中國華能集團公司物資集中采購管理方案計劃辦法

第七條集團公司物資集中采購的領導機構為采購領導小組。（一） 釆購領導小組組成：由集團公司總經理擔任組長，分管各相關業(yè)務領域的副總經理擔任副組長，相關總師（總助）、副總師，物資部、基建部、安生部、科環(huán)部、煤炭事業(yè)部、核電事業(yè)部、信息中心，以及企法部、財務部、監(jiān)察部、審計部等部門主要負責人為成員。（二） 采購領導小組職責：審定集團公司釆購管理規(guī)章制度和規(guī)范性文件；審議年度采購計劃，根據管理權限，審議或審定集團公司直接管理范圍內的釆購結果；指導、監(jiān)督集團公司采購工作；根據“三重一大”決策管理有關要求，將集中采購管理中的重要事項提交集團公司決策會議審議。第八條集團公司成立物資集中釆購工作組（以下簡稱“釆購工作組/）。（一） 采購工作組組成：物資部負責人擔任組長，成員包括安生部、科環(huán)部、基建部、物資部、核電事業(yè)部、煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室等相關業(yè)務管理部門及審計部組成。采購工作組會議由物資部根據工作需要組織有關業(yè)務分管部門及審計部參加。（二） 釆購工作組職責：負責組織和協調集中采購工作；審核季度及月度集中采購計劃、招標方案及評標方法；負責依法確定集中釆購資格審查委員會和評標委員會；審核集中釆購資格審查條件和結果；審核集中釆購的結果；指導檢查系統(tǒng)內集中采購工作的執(zhí)行情況。第九條物資部是集中采購的歸口管理部門，其主要職責是：（一） 貫徹國家采購管理有關法律法規(guī)，擬定集團公司物資釆購管理相關制度和集中釆購的范圍；（二） 負責具體組織集團公司采購領導小組例會；（三） 負責集團公司供應商管理；（四） 負責組建和管理物資招標評標專家?guī)?；（五?負責管理集團公司電子商務平臺；（六） 負責匯編年度物資集中采購需求計劃，編制年度和季、月度集中釆購計劃；組織實施招標文件的標準化工作，審定招標文件商務部分；（七） 根據批準的年度和季、月度集中采購計劃組織開展集團公司物資領域的集中釆購工作；配合有關部門做好相關業(yè)務領域集中采購工作；根據有關部門委托，組織開展相關業(yè)務領域集中采購工作；（八） 指導檢查系統(tǒng)內集中釆購工作的執(zhí)行情況，負責對集團公司系統(tǒng)內采購進行管理和考核；（九） 負責管理招標代理工作（管理華能招標公司）。第十條集團公司各相關業(yè)務管理部門，相關業(yè)務部門包括安生部、科環(huán)部、基建部、核電事業(yè)部、煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室，其主要職責是：（一） 負責相關業(yè)務的設備材料的技術管理；（二） 會審相關業(yè)務集中采購的年度需求計劃、季度調整計劃以及年度和季、月度集中采購計劃;（三） 參加相關業(yè)務集中釆購釆購工作組會議；（四） 按照有關管理辦法或根據需要審定相關業(yè)務集中采購物資的技術規(guī)范書；（五） 組織集中釆購重大、重要物資技術協議的簽訂；（六） 審定集中采購物資的技術、設計或采購數量的變更。第十一條預算部負責將采購有關績效考核結果納入預算考核體系，監(jiān)督物資集中采購年度預算的執(zhí)行情況。第十二條企法部負責為集中釆購工作提供法律保障，提出法律意見。第十三條財務部負責與釆購行為有關財務問題的審核。第十四條審計部負責對物資集中采購工作進行審計監(jiān)督，對采購結果執(zhí)行情況進行再監(jiān)督。第十五條紀檢監(jiān)察部履行專責監(jiān)督職能，對違紀問題進行執(zhí)紀問責。第十六條二級單位負責本單位及所管基層企業(yè)的釆購管理及實施工作，按照集團公司相關規(guī)定設立采購領導小組，明確釆購歸口管理部門。其主要職責是：（一） 執(zhí)行國家法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，制定本單位物資釆購管理相關制度、細則和流程；（二） 按照集團公司管理規(guī)定編報物資集中采購需求計劃和相關釆購文件；配合集團公司開展集中釆購項目的招標評標工作；（三）組織開展本單位二級集中采購范圍內的采購及相關基礎工作，報備二級物資集中采購信息；（四） 組織落實集中釆購合同的簽訂和執(zhí)行，配合對集中釆購的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。（五） 對所屬基層企業(yè)的物資釆購工作進行指導、檢查和考核。第三章集中采購范圍第十七條集中釆購物資的范圍：（一） 集團公司頒布的年度集中釆購目錄和限額標準以上的物資；（二） 進口的機電設備。第十八條集中釆購目錄和限額標準以上的物資由物資部在廣泛調研和征詢意見的基礎上擬定，報集團公司采購領導小組批準后下發(fā)執(zhí)行，并根據管理實際進行動態(tài)調整。第四章集中采購方式第十九條集中采購根據物資分類特性可采用供應商年度資格審查、月度集中采購及框架協議供貨等方式。第二十條集中釆購原則上釆用招標代理的形式，并充分發(fā)揮系統(tǒng)內有招標代理資質單位的專業(yè)作用。第二十一條招標公司作為招標服務平臺，具體承擔集中采購的招標工作，接受釆購工作組對集中釆購評標質量的監(jiān)督，并嚴格按照國家招標投標法律法規(guī)的規(guī)定履行招標代理職責。第二十二條依法必須招標的物資釆購應嚴格執(zhí)行國家關于招標投標的法律、法規(guī)以及集團公司的有關制度。不具備招標條件的，經采購工作組審核，集團公司釆購領導小組審議批準后能夠采取競爭性談判、單一來源、詢價等采購方式。集中采購主要釆用公開招標的方式。第二十三條物資集中釆購招標和非招標工作分別遵照《中國華能集團公司物資招標管理辦法》和《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》執(zhí)行。第五章集中采購需求計劃與采購計劃第二十四條集中采購實行計劃管理，分為物資集中采購需求計劃和物資集中采購計劃，嚴禁無計劃釆購和超計劃采購。第二十五條二級單位根據《中國華能集團公司物資計劃管理辦法》的要求和集團公司批準的集中采購范圍，按照年度預測、季度調整、月度執(zhí)行進行需求計劃提報。第二十六條物資集中采購計劃分為年度、季度和月度計劃。年度集中采購計劃是對一年集中采購工作的總體規(guī)劃和季、月度安排，季月度集中釆購計劃是對年度集中釆購計劃和季度需求調整的具體執(zhí)行。第二十七條物資部匯總集團公司范圍的經審核的年度集中釆購需求，編制年度集中采購計劃，經相關業(yè)務管理部門會簽審核后，報集團公司分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。第二十八條二級單位根據年度集中釆購計劃、季度需求調整和應具備的條件報送季月度集中采購需求計劃、招標申請和經審定的物資技術規(guī)范書。（一） 工程建設項目物資集中采購應具備下列條件：項目應已核準或取得路條且環(huán)評已通過、集團公司投資委員會已審議通過且資金已落實、技術規(guī)范書已經集團公司相關業(yè)務管理部門審定；（二） 其他項目物資集中釆購應具備下列條件：項目資金已落實、技術規(guī)范書已經相關業(yè)務管理部門審定；（三） 特殊情況須經集團公司總辦會批準。第二十九條物資部根據季月度集中釆購需求計劃和招標申請制訂季月度集中采購計劃，經采購工作組審核后，向集團公司分管領導提請開展集中采購工作。第三十條集中釆購計劃的執(zhí)行應滿足工程項目進度要求和季度需求調整的需要。第六章集中采購結果確認第三十一條集團公司物資部負責組織釆購工作組會議審核集中采購工作事項，集團公司采購領導小組原則上每月召開一次,審議集中采購工作事項。第三十二條集中釆購結果經集團公司釆購領導小組審定或經集團公司“三重一大"決策會議決策后，依法對中標候選人進行公示。中標候選人經公示無異議后，物資部向有關二級單位下發(fā)中標結果的通知。第三十三條依法能夠不進行公示的，物資部根據審定的集中釆購結果下發(fā)有關中標結果的通知。第七章集中采購合同管理第三十四條物資集中采購合同釆用“統(tǒng)談分簽"的方式，即集團公司統(tǒng)一組織集中采購，項目單位分別與中標人簽訂合同。合同的簽訂須遵守國家的法律、法規(guī)及集團公司相關規(guī)定。第三十五條二級單位應自集中釆購結果確認生效起三十日內組織項目單位完成合同的簽訂。合同執(zhí)行過程中存在問題的應及時向物資部反饋。第八章集中采購監(jiān)督與考核第三十六條物資部會同相關業(yè)務管理部門對二級單位集中釆購的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，集中采購工作執(zhí)行情況納入集團公司物資管理績效考核范圍。第三十七條物資部會同相關業(yè)務管理部門對招標公司的集中釆購招標工作進行監(jiān)督、檢查，并根據有關管理辦法對招標公司進行考核。第三十八條集中采購工作接受紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督，按集團公司釆購監(jiān)督管理的相關規(guī)定執(zhí)行。第九章附則第三十九條本辦法由集團公司負責解釋。第四十條本辦法自印發(fā)之日起施行，原《中國華能集團公司物資集中釆購管理辦法》（華能物資〔2015）397號）同時廢止。

附件1集團公司集中采購范圍一、中國華能集團公司物資集中采購目錄序號設備及材料名稱備注—-火電及核電常規(guī)島設備類（32項）1鍋爐2汽輪機3發(fā)電機4燃氣輪機及其發(fā)電機組5蒸汽輪機及其發(fā)電機組6余熱鍋爐7磨煤機8送、弓1、一次風機9除塵器10排渣機11煙氣脫硫系統(tǒng)12煙氣脫硝系統(tǒng)13凝汽器14高、低壓加熱器15除氧器16給水泵汽輪機17給水泵組18汽機房行車19汽輪機旁路裝置20空冷設備21凝結水泵22循環(huán)水泵23凝結水精處理裝置24海水淡化裝置25主變壓器26廠用高壓變壓器、啟動/備用變壓器27GIS組合電器28發(fā)電機斷路器29翻車機

30卸船機31堆取料機32DCS控制系統(tǒng)二水電設備類（9項）33水輪機34發(fā)電機35調速器（單機150MW以上）36勵磁系統(tǒng)（單機150MW以上）37發(fā)電機出口斷路器（單機150MW以上）38主變壓器39GIS組合電器40橋式起重機41升船機三風電設備類（4項）42風機主機43風機塔筒11主變壓器45箱式變電站四核電核島設備類（21項）(―)高溫氣冷堆（11項）46反應堆壓力容器47蒸汽發(fā)生器48主気風機49熱氣導管50金屬堆內構件51石墨堆內構件52炭堆內構件53控制棒系統(tǒng)54燃料裝卸系統(tǒng)55DCS系統(tǒng)56反應堆保護系統(tǒng)(一)壓水堆（10項）57反應堆壓力容器58蒸汽發(fā)生器59主泵60主管道

61堆內構件62控制棒驅動機構63燃料裝卸系統(tǒng)64DCS系統(tǒng)65反應堆保護系統(tǒng)五基建/生產聯合釆購（7項）66高、低壓開關柜67封閉母線68電線電纜核島除外69電纜橋架不含風電70四大管道及管件71脫硝催化劑72油類（抗燃油、潤滑油、EH油）二、 物資集中采購限額標準暫無三、 國際采購的進口機電設備

附件2集團公司物資一級集中采購管理流程

(1)流程相關風險點：步驟編號步驟名稱風險編號風險等級風險名稱風險描述控制標準適用層級控制頻率相關記錄及文檔控制責任部門/崗位05制定月度采購計劃01中集中采購計劃安排不合理風險制定月度集中采購計劃時，未充分考慮對工程里程痺計劃、市場情況、供求關系、價格變動的影響，導致采購批次計劃制定不合理，市場及自身變化趨勢