海關(guān)認(rèn)證企業(yè)文件記錄檢查表高級認(rèn)證

海關(guān)認(rèn)證企業(yè)文件記錄

檢查表高級認(rèn)證文檔編制序號：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]海關(guān)認(rèn)證企業(yè)文件記錄檢查表（高級認(rèn)證）序號需檢查的文件記錄審核要點(diǎn)留存方式一、公司規(guī)章制度類1公司各部門（含管理層）職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖審核是否符合第1項(xiàng)“內(nèi)部組織架構(gòu)”、第3項(xiàng)“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔2內(nèi)部培訓(xùn)制度審核是否符合第2項(xiàng)“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)1”、第11項(xiàng)“信息安全”、第26項(xiàng)“人員安全”、第31項(xiàng)“危機(jī)管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔3進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯的制度或者程序?qū)徍耸欠穹系?項(xiàng)“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔4進(jìn)出口單證管理制度審核是否符合第4項(xiàng)“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔5貨物流、單證流、信息流的流程控制文件審核是否符合第5項(xiàng)“進(jìn)出口活動”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔6內(nèi)部審計(jì)制度審核是否符合第6項(xiàng)“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔7責(zé)任追究制度或者措施審核是否符合第7項(xiàng)“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔

8改進(jìn)制度或者措施審核是否符合第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔9信息安全管理制度審核是否符合第11項(xiàng)“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔10信息系統(tǒng)使用手冊審核是否符合第11項(xiàng)“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔11檢查、阻止未載明的貨物和未經(jīng)許可的人員進(jìn)入場所、貨物裝卸和儲存區(qū)域的制度1rt工門戶審核是否符合第24項(xiàng)“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔12和程序?qū)T工進(jìn)行身份識別和進(jìn)入控制的書面制度和程序?qū)徍耸欠穹系?5項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔13對來訪人員和車輛的管理程序?qū)徍耸欠穹系?5項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔14識別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序及對發(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎勵措施審核是否符合第25項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔15審查擬聘員工、定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序?qū)徍耸欠穹系?6項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔16員工離職程序?qū)徍耸欠穹系?6項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔17評估、要求、檢查商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序?qū)徍耸欠穹系?7項(xiàng)“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔18確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序?qū)徍耸欠穹系?8項(xiàng)“貨物安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔19集裝箱安全程序文件審核是否符合第29項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔

20封條管理程序?qū)徍耸欠穹系?9項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔21運(yùn)輸工具安全程序文件審核是否符合第30項(xiàng)“運(yùn)輸工具安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔22應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序?qū)徍耸欠穹系?1項(xiàng)“危機(jī)管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔二、公司經(jīng)營管理活動形成的記錄類1內(nèi)部培訓(xùn)記錄審核是否符合第2項(xiàng)“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)1”、第11項(xiàng)“信息安全”、第26項(xiàng)“人員安全”、第31項(xiàng)“危機(jī)管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔2內(nèi)部審計(jì)檔案審核是否符合第6項(xiàng)“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔3以往對進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題或者違法行為進(jìn)行責(zé)任追究的記錄（如有）審核是否符合第7項(xiàng)“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔4以往對企業(yè)人員和報(bào)關(guān)人員私攬貨物報(bào)關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄（如有）審核是否符合第7項(xiàng)“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔5規(guī)范改進(jìn)的書面記錄審核是否符合第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔6為進(jìn)出口活動提供服務(wù)的企業(yè)（不含報(bào)關(guān)企業(yè)）的賬簿及其開展為進(jìn)出口活動提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)（包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票（存根聯(lián)、記賬聯(lián)）等）審核為進(jìn)出口活動提供服務(wù)的企業(yè)（不含報(bào)關(guān)企業(yè)）是否符合第19項(xiàng)“進(jìn)出口記錄”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔

7對圍墻進(jìn)行檢查和修理的記錄審核是否符合第24項(xiàng)“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔8對警報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行定期檢查及維修的記錄、報(bào)警記錄審核是否符合第24項(xiàng)“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔9鑰匙發(fā)放及回收的記錄審核是否符合第24項(xiàng)“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔10來訪登記記錄審核是否符合第25項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔11對發(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎勵發(fā)放記錄（如有）審核是否符合第25項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔12員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位）審核是否符合第26項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔13員工檔案審核是否符合第26項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔14與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同審核是否符合第27項(xiàng)“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔15定期監(jiān)控或檢查商業(yè)伙伴的記錄審核是否符合第27項(xiàng)“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔16集裝箱檢查記錄審核是否符合第29項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔

17封條發(fā)放記錄審核是否符合第29項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔三、海關(guān)單證類1抽查3份以上海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書，不足3份的，全部查看審核是否符合第4項(xiàng)“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)書面或電子文檔2抽查10份以上的進(jìn)出口單證（物流企業(yè)為艙單、載貨清單），不足10份的，全部查看審核是否符合第3項(xiàng)“單證控制”、第4項(xiàng)“單證保管”、第5項(xiàng)“進(jìn)出口活動”、第10項(xiàng)“數(shù)據(jù)管理”方面的內(nèi)容書面或電子文檔四、外部對企業(yè)的審計(jì)、證明文件類1審計(jì)報(bào)告審核是否符合第12項(xiàng)“會計(jì)信息”、第13項(xiàng)“償付能力”、第14項(xiàng)“盈利能力”、第15項(xiàng)“繳稅能力”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。書面或電子文檔2公安機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)2年無故意犯罪記錄的證明，或企業(yè)出具的自我聲明（僅企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人均為外籍人員的情況適用）審核是否符合第16項(xiàng)“人員違法”涉及的