檢查：□是□否抽查記錄：3.企業(yè)是否存在工裝、模具管理：□存在□不適用對(duì)工裝模具的管理是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合□符合□基本符合□不符合

第15頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果8.施工過程的控制施工單位必須具備獨(dú)立編制施工方案的能力。企業(yè)應(yīng)建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、審核、批準(zhǔn)、更改等要求。施工方案施工方案能夠有效控制產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，能夠依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)（包括審核點(diǎn)、見證點(diǎn)、停止點(diǎn)），滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況，并且包括以下內(nèi)容：(1)項(xiàng)目名稱、工程概況；(2)勞動(dòng)力組織（人員分工）；(3)設(shè)備、工具和檢驗(yàn)測(cè)量裝置的要求；(4)工藝步序、流程和過程中實(shí)際操作要求；(5)施工進(jìn)度要求、進(jìn)度控制點(diǎn)及其控制方法；(6)質(zhì)量控制點(diǎn)及其控制方法；(7)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員的簽字確認(rèn)的規(guī)定；(8)應(yīng)有施工中注意事項(xiàng)、控制措施責(zé)任人（包括安全注意事項(xiàng)、安全措施和安全責(zé)任人）；(9)技術(shù)交底的情況介紹和再次確認(rèn)；(10)試運(yùn)行和交工驗(yàn)收；(11)施工記錄要求。現(xiàn)場(chǎng)對(duì)施工方案的編制部門或人員進(jìn)行模擬編制施工方案能力的考核，檢查施工方案的編制是否符合以下要求：(1)施工方案設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；(2)按照施工方案的要求，實(shí)施了特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程控制；(3)施工方案中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)；(4)符合施工的其它控制要求。注：對(duì)于涉及試安裝（改造、維修）的申請(qǐng)單位，可結(jié)合試安裝（改造、維修）的施工方案進(jìn)行考核。1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)施工方案的模擬考核：施工方案編制部門：施工方案編制人員：模擬的施工項(xiàng)目：通過對(duì)編制的施工方案的考核，認(rèn)為編制的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求，并能滿足施工要求：□符合□基本符合□不符合綜合評(píng)定公司是否具備施工方案編制能力：□具備□基本具備□不具備□符合□基本符合□不符合

第16頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果8.施工過程的控制焊接(當(dāng)施工過程中涉及重要的焊接項(xiàng)目時(shí)，企業(yè)應(yīng)按要求對(duì)焊接進(jìn)行控制，主要為起重機(jī)械改造項(xiàng)目)焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項(xiàng)目，持證焊接人員的標(biāo)識(shí)，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收等；(3)焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）和焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）控制，包括焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄以及焊接工藝評(píng)定試樣的保存；(4)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等；1、焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。3、焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫(kù)溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。4、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；(3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2)焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；(3)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(4)焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。1.企業(yè)在施工中是否存在重要的焊接項(xiàng)目，需要建立焊接控制程序：□需要□不需要2.在確定企業(yè)需要建立焊接控制后，企業(yè)是否建立了相應(yīng)的控制程序：□是□否控制文件編號(hào)：建立的控制程序是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合3.抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合規(guī)定要求:□符合□欠符合□不符合抽查記錄：現(xiàn)場(chǎng)對(duì)焊接材料控制進(jìn)行了檢查，產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊材控制是否符合要求：□符合□欠符合□不符合抽查焊接工藝評(píng)定及焊接工藝情況，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)焊接過程控制情況進(jìn)行了檢查，企業(yè)能否按照要求執(zhí)行：□符合□欠符合□不符合抽查記錄：□符合□基本符合□不符合□不適用

第17頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果8.施工過程的控制無損檢測(cè)（當(dāng)施工過程中涉及重要受力構(gòu)件的焊接項(xiàng)目時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)無損檢測(cè)進(jìn)行控制。）結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定無損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)無損檢測(cè)人員管理，包括無損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書，持證項(xiàng)目的管理，無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等；(2)無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測(cè)方法，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等；(3)無損檢測(cè)過程控制，包括無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等；(4)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制，包括無損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫、審核、復(fù)評(píng)、發(fā)放，RT底片的保管，UT試塊的保管等；(5)無損檢測(cè)設(shè)備及器材控制；(6)無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方無損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方的無損檢測(cè)工藝、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告的審查和確認(rèn)等。1、無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱無損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的無損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、無損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)人員明細(xì)表、無損檢測(cè)人員檔案和資格證，審查無損檢測(cè)人員的管理（包括無損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管理，無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等）是否符合相應(yīng)規(guī)定。3、無損檢測(cè)工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無損檢測(cè)過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無損檢測(cè)過程控制，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)射線檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4)在無損檢測(cè)過程中按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；(5)無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。5、無損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：(1)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)采用的無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；(3)射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；(4)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無損檢測(cè)分包控制申請(qǐng)單位無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了評(píng)價(jià)報(bào)告；(2)分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；(3)分包方出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4)無損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。1.企業(yè)是否在施工中存在重要的焊接項(xiàng)目，需要建立進(jìn)行無損檢測(cè)：□需要□不需要2.在確定企業(yè)需要建立無損檢測(cè)控制后，企業(yè)是否建立了相應(yīng)的控制程序：□是□否控制文件編號(hào)：建立的控制程序是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合3.公司的無損檢測(cè)工作是否為分包：□是□否分承包方：企業(yè)對(duì)分承包方的評(píng)價(jià)和控制附后滿足實(shí)際控制需要：□滿足□基本滿足□不滿足4.根據(jù)無損檢測(cè)人員明細(xì)表，檢查無損檢測(cè)人員檔案和資格證，公司對(duì)無損檢測(cè)人員的管理是否符合規(guī)定要求：□符合□欠符合□不符合5.查閱無損檢測(cè)工藝及執(zhí)行情況，檢查無損檢測(cè)過程控制，是否符合控制規(guī)定：□符合□欠符合□不符合□符合□基本符合□不符合□不適用

第18頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果9.檢驗(yàn)與試驗(yàn)企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備的檢驗(yàn)與試驗(yàn)過程進(jìn)行控制。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；(2)過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；(3)最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等），包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等；(5)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制；(6)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)試驗(yàn)的記錄、報(bào)告的填寫、審核和確認(rèn)等，檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告。特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn)與試驗(yàn)：(1)特種設(shè)備安裝、改造、維修過程檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)（竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；(2)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；(3)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查施工方案、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1)施工方案實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；(2)各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。3、最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制通過檢驗(yàn)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、設(shè)備經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；(2)檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。5、檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)，審查是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.企業(yè)是否編制了與設(shè)備類型相適應(yīng)的檢驗(yàn)工藝文件：□是□否建立的檢驗(yàn)工藝文件共計(jì)種建立的檢驗(yàn)工藝文件是否明確了檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法和判定準(zhǔn)則，并能滿足作業(yè)指導(dǎo)工作：□符合□欠符合□不符合3.抽查企業(yè)設(shè)備檔案，查閱施工方案、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，檢驗(yàn)的過程控制、最終檢驗(yàn)控制是否符合規(guī)定控制：□符合□欠符合□不符合檔案編號(hào)：□符合□基本符合□不符合第19頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果10.不合格品控制企業(yè)應(yīng)確保不合格品的識(shí)別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。根據(jù)本單位實(shí)際情況，制定不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：(1)不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；(2)不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等；(3)對(duì)不合格品（項(xiàng)）所采取糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等。1、不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項(xiàng)）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。2、不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；(3)不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；(4)糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.企業(yè)是否存在不合格項(xiàng)目：□存在□暫不存在□新取證單位，該項(xiàng)不適用查不合格控制記錄，企業(yè)對(duì)不合格品的控制是否能夠按規(guī)定進(jìn)行：□符合□欠符合□不符合抽查記錄：□符合□□不符合11.質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量分析改進(jìn)控制與服務(wù)控制質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；(2)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施等；(3)用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。1、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：⑴質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；⑵對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；⑶有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。3、檢查服務(wù)機(jī)構(gòu)。（電梯維保單位應(yīng)有24小時(shí)應(yīng)急救援電話）1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件名稱和編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.企業(yè)是否按照規(guī)定對(duì)質(zhì)量信息進(jìn)行了控制：□是□否□首次取證單位，暫不適用3.企業(yè)是否對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)：□是□否□首次取證單位，暫不適用□符合□□不符合第20頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果12內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。應(yīng)建立內(nèi)部審核程序，以明確對(duì)內(nèi)審的策劃、審核的實(shí)施、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求。規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性:⑴應(yīng)編制審核計(jì)劃，明確審核的目的、依據(jù)、范圍和方法。⑵審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的有效性、客觀性和公正性。審核員應(yīng)不審核自己的工作。⑶應(yīng)按審核計(jì)劃實(shí)施審核，并保存記錄。⑷對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施或預(yù)防措施，并進(jìn)行驗(yàn)證，封閉后保存記錄。檢查內(nèi)部審核程序,內(nèi)部審核程序的范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。檢查文件和記錄、座談了解。企業(yè)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施。1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.企業(yè)最近一次的內(nèi)審日期為：企業(yè)的內(nèi)審的相關(guān)程序和要求是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合□符合□□不符合13.安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。應(yīng)制定接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定的控制文件，以明確施工告知、技術(shù)檔案移交、配合安全監(jiān)察的管理以及執(zhí)行國(guó)家《許可規(guī)則》中規(guī)定的關(guān)于《特種設(shè)備安裝改造維修許可證》的使用、保管、換證申請(qǐng)等控制要求。＃應(yīng)遵守國(guó)家《機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則》（國(guó)質(zhì)檢鍋[2003]251號(hào)）中有關(guān)規(guī)定，無超范圍經(jīng)營(yíng),施工后的特種設(shè)備無嚴(yán)重事故隱患，無涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出租或出賣《許可證》以及向無資格單位出賣或非法提供質(zhì)量證明等行為。檢查控制文件，審查是否滿足相關(guān)的要求。通過抽查業(yè)績(jī)，檢查是否存在上述違規(guī)行為。換證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)存在251號(hào)第二十九條所列違規(guī)違法行為的、新取證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)在受理后有無證從事安裝、改造、維修等違規(guī)違法行為的的，應(yīng)中止評(píng)審并作出不符合條件的評(píng)審結(jié)論，同時(shí)上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。1.公司是否建立了相應(yīng)的控制文件：□是□否文件編號(hào)：建立的控制文件是否符合規(guī)定的控制要求：□符合□欠符合□不符合2.在檢查過程中是否發(fā)現(xiàn)存在有嚴(yán)重違反國(guó)家許可規(guī)則的行為：□未發(fā)現(xiàn)□存在□符合□□不符合

第21頁(yè)共24頁(yè)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)果14.安全生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度。應(yīng)制定安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監(jiān)督、勞動(dòng)保護(hù)等制度，建立和明確相關(guān)崗位的安全責(zé)任制度。應(yīng)制定相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程。應(yīng)制定事故管理制度，包括事故的報(bào)告、調(diào)查分析、處理和防止同類事故再次發(fā)生的措施。應(yīng)建立事故的應(yīng)急預(yù)案